中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)綜合評(píng)價(jià)
——基于動(dòng)態(tài)因子分析法

■ 劉 倫/尤 喆/馮 銀/李雪婷

（1．中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢，430074；2．中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心，湖北 武漢，430074）

中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)綜合評(píng)價(jià)
——基于動(dòng)態(tài)因子分析法

■ 劉 倫1,2/尤 喆1,2/馮 銀1,2/李雪婷1

（1．中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢，430074；2．中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心，湖北 武漢，430074）

根據(jù)中部地區(qū)區(qū)域發(fā)展特征、資源環(huán)境稟賦及其生態(tài)文明建設(shè)特點(diǎn)和需求，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源節(jié)約、環(huán)境友好與生態(tài)和諧為準(zhǔn)則層構(gòu)建中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用動(dòng)態(tài)因子分析法對中部六省2003-2012年生態(tài)文明建設(shè)水平進(jìn)行綜合測度。研究表明：(1)中部六省域10年間的生態(tài)文明建設(shè)水平因其發(fā)展方式不同具有較大差異與波動(dòng)性；(2)中部六省生態(tài)文明建設(shè)水平排名因其地理位置具有明顯的“南＞中＞北”三級(jí)水平差異。

中部地區(qū)；生態(tài)文明；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；動(dòng)態(tài)因子分析法

0 引言

我國中部地區(qū)涵蓋河南、湖北、湖南、安徽、江西、山西六個(gè)省份，安徽、江西、湖北、湖南是長江經(jīng)濟(jì)帶上的重要省份，河南省則是“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想中唯一的中部省份。中部六省憑借全國10.7%的土地，生產(chǎn)了全國30.4%的糧食，創(chuàng)造了全國22.4%的GDP，承載了全國26.5%的人口，是我國重要的人口聚集區(qū)、糧食生產(chǎn)基地和經(jīng)濟(jì)腹地。中部地區(qū)如何按照“十八大”社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏偉藍(lán)圖，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，是學(xué)界和政界越來越關(guān)注的熱點(diǎn)問題。

從黨的十七大第一次提出“建設(shè)生態(tài)文明”以來，國內(nèi)學(xué)者對生態(tài)文明建設(shè)相關(guān)理論和實(shí)踐路徑的研究便不斷深入。關(guān)琰珠等（2007）選取了代表可持續(xù)發(fā)展度、環(huán)境狀況、生態(tài)平衡和文明程度的32項(xiàng)指標(biāo)，對廈門市生態(tài)文明建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行了可達(dá)性分析[1]；楊開忠（2009）利用GDP和地區(qū)生態(tài)足跡的比值EEI（生態(tài)效率）來衡量我國各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)水平[2]；梁文森（2009）設(shè)計(jì)了一套涵蓋大氣環(huán)境、水環(huán)境、噪聲環(huán)境、輻射環(huán)境、生活環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、土壤環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的生態(tài)文明指標(biāo)體系，并提出應(yīng)考慮從微觀角度制定評(píng)價(jià)居民和企業(yè)影響環(huán)境的指標(biāo)[3]；嚴(yán)耕等（2010）從生態(tài)活力、環(huán)境質(zhì)量、社會(huì)發(fā)展和協(xié)調(diào)程度四個(gè)維度構(gòu)建了三個(gè)層次的我國省級(jí)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[4]?？傮w上講，國內(nèi)學(xué)者從各個(gè)層次構(gòu)建了生態(tài)文明評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)提供了量化依據(jù)，推動(dòng)了生態(tài)文明建設(shè)理論研究進(jìn)一步深入和完善。

據(jù)前人研究，國內(nèi)在國家、省域和城市層面生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的相關(guān)研究較多，而對不同地域?qū)用娴纳鷳B(tài)文明評(píng)價(jià)體系研究較少[5]。同時(shí)，現(xiàn)有生態(tài)文明建設(shè)綜合評(píng)價(jià)的實(shí)證研究中很少有研究將動(dòng)態(tài)因子評(píng)價(jià)法應(yīng)用其中[6]?；诖?，本文從生態(tài)文明理論框架出發(fā)，在具體分析中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)內(nèi)涵與外延的基礎(chǔ)上，旨在構(gòu)建適用于中部地區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用動(dòng)態(tài)因子分析法對中部六省2003-2012年生態(tài)文明建設(shè)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并針對評(píng)價(jià)結(jié)果做出分析。

1 中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 設(shè)計(jì)原則

中部地區(qū)的生態(tài)文明評(píng)價(jià)應(yīng)考慮構(gòu)建的指標(biāo)體系是否能反映評(píng)價(jià)對象的客觀情況和內(nèi)在特征，同時(shí)也要兼具指標(biāo)反映的結(jié)果切實(shí)可行地為區(qū)域生態(tài)文明協(xié)調(diào)發(fā)展、規(guī)劃調(diào)控提供參考。針對中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)的自身特點(diǎn)和需求，指標(biāo)的選取應(yīng)同時(shí)遵循如下幾項(xiàng)原則：

(1)科學(xué)性與可操作性相結(jié)合原則。中部地區(qū)生態(tài)文明評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)尊重客觀事實(shí)，包括數(shù)據(jù)來源及數(shù)據(jù)本身要準(zhǔn)確，處理方法要合情合理。同時(shí)要考慮評(píng)價(jià)指標(biāo)的可操作性，應(yīng)盡可能地結(jié)合中部地區(qū)資源環(huán)境承載力、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況選用客觀可獲取的指標(biāo)。

(2)系統(tǒng)性與層次性相結(jié)合原則。中部地區(qū)生態(tài)文明評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)能準(zhǔn)確反映中部生態(tài)文明水平的基本現(xiàn)狀，且能緊密聯(lián)系評(píng)價(jià)對象與具體指標(biāo)，使指標(biāo)體系邏輯清晰、功能全面，具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性，同時(shí)應(yīng)層次分明、結(jié)構(gòu)完整，具有較強(qiáng)的說服力。

(3)可量化與可比較性相結(jié)合原則。中部地區(qū)生態(tài)文明評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)盡量精煉且代表性強(qiáng)，指標(biāo)通用且易于理解，指標(biāo)可量化。同時(shí)應(yīng)確保指標(biāo)獲得的數(shù)據(jù)可比較，指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果可比較，為中部地區(qū)各省推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)提供可比較性。

1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

生態(tài)文明內(nèi)涵豐富，無論何種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，都不可能全面地包含生態(tài)文明建設(shè)的所有內(nèi)容[7]。文章所構(gòu)建的中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是依據(jù)黨的十八大報(bào)告“大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”的內(nèi)容以及中部地區(qū)建設(shè)“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”社會(huì)的要求，在評(píng)價(jià)中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)基礎(chǔ)上，將其劃分為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源節(jié)約、環(huán)境友好與生態(tài)和諧四個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是中部地區(qū)開展生態(tài)文明建設(shè)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)建設(shè)也應(yīng)堅(jiān)持生態(tài)文明的理念，走可持續(xù)發(fā)展之路；資源節(jié)約是經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展對生態(tài)文明建設(shè)的客觀要求，指標(biāo)的選取應(yīng)從水資源、土地資源、能源的節(jié)約利用著手，以期形成資源節(jié)約的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式；環(huán)境友好是生態(tài)文明建設(shè)過程中保障人民福祉的必然選擇，指標(biāo)的選擇應(yīng)從控制污染物排放和加大污染治理著手，嚴(yán)控污染源頭、加快現(xiàn)有面源污染治理；生態(tài)和諧是生態(tài)文明建設(shè)的終極目標(biāo)，指標(biāo)的選擇應(yīng)從生態(tài)的保護(hù)程度和生態(tài)的完整性兩方面著手，保護(hù)生態(tài)的完整性、人與自然的和諧發(fā)展都是生態(tài)文明建設(shè)的核心目的所在。文章將中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系劃分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層三個(gè)層次：目標(biāo)層是中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建；準(zhǔn)則層為中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)的四個(gè)主要方面，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源節(jié)約、環(huán)境友好與生態(tài)和諧；指標(biāo)層是對準(zhǔn)則層各個(gè)指標(biāo)的分解指標(biāo)，各準(zhǔn)則層下分設(shè)了5個(gè)指標(biāo)，共20個(gè)指標(biāo)，并給出了各指標(biāo)相應(yīng)的單位和正逆屬性（表1）。

表1 中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來源與說明

指標(biāo)體系中相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》《山西統(tǒng)計(jì)年鑒》《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》和《江西統(tǒng)計(jì)年鑒》等國家和地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。綜合考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲取性以及與同類研究的可比性，本文搜集了2003-2012年10年跨度的樣本數(shù)據(jù)。個(gè)別指標(biāo)個(gè)別年份數(shù)據(jù)的缺失，采用插值法進(jìn)行處理。

2.2 中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)水平測度：基于動(dòng)態(tài)因子分析法

文章選用動(dòng)態(tài)因子分析法來對中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)行綜合測度。動(dòng)態(tài)因子分析法是綜合考慮時(shí)間、樣本與變量三種因素而構(gòu)建的三維陣列統(tǒng)計(jì)分析方法，廣泛應(yīng)用于資源、環(huán)境、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)等多領(lǐng)域[8]。它是將主成分分析得到的截面分析結(jié)果和線性回歸模型得到的時(shí)間序列分析結(jié)果進(jìn)行綜合的一種方法。測算過程：首先計(jì)算指標(biāo)間的平均協(xié)方差矩陣，并計(jì)算協(xié)方差矩陣對應(yīng)的特征根，消除指標(biāo)數(shù)據(jù)間的相關(guān)性，然后根據(jù)公因子特征根以及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率來選取主成分，最后利用主成分因子載荷矩陣來計(jì)算動(dòng)態(tài)得分。評(píng)價(jià)結(jié)果能夠反映中部六省生態(tài)文明建設(shè)的橫向?qū)Ρ葼顩r，同時(shí)能夠反映出各省的縱向動(dòng)態(tài)變化。其具體步驟如下：

(3)計(jì)算得出ST對應(yīng)的特征根及特征向量，參照公因子特征根及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行公因子的提取，從而構(gòu)建原始因子載荷矩陣。

根據(jù)上述動(dòng)態(tài)因子分析法的計(jì)算步驟，在STATA計(jì)量經(jīng)濟(jì)軟件中對2003-2012年我國中部六省的生態(tài)文明建設(shè)狀況進(jìn)行綜合測度，計(jì)算結(jié)果見表2。

2.3 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

基于上文測算得到的我國中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)結(jié)果，對中部六省2003-2012歷年生態(tài)文明建設(shè)的狀況進(jìn)行縱向變化和橫向?qū)Ρ确治觥?/p>

(1)縱向動(dòng)態(tài)變化。2003-2012年，我國中部六省生態(tài)文明建設(shè)水平都具有一定的波動(dòng)性。河南省生態(tài)文明建設(shè)水平呈先上升后下降態(tài)勢，2009年達(dá)到最高之后逐步下降。2009年之后河南省資源環(huán)境約束趨緊，而面臨著保增長的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，地方政府未能很好地處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，2012年生態(tài)文明建設(shè)水平探底。山西省生態(tài)文明建設(shè)水平呈先下降后上升的態(tài)勢，2009年降至最低點(diǎn)后逐漸上升。山西省是依賴資源開采而發(fā)展的省份，2009年前無節(jié)制地資源開發(fā)對生態(tài)環(huán)境造成了極大的破壞，而近些年地方政府逐漸意識(shí)到資源節(jié)約集約開發(fā)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中取得了一定的進(jìn)步。湖北省生態(tài)文明建設(shè)水平呈持續(xù)下降的態(tài)勢。湖北省在中部地區(qū)屬于資源環(huán)境稟賦較好的省份，在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展中持續(xù)地以消耗資源環(huán)境為代價(jià)來滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的持續(xù)惡化。安徽省生態(tài)文明建設(shè)水平波動(dòng)較大，但總體呈上升態(tài)勢，2007年降至最低，2012年上升至最高。安徽省自然資源豐富、環(huán)境質(zhì)量良好，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中一直在嘗試尋求高效利用資源、控制污染的發(fā)展方式，導(dǎo)致其生態(tài)文明建設(shè)水平波動(dòng)較大。湖南省生態(tài)文明建設(shè)水平較為波動(dòng)，總體上也表現(xiàn)為穩(wěn)步上升態(tài)勢，2005年最低、2009年最高。湖南省近些年在著力構(gòu)建資源節(jié)約和環(huán)境友好的國土空間開發(fā)格局與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，嘗試發(fā)展兩型產(chǎn)業(yè)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)，并獲得一定成效，也使得湖南省生態(tài)文明建設(shè)水平總體上呈上升態(tài)勢。江西省生態(tài)文明建設(shè)水平相對較為穩(wěn)定，波動(dòng)幅度不大，但也同樣呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，2003年最低，2009年達(dá)到最高點(diǎn)后續(xù)變化趨勢較為穩(wěn)定。江西省資源環(huán)境稟賦良好，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中比較注重對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，生態(tài)文明建設(shè)水平也持續(xù)上升。

表2 中部六省生態(tài)文明建設(shè)的綜合測度結(jié)果

(2)橫向?qū)Ρ确治?。中部六省生態(tài)文明建設(shè)水平排名如圖1所示，與楊開忠（2009）[2]、嚴(yán)耕（2010）[4]等學(xué)者對我國省域生態(tài)文明排名的結(jié)果基本一致。其中河南、湖北與安徽的排名變化波動(dòng)較大，其余四省排名變化相對較穩(wěn)定。河南省2003-2011年間一直在四、五名間徘徊，2012年最低排在第六，10年來河南省生態(tài)文明建設(shè)水平一直低于中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)的平均水平；山西省的排名較為靠后，2003-2011年間一直排在末位，2012年首次超越河南省排在第五位，同樣山西省生態(tài)文明建設(shè)水平長期以來一直低于中部地區(qū)平均水平；安徽省的排名則由2003年的第五名，上升至2012年的第三名，中間一直在第四、五名間徘徊，2003-2011年間安徽省生態(tài)文明建設(shè)水平略低于中部地區(qū)平均水平，2012年首次超過平均值；湖北省的排名是六省中下降最大的，由2003年的第一逐步下降至2012年的第四位，湖北省生態(tài)文明建設(shè)水平與安徽相反，在2003-2012年一直高于中部地區(qū)平均水平，2012年首次降到平均值以下；湖南省在2003-2012年間一直排在第三位，2008年上升至第二位并保持這個(gè)排名不變，10年間一直處于中部地區(qū)平均水平以上；江西省2003-2012年間的排名一直較為靠前，2007年后保持在第一位不變，同樣生態(tài)文明建設(shè)水平一直高于中部地區(qū)平均值。

3 總結(jié)

文章從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源節(jié)約、環(huán)境友好與生態(tài)和諧四個(gè)方面構(gòu)建了我國中部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用動(dòng)態(tài)因子分析法對河南、湖北、湖南、安徽、江西、山西中部六省2003-2012年歷年的生態(tài)文明建設(shè)水平進(jìn)行測度。結(jié)合上述研究，得到如下結(jié)論。

(1)中部六省生態(tài)文明建設(shè)水平因其發(fā)展方式不同具有較大的差異和波動(dòng)性。2003-2012年10年間，中部六省因其資源環(huán)境稟賦和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式不同，生態(tài)文明建設(shè)水平具有很大的波動(dòng)變化。河南省生態(tài)文明建設(shè)水平呈先上升后下降態(tài)勢，山西省呈先下降后上升態(tài)勢，湖北省呈持續(xù)下降態(tài)勢，安徽省總體上呈逐漸上升態(tài)勢，湖南省總體上也呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，江西省相對較為穩(wěn)定總體上也表現(xiàn)為穩(wěn)步上升態(tài)勢。

(2)中部六省生態(tài)文明建設(shè)水平排名因其地理位置具有明顯的“南＞中＞北”三級(jí)水平差異。地域位置偏北的河南、山西省生態(tài)文明建設(shè)水平排名長期位于第五、六名，明顯落后于地域處中的排名處于第三、四名的湖北、安徽地區(qū)，而湖北、安徽省生態(tài)文明建設(shè)水平明顯落后于地域偏南的排名長期位居第一、二名的湖南、江西地區(qū)。

[1] 關(guān)琰珠,鄭建華,莊世堅(jiān)．生態(tài)文明指標(biāo)體系研究[J]．中國發(fā)展,2007(2)：21-27．

[2] 楊開忠．誰的生態(tài)最文明—中國各省區(qū)市生態(tài)文明大排名[J]．中國經(jīng)濟(jì)周刊,2009(32)：8-12．

[3] 梁文森．生態(tài)文明指標(biāo)體系問題[J]．經(jīng)濟(jì)學(xué)家,2009(3)：102-103．

[4] 嚴(yán)耕,林震,楊志華．中國省域生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)報(bào)告(ECI 2010)[M]．北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2010．

[5] 陳軍,成金華．中國生態(tài)文明研究：回顧與展望[J]．理論月刊,2012(10)：140-145．

[6] 嚴(yán)也舟,成金華．生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)方法的科學(xué)性探析[J]．經(jīng)濟(jì)縱橫,2013(8)：77-80．

[7] 李悅,成金華,席皛．基于資源問題區(qū)域差異的生態(tài)文明指標(biāo)體系研究[J]．中國國土資源經(jīng)濟(jì),2015(3)：29-32,65．

[8] 成金華,李悅,陳軍．中國生態(tài)文明發(fā)展水平的空間差異與趨同性[J]．中國人口·資源與環(huán)境,2015(5)：1-9．

Comprehensive Evaluation on Ecological Progress in Central Regions of China—Based on Dynamic Factor Analysis Method

LIU Lun1,2, YOU Zhe1,2, FENG Yin1,2, LI Xueting1
(1.School of Economics and Management of China University of Geosciences, Wuhan Hubei 430074; 2. The Economic Research Center of Resource and Environment of China University of Geosciences, Wuhan Hubei 430074)

This paper has built an evaluation index system regarding ecological progress of central regions according to the characteristic of central regional development,the insuff i ciency of the environment resources, and thecharacteristics and requirements of ecological civilization construction; as well as regarding economic development, resource conservation,environmentally friendly,and ecological harmony as the initiatives. Comprehensive measuring ofthe level of ecological civilization from 2003 to 2012 of six provinces in central China is also given by using dynamic factor analysis method. This study shows that the establishment level of an ecological civilization over 10 years of central six provinces has large difference and volatility due to theirdifferentdevelopment patterns. And as the six provinces have different geographic locations, a different rank in promoting geological progress is presented, that is, in order, the south, the central and the north.

central region; ecological civilization; assessment indicator system; dynamic factor analysis method

F062.2；F062.1

A

1672-6995（2015）10-0056-05

2015-06-17；

2015-07-17

國家社科基金重大項(xiàng)目（11＆ZD040）；國家社科基金一般項(xiàng)目（11BKS045）

劉倫（1991-），男，湖北省武漢市人，中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：資源管理工程、資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)文明建設(shè)。