簡評中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議的內(nèi)容

摘 要：自2009年8月15日，中國與東盟十國共同簽署了《中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議》，標(biāo)志著中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)自2010年1月1日起正式建立。通過對《投資協(xié)議》的主要內(nèi)容進行分析，使人們更深刻的了解協(xié)議。

關(guān)鍵詞：中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)；投資協(xié)議；內(nèi)容

中圖分類號：DF938 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-8937（2015）33-0127-02

1 《投資協(xié)議》簽訂的背景

東盟成立之初，行動的主旨是尋求經(jīng)濟和政治安全合作，并將經(jīng)濟合作看作是政治安全合作的基礎(chǔ)。由于安全問題不再是東盟面臨的主要問題，東盟的合作轉(zhuǎn)向以產(chǎn)業(yè)合作和貿(mào)易合作為主，隨著經(jīng)濟全球化的不斷深化，區(qū)域經(jīng)濟一體化浪潮的推動，建立中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國和東盟經(jīng)濟聯(lián)系不斷深化的必然結(jié)果，東盟國家只有加強合作，才能實現(xiàn)共同發(fā)展與繁榮。

2001年11月6日，在文萊首都斯里巴加灣召開的中國與東盟的第五次會議上，與會領(lǐng)導(dǎo)人達成重要共識：雙方將在未來的10年內(nèi)建成中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。2002年11月4日，我國與東盟簽署《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，雙方約定在2010年以前建成中國-東盟自貿(mào)區(qū)。該協(xié)議的目標(biāo)之一是“逐漸達到地區(qū)間的貨物和服務(wù)等貿(mào)易的自由化，并努力創(chuàng)造一個自由、透明和便捷的投資機制”。

與此同時，東盟將會承認(rèn)我國是一個真正意義上的完全市場經(jīng)濟體。2004年我國與東盟簽署《貨物貿(mào)易協(xié)議》及《爭端解決機制協(xié)議》。2007年1月中國與東盟簽署《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》。按照《貨物貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定削減進口關(guān)稅；依照《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定進一步開放市場，就《框架協(xié)議》項下權(quán)利和義務(wù)的爭端，應(yīng)適用《爭端解決機制協(xié)議》解決。

由于中國和東盟發(fā)展水平都不是很高，都是凈外資吸收國，因此彼此之間的相互投資發(fā)展起步較晚，投資額在各自吸引外資中的比重都比較小，但是近來年，由于雙方經(jīng)濟發(fā)展迅速，雙邊經(jīng)濟聯(lián)系加強，以及經(jīng)濟合作的愿望加強，雙邊投資增長迅速。為了進一步加強中國和東盟的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，吸引更多外資參與經(jīng)濟建設(shè)，中國和東盟必須在投資政策方面進行協(xié)調(diào)，建立一個自由便利和透明的投資體制。

2009年8月15日，第八次中國—東盟經(jīng)貿(mào)部長會議15日在泰國首都曼谷舉行，雙方共同簽署了《中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議》，這標(biāo)志著雙方就中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議的關(guān)鍵內(nèi)容已經(jīng)基本達成一致。2010年1月1日中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)將會按計劃正式啟動。

2 《投資協(xié)議》的內(nèi)容分析

2009年8月15日，雙方簽訂了《框架投資協(xié)議》，共包含了27個條款。主要是概念；目的；基本原則；協(xié)議的適用范圍；國民待遇原則；最惠國待遇原則；投資待遇；征收；損失補償；締約方間爭端解決；締約方和投資者間爭端解決；利益拒絕；與其他協(xié)議關(guān)系等。筆者就主要內(nèi)容進行簡單分析。

2.1 投資、投資者定義

《投資協(xié)議》第3條規(guī)定了協(xié)議的適用范圍，一締約方對另一締約方的投資者和另一締約方投資者在其領(lǐng)土內(nèi)的投資采取或維持的措施。因此，首先要明確投資和投資者的界定，才能夠確定《投資協(xié)議》適用的范圍，所以這兩個定義非常重要。

《投資協(xié)議》的第1條第4款，對投資定義做了明確規(guī)定：“是指一方投資者根據(jù)另一締約方相關(guān)法律、法規(guī)和政策在后者境內(nèi)投入的各種資產(chǎn)。”并采用開放式即非窮盡列舉式（illustrative list）列舉了6種形式的資產(chǎn)：動產(chǎn)不動產(chǎn)、股票債券、知識產(chǎn)權(quán)、法律或依合同授予的商業(yè)特許經(jīng)營權(quán)及金錢請求權(quán)等，但又不限于此。這是一個以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的投資定義。

《投資協(xié)議》第1條第5款明確規(guī)定了投資者的定義，“一締約方的投資者是指正在或已經(jīng)在其他締約方境內(nèi)進行投資的一締約方自然人或一締約方法人”。

第6款對“一締約方的法人”進一步的解釋。

第5款中指出投資者的兩種狀態(tài)，一種是正在進行投資；一種是已經(jīng)進行投資，說明協(xié)議保護正在投資設(shè)立階段的投資者。注釋對第一種狀態(tài)進一步明確，僅與最惠國待遇條款和轉(zhuǎn)移和利潤匯回條款相關(guān)，這大大的削弱了保護投資者的范圍。

2.2 投資待遇

待遇標(biāo)準(zhǔn)是國際直接投資的核心問題之一，也是國際投資法的一個核心問題。區(qū)域一體化協(xié)議中對外資給予的待遇常常包括國民待遇、最惠國待遇以及公平公正待遇。

2.2.1 國民待遇

外資領(lǐng)域內(nèi)的國民待遇，是指外國投資者在某一國的投資，能夠與該國人在同等經(jīng)濟條件下進行競爭、合作以及和獲得利益的資格，外國商品或服務(wù)與進口國國內(nèi)商品或服務(wù)處于平等待遇的原則，注意不包括政治方面。

《投資協(xié)議》第4條規(guī)定中國—東盟國家間投資國民待遇的適用范圍和國民待遇標(biāo)準(zhǔn)。國民待遇并未適用于所有投資，其只適用于“在管理、經(jīng)營、運作、保護、適用、買賣、清算或此類投資其他形式的處置方面?！辈⒉簧婕巴赓Y準(zhǔn)入階段。國民待遇的標(biāo)準(zhǔn)“不低于其在同等條件下給予其本國投資者及其投資的待遇?！边@說明不能低于其本國投資的待遇，但是并不限制比本國投資者的待遇高。

2.2.2 最惠國待遇

締約一方的國家現(xiàn)在和將來給予任何其他國家的一切特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也同樣給予締約中的所有國家，使締約國彼此之間不低于任何第三方享有或可能享有的待遇。

《投資協(xié)議》第5條規(guī)定對外國投資者的最惠國待遇適用范圍、標(biāo)準(zhǔn)及例外。最惠國待遇適用于“準(zhǔn)入、稅收、設(shè)立、管理、經(jīng)營、運作、保護、適用、清算、售出或?qū)ν顿Y其他形式的處置方面?！逼溥m用范圍要比國民待遇的適用范圍寬泛，將范圍擴大到投資準(zhǔn)入階段。但是中國簽訂的國際投資條約規(guī)定準(zhǔn)入前最惠國待遇的尚不多見，本協(xié)議除外，僅有2008年的中國-新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定、2009年的中國-秘魯自由貿(mào)易協(xié)定中的投資章節(jié)。參照自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的其他締約國或其他第三國投資者，給予外國投資者的待遇不低于以上國家投資者的待遇。

最惠國待遇例外的情況主要有以下三種：

第一，是自貿(mào)區(qū)最惠國待遇的適用，應(yīng)當(dāng)排除自貿(mào)區(qū)成員國現(xiàn)有的，與非締約方之間簽署的雙邊、地區(qū)及國際協(xié)定，或者任何形式的經(jīng)濟或區(qū)域合作中，給予投資者及其投資的任何形式的優(yōu)惠待遇；

第二，中國或東盟成員國中的少數(shù)成員為了特殊利益的需要，可以對《投資協(xié)議》中的最惠國待遇提出適用例外的請求；

第三，是指在東盟成員國之間，以及協(xié)議的締約一方，具體指中國一方或東盟一方，同其單獨關(guān)稅區(qū)之間的任何協(xié)定或安排中，給予投資者及其投資的任何現(xiàn)有或未來的優(yōu)惠待遇。

2.3 征收等實體規(guī)則

《投資協(xié)議》第8條規(guī)定了征收應(yīng)當(dāng)符合以下四個條件：

首先，必須是以為公共利益為目的；

其次，應(yīng)當(dāng)與可適用的國內(nèi)法包括法律程序向適應(yīng)；

再次，必須要以非歧視的方式，也就是平等的方式實施；

最后，協(xié)議國要按照協(xié)議規(guī)定給予補償。同時，也額外規(guī)定了，一旦發(fā)生拖延，補償應(yīng)包括按主要商業(yè)利率計算的從征收發(fā)生日起到支付日之間的利息。對于征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與合法性，雖然學(xué)界有多種標(biāo)準(zhǔn)，但是從實踐中逐漸趨于一致，如NAFTA第1110條的規(guī)定，加拿大2004年范本，以及本協(xié)議都印證了這一發(fā)展趨勢，出于公共目的，正當(dāng)法律程序，非歧視方式進行征收是合法的，并且根據(jù)赫爾三原則，給予及時、充分和有效的補償。

相關(guān)條款還規(guī)定了損失補償，由于一方發(fā)生除自然災(zāi)害外的不可抗力因素導(dǎo)致的貿(mào)易損失，應(yīng)當(dāng)給投資者以國民待遇或最惠國待遇得以補償損失。還規(guī)定了轉(zhuǎn)移和利潤匯回，國際收支保障平衡措施等。最后為了實現(xiàn)本協(xié)議的目標(biāo)，還規(guī)定了透明度義務(wù)，要求及時公布有關(guān)法律法規(guī)、國際協(xié)議或安排等；設(shè)立或指定咨詢點。

同時，為了促進投資及投資便利化，要求組織投資促進活動，投資法律法規(guī)發(fā)布會和研討會，簡化批準(zhǔn)投資手續(xù)及提供咨詢服務(wù)等。

2.4 爭端解決機制

在《投資協(xié)議》里規(guī)定了兩種不同的爭端解決機制，一種是第13條規(guī)定的締約方即東盟十國和中國十一個國家之間的糾紛解決，適用于《框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》的規(guī)定，是依據(jù)WTO爭端解決機制而制定的，具有WTO爭端解決機制的特點。

另一種是第14條規(guī)定的締約方與其他非締約方的投資者之間爭端解決，其適用的主體范圍相對于前一種較廣。其依據(jù)北美自由貿(mào)易區(qū)的爭端機制而制定，爭議雙方所涉方應(yīng)盡通過磋商解決糾紛、爭端、訴訟等，以司法手段為主，更具有優(yōu)越性。

總之，以上的條款為改善我國與東盟之間的貿(mào)易投資環(huán)境、加快貿(mào)易投資的便利化、提高爭端解決的效率等方面提供了行之有效的法律保障。

參考文獻：

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