國際安全機(jī)制理論及在東北亞區(qū)域的適用性分析

摘 要：冷戰(zhàn)之后世界發(fā)展的總體趨勢趨于緩和，但東北亞地區(qū)的安全環(huán)境卻日趨復(fù)雜。近年來，隨著朝鮮半島核問題以及中日釣魚島爭端的不斷升級，東北亞地區(qū)成為當(dāng)今世界上地區(qū)局勢較為緊張的熱點(diǎn)地區(qū)之一。由于該地區(qū)特殊的地緣政治環(huán)境以及安全態(tài)勢，特別是該地區(qū)至今尚未形成多邊合作的、具有普遍意義的、有效的區(qū)域安全機(jī)制，致使該地區(qū)的不穩(wěn)定因素日益積累加深。當(dāng)今世界全球化趨勢不可逆轉(zhuǎn)，國際機(jī)制作用越來越大，沒有一個有效的區(qū)域多邊安全合作機(jī)制，很難保證地區(qū)的安全穩(wěn)定，構(gòu)建東北亞的區(qū)域安全機(jī)制已成為維護(hù)區(qū)域安全穩(wěn)定的緊迫課題。

關(guān)鍵詞：國際機(jī)制；區(qū)域安全機(jī)制；東北亞

中圖分類號：D815 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）22-0050-02

東北亞地處亞歐大陸的東北部，具有十分重要的戰(zhàn)略價值，向西嵌入亞歐大陸的心臟地帶，北瀕北冰洋，南接其他亞洲大陸部分，東據(jù)西太平洋島鏈。其特殊的地緣環(huán)境以及戰(zhàn)略地位，匯集了當(dāng)今國際社會的諸多矛盾。冷戰(zhàn)結(jié)束后，該區(qū)域的安全環(huán)境持續(xù)動蕩不安，特別是朝鮮半島核問題的復(fù)雜多變以及中日釣魚島爭端的持續(xù)不休，使得該地區(qū)成為備受世界關(guān)注的主要焦點(diǎn)之一。為此，東北亞地區(qū)現(xiàn)亟須構(gòu)建一個區(qū)域安全機(jī)制以確保該區(qū)域的安全與穩(wěn)定。

一、國際機(jī)制理論

目前，西方國際關(guān)系理論學(xué)者對國際機(jī)制（International

Regimes）的解釋主要有三種觀點(diǎn)：第一種是由唐納德·柏契拉和雷蒙·霍普金斯提出的，他們認(rèn)為在世界上每一個相對獨(dú)立的問題領(lǐng)域內(nèi)都會有國際機(jī)制的存在，他們確定了國際機(jī)制的三要素，即原則、規(guī)范和規(guī)則，他們認(rèn)為國際機(jī)制涉及全球社會的每一個獨(dú)立領(lǐng)域和每一個需要對其行為做出規(guī)范調(diào)節(jié)的領(lǐng)域。另一種定義是由奧蘭·揚(yáng)提出的，他認(rèn)為國際機(jī)制“等同于明確的指令，是國家間為了一定問題領(lǐng)域中調(diào)節(jié)國家行為的多邊協(xié)議，通過概括出明確的指令來規(guī)定國家行為所被允許的范圍”[1]。奧蘭·揚(yáng)將國際機(jī)制等同于多邊協(xié)議，其十分強(qiáng)調(diào)多邊協(xié)議對作用國家的行為規(guī)范作用，讓作用國家都要遵守協(xié)議規(guī)定。第三種定義是目前關(guān)于國際機(jī)制最為權(quán)威性的定義，此定義于1982年在美國召開的以國際機(jī)制為主題的國際會議上由美國學(xué)者斯蒂芬·克萊斯納提出，他所認(rèn)為的國際機(jī)制是在特定領(lǐng)域內(nèi)行為將期望集合成一套具有約束作用的原則、規(guī)則及決策程序。

三種對國際機(jī)制的定義中都提及了國際機(jī)制的基本要素，即相對獨(dú)立的問題領(lǐng)域、國家行為模式的共同處以及調(diào)節(jié)國家關(guān)系的一系列原則、規(guī)則及決策程序。國際機(jī)制的核心便是“原則、準(zhǔn)則、規(guī)則與決策程序”。原則是指“對事物的信念，因果關(guān)聯(lián)和忠誠的行為”，準(zhǔn)則是指“行為的標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利和義務(wù)”，規(guī)則是指“行為的具體準(zhǔn)繩”，決策程序是指“做出和貫徹集體決定的主導(dǎo)實踐”。原則與準(zhǔn)則的變化是機(jī)制本身的變化，會導(dǎo)致機(jī)制性質(zhì)的改變，而規(guī)則或者決策程序的變化只是在機(jī)制內(nèi)部形式的變化，不會改變機(jī)制的屬性或性質(zhì)。

有關(guān)國際機(jī)制理論的研究，現(xiàn)今國際關(guān)系理論的三大主流學(xué)派：新現(xiàn)實主義、新自由主義、建構(gòu)主義都有各自的理解含義，也就形成了國際機(jī)制的三種不同的理論范式，形成了三種不同的思想學(xué)派。

如表1所示，新現(xiàn)實主義學(xué)派的核心變量是權(quán)力（power-based），重點(diǎn)研究國際機(jī)制中的權(quán)力關(guān)系，新自由主義學(xué)派的研究核心是利益（interest-based），認(rèn)為國家利益是研究國際機(jī)制的出發(fā)點(diǎn)；建構(gòu)主義學(xué)派則是基于知識（knowledge-based）的認(rèn)知主義，從社會學(xué)的理論取向中將認(rèn)同作為國際機(jī)制中不可忽視的重要部分。通過比較分析，我們得知三種不同的理論范式的差異點(diǎn)主要在于對國際機(jī)制所發(fā)揮的作用不同，現(xiàn)實主義對國際機(jī)制所能發(fā)揮的作用持保守態(tài)度，認(rèn)為發(fā)揮作用的還是權(quán)力的輕重、權(quán)力的分配，一旦權(quán)力結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，國際機(jī)制將不再發(fā)揮其作用；新自由主義學(xué)派則認(rèn)為國際機(jī)制將發(fā)揮十分重大的作用，因為其基礎(chǔ)是國家合作，是在國家間迫切需要合作的需求中產(chǎn)生的，它不但不會受某一個大國影響，而且還會影響到整個國際社會；建構(gòu)主義對傳統(tǒng)的理性主義理論進(jìn)行了嚴(yán)厲的批判，并從認(rèn)知學(xué)、社會學(xué)的角度提出了對國際機(jī)制的認(rèn)識。

二、國際安全機(jī)制理論

“國際機(jī)制應(yīng)用與安全問題領(lǐng)域具有特殊的重要性?！盵2]從國際安全理論上看，國際安全機(jī)制作為規(guī)定國家之間相互合作和競爭方式的一系列規(guī)則，在維護(hù)區(qū)域和平與穩(wěn)定方面具有十分重要的作用。國際安全機(jī)制是“為了達(dá)成某一共同的安全目標(biāo)而建立的，容許一個或一些國家相信其他國家將予以回報，而在它的行為上克制的那些原則、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和決策程序。這一概念不僅指便于合作的標(biāo)準(zhǔn)和期望，而且指一種超出短期自我利益追逐的一種合作形式”[3]。

從國際安全機(jī)制的功能作用上看，新安全機(jī)制的建立，有利于維護(hù)地區(qū)穩(wěn)定和世界和平，使緊張的地區(qū)局勢走向緩和。冷戰(zhàn)時期的北約與華約兩大軍事集團(tuán)從某種程度上講也保證了地區(qū)的安全，此外還有諸如東盟、阿拉伯聯(lián)盟、非洲聯(lián)盟等，也對維護(hù)地區(qū)安全與穩(wěn)定起到不可替代的作用。當(dāng)今世界各區(qū)域安全合作的發(fā)展趨勢日益加強(qiáng)，但發(fā)展速度各不相同，導(dǎo)致各地區(qū)的安全機(jī)制發(fā)展水平不均衡，發(fā)展水平高的地區(qū)諸如歐洲，其已經(jīng)超越了簡單的安全對話階段，通過在文化、經(jīng)濟(jì)、軍事、政治等方面的合作將各國利益融為一體，達(dá)到了相當(dāng)高的合作層次。但諸如東北亞等地區(qū)，安全合作機(jī)制尚未形成，地區(qū)不穩(wěn)定因素日積益深。

三、區(qū)域安全機(jī)制理論在東北亞的適用性分析

目前，經(jīng)過在全球不同地區(qū)的國際實踐，已經(jīng)形成了四類比較成熟的安全機(jī)制，即軍事同盟、集體安全、大國協(xié)調(diào)和合作安全。

這四種安全機(jī)制各有不同的特點(diǎn)，各自在特定的領(lǐng)域發(fā)揮著應(yīng)有的作用，但都有一定的局限性（詳見表2）。

從合作的目的、性質(zhì)和合作范圍對比著四種機(jī)制，軍事同盟是一種以均勢對抗求安全的傳統(tǒng)模式，該模式具有局限性，源于其根本目的是在保持均勢平衡的基礎(chǔ)上保證自身安全；大國協(xié)調(diào)是新型安全合作模式的嘗試，但仍具有局限性，因為大國協(xié)調(diào)的協(xié)調(diào)主體在于大國，即大國間的對話與合作，中小國家被排擠；合作安全與集體安全擺脫了大國協(xié)調(diào)只重視大國利益的偏見，主張保障所有國家的安全，其基礎(chǔ)是共同安全、集團(tuán)安全、綜合安全。在合作機(jī)制發(fā)揮效能方面，由于大國協(xié)調(diào)與安全合作屬于自發(fā)合作類型，為非正式合作，因此缺乏機(jī)制應(yīng)有的強(qiáng)制性，那么機(jī)制的效能發(fā)揮也就比較弱，而均勢同盟和集體安全具有強(qiáng)制性的規(guī)范或規(guī)定，因此其也就具有較強(qiáng)的危機(jī)管理能力。軍事同盟局限性會導(dǎo)致合作之外的潛在對抗性，因此難以從根本上維持和平穩(wěn)定的局面。因此，對比而言，集體安全是最理想的地區(qū)多邊安全合作機(jī)制。

這四種安全機(jī)制在東北亞地區(qū)是否適用，是由東北亞地區(qū)自身建立安全機(jī)制的條件決定的。由于東北亞地區(qū)存在著歷史、領(lǐng)土、海洋權(quán)益等方面的利益沖突，因此在該地區(qū)建立一種多邊軍事同盟是不可能的。因為建立軍事同盟的基本條件包括：相同或相似的價值觀和意識形態(tài)、共同的安全利益需求、現(xiàn)實的外部威脅等，而這些條件該區(qū)域都不具備。同樣，該區(qū)域也不存在建立大國協(xié)調(diào)機(jī)制的條件，緣于該地區(qū)集中了美、中、日、俄這四個具有全球影響力的大國，它們之間既存在著共同利益，又存在著大部分不同利益，從而導(dǎo)致大國協(xié)調(diào)機(jī)制難以建立。對于集體安全機(jī)制，由于東北亞地區(qū)難以達(dá)成集體安全所需的一套完整的法律規(guī)范，也難以建立一個可以有效組織的地區(qū)安全機(jī)構(gòu)，再加上國家之間由于歷史原因積怨較深，所以在該地區(qū)建立一個理想主義色彩的集體安全模式只能是紙上談兵。最后，對于合作安全機(jī)制，由其合作安全模式基本符合該地區(qū)處理安全問題的各項原則，如平等協(xié)商、相互尊重、互不干涉內(nèi)政、求同存異、循序漸進(jìn)等，使得合作安全機(jī)制成為該地區(qū)內(nèi)大部分國家普遍認(rèn)可的一種新的安全觀念，也是近年來在該地區(qū)唯一取得較大發(fā)展進(jìn)步的多邊安全機(jī)制，是最符合東北亞區(qū)域特殊安全環(huán)境的安全機(jī)制。由于東北亞地區(qū)大國聚集，大國間權(quán)力分配不平衡，國家間的意識形態(tài)與社會文化的差異性，再加上一些歷史遺留問題、領(lǐng)土爭端問題遲遲不能有效解決，導(dǎo)致該地區(qū)的安全環(huán)境持續(xù)不穩(wěn)定。雖然，東北亞地區(qū)現(xiàn)有部分合作安全機(jī)制，但以雙邊合作為主導(dǎo)，不足以應(yīng)對整個地區(qū)的安全困境。因此，東北亞國家都已經(jīng)開始積極倡導(dǎo)構(gòu)建亞太范圍內(nèi)的多邊安全機(jī)制。

面對復(fù)雜的東北亞安全環(huán)境結(jié)構(gòu)，東北亞國家應(yīng)積極建立有效的地區(qū)多邊安全合作機(jī)制，發(fā)揮沖突預(yù)防能力以及危機(jī)管理能力，通過合作安全機(jī)制的建立增加相互信任、擴(kuò)大大國合作，共同維護(hù)東北亞區(qū)域的安全環(huán)境。

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