中文文獻(xiàn)文中引用規(guī)范的探討*

趙 越 屈衛(wèi)群 周 杭 陳 鵬

0引言

文獻(xiàn)引用是期刊和論文中必不可少的重要組成部分，是“聯(lián)系科學(xué)繼承與創(chuàng)新的重要紐帶。”[1]在寫作過程中，能否準(zhǔn)確并規(guī)范地引用文獻(xiàn)，反映了作者的研究態(tài)度是否嚴(yán)謹(jǐn)。文獻(xiàn)引用除了體現(xiàn)科學(xué)的繼承性、尊重知識產(chǎn)權(quán)、便于對稿件創(chuàng)新性鑒審等作用之外，在期刊評價、論文影響力評價以及人才評價中的作用日益凸顯[2]。1999年，科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國科學(xué)院和中國工程院聯(lián)合制定了《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見》，其中第六條規(guī)定“要采取有效措施保護(hù)和管理自己的知識產(chǎn)權(quán)，尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)。在科研論著中引用他人的成果，必須注明引證出處；未參加研究或者論著寫作的人員，不得在論著中署名或者牟取其他不正當(dāng)利益。嚴(yán)禁抄襲他人著作、論文或者剽竊他人科研成果的行為。”2002年，教育部進(jìn)一步提出《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》，文中提到“端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)成為當(dāng)前我國高等學(xué)校一項(xiàng)刻不容緩的重要任務(wù)”。2009年科技部出版《科研活動誠信指南》重申學(xué)術(shù)研究規(guī)范，對學(xué)術(shù)不誠信要采取“零容忍”政策。文獻(xiàn)引用規(guī)范是學(xué)術(shù)研究規(guī)范的重要組成部分，探索文獻(xiàn)引用中的不規(guī)范，可以為學(xué)術(shù)規(guī)范引導(dǎo)提供借鑒和參考。

1 學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引用研究簡評

引文是科學(xué)對話的一種方式，是學(xué)術(shù)論文的有機(jī)組成部分。引文是作者告訴讀者在自己的作品中哪些觀點(diǎn)、資料是來源于他人文獻(xiàn)，是作者在認(rèn)可的學(xué)術(shù)理念和規(guī)則影響下產(chǎn)生的、可以考察分析的一種學(xué)術(shù)交流現(xiàn)象[3]。引文規(guī)范“是引用者遵循學(xué)術(shù)共同體（行業(yè)協(xié)會、組織或?qū)W術(shù)研究管理機(jī)關(guān)）根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律參與制定的有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的關(guān)于文獻(xiàn)引用（引證）各種準(zhǔn)則和相關(guān)要求，是衡量文獻(xiàn)引用（引證）是否規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)（準(zhǔn)則）?！盵4]目前，我國對文獻(xiàn)引用規(guī)范強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)是文后參考文獻(xiàn)的著錄格式，國家在1986年發(fā)布《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-1987），2005年又將此標(biāo)準(zhǔn)修訂為GB/T 7714-2005。但該標(biāo)準(zhǔn)的出臺只是促進(jìn)了文后參考文獻(xiàn)著錄格式的規(guī)范，而學(xué)界所重點(diǎn)關(guān)注的學(xué)術(shù)論文文中引用規(guī)范卻缺少一個得到大家認(rèn)同或國家推行的標(biāo)準(zhǔn)。針對學(xué)術(shù)論文中大量出現(xiàn)的文中引用不規(guī)范現(xiàn)象，國內(nèi)很多數(shù)據(jù)庫服務(wù)商推出了論文檢測系統(tǒng)，雖有一定效果，但卻引發(fā)了部分投機(jī)者在文獻(xiàn)引用中隨意修改表達(dá)，有的甚至曲解了所引用作者成果的原意，這種現(xiàn)象違背了著名科學(xué)社會學(xué)創(chuàng)始人默頓（Merton）[5]所倡導(dǎo)的對科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的尊重。

文獻(xiàn)引用受引用動機(jī)的影響。引文分析創(chuàng)始人加菲爾德（Gar eld）將作者的引用動機(jī)概括為十五種類型[6]，而布魯克斯（Brooks）則進(jìn)一步將引文動機(jī)歸結(jié)為三組七類[7]，其所認(rèn)定的三組類型是：①說服、正面評價、新穎性和社會認(rèn)同；②負(fù)面證據(jù)；③提醒和操作型信息。由于引用動機(jī)主要涉及學(xué)術(shù)道德方面的約束，而引用方式卻可以作為引用規(guī)范被倡導(dǎo)和推廣。朱大明[2]通過調(diào)查提出了四種常見的引文模式：“摘錄式引用即作者將參考文獻(xiàn)中的語句、段落、數(shù)據(jù)、公式、圖表等的原文直接引用在自己的文章中。復(fù)述式引用是指作者用自己的語言復(fù)述所引用參考文獻(xiàn)中的內(nèi)容概要。報道式引用和復(fù)述式唯一不同的是報道式引用運(yùn)用的是高度概括的語言。指示式引用是指作者只在文章中提到了參考文獻(xiàn)的論題或相關(guān)內(nèi)容，但未明確表述所引用的具體內(nèi)容。”本文嘗試以實(shí)證調(diào)查的方式，用詳實(shí)的數(shù)據(jù)分析文中引用不規(guī)范現(xiàn)象的表現(xiàn)。

2文中引用規(guī)范調(diào)查——以圖書情報領(lǐng)域部分論文為例

2.1 數(shù)據(jù)采集

在圖書情報領(lǐng)域選擇期刊論文和學(xué)位論文作為數(shù)據(jù)源。期刊論文來自2013年部分CSSCI來源刊（《情報學(xué)報》《圖書情報工作》《中國圖書館學(xué)報》《圖書館建設(shè)》）和非CSSCI來源期刊（選擇的非CSSCI來源期刊出版相對正規(guī)，如《大學(xué)圖書情報學(xué)刊》《情報探索》《圖書館學(xué)研究》《科技文獻(xiàn)信息管理》），涉及八種期刊50篇文章，獲取256條引文信息，并對此256篇中文引文進(jìn)行了追溯，共追溯到230篇引文的全文信息，有26篇未能追溯到原始文獻(xiàn)。學(xué)位論文來自武漢大學(xué)、北京大學(xué)、南京大學(xué)的碩博士論文，共24篇，引文涉及154篇中文期刊論文，共追溯到其中中文期刊類引文的全文128篇，有26篇未能被追溯到。合并追溯到的引文全文數(shù)據(jù)有358條。

2.2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析

2.2.1 文中引用方式的統(tǒng)計

參照朱大明所總結(jié)的文獻(xiàn)引用的四種分類方式，按文摘式、復(fù)述式、報道式、指示式四種引用表述方式進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在調(diào)查樣本所涉及到的410篇中文期刊論文文獻(xiàn)中，有13%的文獻(xiàn)沒追溯到原文，碩博士論文比例較高分別為18%、15%，核心期刊8%未追溯到原文。表1、表2列出了調(diào)查樣本的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

根據(jù)表1、表2，我們發(fā)現(xiàn)，報道式引用表述是作者引述文獻(xiàn)的主要方式，共147篇，占所有可追溯文獻(xiàn)的41.06%。摘錄式99篇（27.65%），復(fù)述式82篇（22.91%），指示式最少，為30篇（8.38%）。在報道式引用中，期刊論文的引用不規(guī)范比例（4%）較碩博士論文（2%）高。

表1不同文獻(xiàn)類型的引用方式

表2 引用不規(guī)范現(xiàn)象統(tǒng)計

碩博士論文相對期刊類文章不規(guī)范程度較高，其中期刊類論文不規(guī)范比例為12.61%，碩博士論文不規(guī)范比例為21.09%。

2.2.2 文中引用不規(guī)范現(xiàn)象的統(tǒng)計

朱大明[2]通過調(diào)查提出文獻(xiàn)中引用不規(guī)范現(xiàn)象主要有“濫引”“用而不引”“過度引用”“模糊轉(zhuǎn)引”四種。其中“用而不引”是指在論文中使用了他人的研究成果但不加說明且不注明出處?！澳：D(zhuǎn)引”是指“盲目轉(zhuǎn)引或故意轉(zhuǎn)引，即是作者在某‘中介文獻(xiàn)’中看到了該中介文獻(xiàn)引用的文獻(xiàn)而不加以親自閱讀和分析就將其轉(zhuǎn)引到自己的論著中”[8]，造成引用失真。這兩種情況在實(shí)際統(tǒng)計過程中，通過追溯原始文獻(xiàn)的方法暫時無法核實(shí)和統(tǒng)計，因此本文只對“濫引”“過度引用”二種不規(guī)范現(xiàn)象進(jìn)行分析與統(tǒng)計。

“濫引”有兩種形式：一是指論文寫作時為了文后參考文獻(xiàn)的數(shù)量等臨時拼湊，把與論文主題無關(guān)的文獻(xiàn)、甚至是沒有參考和引用的文獻(xiàn)作為文后參考文獻(xiàn)（追溯不到原文）。如學(xué)位論文《利用引文分析圖書館學(xué)的相關(guān)學(xué)科》引用的《關(guān)于情報學(xué)相關(guān)學(xué)科的定量研究》一文，經(jīng)核查并無引用。二是大量直接引用原始文獻(xiàn)內(nèi)容卻不加注引號。如《圖書館實(shí)名認(rèn)證微博的話語責(zé)任探析》一文在引用《微博傳播的十大特點(diǎn)及對言論生態(tài)的影響》時，直接引用了135個字而未標(biāo)注引號。

“過度引用”表現(xiàn)為作者沒有非法占有或侵犯他人著作權(quán)的主觀故意，過多引用了不必要的文獻(xiàn)但符合引文著錄格式（文中標(biāo)引，文后著錄）[9]。過度引用又包括過度引用內(nèi)容和過度引用觀點(diǎn)兩種。例如：《高校圖書館社會開放的困惑與思考》一文在引用《我國高校圖書館面向社會開放現(xiàn)狀調(diào)查》時，引用了原文136個字；《高校圖書館館藏學(xué)科“核心出版社”評測研究》在引用《基于組合權(quán)重的灰色關(guān)聯(lián)理想解法及其應(yīng)用》一文時，將被引文章的多數(shù)標(biāo)題（被引文獻(xiàn)實(shí)質(zhì)內(nèi)容）引用在自己的文章中，這些都可以看成是過度引用，甚至是學(xué)術(shù)抄襲。

在追溯到的358篇文獻(xiàn)中，有108篇存在問題，其中52篇未追溯到原始文獻(xiàn)，56篇可追溯參考文獻(xiàn)中存在引用不規(guī)范現(xiàn)象（詳情見表3）。

根據(jù)表3，我們看出：濫引是作者在引用過程中出錯最多的不規(guī)范現(xiàn)象，占所有不規(guī)范引用的73.21%。對于期刊論文和學(xué)位論文，兩者在濫引方面表現(xiàn)出一定的差異。具體分析如下：①不加引號20次，占35.71%；追溯不到原文21次，占37.5%；②期刊論文比碩博士論文濫引的不規(guī)范比例要低，分別為26.79%、46.43%，期刊論文和碩博士論文不規(guī)范引用的平均字?jǐn)?shù)無明顯差異，分別為68、69。

“過度引用內(nèi)容”在引用過程中出錯較多，占所有不規(guī)范現(xiàn)象的17.86%；在引用過程中出錯較少，占所有不規(guī)范現(xiàn)象的8.93%。

核心期刊中，“追溯不到引文”和“過度引用”的現(xiàn)象比例較高，占75%；非核心期刊中，“追溯不到原文”現(xiàn)象出現(xiàn)最多，占53.85%；碩士論文中，“不加引號”現(xiàn)象出現(xiàn)最多，占40%；博士論文中不加引號現(xiàn)象出現(xiàn)最多，占40%，過度引用觀點(diǎn)現(xiàn)象最少。

3 文中引用現(xiàn)狀總結(jié)

3.1 作者傾向于用報道式引用表述方式

作者傾向于在引用過程中用高度概括的語言將引文的內(nèi)容表述在自己的文章中。一方面，報道式引用表述可以很好地避免由于大篇幅引用他人文章而造成的學(xué)術(shù)不端行為。另一方面，報道式引用表述應(yīng)用面廣泛，無論是研究性論文、綜述，還是評論性的文章，報道性引用表述都可以發(fā)揮其作用。而報道式引用表述也存在一定的弊端，例如對“高度概括的語言”沒有準(zhǔn)確的定義和衡量標(biāo)準(zhǔn)，容易讓作者有機(jī)可乘。

3.2 作者對參考文獻(xiàn)文中引用表述規(guī)則的認(rèn)識不統(tǒng)一

作者對文中引用參考文獻(xiàn)的認(rèn)識不足，導(dǎo)致不同作者的論文出現(xiàn)了很多種文獻(xiàn)引用方式，同時也出現(xiàn)了很多種文獻(xiàn)引用錯誤。例如，有些作者引用別人的文獻(xiàn)，僅僅是標(biāo)注了參考序號，并沒有加以引號說明，這樣容易給人造成誤解，不清楚到底多少內(nèi)容是引用了其他作者的?！捌湓蛑皇且?yàn)樗恢烙兄苯右囊欢ㄒ獦?biāo)注的規(guī)定；二是可能因?yàn)樗谑占Y料時沒有及時記下資料的出處頁碼，以后又沒有重新查找，或者重新查找后仍然查不到出處頁碼。”[3]這會造成引用失真，在學(xué)術(shù)研究上是一種不負(fù)責(zé)任的行為。

表3 不規(guī)范引用現(xiàn)象的統(tǒng)計

另外，有些作者缺乏規(guī)范意識，對參考文獻(xiàn)的作用認(rèn)識不夠，甚至對現(xiàn)實(shí)中廣為強(qiáng)調(diào)的參考文獻(xiàn)的著錄格式也不重視，這可能是導(dǎo)致文中引用不規(guī)范多次出現(xiàn)的主要原因。

3.3 文中引用不規(guī)范現(xiàn)象嚴(yán)重

調(diào)查結(jié)果表明，文中引用不規(guī)范現(xiàn)象普遍存在，特別是學(xué)位論文較期刊論文不規(guī)范現(xiàn)象還嚴(yán)重，甚至出現(xiàn)一篇論文存在多處引用不規(guī)范的現(xiàn)象。分析其原因，一方面，碩博士論文審核力度不如期刊審稿標(biāo)準(zhǔn)高。導(dǎo)師可能只重點(diǎn)把關(guān)論文內(nèi)容及其科學(xué)性，而將參考文獻(xiàn)規(guī)范的審核交由學(xué)生自己完成。另一方面，可能與學(xué)位論文的答辯機(jī)制有關(guān)。答辯評委可能由于時間的關(guān)系沒有仔細(xì)審讀論文，只關(guān)注論文的結(jié)構(gòu)與邏輯，至于論文寫作規(guī)范審核仍交由指導(dǎo)教師和學(xué)生來完成，其結(jié)果可能是雖強(qiáng)調(diào)了參考文獻(xiàn)的著錄格式，但文中引用是否規(guī)范卻被忽略，導(dǎo)致學(xué)位論文文中引用不規(guī)范現(xiàn)象較為普遍。

4 建議和措施

4.1 在全國范圍制定并執(zhí)行統(tǒng)一的中文文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)文中引用規(guī)范

從錯誤分析中可以看出，作者對引用標(biāo)準(zhǔn)的模糊性以及重視不夠是引起錯誤的首要原因，無規(guī)可循或雖有規(guī)范但內(nèi)容不具體也不統(tǒng)一，為論文作者的不合理引用帶來一定隱患。所以，首先應(yīng)從應(yīng)用最廣泛的報道式引用表述方法開始研究，出臺中文文獻(xiàn)文中引用的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，參照國內(nèi)外多數(shù)期刊文后參考文獻(xiàn)文中引用規(guī)范，由國內(nèi)圖情領(lǐng)域著名大學(xué)和中科院牽頭制訂并試行后在全國宣傳推廣。

4.2 以研究生群體為主要對象嚴(yán)格進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范督促與審核

研究生是學(xué)術(shù)新人，加強(qiáng)對他們的督促與審核有助于學(xué)術(shù)規(guī)范的推廣。中國研究生培養(yǎng)實(shí)行導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，強(qiáng)調(diào)建立以導(dǎo)師為主的指導(dǎo)小組，實(shí)行個人指導(dǎo)即導(dǎo)師與由5~7人組成的教研室集體指導(dǎo)相結(jié)合[10]。我國的研究生培養(yǎng)重視入學(xué)考試高于后續(xù)的培養(yǎng)，因此造成研究生入學(xué)后安逸而缺乏學(xué)術(shù)督促，學(xué)術(shù)不規(guī)范現(xiàn)象嚴(yán)重?；谶@種現(xiàn)象，我國研究生培養(yǎng)制度可以效仿美國的高淘汰制，在課程和畢業(yè)論文雙方面嚴(yán)格要求學(xué)生。現(xiàn)實(shí)中，國內(nèi)的研究生的學(xué)位論文字?jǐn)?shù)變得越來越多，有些博士論文動輒15萬字以上，這給學(xué)生帶來很大的畢業(yè)壓力。部分研究生會迫于大量的學(xué)位論文字?jǐn)?shù)要求和參考文獻(xiàn)數(shù)量要求而選擇抄襲、濫引等行為，這是文中引用不規(guī)范現(xiàn)象甚至一切學(xué)術(shù)不規(guī)范現(xiàn)象的主因。為了減少這種現(xiàn)象，研究生和博士生培養(yǎng)制度可嘗試在重審學(xué)術(shù)創(chuàng)新的前提下，降低學(xué)位論文的篇幅字?jǐn)?shù)以及參考文獻(xiàn)數(shù)量的要求，讓學(xué)生減小寫作壓力從而提高寫作質(zhì)量。

4.3 提倡論文作者提交論文時附上引用的文章全文

無論是學(xué)位論文的答辯，還是期刊編審在審稿時，都要嚴(yán)格審查論文中的參考文獻(xiàn)。建議審稿時要求論文作者在上交文章的同時附上參考文獻(xiàn)的全文，這樣做的優(yōu)點(diǎn)是避免作者為了提升自己論文質(zhì)量而濫引著名學(xué)者的文章造成的追溯不到原文的現(xiàn)象。另外，這一舉措會督促作者規(guī)范參考文獻(xiàn)的引用，減少不規(guī)范引用現(xiàn)象的出現(xiàn)。同時，導(dǎo)師和編輯社應(yīng)對不合格論文進(jìn)行嚴(yán)肅處理，對虛假引用、錯誤引用、不規(guī)范引文現(xiàn)象特別多的論文給予打回處理。

4.4 創(chuàng)造遵循學(xué)術(shù)道德的社會氛圍

制定各種引用規(guī)范和加強(qiáng)文章審核標(biāo)準(zhǔn)都是在表面上治理學(xué)術(shù)不規(guī)范現(xiàn)象，只有論文作者從自身做起，遵守學(xué)術(shù)道德，才能從根本上減少學(xué)術(shù)不規(guī)范現(xiàn)象。第一，論文作者在寫作過程中應(yīng)培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯繎B(tài)度，積極獨(dú)立思考，保證論文的科學(xué)性和創(chuàng)新性；第二，論文作者在寫作時，應(yīng)尊重他人學(xué)術(shù)成果，引用文獻(xiàn)時應(yīng)如實(shí)進(jìn)行標(biāo)注；第三，認(rèn)真研讀現(xiàn)行的參考文獻(xiàn)引用標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求自己。

5結(jié)語

文獻(xiàn)引文記錄了作者在研究過程中對他人研究的繼承，并為后人的繼續(xù)研究提供信息支持。本文的研究仍存在些許不足，主要表現(xiàn)在：第一，調(diào)研樣本的不足，文章只隨機(jī)調(diào)查了2013年圖書情報領(lǐng)域的部分期刊和少量碩博士論文；第二，未考慮中文期刊論文以外的其它引文類型；第三，在中文期刊文中引用的調(diào)查中可能存在一些遺漏。希望通過本課題的實(shí)證研究，引起研究生和博士生、導(dǎo)師、教育管理部門、科技論文作者、期刊編審等各方的重視，盡早出臺全國統(tǒng)一的參考文獻(xiàn)文中著錄規(guī)則，使參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)論文中的作用得到充分體現(xiàn)。

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