歐盟頒布新玩具指令的原因分析

郭嘉

摘 要：新玩具指令的出臺滿足了歐盟消費者對玩具安全與環(huán)保的訴求，但新指令憑借自身具有制度優(yōu)勢，可以充當(dāng)技術(shù)貿(mào)易壁壘。政治經(jīng)濟學(xué)的分析與RCA分析都證明了歐盟當(dāng)局制定了更高的技術(shù)標(biāo)準，以維護歐盟內(nèi)部玩具利益集團的利益。

關(guān)鍵詞：新玩具指令；技術(shù)貿(mào)易壁壘

一、引言

歐盟新玩具指令（2009/48/EC）（以下簡稱“新指令”）是在舊版歐盟玩具指令（88/378/EEC）（以下簡稱“舊指令”）的基礎(chǔ)上修訂而成。新指令分別對化學(xué)要求與非化學(xué)要求做了更為嚴格地調(diào)整。在一段時期內(nèi)，歐盟的“嚴格要求”對國內(nèi)玩具出口產(chǎn)生不小的影響。因此，只有對歐盟出臺新玩具指令的原因進行分析，才能更深層次地把握歐盟針對玩具產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略貿(mào)易政策，才能確保我國玩具產(chǎn)業(yè)盡快采取適應(yīng)性措施。

二、歐盟推行新玩具指令的動因

（一）出于公共利益的需要。新指令能夠在歐盟順利地頒布與執(zhí)行，很大程度上在于其滿足了歐盟內(nèi)部的社會訴求。根據(jù)歐盟玩具安全問題專家組（the Expert Group on Toys Safety）2007年對歐盟27國消費者的獨立調(diào)查1，歐盟消費者高度關(guān)注玩具的產(chǎn)品安全性。例如82.8%的人要求歐盟成員國加大對玩具的審查力度。另一方面，歐盟消費者高度關(guān)注玩具生產(chǎn)的環(huán)保問題。同一份調(diào)查報告指出，盡管63.7%的消費者并不清楚玩具生產(chǎn)是否會產(chǎn)生持續(xù)性有機污染物（POPs），但只有23.2%的消費者反對增加限制廠商排放POPs的條款。

（二）出于制度本身的優(yōu)勢。新指令一定上扮演了技術(shù)貿(mào)易壁壘的角色。相對于傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘，技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有制度本身的優(yōu)勢。這種優(yōu)勢體現(xiàn)在：

（1） “國民待遇”下的實際不平等性。從表面上看，新指令遵循所謂的“國民待遇”原則：新指令中并沒有僅針對非歐盟國家玩具產(chǎn)品的技術(shù)條款，也沒有給予歐盟內(nèi)部生產(chǎn)的玩具產(chǎn)品特殊技術(shù)標(biāo)準。但是，歐盟無論在技術(shù)水平與標(biāo)準制定上均具有領(lǐng)先優(yōu)勢，這種領(lǐng)先優(yōu)勢導(dǎo)致使得“國民待遇”原則成為保護歐盟內(nèi)部生產(chǎn)廠商的手段。歐盟國家在玩具設(shè)計上具有較高水平。從1985年到2012年，中國玩具發(fā)明專利（IPC號：A63H）數(shù)量均僅為歐盟的一半左右2。從中我們可以觀察到在玩具行業(yè)，中國與歐盟在設(shè)計水平上存在的差距。此外，歐盟在玩具技術(shù)標(biāo)準、法規(guī)的制定上具有主導(dǎo)權(quán)。歐盟一直是玩具國際標(biāo)準的重要制定者，而中國僅僅是玩具國際標(biāo)準的被動接受者。中國標(biāo)準在檢測指標(biāo)的設(shè)計、檢測內(nèi)容的劃分、檢測技術(shù)與方法上也存在明顯“模仿”舊指令、舊標(biāo)準的痕跡。

由于歐盟同時具備技術(shù)優(yōu)勢與標(biāo)準優(yōu)勢，新指令遵循的“國民待遇”原則實際上起到了利用標(biāo)準優(yōu)勢排斥技術(shù)含量較低的玩具產(chǎn)品進入歐盟市場的效果。而低技術(shù)含量玩具制造商如果無法憑借自己的成本優(yōu)勢擴大市場的話，很難實現(xiàn)在較高規(guī)模下的生產(chǎn)，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，以及利用學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)降低生產(chǎn)成本并擴大研發(fā)投入，從而陷入“技術(shù)含量低→市場規(guī)模小→研發(fā)支出少→技術(shù)含量低……”的惡性循環(huán)中。

（2）新指令的實質(zhì)非透明性。從表面上看，新指令規(guī)定具體，分類具有系統(tǒng)性，各類物質(zhì)遷移量上限數(shù)值明確。但實際上，一些專家學(xué)者們也對新指令的透明性提出了質(zhì)疑3。這種質(zhì)疑是基于如下的假設(shè)：如果一項技術(shù)法規(guī)的規(guī)定要求在現(xiàn)有的技術(shù)水平下很難實現(xiàn)，那么技術(shù)法規(guī)可能會被監(jiān)管機構(gòu)按照自己的意志去解釋，技術(shù)法規(guī)實質(zhì)不具有透明性。例如目前廣泛采用的ICP-OES檢測技術(shù)無法達到新指令對Pb等元素的檢測精度；新指令中六價鉻的含量僅為歐盟ROHS指令要求的1/25000等。

事實上，新指令可能起到利用消費者盲目追求玩具安全的心理對生產(chǎn)者提出嚴苛的技術(shù)要求。這種非透明性將導(dǎo)致技術(shù)壁壘的效果非常隱蔽，人們很難判斷新指令的技術(shù)條款的目的是保護消費者的利益還是限制歐盟外部的玩具產(chǎn)品進入市場。

（3）技術(shù)法規(guī)更新的靈活性。歐盟玩具指令的更新具有靈活性。歐盟可以隨時對已經(jīng)頒布的指令進行修訂與替換，以保證指令能夠?qū)崿F(xiàn)相應(yīng)的目的。截止到2014年3月，新指令已經(jīng)進行了兩次修訂。2012年的修訂調(diào)低了鉻元素的上限4，2013年的修訂調(diào)低了鋇元素的上限5。

從技術(shù)貿(mào)易壁壘的角度來講，玩具指令可以靈活的更新使得歐盟能夠靈活的通過立法的形式限制其他國家的玩具產(chǎn)品進入歐盟市場。這種靈活性賦予了歐盟較大的自主權(quán)，能夠根據(jù)非歐盟國家產(chǎn)品的特點“量體裁衣”般地制定排斥其他國家產(chǎn)品的條款。

（三）出于保護歐盟玩具產(chǎn)業(yè)的需要。本節(jié)首先進行政治經(jīng)濟學(xué)分析，說明歐盟玩具利益集團會影響歐盟當(dāng)局，制定出具有技術(shù)壁壘性質(zhì)的玩具指令。隨后我們將先分析一下歐盟玩具產(chǎn)業(yè)的競爭力，以驗證新指令在一定程度上達到了保護歐盟玩具產(chǎn)業(yè)的目的。

（1） 政治經(jīng)濟學(xué)分析。從政治經(jīng)濟學(xué)的角度看，歐盟當(dāng)局會受到歐盟玩具利益集團的影響，制定具有技術(shù)壁壘性質(zhì)的玩具指令。其原因在于：第一，提高技術(shù)標(biāo)準會獲得利益集團的更多支持。相對于中國玩具，歐盟玩具中的技術(shù)含量更高。如果制定更高的技術(shù)標(biāo)準，阻礙中國玩具進入歐盟市場，歐盟玩具業(yè)在國內(nèi)可以獲得壟斷地位，從而增加對歐盟當(dāng)局的支持力度。第二，限制中國玩具流入歐盟市場會提高歐盟社會的福利。對歐盟玩具實施貿(mào)易保護不僅提高了歐盟玩具廠商的收入，也為歐盟工人提供了勞動崗位。而歐盟消費者對玩具安全的需求往往超過了對低廉玩具產(chǎn)品的需求，更嚴格的玩具技術(shù)標(biāo)準有利于歐盟社會的整體利益。

（2）歐盟玩具產(chǎn)業(yè)競爭力的分析。顯示性比較優(yōu)勢（Re

vealed Comparative Advantage Index，以下簡稱RCA）是指某地區(qū)的某種商品出口額占該地區(qū)出口總額的比重，與該種商品的世界出口總額占所有商品的世界出口總額的比重的比率。該指標(biāo)由經(jīng)濟學(xué)家巴拉薩（Balassa）6（1965）提出。它反映一個地區(qū)某種商品在國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢與競爭力的強度。一般來講，RCA越高，該地區(qū)某種商品的國際競爭力越強。其計算公式表示為：RCAij=（Xij/Xaj）/（Xiw/Xaw）。中，Xij代表j地區(qū)第i種商品的出口額，Xaj代表j地區(qū)所有商品的出口額。Xiw代表第i種商品的世界出口額，Xaw代表所有商品的世界出口額。

表 1 2007～2012年世界玩具業(yè)顯示性比較優(yōu)勢變化情況

年＼地區(qū) 中國 歐盟27國 美國

2007 3.92 0.30 0.85

2008 3.86 0.28 0.79

2009 3.38 0.29 0.84

2010 3.36 0.35 0.83

2011 3.51 0.37 0.78

2012 3.35 0.41 0.53

根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫整理。

在表 1中，中國的RCA明顯高于美國與歐盟的RCA。但從變化趨勢來看，2009年后，美國的RCA處于緩慢下降的趨勢；中國的RCA總體趨勢向下；而歐盟的RCA卻處于緩慢上升的趨勢。這意味著，2009年以后，歐盟玩具業(yè)的國際競爭力略有提升，中國、美國的競爭力則有所下降?？紤]到2009年是新指令出臺的第一年，這種變化與新指令本身有著密不可分的聯(lián)系：新指令確實對歐盟玩具產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了一定的保護作用。

三、結(jié)論與應(yīng)對措施

新玩具指令的出臺滿足了歐盟消費者對玩具安全與環(huán)保的訴求，但新指令憑借自身具有制度優(yōu)勢，可以充當(dāng)技術(shù)貿(mào)易壁壘。政治經(jīng)濟學(xué)的分析與RCA分析都證明了歐盟當(dāng)局制定了更高的技術(shù)標(biāo)準，以維護歐盟內(nèi)部玩具利益集團的利益。

根據(jù)這一情況，中國玩具廠商應(yīng)當(dāng)增強自身的自主創(chuàng)新能力與品牌意識，積極通過自主研發(fā)與引進高新技術(shù)設(shè)備與人才，提高我國玩具的國際競爭力。玩具企業(yè)還應(yīng)該應(yīng)謹慎的評估出口的各種風(fēng)險，合理地選擇銷售市場，降低對國外市場的過度依賴性。

參考文獻：

[1] 樊靜， 樊穎淑. 歐盟REACH法規(guī)對我國的影響及對策研究[J]. 煙臺大學(xué)學(xué)報 （哲學(xué)社會科學(xué)版）， 2008， 4： 24.

[2] 馮宗憲、柯大鋼.開放經(jīng)濟下的國際貿(mào)易壁壘―變動效應(yīng)、影響分析、政策研究[M].經(jīng)濟科學(xué)出版社.2001.