國內(nèi)科技期刊學(xué)術(shù)評價反思

賀曉利　樊華

[摘要] 目前，國內(nèi)優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)論文大量流向國外刊物，使得國內(nèi)科技期刊缺乏優(yōu)質(zhì)稿件，影響了我國科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和期刊的長遠(yuǎn)持續(xù)發(fā)展。文章針對這一現(xiàn)象，對國內(nèi)科技期刊學(xué)術(shù)論文評價機制進(jìn)行了反思，分析在這一評價機制的作用下，國內(nèi)科技期刊的困境與優(yōu)質(zhì)論文外流的內(nèi)在原因，提出了國內(nèi)科技期刊評價機制的改革與設(shè)想。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)術(shù)期刊；期刊評價；評價機制

[作者單位] 賀曉利，陜西省科學(xué)技術(shù)信息研究所；樊華，陜西省科學(xué)技術(shù)信息研究所。

中國學(xué)術(shù)研究優(yōu)秀論文產(chǎn)出數(shù)量多，但優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)論文大多發(fā)表在國外刊物上。這就有一個疑問：作者在國內(nèi)的優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)研究成果為什么不首選在國內(nèi)學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，而紛紛投往國外刊物，使國內(nèi)科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量處于低谷狀態(tài)。這不但影響了國內(nèi)科技期刊的國際學(xué)術(shù)影響力，而且長此以往，使國內(nèi)科技期刊無法與國外刊物抗衡。筆者認(rèn)為，國內(nèi)科技期刊種數(shù)很多，學(xué)術(shù)質(zhì)量參差不齊，只有少數(shù)高質(zhì)量的學(xué)術(shù)刊物，但是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文完全可以首選投給這些高質(zhì)量的刊物，但結(jié)果并非如此。其主要原因除國內(nèi)科技期刊出版嚴(yán)重滯后外，其學(xué)術(shù)評價機制的指揮棒才是最主要的原因。

一、對國內(nèi)學(xué)術(shù)論文的發(fā)表以SCI、EI刊為學(xué)術(shù)判斷標(biāo)準(zhǔn)的不同看法

我國科技期刊評價的標(biāo)準(zhǔn)非常重視是否進(jìn)入SCI、EI等，如果進(jìn)入SCI、EI的期刊就被認(rèn)定是具有高水平的期刊，會得到學(xué)術(shù)界的一致認(rèn)可，進(jìn)入SCI等國外數(shù)據(jù)庫已成為很多國內(nèi)科技期刊的目標(biāo)。而國內(nèi)作者為了使自己的學(xué)術(shù)研究成果獲得國內(nèi)的一致認(rèn)可，紛紛將自己的優(yōu)質(zhì)稿件投往國外刊物。對國內(nèi)學(xué)界的這種狀況，不少人提出了異議。有人將SCI刊與中國科技信息所公布的“百杰期刊”進(jìn)行了對比分析，認(rèn)為并不是所有進(jìn)入SCI的期刊都是高質(zhì)量的期刊，進(jìn)入SCI的期刊也有很多不如我國“百杰期刊”里的刊物。中國科學(xué)院院士李國杰也提出了不同的觀點，并指出用SCI來衡量國內(nèi)學(xué)術(shù)研究水平是非常錯誤的。因為SCI中有很多期刊其影響因子和被引頻次還低于中文期刊在CSCD的相關(guān)指標(biāo)。它們?yōu)槭裁茨苓M(jìn)入SCI呢？是因為這些刊物有語言（英文）優(yōu)勢，并不是因為它們的統(tǒng)計指標(biāo)優(yōu)于中國科技期刊。

二、國內(nèi)期刊學(xué)術(shù)評價指揮棒顧此失彼

學(xué)術(shù)評價是對學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)機構(gòu)、學(xué)術(shù)媒體或?qū)W術(shù)研究者進(jìn)行的學(xué)術(shù)價值判斷活動，用來衡量學(xué)術(shù)活動的有無、多少、作用和價值，是科研工作者的團體活動。期刊評價應(yīng)以質(zhì)量為主，影響因子只能反映期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的一個方面。而如今科技期刊學(xué)術(shù)評價都過度地依賴量化評價的專業(yè)機構(gòu)，期刊評價變成各種量化排名。

專業(yè)評價機構(gòu)成為科技期刊學(xué)術(shù)評價的指揮棒。行政部門把在核心期刊發(fā)表文章的數(shù)量作為學(xué)術(shù)資源分配、職稱晉升等的指揮棒，結(jié)果導(dǎo)致了只有在影響因子高的期刊上發(fā)表文章，才能代表科研工作者的研究能力和學(xué)術(shù)水平。特別是能在國外高影響因子的SCI期刊上發(fā)表論文，更能使科研工作者獲得研究機構(gòu)、科研部門和行政管理部門的一致認(rèn)可。

在這種指揮棒的引導(dǎo)下，科研工作者為了自己的目標(biāo)，都將自己的新理論、新觀點和新方法爭先發(fā)表在國外刊物上。這就造成科研人員對SCI刊物狂追不舍，而對國內(nèi)刊物不屑一顧。據(jù)數(shù)據(jù)顯示，僅2012年，中國科學(xué)家共發(fā)表SCI論文16.8萬篇，其中大約有20%是發(fā)表在中國期刊上被SCI收錄，而80%是發(fā)表在國外刊物上的。長此以往，國內(nèi)科技期刊越?jīng)]有優(yōu)秀文章發(fā)表，更沒有發(fā)表優(yōu)秀論文的優(yōu)先權(quán)，這對國內(nèi)科技期刊的發(fā)展非常不利。

三、在期刊學(xué)術(shù)評價指揮棒的作用下，國內(nèi)科技期刊的困境

1.期刊數(shù)量雖大，但優(yōu)秀期刊和精品期刊數(shù)量不多

我國科技期刊在數(shù)量上已位居世界第二，進(jìn)入了期刊大國，但質(zhì)量與發(fā)達(dá)國家相比還有很大的差距。這主要表現(xiàn)在國內(nèi)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量參差不齊，缺乏具有國際影響力的期刊，被國際權(quán)威檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫收錄的學(xué)術(shù)期刊較少，特別是被SCI收錄的學(xué)術(shù)期刊數(shù)量更少，國內(nèi)期刊其影響因子也普遍偏低。造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的，這與期刊本身的學(xué)術(shù)質(zhì)量、期刊經(jīng)營發(fā)展策略和科技期刊評價機構(gòu)對期刊評價的導(dǎo)向作用等是分不開的。

2.評價政策導(dǎo)向的偏差，科研人員對SCI刊物狂熱追捧

由于國家有關(guān)部門、科研院所等學(xué)術(shù)評價主管部門在學(xué)術(shù)評價過程中存在政策導(dǎo)向偏差，過分看重國外科技期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，并將在國外SCI刊物上發(fā)表的論文作為科研人員業(yè)績、職稱評審和重點課題評審的衡量指標(biāo)。這樣，科研人員產(chǎn)出的大量科研論文投向國外科技期刊，使得國內(nèi)投入了大量人力、物力完成的科研論文首先發(fā)表在國外期刊上，導(dǎo)致國內(nèi)期刊失去第一時間真實反映我國科研成果創(chuàng)新水平的機會。

3.大量優(yōu)質(zhì)稿源外流，國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿源缺乏，導(dǎo)致刊物學(xué)術(shù)質(zhì)量下降

國內(nèi)高質(zhì)量、高水平的學(xué)術(shù)研究成果大多都發(fā)表在國外的SCI、EI等刊物上。據(jù)統(tǒng)計，2011年EI數(shù)據(jù)庫收錄的核心期刊論文中，有12.74萬篇（占世界論文總數(shù)的26.6%）是中國學(xué)者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，名次排世界第一；SCI數(shù)據(jù)庫收錄的中國學(xué)術(shù)論文有16.81萬篇，排名世界第二。另據(jù)統(tǒng)計，2012年，Aduanced Materials Research期刊被EI檢索的論文共計3.34萬篇，而中國學(xué)者的論文竟然高達(dá)2.9173萬篇，占其全部發(fā)文量的87.34%。從投稿意愿調(diào)查情況來看，選擇投稿國內(nèi)期刊的科研人員只有17%。國內(nèi)高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文大都首選發(fā)表于國外刊物，稿源大量外流，使得國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊優(yōu)質(zhì)稿源嚴(yán)重不足，為了維持刊物的正常出版，只能降低稿件質(zhì)量錄用標(biāo)準(zhǔn)。這就嚴(yán)重影響了國內(nèi)科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和國際影響力，對我國科技期刊的長遠(yuǎn)發(fā)展極為不利。

4.出版嚴(yán)重滯后，學(xué)術(shù)傳播時效性差，不能滿足大多數(shù)作者的需求

國內(nèi)科技期刊學(xué)術(shù)論文出版嚴(yán)重滯后，不能滿足大多數(shù)作者對論文出版的時效性需求。這主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

一方面，我國期刊學(xué)術(shù)論文出版時滯較長。據(jù)統(tǒng)計，2009年，我國期刊學(xué)術(shù)論文最長出版時滯達(dá)757天（2.07年），按學(xué)科統(tǒng)計刊均出版滯后最長為410天（1.1年）。筆者對2013—2014年圖書情報類17種核心期刊409篇學(xué)術(shù)論文發(fā)表滯后抽樣統(tǒng)計，出版滯后時間最短的刊物《圖書情報工作》，其每篇論文出版滯后時間在84天之內(nèi)；大部分（11個刊物）單篇論文見刊時間在149天到356天之間；還有一些刊物的論文，見刊時間有超過1年，甚至2年的情況。而國外刊物大多出版速度快，與國內(nèi)刊物相比出版時滯縮短了很多。如《美國醫(yī)學(xué)會雜志》重要文章60天之內(nèi)可以刊出；Nature從投稿到發(fā)表也只是12天，重要稿件只需3天。

另一方面，國內(nèi)科技期刊學(xué)術(shù)論文出版滯后狀況不能滿足大多數(shù)作者對其論文出版的時效性需求。如筆者通過對國內(nèi)經(jīng)常在圖書情報核心期刊上投稿作者的論文發(fā)表期望時滯調(diào)查，經(jīng)整理統(tǒng)計后，其結(jié)果為78.2%（86人）的作者對其學(xué)術(shù)論文出版的最長等待時間在90天和120天之內(nèi)。這說明國內(nèi)大多數(shù)刊物出版時滯與作者的期望符合度太低。

基于國內(nèi)科技期刊出版嚴(yán)重滯后和學(xué)術(shù)評價機構(gòu)看重國外期刊這兩方面的原因，國內(nèi)學(xué)者為了充分展現(xiàn)自己論文的學(xué)術(shù)價值，特別是那些時效性較強的學(xué)術(shù)論文，作者為了縮短發(fā)表時滯更樂意將稿件投向出版時滯短的國外刊物。

四、改革與設(shè)想

針對國內(nèi)優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)論文大量外流，當(dāng)前國內(nèi)科技期刊發(fā)展存在的各種問題，筆者認(rèn)為，國內(nèi)科技期刊要持續(xù)發(fā)展，與國際接軌，提升國內(nèi)科技期刊的國際影響力，就必須考慮以下幾方面的問題：

1.扶持優(yōu)質(zhì)期刊走出國門，與國際接軌

我國科技期刊數(shù)量很大，質(zhì)量參差不齊，要全部走出國門，實現(xiàn)國際化是不現(xiàn)實的。但是，必須有一批向世界展示我國科技實力，展示我國科研成果高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)品牌期刊走出國門，實現(xiàn)科技期刊的國際化，這是非常必要的。國家應(yīng)突出重點，擇優(yōu)扶持一批優(yōu)勢學(xué)科、重點學(xué)科的期刊，或一些優(yōu)秀的品牌期刊，在資金和政策上給予多方面的支持，創(chuàng)造各種有利條件，使這批期刊面向世界，走出國門，與國際接軌。

2.縮短學(xué)術(shù)論文傳播時滯，加速科技信息傳播

目前，國際科技信息傳播速度快，發(fā)表時滯短的特點，是我國科研人員的共識，也是我國優(yōu)秀科技論文外流的主要原因之一。網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版可大大縮短學(xué)術(shù)論文信息的傳播時滯，滿足學(xué)術(shù)論文時效性強、作者急需發(fā)表的需求。同時，這也加速了即將出版的學(xué)術(shù)論文信息的傳播速度，使學(xué)界能及時獲得最新學(xué)術(shù)研究成果，提升了為科研、為社會服務(wù)的速度。因此，應(yīng)充分利用現(xiàn)代技術(shù)，推行網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版和紙質(zhì)出版并存的一體化出版模式，支持重點期刊的網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)縮短學(xué)術(shù)論文傳播時滯，加快科技信息的傳播速度。

3.提高國內(nèi)期刊學(xué)術(shù)評價的權(quán)威性

第一，調(diào)整學(xué)術(shù)評價指揮棒，增強對國內(nèi)科技期刊評價的權(quán)威性。國內(nèi)科技期刊要持續(xù)發(fā)展，就必須留住國內(nèi)的優(yōu)質(zhì)稿件。要留住國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿件，就必須調(diào)整期刊學(xué)術(shù)評價指揮棒的方向，出臺相應(yīng)的政策，增加國內(nèi)期刊在學(xué)術(shù)評價中的權(quán)重，取消在國外SCI期刊發(fā)表論文的硬性規(guī)定，并降低SCI期刊發(fā)表論文的權(quán)重值，將國內(nèi)品牌期刊提高到與SCI同等重要的位置，使國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊受到學(xué)術(shù)界的重視，使優(yōu)質(zhì)稿源首選國內(nèi)科技期刊發(fā)表。

第二，設(shè)定多元化的學(xué)術(shù)評價規(guī)則。這是科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量與論文學(xué)術(shù)價值評價的理想方案。目前，學(xué)術(shù)界主要是以定量的規(guī)則來評價科技期刊和學(xué)術(shù)論文?？萍计诳挠绊懸蜃雍蛯W(xué)術(shù)論文的被引頻次是兩個最受關(guān)注的指標(biāo)。這些量化指標(biāo)是期刊質(zhì)量和學(xué)術(shù)論文評價的重要事實依據(jù)，但定量指標(biāo)的評價，是針對不同的評價對象，用相同的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，是沒有考慮到評價對象多方面的個體差異。因此，單純的定量評價看似公平，實則存在缺陷，而定性評價則可以彌補定量評價的不足。此外，這些指標(biāo)值是評價對象已經(jīng)發(fā)生的過去和現(xiàn)在，不能反映其未來的動態(tài)情況。而有些期刊及其論文的學(xué)術(shù)價值是潛在的，不是當(dāng)前或較短的時間就能顯現(xiàn)出來的，是需要通過較長時間來印證的，也是需要對其未來學(xué)術(shù)質(zhì)量和論文學(xué)術(shù)價值進(jìn)行動態(tài)評估的，而定量評價在這方面就無能為力了。因此，對科技期刊和學(xué)術(shù)論文評價規(guī)則的設(shè)定應(yīng)多元化，應(yīng)考慮定量評價和定性評價相結(jié)合，靜態(tài)評價和動態(tài)評價相結(jié)合。這樣才能較全面地評價科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和科研論文的學(xué)術(shù)價值。

第三，建立我國的國際數(shù)據(jù)庫，提升國內(nèi)科技期刊的學(xué)術(shù)評價。目前，我國已經(jīng)形成國內(nèi)權(quán)威的數(shù)據(jù)庫，如中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）、中文統(tǒng)計源期刊等。這些數(shù)據(jù)庫入選標(biāo)準(zhǔn)參考了SCI、EI等國際評價體系，又考慮到國內(nèi)科技期刊的具體情況，而且涵蓋了自然科學(xué)和社會科學(xué)的各個學(xué)科領(lǐng)域。但是，這些數(shù)據(jù)庫收錄的期刊基本都是國內(nèi)刊物，應(yīng)該創(chuàng)造各種條件，建立我國的國際數(shù)據(jù)庫，并出臺適宜的入選標(biāo)準(zhǔn)，吸引和收錄國外優(yōu)秀刊物，使我國的數(shù)據(jù)庫也能吸引國際上優(yōu)秀期刊的加入，各個國家都有權(quán)限進(jìn)入我國的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索和獲取。這樣，既向國際上傳播了國內(nèi)優(yōu)秀的學(xué)術(shù)研究成果，也吸引了國外的優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)論文，還擴大了我國科技期刊在國際上的學(xué)術(shù)影響力，提升了國內(nèi)科技期刊在國際上的學(xué)術(shù)評價，一改國內(nèi)優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)論文外流現(xiàn)象。

第四，出臺期刊可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，提高國內(nèi)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量，推動科技期刊國際化發(fā)展。國內(nèi)科技期刊無論是可持續(xù)發(fā)展，還是要走出國門實現(xiàn)期刊國際化，技術(shù)條件和期刊的英文版本固然重要，但這不是最關(guān)鍵的因素。最關(guān)鍵的因素是取決于科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，而以論文形式展現(xiàn)的科研成果決定著科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。因此，無論是期刊的可持續(xù)發(fā)展，還是期刊的國際化，其發(fā)展戰(zhàn)略目前要解決的關(guān)鍵問題都是如何提高國內(nèi)科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。已有文獻(xiàn)表明，國內(nèi)每年產(chǎn)出的高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文不少，但大都發(fā)表在國外SCI刊物上，如果這些高質(zhì)量論文大都發(fā)表在國內(nèi)科技期刊上，國內(nèi)科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量肯定提高不少。因而，國內(nèi)科技期刊要持續(xù)發(fā)展，要走向世界，與國際接軌，就必須從國家層面上來整體規(guī)劃科技期刊的發(fā)展戰(zhàn)略，特別是要從高層面上來解決優(yōu)質(zhì)稿源外流問題。

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