論正當(dāng)法律程序的價(jià)值

趙敏

摘要：十八屆四中全會(huì)召開以來，司法改革備受重視。正當(dāng)法律程序建設(shè)在控制公共權(quán)力的行使和保障公民人權(quán)方面的重要意義，它是英美憲法中的核心概念，雖然起源于英國(guó)，卻在美國(guó)興旺發(fā)達(dá)，其影響也終于超出了英美法的范圍，產(chǎn)生了國(guó)際化的效果。這些現(xiàn)象值得我們反思，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)狀，本文從正當(dāng)法律程序的淵源、程序價(jià)值的獨(dú)立性、正當(dāng)法律程序的價(jià)值分析方法闡述，使人們對(duì)正當(dāng)法律程序有清楚的了解，再結(jié)合我國(guó)現(xiàn)狀提出針對(duì)性解決方案，進(jìn)一步提升人們對(duì)正當(dāng)法律程序價(jià)值重要意義的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)我國(guó)法治和憲政建設(shè)，真正實(shí)現(xiàn)司法改革，共創(chuàng)美好法治社會(huì)。

關(guān)鍵詞：正當(dāng)法律程序；法治；憲政；司法改革

一、正當(dāng)法律程序的淵源

正當(dāng)法律程序條款的端倪， 可以最早追溯到11世紀(jì)的西歐。程序正義觀念產(chǎn)生于13世紀(jì)的英國(guó)。美國(guó)1791年憲法第5條修正案及隨后的美國(guó)憲法修正案第14條規(guī)定，這兩條憲法修正案構(gòu)成了美國(guó)正當(dāng)法律程序的憲法基礎(chǔ)。正當(dāng)法律程序作為美國(guó)完善法治的代表，被世界各國(guó)所推崇和借鑒，國(guó)際化趨勢(shì)日見明顯。

由此而言，正當(dāng)法律程序就其歷史源流而言可以追溯到英國(guó)古老的自然公正原則，但美國(guó)的憲政實(shí)踐實(shí)現(xiàn)了正當(dāng)法律程序的聯(lián)邦憲法化與司法化。

二、正當(dāng)法律程序價(jià)值的不同理論觀點(diǎn)

程序價(jià)值理論的研究方面可謂學(xué)說林立，學(xué)派眾多。按照人們據(jù)以對(duì)法律程序進(jìn)行價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)的不同，程序價(jià)值理論可分為兩個(gè)基本模式：一為程序工具主義理論，即認(rèn)為法律程序不是作為自主和獨(dú)立的實(shí)體而存在， 它沒有可以在其內(nèi)在品質(zhì)中找到合理性和正當(dāng)性的因素， 它本身不是目的，而是用以實(shí)現(xiàn)某種外在目的的工具或手段。二為程序本位主義理論，認(rèn)為法律程序的設(shè)計(jì)要確保法律裁判和法律決策的利害關(guān)系人能平等的參與到法律活動(dòng)中，并對(duì)其產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響；程序應(yīng)當(dāng)是中立、對(duì)等和合乎理性的，要能夠排除外界干擾，達(dá)到功能自治狀態(tài)。其中第一種理論又有三個(gè)特殊的分支，即絕對(duì)工具主義程序理論、相對(duì)工具主義程序理論以及經(jīng)濟(jì)效益主義程序理論。以下對(duì)上述四種有關(guān)法律程序價(jià)值問題的理論模式作一概要性的認(rèn)識(shí)引發(fā)我們對(duì)這一問題的深入思考。

三、正當(dāng)法律程序的價(jià)值

正當(dāng)法律程序既具有工具性的價(jià)值，更具有內(nèi)在的獨(dú)立價(jià)值。工具性價(jià)值往往指其在實(shí)現(xiàn)好結(jié)果如在形成一項(xiàng)表達(dá)民意的立法、合理的行政決定或公正的司法判決方面的有用和有效，工具性價(jià)值還可以細(xì)分為功利性的和道義性的：前者如實(shí)現(xiàn)效率、增進(jìn)福利等，后者如解決爭(zhēng)端、保障權(quán)利、實(shí)現(xiàn)公正等。其內(nèi)在獨(dú)立價(jià)值根本上指的是由馬修所闡發(fā)的“尊嚴(yán)價(jià)值”。在統(tǒng)合意義上，可將其價(jià)值概括如下：

（一）促進(jìn)實(shí)體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在限制恣意的同時(shí)提供理性選擇的自由和糾錯(cuò)的可能，使得沖突的解決有效率和效益；同時(shí)其所產(chǎn)生的決定還可以獲得較高的認(rèn)同和接受。有三層含義：（1）這些實(shí)體目標(biāo)，應(yīng)是法治社會(huì)所追求，如立法對(duì)民意的體現(xiàn)、對(duì)社會(huì)生活需求的滿足、對(duì)利益和負(fù)擔(dān)的公平分配；行政決定對(duì)行政相對(duì)人意見和主張的考慮、對(duì)秩序的維護(hù)、對(duì)效率的促進(jìn)；司法判決對(duì)的發(fā)現(xiàn)、對(duì)糾紛的解決、對(duì)違法的懲治、對(duì)秩序的恢復(fù)、對(duì)權(quán)力的補(bǔ)救、對(duì)正義的實(shí)現(xiàn)等。（2）以參與、中立、對(duì)等、理性、自治和及時(shí)終結(jié)性為要素的正當(dāng)程序?qū)@些目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的促進(jìn)是最大程度的。（3）正當(dāng)程序是通過其過程本身的正當(dāng)來實(shí)現(xiàn)這些實(shí)體目標(biāo)的，通過過程本身的正當(dāng)實(shí)現(xiàn)結(jié)果的正當(dāng)，是法治重要的品德。

（二）限制權(quán)力恣意。正當(dāng)法律程序內(nèi)在的具有通過分權(quán)限制權(quán)利恣意的特性：對(duì)立面的設(shè)置、角色的分派、程序的分化和中立以及由它們所帶來的功能自治，是一種決定權(quán)分散的權(quán)利牽制結(jié)構(gòu)；程序的公開、理性、當(dāng)事人在信息對(duì)等基礎(chǔ)上對(duì)程序的充分參與及其對(duì)結(jié)果的實(shí)質(zhì)性影響，構(gòu)成對(duì)決定者或程序指揮者進(jìn)行制約的力量。

（三）保證決定的正當(dāng)化。一個(gè)充分參與、理性交涉、公開論辯的程序，一個(gè)各方主張或異議都得到充分表達(dá)、相互競(jìng)爭(zhēng)的多種價(jià)值或利益都得到綜合考慮和平衡的程序，可以在最大程度上吸收不滿、縮小事后懷疑和抗議的余地、減少?zèng)Q定者事后被追訴的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而獲得由程序正當(dāng)化帶來的決定或選擇的正當(dāng)化。

四、我國(guó)正當(dāng)法律程序制度建設(shè)

（一） 我國(guó)的正當(dāng)法律程序中存在的問題。在我國(guó)的法治實(shí)踐中也存在著正當(dāng)法律程序制度。我國(guó)憲法存在著類似的規(guī)定。例如，我國(guó)憲法派生出了一些具體的正當(dāng)法律程序：聽證制度（行政處罰法42條）、回避制度（刑事訴訟法第28條）等等。雖然我國(guó)存在著一些正當(dāng)法律程序制度，但它不是完整意義上的正當(dāng)法律程序，它還存在相當(dāng)大的缺陷，具體體現(xiàn)在：

（1）在立法上的缺陷，體現(xiàn)在憲法內(nèi)容上。雖然我國(guó)憲法中有類似于美國(guó)正當(dāng)法律程序條款的規(guī)定，但沒有明確的以法律條文的形式表現(xiàn)出來，成為一項(xiàng)憲法原則。由于正當(dāng)法律程序不具有憲法的權(quán)威性和至高無(wú)上性，這樣就使違反正當(dāng)法律程序制度的行為 成為了普通違法行為。在這種情況下，不但正當(dāng)法律制度保護(hù)人權(quán)、控制公共權(quán)力行使的目的落空，而且也限制我國(guó)法制建設(shè)的進(jìn)一步完善。這種缺陷還體現(xiàn)在立法技術(shù)上和可操作性上。

（2）在實(shí)踐中的問題，主要體現(xiàn)在：第一，由于制度本身的缺陷而被有權(quán)機(jī)關(guān)或個(gè)人利用，從而導(dǎo)致其不能發(fā)揮應(yīng)有作用。第二，制度有明確的規(guī)定，但有關(guān)機(jī)關(guān)拒不執(zhí)行。

（二）有效實(shí)現(xiàn)我國(guó)正當(dāng)法律程序價(jià)值的措施。有效實(shí)現(xiàn)正當(dāng)法律程序的價(jià)值，需要從以下幾個(gè)方面做起：

第一，樹立通過正當(dāng)法律程序控制公共權(quán)力、保障公民人權(quán)的觀念。

第二，完善已有的正當(dāng)法律程序制度。從法律移植的角度來看，立足于本國(guó)的傳統(tǒng)法律文化和現(xiàn)實(shí)條件，有計(jì)劃、有步驟地通過改造本國(guó)已有制度來進(jìn)行。

第三，建設(shè)新的正當(dāng)法律程序制度。從進(jìn)一步保護(hù)公民的人權(quán)出發(fā)進(jìn)行新的正當(dāng)法律程序制度的建設(shè)是我國(guó)目前法制建設(shè)的重點(diǎn)。

結(jié)論

對(duì)崇尚自由和人權(quán)的現(xiàn)代社會(huì)而言，正當(dāng)法律程序才是我們現(xiàn)代社會(huì)所應(yīng)追求的，公平正當(dāng)?shù)某绦蚋犀F(xiàn)代司法的需要，作為按一定順序、程式和步驟做出法律決定的正義的程序，可以減少主觀感情等不確定性因素的影響，制止裁判的任意性，增強(qiáng)法的形式的統(tǒng)一性、客觀性和司法審判的既判力、確定性。過程的正當(dāng)性為結(jié)果提供了合理性，結(jié)果也就容易為當(dāng)事者所接受。希望通過對(duì)正當(dāng)法律程序價(jià)值的分析可以讓人們進(jìn)一步理解進(jìn)行正當(dāng)法律程序建設(shè)在控制公共權(quán)力的行使和保障公民人權(quán)方面的重要意義，建立符合國(guó)情的正當(dāng)法律程序。（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)）

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[7]參見季衛(wèi)東：《法律程序的意義》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1993，（1）13。