煤礦安全精細(xì)化管理的博弈模型

劉智慧

(北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)職業(yè)學(xué)院網(wǎng)絡(luò)中心，河北廊坊 065202)

煤礦安全精細(xì)化管理是煤礦實施的一種安全管理模式或體系，即采用內(nèi)部市場化的方法，在煤礦內(nèi)部通過市場機(jī)制這只“看不見的手”，將事先明確好價格的安全隱患作為商品進(jìn)行交易，是一個安全管理人員深入現(xiàn)場、查找隱患、處理隱患、出售隱患，為現(xiàn)場提供安全服務(wù)，而現(xiàn)場單位和人員收購隱患的過程。其主要特點就是安全服務(wù)市場化，或者說企業(yè)內(nèi)部的一個部門向另一個部分提供安全服務(wù)時，按照市場價格收取費用(服務(wù)價格)，以促進(jìn)安全生產(chǎn)部門加強安全管理，提高安全水平，降低客觀安全需求，從而減少安全服務(wù)及安全服務(wù)收費。本文基于博弈論的分析方法來分析企業(yè)內(nèi)部安全市場化現(xiàn)象及其運行機(jī)理。

1 短期靜態(tài)不完全信息博弈分析

1.1 博弈過程的定性分析

假設(shè)企業(yè)內(nèi)部安全市場中僅有3個部門，其中，有兩個對等的、同一級別生產(chǎn)部門(比如兩個區(qū)隊或兩個班組)，都需要在一定的安全水平環(huán)境下來保證生產(chǎn)順利進(jìn)行(用部門1和部門2表示);另一個是安全服務(wù)部門(用部門3表示)，安全服務(wù)部門向前兩個部門提供安全服務(wù)，并收取服務(wù)費用。三個部門均樂于建立安全的工作環(huán)境，愿意追求安全生產(chǎn)的目的。兩個生產(chǎn)部門同樣面臨兩種選擇:選擇實施或不實施安全精細(xì)化管理，兩個生產(chǎn)部門的經(jīng)濟(jì)資源是有限的，即用于購買安全服務(wù)的資金增加，則用于工資或生產(chǎn)的資金必然減少;同時兩個部門分別決定購買安全服務(wù)的資金，而對方不知道(不完全信息)，這是一個靜態(tài)納什均衡。這樣就有四種組合形式，見表1。

表1 礦內(nèi)部門短期實施安全精細(xì)化管理的靜態(tài)不完全信息博弈分析

如果2個生產(chǎn)部門(礦的2個區(qū)隊或2個生產(chǎn)班組)均選擇實施安全精細(xì)化管理，則短期內(nèi)，用于購買安全服務(wù)的資金必然都增加，同時用于提高安全水平的時間也要增加，而用于工資的資金必然減少，生產(chǎn)的時間必然減少，因此，短期內(nèi)產(chǎn)量下降，利潤下降。由于擔(dān)心本生產(chǎn)部門的產(chǎn)量小于另一生產(chǎn)部門或由于生產(chǎn)利潤的誘惑，則會出現(xiàn)不同的情況。假設(shè)沒有外部強制約束，兩個生產(chǎn)部門(區(qū)隊或班組)獨立決策，則都不選擇企業(yè)內(nèi)非安全精細(xì)化管理，因為，這樣用于購買安全服務(wù)的資金減少，同時用于提高安全水平的時間也要減少，而用于工資的資金增加，生產(chǎn)的時間增加，短期內(nèi)產(chǎn)量增加，利潤增加。在短期內(nèi)，不管生產(chǎn)部門2作何選擇，從生產(chǎn)部門1的部門利益來講，不選擇安全精細(xì)化管理，結(jié)果是安全水平低。同理，生產(chǎn)部門2也不會選擇安全精細(xì)化管理，結(jié)果是安全水平低。結(jié)果由于產(chǎn)量或利潤領(lǐng)先的競爭壓力，將出現(xiàn)右下角的情況，即兩生產(chǎn)部門均不選擇安全精細(xì)化管理，結(jié)果是安全水平均低。很顯然，相對于左上角的情況，這是次優(yōu)選擇。換句話說，如果礦不做強制要求實施安全精細(xì)化管理，內(nèi)部生產(chǎn)部門不會主動實施，因為這樣做會在短期內(nèi)影響生產(chǎn)部門的利益;換句話說，在短期內(nèi)安全可能會讓位于產(chǎn)量和利潤，盡管安全對每個部門都有好處。

在實際工作中，煤礦企業(yè)通常不僅僅只有兩個生產(chǎn)部門，而有采掘機(jī)運通等多個生產(chǎn)和生產(chǎn)輔助部門，區(qū)隊級和班組級的。根據(jù)上述短期博弈分析，如果全礦沒有統(tǒng)一實行安全精細(xì)化管理，這些部門之間是不可能達(dá)成安全精細(xì)化管理合作協(xié)議的。因此，這就說明了在煤礦企業(yè)內(nèi)部，一開始推行安全精細(xì)化管理是很困難的，需要全礦協(xié)調(diào)聯(lián)動，礦領(lǐng)導(dǎo)層強行推行，并且有各種激勵和懲罰制度的約束［3］。

安全精細(xì)化管理從長遠(yuǎn)的眼光看是值得實施的，換句話說，購買安全服務(wù)的資金從長遠(yuǎn)的眼光看是值得投資的(潛在的、長遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)效益和非經(jīng)濟(jì)效益)，事實上由于安全效益的特殊表現(xiàn)形式和短期的利益，認(rèn)識這種特性是很困難的。有時能從安全的工作環(huán)境中獲得超過成本的利潤，但有時卻不能(如事故未發(fā)生)。然而，安全的效益和價值的體現(xiàn)并非只體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)上，安全還有生命、健康、商譽、社會責(zé)任等非經(jīng)濟(jì)的效益［4］。因此，與純經(jīng)濟(jì)投資不一樣的是安全服務(wù)的購買資金不必達(dá)到一定的投資回收率，來證明其花費才是適當(dāng)?shù)摹Ｔ诎踩?jīng)濟(jì)的產(chǎn)出方面，還應(yīng)該計算失能(技術(shù)功能和效率)、無益的代價(事故成本)和社會承擔(dān)的損失(政府負(fù)擔(dān)、家庭負(fù)擔(dān)等)。如用醫(yī)療作比方，疾病的經(jīng)濟(jì)代價，除了支付給醫(yī)院費用外，還包括缺勤收入、生活和生命質(zhì)量等。因此，在實施安全精細(xì)化管理中，用于購買安全服務(wù)的安全資金，不能要求其凈成本小于零。

1.2 博弈過程的定量分析

兩個生產(chǎn)部門都不實施安全精細(xì)化管理，它們的單位產(chǎn)量的安全成本是不同的，設(shè)部門1的是c1，部門2的是c2，市場總量為Q=q1+q2。設(shè)p為市場出清價格(可以將產(chǎn)品全部賣出去的價格)，是市場總產(chǎn)量的函數(shù)

再假設(shè)兩部門的固定成本相等或暫不考慮，單位為萬元，且按照安全標(biāo)準(zhǔn)來確定的單位安全成本相等，設(shè)c1=c2=80，則它們的總安全成本應(yīng)為80q1和80q2。最后，強調(diào)這兩個生產(chǎn)部門同時決定各自的產(chǎn)量，即在決策之前不知道對方的產(chǎn)量。上述問題構(gòu)成了一個博弈，博弈方為部門1

和部門2，它們的策略空間都是無限多種可選策略。每個部門的得益是各自的利潤(收益減去成本)，根據(jù)給定的情況兩部門得益分別為:

即

同理，根據(jù)對稱性，

兩博弈方的得益都取決于雙方的策略(產(chǎn)量)。

如果兩個生產(chǎn)部門都實施安全精細(xì)化管理，則以總體利益為目標(biāo)來考慮市場的最佳產(chǎn)量。首先根據(jù)市場條件求出實現(xiàn)最大總得益的總產(chǎn)量(設(shè)為Q)?？偟靡?/p>

求導(dǎo)解得 Q*=120，則最大得益 U*=14，400，將此結(jié)果與兩部門獨立決策且只追求自身利益時博弈結(jié)果相比，總產(chǎn)量較少，而利潤較高。因此，如果兩個生產(chǎn)部門不進(jìn)行產(chǎn)量或利潤的競爭，實施安全精細(xì)化管理，聯(lián)合起來決定產(chǎn)量，分別生產(chǎn)自己應(yīng)該生產(chǎn)的產(chǎn)量，則他們的工作重點不在產(chǎn)量或利潤上，而是在如何科學(xué)構(gòu)筑的企業(yè)內(nèi)部安全精細(xì)化管理方面，找出使總利益最大的產(chǎn)量后各自生產(chǎn)該產(chǎn)量的一半(60)，則各自分享到比雙方不合作，只考慮自己利益時更高的利益(7200＞6400)。但在獨立決策，缺乏足夠的約束力，最終很難維持對雙方都真正最有利的產(chǎn)量。主要原因是各生產(chǎn)一半實現(xiàn)最大利潤的總產(chǎn)量的策略組合(60，60)不是納什均衡，即在這個產(chǎn)量組合，每一方都可以通過獨自增加自己的產(chǎn)量而獲得較高的利潤(假定市場價格是固定的，工人的工資與產(chǎn)量掛鉤)，他們都有不實施或抵制安全市場化管理的沖動，在缺乏有足夠強制力的協(xié)議限制下，這種沖動注定他們不可能有效實施安全精細(xì)化管理，結(jié)果大家都不實施，增產(chǎn)(產(chǎn)量增加33%)，得到納什均衡產(chǎn)量(80，80)實現(xiàn)并不是最大利潤的狀態(tài)，即短期這個穩(wěn)定狀態(tài)不是最優(yōu)的。

把上述分析模型加以推廣，一般的模型是一個企業(yè)的n個生產(chǎn)部門(區(qū)隊或班組)進(jìn)行決策，即實施安全市場化管理或不實施安全市場化管理，各自的產(chǎn)量分別為:

q1，…，qnP=p(Q)=k-Q(k＞ Q)，單位成本c1=…=cn=c，當(dāng)n個生產(chǎn)部門同時各自決定產(chǎn)量時，可以用以上的思路求得n個生產(chǎn)部門的總產(chǎn)量

n個生產(chǎn)部門的總得益

同樣n個生產(chǎn)部門以總體利益最大為目標(biāo)，可求得n個生產(chǎn)部門的最佳總產(chǎn)量為

當(dāng)生產(chǎn)部門數(shù)n＞2時，有

即n個部門追求自身的利益最大為原則，不實施安全市場化管理的產(chǎn)量組合不是使整個企業(yè)實現(xiàn)最大利潤產(chǎn)量組合。換句話說，一家企業(yè)的n個部門實施安全市場化管理，聯(lián)合決定產(chǎn)量時總產(chǎn)量比各自決策產(chǎn)量的總產(chǎn)量減少，而總體利益卻大大增加了。

從上述模型分析可知，企業(yè)內(nèi)部安全市場化程度與安全水平之間存在著正比例關(guān)系，與企業(yè)整體利益、部門利益也是正相關(guān)的。在剛開始推行安全精細(xì)化管理時，由于低層次納什均衡的存在，推行的難度和阻力較大，部門的安全水平和經(jīng)濟(jì)利益實際上維系在一個較低的“均衡”水平上。在強制實行后，部門會發(fā)現(xiàn)產(chǎn)量可能略有降低，但利益(包括生產(chǎn)效益和安全效益)增加了，實現(xiàn)了高層次的均衡狀態(tài)。

2 長期動態(tài)完全信息博弈分析

從長期看，假設(shè)生產(chǎn)部門都是理性“人”或理性市場主體，信息是完全的、對稱的，分析如下。

現(xiàn)在仍然假設(shè)企業(yè)內(nèi)部安全市場中僅有3個部門，2個生產(chǎn)部門，都需要在一定的安全水平環(huán)境下來保證生產(chǎn)順利進(jìn)行(用部門1和部門2表示);另一個是安全服務(wù)部門(用部門3表示)，安全服務(wù)部門向前兩個部門提供安全服務(wù)，并收取服務(wù)費用。3個部門均樂于建立安全的工作環(huán)境。2個生產(chǎn)部門同樣面臨2種選擇，實施安全市場化管理和不實施安全市場化管理。根據(jù)前述分析可以認(rèn)為:實施安全市場化管理，安全水平高;不實施安全市場化管理，安全水平低。2個生產(chǎn)部門的經(jīng)濟(jì)資源是有限的，即用于安全費用的資金增加，則用于生產(chǎn)費用的資金必然減少。從長期看，每個生產(chǎn)部門是可以了解對方是否實施安全市場化管理，這是一個動態(tài)納什均衡。這里假定經(jīng)營10年。

情況一:生產(chǎn)部門1的策略:10年都不實施安全市場化管理;生產(chǎn)部門2的策略:10年都不實施安全市場化管理。則生產(chǎn)部門1這10年的收益總和為640單位，則生產(chǎn)部門2這10年的收益總和為640單位。2生產(chǎn)部門的總收益合計為1 280單位。

情況二:生產(chǎn)部門1的策略:10年都實施安全市場化管理;生產(chǎn)部門2的策略:10年都實施安全市場化管理。則生產(chǎn)部門1這10年的收益總和為720單位，則生產(chǎn)部門2這10年的收益總和為720單位。兩生產(chǎn)部門的總收益合計為1 440單位。

情況三:生產(chǎn)部門1的策略為:第1年不實施安全市場化管理，以后也不實施安全市場化管理為;生產(chǎn)部門2的策略:第1年實施安全市場化管理，從第2年起生產(chǎn)部門2的策略為:實施前一年生產(chǎn)部門1的策略，因而，也一直不實施安全市場化管理。則生產(chǎn)部門1十年的收益總和為653單位，則生產(chǎn)部門2十年的收益總和為636單位。兩生產(chǎn)部門的總收益合計為1292單位。

情況四:與情況三類似。生產(chǎn)部門1的策略:第1年實施安全市場化管理;生產(chǎn)部門2的策略:十年不實施安全市場化管理。從第2年生產(chǎn)部門2的策略:一直不實施安全市場化管理。則生產(chǎn)部門1十年的收益總和為636單位，則生產(chǎn)部門2十年的收益總和為653單位。兩生產(chǎn)部門的總收益合計為1292單位。

情況五:生產(chǎn)部門2的策略:第1年實施安全市場化管理，從第2年生產(chǎn)部門2的策略是實施前1年生產(chǎn)部門1的策略。生產(chǎn)部門1的策略:第1年不實施安全市場化管理，由于第3年初知道生產(chǎn)部門2從第2年以后的策略是實施前1年生產(chǎn)部門1的策略，并且第2年也驗證了生產(chǎn)部門2確實實施生產(chǎn)部門1前1年的策略，第3年又改為安全市場化管理，以期望生產(chǎn)部門2第4年實施安全市場化管理。則生產(chǎn)部門1十年的收益總和為708單位，則生產(chǎn)部門2十年的收益總和為708單位。兩生產(chǎn)部門的總收益合計為1 416單位。

情況六:與情況五正好相反，生產(chǎn)部門1的策略:第1年實施安全市場化管理，從第2年生產(chǎn)部門1的策略是實施前1年生產(chǎn)部門2的策略。生產(chǎn)部門2的策略:第1年不實施安全市場化管理，由于第3年初知道生產(chǎn)部門1從第2年以后的策略是實施前1年生產(chǎn)部門2的策略，并且第2年也驗證了生產(chǎn)部門1確實實施生產(chǎn)部門2前1年的策略，第3年又改為安全市場化管理，以期望生產(chǎn)部門1第4年實施安全市場化管理。則生產(chǎn)部門1十年的收益總和為708單位，則生產(chǎn)部門2十年的收益總和為708單位。兩生產(chǎn)部門的總收益合計為1416單位。

最優(yōu)解:對比以上6種情況，可以看出，長期重復(fù)博弈的情況下，“情況二:生產(chǎn)部門1實施安全市場化管理，同時生產(chǎn)部門2也實施安全市場化管理”的總收益最大，并且每一生產(chǎn)部門的收益也最大。

次優(yōu)解:情況六與情況五，有一個生產(chǎn)部門(理性生產(chǎn)部門)第一年安全市場化管理，而另一個生產(chǎn)部門(非理性生產(chǎn)部門)存在僥幸心理，第1年不安全市場化管理;從第2年起理性生產(chǎn)部門實施另一生產(chǎn)部門的前1年的策略，從而非理性生產(chǎn)部門為了長期獲得最大收益，調(diào)整自己的策略，第3年開始實施安全市場化管理。

值得說明的是，次優(yōu)解中的兩個部門如果都是理性生產(chǎn)部門。第1年都實施安全市場化管理，則次優(yōu)解轉(zhuǎn)化為最優(yōu)解。以上分析過程見表2。

表2 長期動態(tài)完全信息安全精細(xì)化管理的博弈分析(假定單位:百萬元)

3 結(jié)論

建立煤礦安全精細(xì)化管理的博弈模型，分析企業(yè)內(nèi)部部門實施安全精細(xì)化管理的決策，從短期靜態(tài)來看需要企業(yè)強制推行，從長期動態(tài)來看部門逐漸調(diào)整自覺施行，而實施安全精細(xì)化管理的結(jié)果是安全水平上升、經(jīng)濟(jì)效益提高。

［1］ 王丹，寧云才.煤炭企業(yè)安全市場化安管理模式探析［J］.煤炭經(jīng)濟(jì)研究，2008，(11):73-75.

［2］ 王丹，樊玉敬.煤礦企業(yè)內(nèi)部市場化精細(xì)管理的機(jī)理與動因［J］. 中國煤炭，2009，5:21-23.

［3］ 劉軍，劉雙勇，趙林根.煤礦安全市場化長效機(jī)制的研究［J］. 中國煤炭，2006，7:56-62.

［4］ 劉軍，翁翼飛.個性化的煤礦安全文化建設(shè)、實施與評價［J］. 中國經(jīng)濟(jì)評論，2005，4:59-61.