我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)分析方法的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析

摘要：以中國(guó)知網(wǎng)為數(shù)據(jù)源，采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析方法，對(duì)36種風(fēng)險(xiǎn)分析方法在國(guó)內(nèi)的研究和應(yīng)用的論文進(jìn)行了分析，以期為進(jìn)一步研究提供參考。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)分析；定性分析；半定量分析；定量分析；文獻(xiàn)計(jì)量分析

突發(fā)事件是一類突然發(fā)生的、可能對(duì)公眾的健康造成嚴(yán)重影響的一類事件。此外，突發(fā)事件還因其成因多樣性、影響廣泛性等特點(diǎn)，還會(huì)嚴(yán)重影響到社會(huì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。據(jù)WHO報(bào)道，近年來世界各地突發(fā)事件頻發(fā)，嚴(yán)重影響各國(guó)各地區(qū)公共衛(wèi)生安全、民眾健康與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，對(duì)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)分析在突發(fā)事件的應(yīng)急處置與管理中顯得尤為重要。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是突發(fā)事件應(yīng)急管理中的重要內(nèi)容，是對(duì)突發(fā)事件的危害所產(chǎn)生或?qū)a(chǎn)生不良效應(yīng)的可能性和嚴(yán)重性的客觀判斷與分析，有助于及早識(shí)別公共衛(wèi)生危害，提供衛(wèi)生應(yīng)急決策依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括三個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)[1]。其中，風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的關(guān)鍵一環(huán)和核心內(nèi)容。

本文以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）為核心數(shù)據(jù)源，分析各類風(fēng)險(xiǎn)分析方法在我國(guó)突發(fā)事件領(lǐng)域的研究和應(yīng)用情況，為下一步研究提供參考。本次研究共涉及定性、半定量和定量三大類總計(jì)36種風(fēng)險(xiǎn)分析方法。其中，定性分析方法包括：①頭腦風(fēng)暴法；②德爾菲法；③情景分析；④檢查表法；⑤失效模式與效應(yīng)分析；⑥危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)；⑦危險(xiǎn)與可操作性分析；⑧SWOT。半定量分析方法包括：①風(fēng)險(xiǎn)矩陣；②層次分析法；③風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)；④事件樹分析；⑤故障樹/事故樹分析；⑥決策樹；⑦人因可靠性分析；⑧保護(hù)層分析法；⑨FN曲線；⑩模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)；○11Bow-tie法；○12在險(xiǎn)值法；○13因果分析；○14投影尋蹤。定量分析方法包括：①BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)；②多米諾效應(yīng)；③突發(fā)事件鏈；④蒙特卡羅模擬法；⑤貝葉斯網(wǎng)絡(luò)；⑥馬爾可夫分析法；⑦灰色預(yù)測(cè)模型；⑧時(shí)間序列分析；⑨向量自回歸模型；⑩信息擴(kuò)散理論；○11極值理論；○12通徑分析；○13地理信息系統(tǒng)技術(shù)；○14遙感技術(shù)。

1資料與方法

以中國(guó)知網(wǎng)為數(shù)據(jù)源，采用基本檢索方式，年限不限，檢索字段為關(guān)鍵詞、篇名和摘要，以36種風(fēng)險(xiǎn)分析方法名稱為關(guān)鍵詞。共檢索得到184375篇文獻(xiàn)（檢索日期為2014年12月21日；檢索數(shù)據(jù)庫包括中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總社和中國(guó)學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫），其中定性分析方法27066篇，半定量分析方法62098篇，定量分析方法95211篇。

2結(jié)果

2.1年代分布 根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論，對(duì)某一主題的論文在時(shí)間的統(tǒng)計(jì)分析，可以在一定程度上反映了該領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的理論水平和發(fā)展速度[2]。定性、半定量和定量分析方法的年度發(fā)表情況見圖1～圖3。

2.1.1定性分析方法 從年度發(fā)表數(shù)量的變化趨勢(shì)來看，SWOT分析文獻(xiàn)數(shù)量從2001年起呈現(xiàn)一個(gè)明顯的上升趨勢(shì)，雖然在2014年有一個(gè)較小的回落，但仍然高于其他7種方法的發(fā)表數(shù)量。德爾菲法文獻(xiàn)數(shù)量自1996年起開始緩慢上升，在2002年達(dá)到頂峰后，發(fā)表數(shù)量無較大波動(dòng)情況，2014年也同樣呈現(xiàn)出一個(gè)較小的回落。危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)文獻(xiàn)數(shù)量自1998年起出現(xiàn)明細(xì)的上升，高峰出現(xiàn)于2003年，但此后即出現(xiàn)數(shù)量上的下滑。其他方法的文獻(xiàn)數(shù)量變化趨勢(shì)類似，逐年略有增加。但總體而言數(shù)量不多，見圖1。

圖1 定性分析方法文獻(xiàn)年度發(fā)表情況

2.1.2半定量分析方法 由圖2可見，層次分析法文獻(xiàn)數(shù)量從1980年起即保持了逐年緩慢增高的趨勢(shì)，自2002年起增長(zhǎng)趨勢(shì)更加明顯；至2013年達(dá)到頂峰，2014年出現(xiàn)一個(gè)小的回落，但其絕對(duì)水平仍遠(yuǎn)高于其他13種半定量分析方法。模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)自1996起出現(xiàn)一個(gè)明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，自2006年達(dá)到頂峰，其后每年的發(fā)表數(shù)量出現(xiàn)緩慢回落。故障樹分析、決策樹分析、因果分析、在險(xiǎn)值法和投影尋蹤文獻(xiàn)的發(fā)展趨勢(shì)較為相似，自有文獻(xiàn)發(fā)表起便一直處于緩慢增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，該增長(zhǎng)趨勢(shì)自2003年起變得更加明顯，但均于近兩年發(fā)生回落。其他幾種方法文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量均較低，變化趨勢(shì)不明顯。

圖2 半定量分析方法文獻(xiàn)年度發(fā)表情況

2.1.3定量分析方法 此類分析方法中，增長(zhǎng)幅度和趨勢(shì)最明顯的是BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、蒙特卡羅模擬法和馬爾可夫分析法。其中，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)的年發(fā)表數(shù)量在2009年達(dá)到頂峰，其后出現(xiàn)小的回落，但發(fā)表數(shù)量仍居首位。蒙特卡羅模擬法文獻(xiàn)的發(fā)表高峰出現(xiàn)在2013年，以后有一個(gè)小的回落。馬爾可夫分析法文獻(xiàn)自2009年達(dá)到高峰后，其后幾年波動(dòng)不大。其次是遙感技術(shù)、向量自回歸模型、時(shí)間序列分析、通徑分析、灰色預(yù)測(cè)模型、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)、GIS技術(shù)、信息擴(kuò)散理論，自有文獻(xiàn)發(fā)表以來一直處于緩慢上升趨勢(shì)，近幾年增長(zhǎng)趨勢(shì)較為明顯，雖然幾種方法文獻(xiàn)在發(fā)表數(shù)量上存在絕對(duì)水平的高低差別。極值理論和多米諾文獻(xiàn)自有文獻(xiàn)發(fā)表以來一直緩慢上升，但近幾年出現(xiàn)較明顯的下降，見圖3。

圖3 定量分析方法文獻(xiàn)年度發(fā)表情況

2.2領(lǐng)域分布 除檢查表法共計(jì)在30個(gè)領(lǐng)域有文獻(xiàn)發(fā)表外，其余各定性分析方法的發(fā)表領(lǐng)域數(shù)量均達(dá)39～43。半定量分析方法中，應(yīng)用最少的是FN曲線，共計(jì)在7個(gè)領(lǐng)域有文獻(xiàn)發(fā)表；其次是保護(hù)層分析法，共計(jì)在26個(gè)領(lǐng)域有文獻(xiàn)發(fā)表；其余半定量分析方法的發(fā)表領(lǐng)域數(shù)量均在36～40。定量分析方法中，應(yīng)用最少的是突發(fā)事件鏈，共計(jì)在8個(gè)領(lǐng)域有文獻(xiàn)發(fā)表；其余方法的發(fā)表領(lǐng)域數(shù)量均在9～40。

3討論

3.1發(fā)展趨勢(shì) 由年度分析可知，目前我國(guó)三大類風(fēng)險(xiǎn)分析方法的發(fā)展趨勢(shì)各不相同。定性分析方法方面，SWOT分析雖然在量上占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但近幾年發(fā)表的量有所減少。提示該方法在技術(shù)層面應(yīng)已成熟，沒有太大的發(fā)展空間，更多的應(yīng)是和其他方法在突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)分析中的綜合應(yīng)用。德爾菲法和危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)方法也呈現(xiàn)出相似的趨勢(shì)。而其他的方法，如情景分析、檢查表法等雖然發(fā)表量上不大，但逐年略有增加，說明近些年越來越得到重視，并不斷得到研究和應(yīng)用[3，4]。

半定量分析方法和定性分析方法的發(fā)展趨勢(shì)類似。雖然層次分析法在發(fā)表總量上占據(jù)首位，但近些年在發(fā)表數(shù)量上出現(xiàn)回落，提示該方法在技術(shù)層面的發(fā)展可能也已趨向成熟。此外，半定量類的其他方法的發(fā)展趨勢(shì)均較相似，整體幅度不大，但發(fā)展較為平穩(wěn)。

定量分析方法方面整體呈現(xiàn)出蓬勃的發(fā)展趨勢(shì)，并非少數(shù)一種或幾種方法獨(dú)占鰲頭。雖然在近幾年的發(fā)表量上略有波動(dòng)，但總體上可以將這一類的14種分析方法分為三大梯隊(duì)。第一梯隊(duì)的是BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、蒙特卡羅模擬法和馬爾可夫分析法，自1999年以來發(fā)展趨勢(shì)明顯。屬于第二梯隊(duì)的是遙感技術(shù)、向量自回歸模型、時(shí)間序列分析、通徑分析。發(fā)展幅度不如第一梯隊(duì)。發(fā)展幅度和速度最小的是第三梯隊(duì)的灰色預(yù)測(cè)模型、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)、GIS技術(shù)、信息擴(kuò)散理論、極值理論和多米諾效應(yīng)。其中，突發(fā)事件鏈文獻(xiàn)自2009年起每年僅有1～3篇的發(fā)表量，且大部分圍繞技術(shù)理論研究[5-7]，實(shí)際應(yīng)用類研究較少，說明該方法仍屬于一個(gè)較新的方法，有較大發(fā)展?jié)摿涂臻g。

3.2研究重點(diǎn) SWOT、層次分析法和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分別是定性、半定量和定量分析方法中發(fā)表總量占據(jù)首位的方法。提示目前這三種方法是風(fēng)險(xiǎn)分析方法的研究重點(diǎn)。這可能與這幾種方法的使用相對(duì)靈活，適用領(lǐng)域廣有關(guān)。其中，SWOT分析是一類通過對(duì)待評(píng)價(jià)對(duì)象的優(yōu)勢(shì)（strength）、劣勢(shì)（weakness）、機(jī)遇（opportunity）、威脅（threat）進(jìn)行分析，從而全面把握內(nèi)部?jī)?yōu)劣勢(shì)與外部環(huán)境的機(jī)會(huì)和威脅，制定發(fā)展戰(zhàn)略和措施的一類方法[8-10]。其主要優(yōu)點(diǎn)即簡(jiǎn)單易行，使用范圍廣。層次分析法是一種定性與定量分析相結(jié)合的方法，適合于多目標(biāo)、多層次、多因素的復(fù)雜系統(tǒng)的決策。分析問題更有系統(tǒng)性、實(shí)用性強(qiáng)、分析過程簡(jiǎn)潔明了是該方法的主要優(yōu)點(diǎn)[11-13]。而BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為一類定量分析方法，因具有自學(xué)習(xí)、自適應(yīng)和較好的容錯(cuò)性等特點(diǎn)，和可以較好地提高風(fēng)險(xiǎn)分析的準(zhǔn)確性和可靠性的優(yōu)點(diǎn)，也獲得了廣泛研究和應(yīng)用[14-17]。

4結(jié)論

我國(guó)有關(guān)三大類36種風(fēng)險(xiǎn)分析方法的研究文獻(xiàn)數(shù)量總量居多，但各種方法的發(fā)展速度不一。此外，在總量上占據(jù)首位的幾種風(fēng)險(xiǎn)分析方法近些年的發(fā)展趨勢(shì)均出現(xiàn)小幅回落。建議加強(qiáng)對(duì)新方法的研究和應(yīng)用。而對(duì)于這些技術(shù)研究相對(duì)較成熟的方法，建議開展更多的綜合應(yīng)用研究，以提高我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域的研究水平和質(zhì)量。

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編輯/申磊