工序分工條件下中美靜態(tài)貿易利益分配的決定因素

熊珍琴

(1.北京師范大學，北京 100875;2.宜春學院，江西 宜春 336000)

20世紀80年代以來，隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，產品技術標準化的實現(xiàn)，再加上現(xiàn)代交通、通訊的便利化，產品生產在技術上的可分性越來越強，產品的研發(fā)、設計、生產、營銷、售后服務等各個環(huán)節(jié)都可以實現(xiàn)時空分離，突破了地域限制。生產的可分離性使每一個環(huán)節(jié)或工序可以在成本最低的區(qū)域完成，企業(yè)的生存和發(fā)展在很大程度上取決于成本價格競爭優(yōu)勢?？鐕緸榱烁佑行У乩萌蛸Y源，進一步提升和發(fā)展競爭力，在全球展開了戰(zhàn)略性生產網絡布點和調整，各種產品的生產環(huán)節(jié)被最大限度地細分，國際生產分工不斷地突破地域邊界，世界制造業(yè)出現(xiàn)了垂直專業(yè)化生產體系，產品各生產環(huán)節(jié)分散到不同國家間進行，生產鏈不斷跨越國境形成全球價值鏈分工，以往國際間的產業(yè)轉移正相應演進為產業(yè)鏈條和產品工序的轉移，貿易獲利源泉和貿易模式相應地發(fā)生了極大的變化，以往一國的競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在某個特定的產業(yè)或產品上，現(xiàn)在則體現(xiàn)在特定的生產環(huán)節(jié)上。

工序分工生產體系的形成與發(fā)展，本質上是跨國公司全球產業(yè)價值鏈條上的企業(yè)之間實行高度專業(yè)化分工、在全球范圍內最優(yōu)生產布局的結果。通過比較一個國家實行開放經濟、參與國際貿易與該國封閉狀態(tài)下經濟自我循環(huán)發(fā)展時，經濟成本是否節(jié)約、生產可能性邊界是否擴大、國民福利水平是否提升等參考指標，可以來判定和研究國際貿易是否給該國帶來了貿易利益和福利改善。貿易雙方從國際貿易中獲得的這些直接的經濟利益，稱為靜態(tài)貿易利益。在考察靜態(tài)貿易利益時，需要關注分工格局的決定、貿易利益分配的依據、貿易利益在國家之間的分配以及貿易對一國不同部門和要素報酬的影響等。［1］

一、要素稟賦決定分工格局

工序分工已經成為了當今國際分工的主要形式。在工序分工條件下，一國或地區(qū)在國際分工中的地位，往往取決于這個國家或地區(qū)是憑借什么樣的特定生產要素來參與國際價值鏈的不同增值環(huán)節(jié)。如果這個國家或地區(qū)擁有的是高層次的生產要素，如資本、技術、信息、人才、管理等，那么它處于全球價值鏈的高端，能在國際貿易利益分配中獲得更多的利益。相反，如果這個國家或地區(qū)高級要素稟賦稀缺，那么它就不得不依靠更多的自然資源、簡單勞動等低層次要素來進行彌補，這就決定了它處于全球價值鏈的低端，在國際分配中獲得的利益就少。在工序分工中，低層次生產要素的使用往往取決于高層次生產要素的整合需求，在國際價值創(chuàng)造中貢獻度低，這也就決定了它在國際價值分配中獲得的收益少。因此，一國或地區(qū)要改變這種價值分配不利地位的辦法就是積極培育技術和人才等高層次生產要素，不斷改善要素結構，向價值鏈中、高端攀升，這樣才能夠獲得更多的國際利益。

相對而言，美國的要素稟賦是勞動力稀缺、資本充裕，要素價格則表現(xiàn)為勞動力工資相對較高，利率相對較低;而中國往往勞動力要素充裕，資本稀缺，要素價格則表現(xiàn)為勞動力工資較低，利率相對較高。開放經濟條件下，產品價格由國際供求關系決定。美國的傳統(tǒng)勞動密集型產業(yè)往往勞動力成本高，扣除這部分工資成本后，利潤就所剩無幾了，甚至有可能發(fā)生虧損。逐利資本在美國通常會退出勞動密集型產業(yè)的生產。為了延長產品生命周期，美國的勞動密集型產業(yè)將逐漸地轉移到勞動力價格低廉、環(huán)境使用代價低的發(fā)展中國家繼續(xù)生產。這些產業(yè)國際轉移，進入中國繼續(xù)生產，在延長產品的生命周期同時，還能得到在美國本土生產時所不能獲得的高額利潤。中國廉價的勞動力，較為完備的基礎設施、龐大的國內市場規(guī)模，優(yōu)惠的外商投資政策和相對完善的配套服務，吸引了包括美國企業(yè)在內的大量外資企業(yè)，他們不但將傳統(tǒng)的勞動密集型產業(yè)整體轉移到中國境內生產，而且還將資本密集型產業(yè)和技術密集型產業(yè)中蘊含的勞動密集型生產環(huán)節(jié)也外包給中國，中國的人口紅利效應凸顯，逐漸形成了加工生產環(huán)節(jié)的競爭優(yōu)勢，成為世界工廠。

二、技術水平決定貿易利益分配

中國雖然在對美貿易中獲得了巨額的名義順差，但中國從中獲得貿易利益卻極為有限，在雙邊貿易中仍處于弱勢地位;相反，美國盡管在中美雙邊貿易中存在大量的貿易逆差，但美國企業(yè)和消費者從中獲得的貿易利益頗為可觀，在雙邊貿易中居于主導地位。

毫無疑問，美國的技術水平遠遠領先于中國。如圖1所示，假定世界上只有兩個國家—中國和美國;利潤是隨技術水平的提高而提高;技術水平低的中國技術改進的空間大，存在著技術進步，技術水平高的美國技術改進的空間小，技術水平不變。假定中國技術水平低下，極端情況下甚至為0，而美國的技術水平遠遠高于中國，假定兩國技術水平差距為OBo時，這時候美國獲得的貿易收益為OPoFBo面積，也就是說全部的利潤都歸美國所有，中國的利潤為0，當然這種貿易格局在長期內將難以為繼，中國企業(yè)會退出國際貿易;如果中國通過技術改進或引進技術，技術水平逐漸提高到Ao時，美中貿易收益此消彼漲，美國的貿易收益減小為AoCFBo面積，相應地，中國的貿易收益增長為OPoCAo面積。

圖1 利潤—技術水平關系示意圖

一般來說，利潤和技術水平表現(xiàn)出一種相關的關系。產品的技術含量低，產品的利潤相應地也會比較低。由于美國現(xiàn)有的生產要素稟賦是勞動力相對稀缺，資本和技術相對充裕，因此美國的勞動力價格要遠遠高于中國，對于一些低技術含量的勞動密集型產品的生產，美國不具備競爭優(yōu)勢，理性的美國企業(yè)會采取產業(yè)國際轉移的方式，將技術水平低于OAo的勞動密集型產品直接轉移到勞動力價格較低的中國進行生產，自己則從事技術水平在AoBo上的產品生產，相應獲得的生產利潤也更高。當中國企業(yè)試圖通過技術引進或技術創(chuàng)新方式提升技術水平，從而多獲得生產利潤時，美國企業(yè)的收益將相應減少，中國企業(yè)與美國企業(yè)在收益分配上發(fā)生變化，美國必然會采取多種形式來維護自身利益，想方設法遏制中國企業(yè)技術進步，中國企業(yè)技術升級路徑中斷。在這種情況下，格瑞斐(Gereffi，1994)提出的“工藝升級—產品升級—功能升級—鏈條升級”，［2］進而形成“OEM—ODM—OBM”的自動內在升級機制不成立。［3］中國企業(yè)被鎖定在全球產業(yè)生產鏈條的最底端，沿全球產業(yè)價值鏈升級的路徑斷裂，客觀上淪為美國企業(yè)的生產和組裝車間。中國生產并出口大量的廉價商品給美國，又從美國進口技術含量相對高的中間產品，中國輸美產品的替代性強，而中國自美進口產品的替代性較小。中美兩國技術水平的差距造就了美國的市場控制勢力，成為產品價格的決定者，而中國目前技術上的弱勢地位決定了中國只能成為產品價格的接受者。

通過分析中美貿易結構，可以發(fā)現(xiàn)中美貿易存在著不對稱性依賴。中國不僅依賴美國的消費市場，產品很大一部分是為美國市場生產的，而且還依賴從美國進口相當數(shù)量的中間產品;反觀美國，在短期內雖然依賴中國的消費品滿足居民日常消費需求，但在長期內，由于中國產品的可替代性強，美國對中國產品和市場的依賴性較小。兩國間的技術差異，形成了全球價值鏈上中美雙方不同的分工地位，中國試圖依托技術進步，實現(xiàn)向全球價值鏈的兩端努力攀升，與美國在技術和市場環(huán)節(jié)形成競爭態(tài)勢，奪取一部分利潤，但美國勢必采取種種措施進行遏制，捍衛(wèi)自身利益。例如對高新技術產品出口中國實施管制，以減緩技術外溢，限制中國技術水平提升，強化中國低技術水平角色，增強中國對美國市場的依賴，將中國低端鎖定在全球價值鏈的低端。中國要打破美國價值鏈低端鎖定，提升貿易地位，就必須全面提升技術水平，減少對美國中、高技術中間產品進口的依賴。

三、貿易利益分配的依據是價值增值

在工序分工與貿易中，貿易利益的分配不再僅僅是依據各國要素稟賦比較優(yōu)勢，更重要的是價值鏈上不同生產環(huán)節(jié)的價值增值。不同環(huán)節(jié)創(chuàng)造出的價值不相等，獲得的利益自然也就不一致。處于技術環(huán)節(jié)和市場環(huán)節(jié)的工序能獲得更多的價值增值，處于價值鏈底端生產環(huán)節(jié)的工序獲得的價值增值低，獲利少。發(fā)達國家跨國公司通過非核心業(yè)務外包、中間品國際化采購以及技術、市場環(huán)節(jié)的全球控制，形成了全球價值鏈生產體系，極大地改變了資本、技術和勞務等生產要素資源的流動方式和商品的國際生產格局，對各民族國家間的利益獲取和收入分配產生重大的影響。跨國公司母國一般從事的是產品設計、研究開發(fā)、市場營銷、品牌管理等知識密集型的高增值技術、市場環(huán)節(jié)，而將替代性強、附加值低的加工組裝生產環(huán)節(jié)轉移至發(fā)展中國家，利用發(fā)展中國家勞動力工資水平低的比較優(yōu)勢，降低產品生產成本，增加發(fā)達國家的經濟利益。發(fā)展中國家則憑借著勞動力工資水平低的比較優(yōu)勢融入發(fā)達國家主導的產業(yè)全球化進程中去，但卻有可能陷于比較利益陷阱，必然被置于不利的分工地位。

在技術、生產、市場三個主要的工序分工環(huán)節(jié)中，中國的比較優(yōu)勢主要集中加工組裝生產環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)技術含量較低、附加值也很低，而附加值高的核心部件產品和關鍵材料則往往依賴進口，減少了我國參與工序分工的收益。而美國企業(yè)占據了研發(fā)、設計、營銷和服務附加值高的技術、市場等環(huán)節(jié)，獲取了常人想象不到的豐厚貿易利益。中美所處不同生產環(huán)節(jié)價值增值的巨大差異表明，中美貿易失衡與貿易利益的流向并不同向。

四、中美貿易利益分配呈現(xiàn)出不對稱性

發(fā)達國家跨國公司通過充分利用發(fā)展中國家的勞動力和自然資源比較優(yōu)勢，將發(fā)展中國家鎖定在加工、組裝等價值增值較小的生產環(huán)節(jié)。加工組裝環(huán)節(jié)不需要從業(yè)者具備太高的技術技能，因而這部分的產品附加值也較低。全球多個國家參與產品價值鏈和貿易鏈，貿易利益的分配分配取決于各參與國在全球價值鏈中占據的位次，不同環(huán)節(jié)的價值增值差異極大，貿易利益的分配曲線恰似U形價值增值微笑曲線形狀，兩端環(huán)節(jié)增值高，中間環(huán)節(jié)增值低，利益分配呈現(xiàn)出更強的非對稱性。臺灣宏碁集團的董事長施振榮將其稱為“微笑曲線”，如圖2所示。

圖2 “微笑曲線”示意圖

“微笑曲線”上每一個工序環(huán)節(jié)都能帶來利益，獲取利益的大小則取決于國家對市場的控制勢力。不同國家在全球生產鏈上地位及作用的差異導致國家間的貿易利益也不盡相同。

工序分工條件下，一國競爭優(yōu)勢往往體現(xiàn)在該國在全球產業(yè)價值鏈的高端環(huán)節(jié)上。經濟學家郎咸平把跨國公司主導全球產業(yè)鏈形象地稱為“6+1”模式:“6”依次指的是產品設計、原料采購、倉儲運輸、訂單處理、批發(fā)經營、終端零售這六大流程，而“1”指的是“制造”環(huán)節(jié)。產品利潤主要集中在六大流程上，相對來說，制造環(huán)節(jié)的利潤非常低。［4］

包括美國在內的發(fā)達國家跨國公司，將產業(yè)價值鏈條上的勞動密集型和資源能源消耗型生產環(huán)節(jié)向中國進行產業(yè)國際轉移。發(fā)達國家將勞動密集型產業(yè)國際轉移到中國的同時，所帶來的貿易轉移效應使得對中國對美國加工貿易順差不斷擴大，這當中自然也包括美國在華跨國公司，致使中美貿易失衡。這種失衡主要表現(xiàn)為中美貿易差額與中美貿易實際利得沒有必然聯(lián)系，呈現(xiàn)出來的國際貿易順差或逆差的歸屬只是一種表象，貿易利益分配才真正事關貿易參與國得實際利益。

圖3 “6+1”產業(yè)模式

以芭比娃娃的生產為例。一個芭比娃娃在美國沃爾瑪超市的零售價格是9.99美元，其中中國的原材料成本是0.65美元，工人工資、廠房、機器設備折舊等制造費用占0.35美元，在中國的總成本共計1美元，而美國產品設計、各級采購、倉儲運輸、零售終端利潤合計8.99美元。雖然中國在芭比娃娃價值構成中占據的份額只有10%，而美國等其他國家占據90%的份額，但因為它的最終完成地是在中國，出口時原產地標示為“made in China”，因此出口貿易額就全部計入到中國的國際收支賬戶。其他制造業(yè)的情形也大抵如此。中國的貿易順差與實際利得可見一斑。

圖4 我國相關企業(yè)在芭比娃娃價值鏈中所占份額

五、中美工序分工與貿易造成中國貿易利益流

發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿易多數(shù)是垂直型產品內貿易。垂直型產品內貿易利益包括工資報酬、稅收收入、資本所得 (投資收益)和跨國公司的利潤收益。具體到中美貿易的一般模式，在中美工序分工與貿易中，美國多以資本、技術和知識產權等高級生產要素參與工序分工，在利益分配中居于主導地位;而中國多以勞動力、土地等要素參與國際分工，在全球價值生產鏈條上處于被整合地位，在利益分配上處于被剝奪地位，兩國在利益分配上處于非對稱地位。美國跨國公司從技術環(huán)節(jié)與市場環(huán)節(jié)中獲取內部規(guī)模經濟效應，中國企業(yè)從加工裝配專業(yè)化生產環(huán)節(jié)中獲取外部規(guī)模經濟效應。

在中美工序分工與貿易模式下，美國跨國公司利用中國的勞動力要素進行生產時，還從美國或其他國家進口中間產品，一種產品的價值組成中包含了多個國家多種要素價值，產品生產不再完全是單一國家國內生產要素的函數(shù)，生產出的產品既可以在中國銷售，也可以返銷美國或出口至第三國，貿易利益不再由中國政府和企業(yè)獨享，提供生產要素和中間產品的國家和企業(yè)也參與到利益分配中來。

跨國公司利用企業(yè)轉移定價方式以背離市場的價格進行內部調撥，從而將利潤從高稅率國家轉向低稅率國家，降低公司的稅收負擔，跨國公司利用內部轉移定價，增加了投資國利益，以保證跨國公司全球利益最大化，但卻造成東道國貿易利益的流失。利益分配主體多元化下東道國和投資國的貿易利益變化如圖5所示:

圖5 利益分配主體多元化下東道國貿易利益的變化

東道國原有利益來源包括貿易擴張效應、稅收增加效應、勞動力就業(yè)的吸納效應、產業(yè)升級效應以及技術外溢效應，但是，利益分配主體多元化下，跨國公司利用內部轉移定價機制轉移了東道國的一部分利益，東道國利益受到擠壓，發(fā)生漏損，投資國利益增加。另外，中國廠商在產品生產過程中需要進口發(fā)達國家的機器設備、核心零部件、中間產品和專利技術等，這也使得發(fā)達國家廠商在對中國的出口中獲得了相當大的收益。

不可否認，美國跨國公司加速在華投資生產經營，使中國參與國際分工的程度不斷加深，途徑日益拓寬，對緩解國內就業(yè)壓力、擴大出口、加速中國的工業(yè)化是非常有利的，但是，中國從中美產品內分工中獲得的貿易利益十分有限。獲利的有限性也阻礙了中國勞動力工資水平的提升和人民生活水平的提高，對國家經濟實力的增強造成了一些障礙。因此，加強科技創(chuàng)新和自主研發(fā)能力，改變中國企業(yè)在全球產業(yè)價值鏈條上處于底端的狀況，盡快地向價值鏈中、高端環(huán)節(jié)攀升，是避免我國國際貿易利益缺失的關鍵所在。

［1］盧鋒 . 產品內分工［J］. 經濟學(季刊)，2004，4(10):55－82.

［2］Gereffi，GandKorzeniewicz，M.Commodity chains and global capitalism［M］.London:Praeger，1994.

［3］劉志彪，張杰.我國本土制造業(yè)企業(yè)出口決定因素的實證分析［J］.經濟研究，2009，(8):99－112.

［4］郎咸平.非常6+1才是企業(yè)根本出路［N］.現(xiàn)代物流報，2009－05－11.