吳海茹
為提高科研數(shù)據(jù)管理水平,國(guó)外眾多研究機(jī)構(gòu)引入生命周期管理理念,形成各具特色的數(shù)據(jù)管理模型,如ICPSR社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)存檔生命周期模型、DataONE科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期管理模型、英國(guó)數(shù)據(jù)存檔生命周期管理模型等[1]。這些模型雖因研究主體的不同而存在一定差異,但均將制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃視為科研數(shù)據(jù)管理的關(guān)鍵點(diǎn)。為幫助研究者迅速生成簡(jiǎn)單有效的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃,加州數(shù)字圖書館數(shù)據(jù)保存中心基于科研人員的現(xiàn)實(shí)需求,聯(lián)合其他7所科研機(jī)構(gòu),共同研制了一款數(shù)據(jù)管理計(jì)劃生成工具—DMPTool。本文擬對(duì)該工具進(jìn)行介紹,并闡述該工具為國(guó)內(nèi)科研數(shù)據(jù)管理帶來(lái)的啟示。
2010年初,美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)(簡(jiǎn)稱NSF)發(fā)布了項(xiàng)目管理指南,規(guī)定自2011年1月18日起所有提交至NSF的申請(qǐng)項(xiàng)目必須以附件形式提交一份不超過(guò)兩頁(yè)紙的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃,詳細(xì)描述申請(qǐng)者如何實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目數(shù)據(jù)的有效管理與共享傳播,缺少數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的申請(qǐng)項(xiàng)目將不予接受[2]。除此之外,美國(guó)衛(wèi)生和人類服務(wù)部下屬的國(guó)立衛(wèi)生研究院、美國(guó)航空航天局等其他科研項(xiàng)目資助巨頭同樣在其資助指南中對(duì)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)管理做出明確規(guī)定。為響應(yīng)這些科研項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)的要求,方便科研者制作數(shù)據(jù)管理計(jì)劃,美國(guó)加州數(shù)字圖書館數(shù)據(jù)保存中心聯(lián)合加州大學(xué)洛杉磯分校圖書館、加州大學(xué)圣地亞哥分校圖書館、史密森學(xué)會(huì)、弗吉尼亞大學(xué)圖書館、伊利諾伊大學(xué)厄巴納香檳分校圖書館、數(shù)據(jù)監(jiān)管中心以及DataONE項(xiàng)目中心,推出了數(shù)據(jù)管理計(jì)劃生成工具DMPTool[3]。
2011年10月,DMPTool在線版本正式發(fā)布,該工具一經(jīng)發(fā)布,便引起科研界及圖書館界的極大關(guān)注,并入選美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館2011年十大數(shù)字保存發(fā)展項(xiàng)目。2013年,DMPTool項(xiàng)目組接受Alfred P.Sloan基金會(huì)、美國(guó)博物館和圖書館協(xié)會(huì)注資,開(kāi)始了第二階段的研發(fā)工作。2014年5月,項(xiàng)目組正式發(fā)布DMPTool V2版本,相較版本1,版本2實(shí)現(xiàn)了諸多改良(見(jiàn)表1)。
系統(tǒng)的角色權(quán)限設(shè)計(jì)包括兩個(gè)維度:一是系統(tǒng)用戶的角色定義,包括角色大類(如操作員、管理員)和大類下的角色細(xì)分(如科研機(jī)構(gòu)級(jí)別管理員、總系統(tǒng)管理員);二是職責(zé)和權(quán)限在不同角色大類和細(xì)分角色的分配。
升級(jí)版的DMPTool在角色權(quán)限方面做出了如下改良:(1)增設(shè)系統(tǒng)編輯員角色,包括資源編輯員和模板編輯員,前者負(fù)責(zé)幫助信息、鏈接信息、參考答案的日常維護(hù)和更新,后者負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)計(jì)劃模板的日常維護(hù)和更新。(2)增設(shè)科研機(jī)構(gòu)級(jí)別DMP復(fù)核員角色,負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)提交的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)一檢查和審核。(3)對(duì)管理員角色進(jìn)一步細(xì)分,增設(shè)科研機(jī)構(gòu)級(jí)別管理員,負(fù)責(zé)管理、維護(hù)機(jī)構(gòu)級(jí)別的DMPTool,及時(shí)收集反饋基層數(shù)據(jù)管理需求信息,協(xié)調(diào)發(fā)展科研機(jī)構(gòu)與資助機(jī)構(gòu)、總系統(tǒng)管理員的合作關(guān)系。
表1 DMPTool新舊版本對(duì)比分析表
升級(jí)版的DMPTool登錄界面包含三大模塊:公開(kāi)化DMPS、DMPTool新聞和DMPTool幫助。該界面設(shè)計(jì)可以使用戶在正式使用工具前通過(guò)大致的瀏覽就可以初步掌握DMP的結(jié)構(gòu)內(nèi)容、DMPTool的發(fā)展動(dòng)態(tài)及具體如何使用DMPTool。其中,幫助模塊最能集中體現(xiàn)升級(jí)版DMPTool的創(chuàng)新:(1) 增加FAQ(Frequently Asked Questions,常見(jiàn)問(wèn)題解答);(2)專設(shè)針對(duì)系統(tǒng)管理員的Wiki幫助,并通過(guò)GitHub進(jìn)行托管控制;(3)增加數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)內(nèi)容,相較舊版工具側(cè)重于數(shù)據(jù)計(jì)劃的生成,升級(jí)版的工具更側(cè)重于對(duì)科研人員數(shù)據(jù)管理能力的提升;(4)增加公開(kāi)資源信息,公開(kāi)資源信息包括各資助機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目信息、最新政策、資助動(dòng)態(tài)等內(nèi)容,該內(nèi)容的加入賦予了DMPTool新的內(nèi)涵和外延,除了數(shù)據(jù)管理計(jì)劃生成功能,DMPTool進(jìn)一步彰顯了對(duì)科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)和科研人員三者信息溝通和合作的促進(jìn)作用[4]。
舊版的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃工具中,可供用戶參考復(fù)制的數(shù)據(jù)計(jì)劃模板大多是按照資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策制定,實(shí)際工作中,由于各科研機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)共享要求的差異,這些按照資助機(jī)構(gòu)要求制定的模板并不能完全滿足科研人員以及科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃生成需求。因此,升級(jí)版的DMPTool中特別增設(shè)了科研機(jī)構(gòu)DMP模板,該模板管理權(quán)限統(tǒng)一下放到科研機(jī)構(gòu)層級(jí)的系統(tǒng)管理員。
數(shù)據(jù)政策、用戶需求的不同都會(huì)引發(fā)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的不同,而數(shù)據(jù)管理需求又會(huì)隨著科研領(lǐng)域、數(shù)據(jù)管理偏好、數(shù)據(jù)計(jì)劃用途等具體內(nèi)容的變動(dòng)而變化。DMPTool必須在統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理政策下,盡可能關(guān)注科研人員多樣化、個(gè)性化需求,才能實(shí)現(xiàn)應(yīng)用工具的可持續(xù)化發(fā)展,因此,升級(jí)版的DMPTool進(jìn)一步拓展了其自定義功能。(1)科研機(jī)構(gòu)自定義。包括①機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息輸入、Logo設(shè)計(jì);②機(jī)構(gòu)授權(quán),自定義設(shè)置不同的角色和權(quán)限,如模板編輯員、資源編輯員、復(fù)核員、管理員;③模板自定義,設(shè)計(jì)符合本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)政策、應(yīng)用于不同領(lǐng)域或提交給不同資助機(jī)構(gòu)的DMP模板。(2)科研人員自定義。這一模板大多是為了滿足用戶特定條件下的需求,如教師想設(shè)計(jì)一份用于大一本科生數(shù)據(jù)管理課堂教學(xué)的通用性DMP,或者項(xiàng)目中不同角色(PI或CO-PI)的科研人員需要從不同角度出發(fā)設(shè)計(jì)不同數(shù)據(jù)管理側(cè)重點(diǎn)的DMP,這些都可以通過(guò)用戶自定義功能實(shí)現(xiàn)[5]。
DMPTool工具是一款開(kāi)源軟件,可免費(fèi)獲取,用戶登錄注冊(cè)也不受任何限制。協(xié)助科研人員以最簡(jiǎn)單直接的方式生成數(shù)據(jù)管理計(jì)劃,是DMPTool的項(xiàng)目宗旨之一??v觀整個(gè)DMPTool的使用步驟(如圖1),完美詮釋了在線應(yīng)用工具的便捷性。
第一步,選擇DMP模板。包括三項(xiàng)內(nèi)容:(1)選擇登陸方式(機(jī)構(gòu)用戶或非機(jī)構(gòu)用戶);(2)選擇科研項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu),如NSF-AGS(NSF天文地理科學(xué)基金會(huì))或 NSF-BIO(NSF生物科學(xué)基金會(huì))等;(3)選擇所需復(fù)制的計(jì)劃模板,即開(kāi)放共享的計(jì)劃、機(jī)構(gòu)內(nèi)共享計(jì)劃、用戶創(chuàng)建的歷史計(jì)劃。用戶應(yīng)評(píng)估當(dāng)前計(jì)劃需求,選擇適當(dāng)?shù)哪0遄鳛樾掠?jì)劃的制定基礎(chǔ)。
第二步,填寫數(shù)據(jù)計(jì)劃基礎(chǔ)信息。包括以下內(nèi)容:填寫計(jì)劃名稱、項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)?、?xiàng)目提案截止日等內(nèi)容;增加項(xiàng)目合作者信息,設(shè)置項(xiàng)目合作方擁有對(duì)數(shù)據(jù)計(jì)劃編輯、預(yù)覽、下載的權(quán)限;設(shè)置數(shù)據(jù)計(jì)劃公開(kāi)方式,包括僅項(xiàng)目申請(qǐng)人和合作者可見(jiàn)、機(jī)構(gòu)內(nèi)共享和公開(kāi)存取3類。
第三步,完成DMP細(xì)節(jié)描述。通過(guò)答題的方式,完成數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式、數(shù)據(jù)共享策略等內(nèi)容的設(shè)置,每道問(wèn)題都配答題指導(dǎo)、參考答案和相關(guān)性資源鏈接,能夠保證數(shù)據(jù)管理能力較弱的用戶也能詳細(xì)、客觀地作答。
第四步,自動(dòng)生成科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。DMPTool在綜合前3步信息的基礎(chǔ)上,自動(dòng)生成報(bào)告,用戶只需選擇報(bào)告導(dǎo)出格式(txt/rtf/pdf等3類),便可預(yù)覽、審查系統(tǒng)形成的數(shù)據(jù)計(jì)劃,并根據(jù)實(shí)際需求做出相應(yīng)調(diào)整。整個(gè)使用過(guò)程方便快捷,不僅有利于科研人員時(shí)間成本的節(jié)約,潛移默化中也有利于其數(shù)據(jù)管理能力的提升[6]。
先前的科研模式中,研究者、研究機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)三方對(duì)科研數(shù)據(jù)的管理需求被完全割裂,而DMPTool的出現(xiàn),成為聯(lián)系三方科研數(shù)據(jù)管理需求的橋梁和紐帶。(1)研究者和研究機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)管理的有機(jī)聯(lián)系??蒲腥藛T可以通過(guò)DMPTool查看所屬機(jī)構(gòu)的計(jì)劃示例,預(yù)覽科研機(jī)構(gòu)的需求,查看計(jì)劃的最新動(dòng)態(tài),另一方面,科研機(jī)構(gòu)也可以利用DMPTool積極了解科研人員的數(shù)據(jù)管理水平及需求,利用工具中呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)管理信息和政策,整合規(guī)范自身的數(shù)據(jù)管理政策,促進(jìn)科研人員與機(jī)構(gòu)圖書館、IT部門及其他數(shù)據(jù)管理部門的合作和創(chuàng)新。(2)研究者和資助機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)管理的有機(jī)聯(lián)系。DMPTool幾乎囊括了所有主要項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)(NSF/HIN/DOE/NASA/USDA/DOD)的數(shù)據(jù)管理要求,并及時(shí)追蹤各機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)政策變更,科研人員可以通過(guò)DMPTool了解資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理需求,另一方面,資助機(jī)構(gòu)也可以隨時(shí)通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的查看、編輯,及時(shí)掌握科研人員的需求動(dòng)向,改良其數(shù)據(jù)管理要求和政策。(3)研究機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)管理的有機(jī)聯(lián)系。科研人員制定的數(shù)據(jù)計(jì)劃可以通過(guò)科研機(jī)構(gòu)的審核后提交至資助機(jī)構(gòu),強(qiáng)化了科研單位對(duì)資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策研究,另一方面,科研機(jī)構(gòu)也可以通過(guò)DMPTool與資助機(jī)構(gòu)探討數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策,反饋科研人員的集中化數(shù)據(jù)管理需求,逐步實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)政策的規(guī)范統(tǒng)一[7]。
DMPTool不僅能夠幫助用戶高效生成標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)管理計(jì)劃,還可以滿足用戶多樣化、個(gè)性化的數(shù)據(jù)管理需求。(1)對(duì)科研人員而言,用戶可以在標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中添加體現(xiàn)其個(gè)性化需求的元素,使得整個(gè)計(jì)劃在滿足資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)要求的同時(shí)體現(xiàn)用戶一些個(gè)性化、多元化的數(shù)據(jù)管理需求。(2)對(duì)科研機(jī)構(gòu)而言,DMPTool管理員可以依據(jù)科研人員需求自定義其數(shù)據(jù)管理計(jì)劃工具,在現(xiàn)有功能的基礎(chǔ)上增加機(jī)構(gòu)級(jí)別的信息服務(wù)功能,如數(shù)據(jù)存儲(chǔ)服務(wù),不僅進(jìn)一步完善數(shù)據(jù)管理計(jì)劃,更有利于其對(duì)科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)范化管理[8]。(3)對(duì)資助機(jī)構(gòu)而言,用戶可以依據(jù)資助機(jī)構(gòu)的不同需求而提供不同的計(jì)劃版本,同時(shí)可以依據(jù)資助機(jī)構(gòu)需求信息變更,及時(shí)調(diào)整數(shù)據(jù)計(jì)劃,保證計(jì)劃體現(xiàn)資助機(jī)構(gòu)的專門性需求。
科研數(shù)據(jù)生命周期理論告訴我們,科研數(shù)據(jù)遵循計(jì)劃、采集、確認(rèn)、描述、保存、分析的發(fā)展過(guò)程,要確保科研數(shù)據(jù)發(fā)揮出更多價(jià)值,必須依據(jù)數(shù)據(jù)發(fā)展進(jìn)程來(lái)管理數(shù)據(jù)。國(guó)外科研資助機(jī)構(gòu)及科研機(jī)構(gòu)很早就將提供數(shù)據(jù)管理計(jì)劃作為項(xiàng)目申請(qǐng)的硬性要求,我國(guó)也應(yīng)積極設(shè)立數(shù)據(jù)管理計(jì)劃相關(guān)規(guī)范要求。首先,政府部門應(yīng)積極引導(dǎo)科研數(shù)據(jù)的規(guī)范化管理和開(kāi)放式存取,制定完善的數(shù)據(jù)管理政策,從政策層面進(jìn)行數(shù)據(jù)計(jì)劃流程的規(guī)范和引導(dǎo)。其次,各科研資助管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)政府出臺(tái)政策制定相關(guān)的實(shí)施細(xì)則或操作指導(dǎo),硬性規(guī)定項(xiàng)目申請(qǐng)必須附帶符合標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃,同時(shí)從多方面提供資源,輔助其計(jì)劃制定。最后,科研機(jī)構(gòu)同樣需要制定符合本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理需求的數(shù)據(jù)管理政策,協(xié)助科研人員制定數(shù)據(jù)計(jì)劃,促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的共享和傳播。
政府科研管理機(jī)關(guān)、科研人員、科研機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成了科研有機(jī)統(tǒng)一體。政府是科技創(chuàng)新的保護(hù)者、相關(guān)配套制度的建設(shè)者、重要基礎(chǔ)設(shè)施的投資者以及科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)政策的制定者;科研資助機(jī)構(gòu)在政府相關(guān)政策指導(dǎo)下落實(shí)科研項(xiàng)目考核評(píng)估、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、優(yōu)化科研資源配置、引導(dǎo)科研成果創(chuàng)新;科研機(jī)構(gòu)側(cè)重機(jī)構(gòu)層面管理規(guī)章制度的制定和落實(shí),組織申報(bào)各級(jí)、各類科研項(xiàng)目,負(fù)責(zé)科研成果的審核、評(píng)估和歸檔及其他面向本機(jī)構(gòu)科研人員的科研服務(wù)項(xiàng)目;科研人員是最直接的科研成果產(chǎn)出者,利用政府、資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)提供的多方資源開(kāi)展研究,形成豐富的科研成果。充分的信息共享和溝通是科研有機(jī)統(tǒng)一體高效運(yùn)作的前提,DMPTool項(xiàng)目的成功之處也正是在于其實(shí)現(xiàn)了研究者、研究機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)的緊密聯(lián)系。我國(guó)也應(yīng)通過(guò)統(tǒng)一科研平臺(tái)的構(gòu)建,及時(shí)發(fā)布國(guó)家科研導(dǎo)向和政策扶持,反饋各類科研需求,保證科研人員的言路暢通和科研政策的上通下達(dá)。
DMPTool數(shù)據(jù)管理計(jì)劃生成工具的產(chǎn)生直接源于科研人員項(xiàng)目申報(bào)的需求,除了DMPTool,美國(guó)加州數(shù)字圖書館數(shù)據(jù)保存中心還設(shè)計(jì)有一系列滿足科研人員數(shù)據(jù)管理的工具(圖2)。
以數(shù)據(jù)生命周期為序,在數(shù)據(jù)計(jì)劃階段有DMPTool協(xié)助科研人員生成數(shù)據(jù)管理計(jì)劃,項(xiàng)目申請(qǐng)成功后,科研人員可以通過(guò)DataUp檢測(cè)數(shù)據(jù)格式、建立標(biāo)準(zhǔn)化元數(shù)據(jù),EZID賦予科研數(shù)據(jù)統(tǒng)一化標(biāo)識(shí)符,最后通過(guò)Merritt實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期存儲(chǔ)、管理和分享。整個(gè)數(shù)據(jù)管理過(guò)程中,科研人員還可使用Colectica進(jìn)行數(shù)據(jù)追蹤。強(qiáng)有力數(shù)據(jù)管理工具箱保障了科研人員對(duì)數(shù)據(jù)的全過(guò)程及高效管理。我國(guó)科研相關(guān)機(jī)構(gòu)也應(yīng)在切實(shí)了解科研人員需求的基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)一系列數(shù)據(jù)管理應(yīng)用工具,形成工具箱體系,實(shí)現(xiàn)科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)的全方位、高效化管理。
各科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中都積累了豐富的科研數(shù)據(jù)管理經(jīng)驗(yàn),科研人員也形成了較高的科研數(shù)據(jù)管理素養(yǎng),美國(guó)加州數(shù)字圖書館的DMPTool工具對(duì)三方資源進(jìn)行了有效整合。(1)通過(guò)自定義功能的設(shè)置,鼓勵(lì)科研人員、科研機(jī)構(gòu)在DMPTool平臺(tái)設(shè)計(jì)符合不同用途和需求的計(jì)劃模板,并實(shí)現(xiàn)模塊共享化管理;(2)DMPTool工具中整合了科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)政策、常見(jiàn)問(wèn)題、管理程序等信息,通過(guò)長(zhǎng)期應(yīng)用實(shí)踐的磨合,有利于更為統(tǒng)一規(guī)范的數(shù)據(jù)管理政策和科研數(shù)據(jù)環(huán)境的形成;(3)DMPTool平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)計(jì)劃的三級(jí)復(fù)核制度,并設(shè)有不同級(jí)別的數(shù)據(jù)計(jì)劃管理員,充分利用了一切可利用的資源實(shí)現(xiàn)了科研數(shù)據(jù)的高效管理。國(guó)內(nèi)的科研數(shù)據(jù)管理也應(yīng)在多方科研力量集結(jié)的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理資源的有效整合和利用。
加州數(shù)字圖書館聯(lián)合其他7所科研機(jī)構(gòu)研制的DMPTool數(shù)據(jù)管理計(jì)劃生成工具為我國(guó)數(shù)據(jù)管理提供了新視角,國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)在設(shè)立數(shù)據(jù)管理計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)化程序、切實(shí)了解科研人員需求的基礎(chǔ)上,促進(jìn)科研人員、科研機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)的溝通交流,整合多方資源,設(shè)計(jì)強(qiáng)有力的數(shù)據(jù)管理工具箱,實(shí)現(xiàn)對(duì)科研數(shù)據(jù)高效管理。
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