合法性犯罪理論與危機(jī)發(fā)生學(xué)的“利比亞模本”

摘 要：將“合法性犯罪”的概念引入政治學(xué)和法學(xué)的交叉領(lǐng)域，以此建構(gòu)合法性犯罪理論來解釋利比亞卡扎菲政權(quán)倒臺(tái)前的若干腐敗現(xiàn)象，并根據(jù)該理論提出了利比亞模本和“卡扎菲節(jié)點(diǎn)”的問題。

關(guān)鍵詞：合法性犯罪理論;非法性犯罪;利比亞;危機(jī)發(fā)生學(xué);卡扎菲節(jié)點(diǎn)

中圖分類號(hào)：D03 " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A " 文章編號(hào)：1002-2589（2015）35-0006-02

“合法性犯罪”（本文中等義于“合法犯罪”）是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)術(shù)語，意即“由原來傳統(tǒng)的非法活動(dòng)轉(zhuǎn)為利用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展‘合法’的犯罪企業(yè)，利用既得犯罪利益在合法的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中重新投資”[1]。在這個(gè)語境下，“合法性犯罪”是一個(gè)負(fù)面詞匯，正如有學(xué)者認(rèn)為“在犯罪侵犯的客體和造成的危害上，以及對法益的侵害或?qū)仓刃虻那址干希戏ā姆缸铮词褂械脑挘┡c‘非法’的犯罪沒有什么差異”[2]?！凹词褂械脑挕边@個(gè)句子表明“合法犯罪”概念看起來總是顯得名不正言不順，因此它在法學(xué)的詞匯中顯得有些多余，例如有法學(xué)學(xué)者認(rèn)為“構(gòu)建體系之簡約實(shí)用的原則，完全沒有必要在犯罪對象中再分出合法的‘犯罪對象’和非法的‘行為對象’兩個(gè)子項(xiàng)”[3]。事實(shí)上，“合法性犯罪”這個(gè)詞語恰到好處地將法學(xué)與政治學(xué)貫通在一起，形成一個(gè)穩(wěn)定的理論脈絡(luò)，即：在利比亞這種類型的市場轉(zhuǎn)軌國家，有些法律上被規(guī)定的犯罪行為被政治機(jī)制的穩(wěn)定性訴求“合法地”允許存在，而有一些行為是則被視為統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者共同無法接受的“非法性犯罪”。

一、“合法性犯罪”概念辨析及其特征

“合法性犯罪”的術(shù)語和非犯罪化聯(lián)系在一起?！八^非犯罪化，就是利用合法的形式進(jìn)行犯罪活動(dòng)，以達(dá)到獲取非法利益的目的?！盵4]在這里，“合法”僅僅是一種表明偽裝的形式，而不是真正意義上被政治制度所允許。但將這個(gè)概念引入政治學(xué)領(lǐng)域，可以將“合法”的概念拓展到“合法性”層次，即某些犯罪行為盡管不被公開的法律所允許，但由于有助于統(tǒng)治合法性的實(shí)現(xiàn)和鞏固，因此被實(shí)行某種有限度的許可。一些研究者以其敏感的洞察力已經(jīng)意識(shí)到了這個(gè)問題。例如論者認(rèn)為“布萊希特在他1928年所寫的《三毛錢歌劇》里，匪徒、扒手、乞丐、妓女充斥著社會(huì)，而警察局長所代表的統(tǒng)治階級則是這個(gè)社會(huì)一切非法與‘合法’犯罪的保護(hù)傘”[5]。也就是說，制度本身的壓迫性和不合理性造成的“犯罪”無法通過該體制進(jìn)行解決，而該制度又是大量滋生這種“合法性犯罪”的。根據(jù)對這一概念的描述，可以看出“合法性犯罪”這一術(shù)語有以下特征。

第一，“合法性犯罪”是一種“犯罪行為”。這個(gè)特點(diǎn)說明法律制度與公民行為的一致性，充分體現(xiàn)作為規(guī)則的約束性以及公民遵守的義務(wù)。需要注意的是，“合法性犯罪”在這里意味著主體的行為侵犯了法律規(guī)則，其行為不僅被法律所禁止，而且產(chǎn)生相應(yīng)后果后應(yīng)接受法律的懲罰或制裁。

第二，“合法性犯罪”是一種被“合法性”許可的有限度犯罪。即該行為盡管侵犯了法律，但由于其有助于統(tǒng)治階層的合法性維持和確保治理秩序穩(wěn)定性，因此被合法地允許存在。該種行為形態(tài)盡管侵蝕政府形象，導(dǎo)致政府大規(guī)模讓利，但其可以存在，底線是不威脅政府的治理合法性。

第三，“合法性犯罪”的對立面術(shù)語是“非法性犯罪”。這個(gè)術(shù)語表明有一些犯罪行為既威脅到公民的一般權(quán)益，也威脅到治理者的統(tǒng)治秩序。在這種情況下，犯罪威脅的是“國家利益”或全體國民的“整體利益”，是一個(gè)統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者都反對的行為，這種行為包括強(qiáng)奸、殺人、搶劫以及偷盜等等。然而在這些人類社會(huì)從封建社會(huì)到資本主義社會(huì)再到社會(huì)主義社會(huì)普遍反對的行為中，無法體現(xiàn)出統(tǒng)治者的意志差異。而“合法性犯罪”提供了這樣一種可能性：這是一種普遍的行為模式，統(tǒng)治者通過民主程序或非民主秩序制定的法律發(fā)生了立法和執(zhí)行之間的異化，兩者在“合法性第一”的思維中被利益訴求和利益過濾所割裂。

第四，“合法性犯罪”的背景法依然是有效力的。根據(jù)以上闡述，讀者可以錯(cuò)誤地認(rèn)為，如果統(tǒng)治者允許這些法律不限制某些人的犯罪行為，法律就是無效的，其實(shí)這是誤解。在“合法性犯罪”不受“合法性”底線的約束，反過來侵蝕“合法性”秩序時(shí)，在合法性情境中的“沉默的法律”就會(huì)被迅速激活，成為針對該行為體的懲治性措施。根據(jù)統(tǒng)治者對合法性威脅的判斷，容易將“合法性犯罪”過渡到“非法性犯罪”的領(lǐng)域。

二、利比亞戰(zhàn)爭前的合法性犯罪表現(xiàn)

“合法性犯罪”的術(shù)語以及其理論適用于分析馬克思主義語境中的“階級國家”，但并不適用于分析社會(huì)主義國家。本文以卡扎菲1991—2011年治理時(shí)段歷史案例的討論來分析合法性犯罪理論應(yīng)用于利比亞某一歷史時(shí)期。

選擇卡扎菲時(shí)期（1988—2011）的理由：由于卡扎菲時(shí)期已經(jīng)成為一個(gè)歷史名詞，它在2011年已經(jīng)被推翻，因此卡扎菲時(shí)期政策和法律的制定、實(shí)施以及效果足以形成一個(gè)較為完整的觀察鏈條。而選擇1988年是由于這一時(shí)期蘇東開始演變，是一個(gè)世界范圍內(nèi)革命民族主義激情褪色的重要節(jié)點(diǎn)。

一是經(jīng)濟(jì)改革領(lǐng)域以“腐敗讓利”為主要特征?？ㄔ?988年開始逐步推行私有化改革，實(shí)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌：貿(mào)易方面，1988年利比亞政府開始允許私人經(jīng)營對外貿(mào)易和服務(wù)部門，恢復(fù)了農(nóng)產(chǎn)品交易市場。1993年允許批發(fā)貿(mào)易自由化。貨幣方面，1994年開始實(shí)行本國貨幣第納爾有條件地自由兌換，允許外國投資。所有制改革方面，1992年允許私人企業(yè)經(jīng)營進(jìn)口業(yè)務(wù)和建立私營企業(yè)和私營銀行，1993年規(guī)定了公有制企業(yè)進(jìn)行私有化的條件、程序和機(jī)制。2003年11月，利比亞對360家國企進(jìn)行股份制改革或變賣，將其中261家企業(yè)變?yōu)樗綘I企業(yè)。2004年，利比亞加速了私有化進(jìn)程[6]。由于卡扎菲政府的官員掌握了絕對權(quán)力和政策制定權(quán)，因此改革實(shí)際上是首先讓渡利益給官員，而其他的非體制參與者都會(huì)被法律所反對。例如2006年，利比亞政府逮捕了許多本國商人，理由是他們壟斷了商業(yè)環(huán)境，破壞了“人民社會(huì)主義”的原則，但本國官員的壟斷商業(yè)環(huán)境也不在“逮捕之列”。這種選擇性充分體現(xiàn)了以經(jīng)濟(jì)讓利（腐敗方式）來鞏固公務(wù)員系統(tǒng)，確保合法性政治的治理穩(wěn)定性，而打擊對官僚系統(tǒng)合法性存在威脅的“壟斷行為”的選擇性執(zhí)法模式。為了推動(dòng)官僚系統(tǒng)支持經(jīng)濟(jì)改革，利比亞中央政府向地方讓權(quán)讓利，使得地方政府及其官員為了自身的利益，主動(dòng)給相關(guān)利益集團(tuán)“讓利”或自身承接利益形成腐敗。而利比亞政府為了確保政治穩(wěn)定性，傾向于對該種腐敗行為選擇性允許或打擊。

二是合法性犯罪高度集中于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且形成了“私有化讓利—私企受益—官員分紅”的腐敗鏈以及“私有化讓利—官員親屬受益—官員成為隱形或顯性企業(yè)主”的兩種形態(tài)。這種現(xiàn)象接近蘇聯(lián)式“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌”的形態(tài)，但差異是明顯的：蘇聯(lián)解體了，但卡扎菲的政府在改革時(shí)期一直存在。經(jīng)濟(jì)改革成了卡扎菲政府官員將國有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行定向私有化的工具。研究者和輿論普遍認(rèn)為，卡扎菲對于利比亞長達(dá)二十年的領(lǐng)導(dǎo)，并沒有使得這個(gè)國家成為一個(gè)“人民”或“民眾國”的國家。相反1988—2011年這段時(shí)期，利比亞是世界貪污腐敗問題最為嚴(yán)重的國家之一，“透明國際”評估利比亞腐敗指數(shù)2009年168/182，2010年146/178，始終處于高位。利比亞巨額石油收入“大部分被卡扎菲家族成員及其他一些政府高官收入私囊……他的子女及支持他的高官們享受著奢侈的生活”[7]。

三是合法性犯罪的限度是不威脅合法性。2007年全球只有利比亞和巴西、黎巴嫩三個(gè)國家沒有專門的反腐敗機(jī)構(gòu)或類似機(jī)構(gòu)，直到卡扎菲政府結(jié)束治理前夕，利比亞才設(shè)置了反腐敗部門。利比亞的反腐敗針對威脅“合法性”的官員，例如在2011年危機(jī)中卡扎菲政府專門搜集了“向反對派陣營叛變的前政府官員的腐敗材料”[8]，目的是指控這些官員背叛的行為是由于懼怕腐敗指控。也就是說，這些腐敗材料掌握在政府手中，但只用于指控那些對卡扎菲治理國家有威脅的官員。

三、危機(jī)中的“利比亞模本”與侵蝕合法性的節(jié)點(diǎn)

卡扎菲政府實(shí)行的是“經(jīng)濟(jì)改革領(lǐng)域允許合法性犯罪，給相關(guān)利益集團(tuán)“讓利”或自身承接利益形成腐敗，威脅統(tǒng)治時(shí)以腐敗材料懲治轉(zhuǎn)變?yōu)榉欠ㄐ苑缸铩边^程，可以稱之為“利比亞模本”。這個(gè)模本隨著卡扎菲政權(quán)倒臺(tái)而似乎失去了研究的意義，但事實(shí)上卡扎菲的倒臺(tái)主要原因是外國干預(yù)。如果將外國干預(yù)作為一種“變量”進(jìn)行控制，回歸到馬克思主義“內(nèi)因起決定作用”的模式中，可以認(rèn)為卡扎菲的倒臺(tái)主要是內(nèi)因作用，也就是外因只是輔助作用。那么在這個(gè)結(jié)構(gòu)中，實(shí)際上可以根據(jù)以上材料判斷正是“合法性犯罪”已經(jīng)到了足以推翻“合法性”的關(guān)節(jié)點(diǎn)，但統(tǒng)治者還對此沒有清醒地認(rèn)知，也沒有采取相應(yīng)的措施，因此造成了內(nèi)部的變亂。內(nèi)部力量與外部干預(yù)力量配合，成功摧毀了卡扎菲政權(quán)。本文將該節(jié)點(diǎn)稱為“卡扎菲節(jié)點(diǎn)”，有兩個(gè)特征。

第一，“合法性犯罪”群體力量過大，“合法性犯罪”和“非法性犯罪”輪替博弈游戲的最高仲裁者卡扎菲已經(jīng)無法約束，使其官員形成了群體犯罪行為并嘗試突破國家政權(quán)的合法性約束，試圖形成“掌握權(quán)力”的真正合法化（例如蘇聯(lián)戈式改革）?？ㄔ普莆樟瞬宦犜捁賳T的材料，但由于外國介入而無法運(yùn)用國家政權(quán)進(jìn)行清理，從而形成了強(qiáng)大的反對集團(tuán)。這些官員在“后卡時(shí)代”也被堅(jiān)定反對派反對，原因就在于這些官員在卡扎菲時(shí)期的腐敗劣跡。

第二，由于認(rèn)知誤差，統(tǒng)治者在合法性犯罪中無法判斷其積累到何種程度已經(jīng)接近合法性崩潰，因此無法準(zhǔn)確意識(shí)到危險(xiǎn)的到來。實(shí)際上，一個(gè)國家不可能沒有腐敗，那么腐敗這一合法性犯罪何時(shí)威脅到反噬自身，就需要引入“腐敗的經(jīng)濟(jì)邏輯分析”[9]。根據(jù)該邏輯進(jìn)行推導(dǎo)，可以說“當(dāng)腐敗成本超過腐敗經(jīng)濟(jì)時(shí)，社會(huì)一般要出現(xiàn)動(dòng)亂，破壞正常秩序以打破原有的框架”[10]。

當(dāng)然，合法性犯罪反噬合法性引發(fā)危機(jī)一般是多種因素影響的結(jié)果，腐敗和社會(huì)成本關(guān)系難以進(jìn)行量化比較，但合法性犯罪的作用無疑是一個(gè)重要原因。對于合法性犯罪進(jìn)一步的探究和量化，是一個(gè)值得研究者進(jìn)一步深入課題。

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[10]利比亞局勢——都是腐敗惹的禍[EB/OL].（2015-06-25）.http：//blog.sina.com.cn/s/blog_50c205430100pdhu.html.