經(jīng)濟(jì)法的基本原則

摘要：經(jīng)濟(jì)法的基本原則就是經(jīng)濟(jì)法的靈魂和構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法體系的依據(jù)，它可以克服經(jīng)濟(jì)法非法典化表現(xiàn)形式的局限，協(xié)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域各主體的關(guān)系等等，它的內(nèi)容也是學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論的熱點(diǎn)之一。因而對(duì)經(jīng)濟(jì)法的原則的確立至關(guān)重要，只有確立了其原則也才能對(duì)其原則有個(gè)清楚的認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)法的基本原則包括：適度干預(yù)原則、經(jīng)濟(jì)民主原則、社會(huì)本位原則、實(shí)質(zhì)公平原則。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法 基本原則 適度干預(yù)原則 經(jīng)濟(jì)民主原則 社會(huì)本位原則 實(shí)質(zhì)公平原則

一、緒論

在我國(guó)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)界已經(jīng)一致承認(rèn)經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)獨(dú)立的法的部門。整個(gè)法學(xué)界絕大多數(shù)人也承認(rèn)經(jīng)濟(jì)法在法的體系中的地位是確立的。那么，一個(gè)法律部門地位的確立必須有其特有的調(diào)整對(duì)象，經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象是在國(guó)家調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中發(fā)生的各種社會(huì)關(guān)系，簡(jiǎn)稱國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系，或國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理關(guān)系。具體分為宏觀調(diào)控關(guān)系、微觀規(guī)制關(guān)系、國(guó)有參與關(guān)系、對(duì)外管制關(guān)系、市場(chǎng)監(jiān)督關(guān)系五個(gè)方面。而且，經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象同其他法的部門的調(diào)整對(duì)象是可以分開(kāi)的。

與此同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的立法工作緊密結(jié)合國(guó)民經(jīng)濟(jì)的調(diào)整改革。對(duì)一些重要的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)準(zhǔn)則制定了一大批經(jīng)濟(jì)法律和法規(guī)。調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)范性文件體系已初具規(guī)模，為經(jīng)濟(jì)法學(xué)體系的建立和完善奠定基礎(chǔ)。法的分類是指在任何一個(gè)已有合理的成熟的理論和已形成內(nèi)容豐富的原則和規(guī)則的法律體系中法學(xué)家為了評(píng)注和研究的方便，總是把所有規(guī)則分成一定數(shù)量的部門和次部門。并不斷尋求合適的方法對(duì)它們進(jìn)行歸類和分組。由此可見(jiàn)，法的部門的確立和法的分類必須具備另一個(gè)條件形成內(nèi)容豐富的原則。民法作為一個(gè)完善和重要的法的部門，有以民法通則為核心的規(guī)范性文件體系，有平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗、禁止權(quán)利濫用等基本原則。相對(duì)應(yīng)的，經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)新興的法的部門也應(yīng)該有其基本原則和核心基本法。經(jīng)濟(jì)法也因此經(jīng)歷了從經(jīng)濟(jì)法原則的確立到經(jīng)濟(jì)法原則的各種認(rèn)識(shí)。

二、經(jīng)濟(jì)法的基本原則的確立

經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立一直是經(jīng)濟(jì)法理論中重要的難題。近幾年來(lái)，學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的定義、確立標(biāo)準(zhǔn)及其存在的問(wèn)題等，己作出了日益深入的研究，共識(shí)也在不斷增加，從而構(gòu)筑了學(xué)術(shù)交流的重要基礎(chǔ)。但由于研究者在原則的確立標(biāo)準(zhǔn)和確立方法上各有偏好和側(cè)重，在基本觀點(diǎn)上見(jiàn)仁見(jiàn)智，良莠不齊，且已影響到經(jīng)濟(jì)法理論和實(shí)踐的發(fā)展，因而多加深究實(shí)屬必要。

（一）經(jīng)濟(jì)法基本原則確立標(biāo)準(zhǔn)

首先，經(jīng)濟(jì)法基本原則既然是法律原則就應(yīng)當(dāng)有自己的高度。其次，經(jīng)濟(jì)法的基本原則既然是基本原則就應(yīng)當(dāng)具有基礎(chǔ)性的地位，就應(yīng)當(dāng)能夠貫穿經(jīng)濟(jì)法各項(xiàng)制度的始終，就應(yīng)當(dāng)在立法、執(zhí)法等法制建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)中得到普遍遵行。再次，經(jīng)濟(jì)法的基本原則既然是經(jīng)濟(jì)法基本原則就應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)法所特有的。而不應(yīng)是各類部門法所通用的一般法律原則，即要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的特色和特殊需要，但這并不意味著這些原則就一定與其他原則毫無(wú)共通之處。最后，確立基本原則需要有基本的標(biāo)準(zhǔn)。上述三個(gè)方面，實(shí)際上提出了確立經(jīng)濟(jì)法基本原則的三個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)。即高度標(biāo)準(zhǔn)、普遍標(biāo)準(zhǔn)、和特色標(biāo)準(zhǔn)。

（二）眾說(shuō)不一的經(jīng)濟(jì)法原則

對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則仍各執(zhí)己見(jiàn)。可歸納為如下幾種代表性的觀點(diǎn)。一原則說(shuō)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法的基本原則只有一個(gè)，即維護(hù)社會(huì)總體效益兼顧各方經(jīng)濟(jì)利益。二原則說(shuō)認(rèn)為應(yīng)有兩個(gè)，分別是計(jì)劃原則和反壟斷原則。三原則說(shuō)認(rèn)為包括平衡協(xié)調(diào)原則、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則和責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則。七原則說(shuō)即指資源優(yōu)化配置原則、國(guó)家適度干預(yù)原則、社會(huì)本位原則、經(jīng)濟(jì)民主原則、經(jīng)濟(jì)公平原則、經(jīng)濟(jì)效益原則和可持續(xù)發(fā)展原則。

上述諸說(shuō)對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的表述都不盡完善合理。大都存在程度不一的缺失，主要反映于將非法律原則表述為一種法律原則，將法律的一般性原則表述為經(jīng)濟(jì)法所特有的原則，將經(jīng)濟(jì)法部門法的原則錯(cuò)位為經(jīng)濟(jì)法的基本原則，將經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法作為經(jīng)濟(jì)法原則。

（三）經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立原則

筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立主要是以下四方面的內(nèi)容。第一，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)原則市場(chǎng)管理法。如反壟斷法律制度、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度、票據(jù)法律制度、證券法律制度等等都是國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整管理。第二，效率公平原則。效率是社會(huì)能從其稀缺資源中得到最多東西的特性，公平是經(jīng)濟(jì)成果在社會(huì)成員中公平分配的特性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析效率和公平往往是不能兼顧的，一項(xiàng)政策的出臺(tái)和實(shí)施要么重效率輕公平，要么重公平輕效率。經(jīng)濟(jì)法的作用就在于用法律的形式保護(hù)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效率和公平。第三，權(quán)責(zé)一致原則。權(quán)責(zé)一致原則是經(jīng)濟(jì)法的基礎(chǔ)原則。這是經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展公平價(jià)值和整體經(jīng)濟(jì)效益價(jià)值的基本反映和要求。所謂權(quán)責(zé)一致原則是指在經(jīng)濟(jì)法律體系中各方主體所享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)利與其所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)義務(wù)必須一致而不管其權(quán)利內(nèi)容與義務(wù)內(nèi)容是否一致。第四，可持續(xù)發(fā)展原則。經(jīng)濟(jì)法的可持續(xù)發(fā)展原則是指講究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公平性、穩(wěn)定性和可持續(xù)性。

三、經(jīng)濟(jì)法基本原則的具體內(nèi)容

根據(jù)經(jīng)濟(jì)法基本原則確立的標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)該包括適度干預(yù)原則、經(jīng)濟(jì)民主原則、社會(huì)本位原則及實(shí)質(zhì)公平原則。它們是互相聯(lián)系、互為補(bǔ)充，并在國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)邏輯的良性互動(dòng)中演繹著其各自的含義與價(jià)值。

（一）適度干預(yù)原則

這是體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)特征的原則，也是經(jīng)濟(jì)法最重要的原則。在理解經(jīng)濟(jì)法的適度干預(yù)原則之前，我們必須對(duì)國(guó)家干預(yù)有一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)。由于市場(chǎng)是有缺陷的，因此，運(yùn)用國(guó)家的力量對(duì)這種缺陷進(jìn)行修補(bǔ)是一種客觀的需要。首先，國(guó)家干預(yù)是不可避免的。因?yàn)閲?guó)家的存在是一種客觀的存在，而根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有一種國(guó)家可以排除支配的因素，而這也正好反映了現(xiàn)代國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能。因此，國(guó)家的干預(yù)是不可避免的。其次，國(guó)家干預(yù)是必須的。由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，即使不存在疏忽，公共政策仍要求，只要是由于進(jìn)入市場(chǎng)的具有缺陷的產(chǎn)品造成的對(duì)生命和健康的危害，就要承擔(dān)責(zé)任。按照傳統(tǒng)的法律思維，承擔(dān)責(zé)任還需在主觀上有過(guò)錯(cuò)，因此，要使不存在疏忽的市場(chǎng)參與者承擔(dān)責(zé)任，國(guó)家的干預(yù)就顯得十分的必要。最后，國(guó)家干預(yù)也是有用的。這一點(diǎn)早已經(jīng)被資本主義與社會(huì)主義的發(fā)展歷史所證明。資本主義國(guó)家發(fā)現(xiàn)自由市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，而社會(huì)主義國(guó)家在轉(zhuǎn)軌之后，發(fā)現(xiàn)完全放任不管絕對(duì)會(huì)是一種錯(cuò)誤。因此，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是伴隨著國(guó)家的存在而存在的。所不同的只是在社會(huì)發(fā)展的不同時(shí)期，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的方式、范圍、目標(biāo)和價(jià)值不同。由此看來(lái)，問(wèn)題的關(guān)鍵不在于要不要干預(yù)，而是國(guó)家如何干預(yù)。鑒于政治權(quán)力能夠給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大的損害，并能引起大量的人力和物力的浪費(fèi)，因此，我們必須把握國(guó)家干預(yù)的“度”。我們認(rèn)為，政府應(yīng)適度干預(yù)不僅僅是一種理論上的認(rèn)定，更是一種現(xiàn)實(shí)的需要。什么叫適度干預(yù)？我們認(rèn)為，適度干預(yù)是指國(guó)家在經(jīng)濟(jì)自主和國(guó)家統(tǒng)制的邊界或者臨界點(diǎn)上所作的一種介入狀態(tài)。

（二）經(jīng)濟(jì)民主原則

經(jīng)濟(jì)民主是與經(jīng)濟(jì)獨(dú)裁相對(duì)應(yīng)的概念，是指國(guó)家79在干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，各經(jīng)濟(jì)法主體的經(jīng)濟(jì)職權(quán)與經(jīng)濟(jì)職責(zé)、經(jīng)濟(jì)權(quán)利與經(jīng)濟(jì)義務(wù)分配協(xié)調(diào)、恰當(dāng)，從而充分發(fā)揮各經(jīng)濟(jì)法主體的積極性與創(chuàng)造性。實(shí)行經(jīng)濟(jì)民主，是經(jīng)濟(jì)法主體行動(dòng)的根據(jù)、行動(dòng)的原則以及行動(dòng)的目的。如果缺乏經(jīng)濟(jì)民主這一行動(dòng)的限度安排，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)就失去了合法的依據(jù)。作為經(jīng)濟(jì)法的一項(xiàng)基本原則，經(jīng)濟(jì)民主的價(jià)值主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：1.經(jīng)濟(jì)民主契合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。市場(chǎng)作為一種資源配置方式的優(yōu)勢(shì)在于其能最大限度的發(fā)揮市場(chǎng)主體的潛力，而這一點(diǎn)正是通過(guò)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)潛力達(dá)到的。在經(jīng)濟(jì)民主的旗幟下，每個(gè)市場(chǎng)主體都有參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的自由，同時(shí)，對(duì)于妨害自由競(jìng)爭(zhēng)的行為，市場(chǎng)主體可以尋求法律框架限度內(nèi)的救濟(jì)。2.經(jīng)濟(jì)民主利于發(fā)揮國(guó)家與市場(chǎng)各自的優(yōu)勢(shì)，對(duì)于國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)民主的要求基本上確立了其行動(dòng)的限度，使得體現(xiàn)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)法的國(guó)家行動(dòng)是有限度的、有邊界的。這使得國(guó)家的干預(yù)以市場(chǎng)失靈危險(xiǎn)并且要注重經(jīng)濟(jì)民主這樣的一個(gè)價(jià)值性的取向。對(duì)于市場(chǎng)而言，由于國(guó)家的干預(yù)必須遵循經(jīng)濟(jì)民主的原則，這就使得市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用不會(huì)得到削弱。從這個(gè)角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)民主調(diào)動(dòng)的是國(guó)家與市場(chǎng)兩個(gè)積極性，從而有利于發(fā)揮國(guó)家與市場(chǎng)這兩種資源配置方式各自的優(yōu)勢(shì)。3.經(jīng)濟(jì)民主秉承了經(jīng)濟(jì)法保護(hù)弱勢(shì)群體的精髓一方面，經(jīng)濟(jì)民主使得國(guó)家對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的失利者進(jìn)行救助有了正當(dāng)?shù)囊罁?jù)。有市場(chǎng)就有競(jìng)爭(zhēng)就有失敗者，這是市場(chǎng)鐵律。但是，人類社會(huì)畢竟不同于動(dòng)物世界的弱肉強(qiáng)食，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的失敗者進(jìn)行救濟(jì)是文明社會(huì)表現(xiàn)，同時(shí)也有利于整個(gè)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（三）社會(huì)本位原則

本位乃承王伯琦先生之說(shuō)，是指基本觀念、基本目的或基本作用、基本任務(wù)。因此，法律本位指法律的基本觀念、基本目的或基本作用、基本任務(wù)。經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)本位，是指它在對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整中立足于社會(huì)整體，在任何情況下都以大多數(shù)人的意志和利益為重。經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)本位原則是指經(jīng)濟(jì)法作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基本法律形式，其以維護(hù)社會(huì)公共利益為出發(fā)點(diǎn)，使國(guó)家適度干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活。調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律部門的本位思想有三種情況：一是國(guó)家本位。這是以國(guó)家利益為主導(dǎo)的行政法的本位思想；二是個(gè)體本位。這是以當(dāng)事人利益為主導(dǎo)的民法的本位思想；三是社會(huì)本位。這是以維護(hù)社會(huì)公共利益為出發(fā)點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)法的本位思想。

（四）實(shí)質(zhì)公平原則

公平問(wèn)題是一個(gè)人類價(jià)值問(wèn)題，是人類的一個(gè)恒久追求，是政治社會(huì)中所有價(jià)值體系追求的一個(gè)最高目標(biāo)。一切社會(huì)規(guī)范形式，諸如政治規(guī)范、法律規(guī)范、道德規(guī)范、宗教規(guī)范等等，都將公平作為重要的價(jià)值內(nèi)容和價(jià)值目標(biāo)，體現(xiàn)在和滲透在自身的規(guī)范結(jié)構(gòu)之中。作為法律的最重要的價(jià)值之一，公平具有十分重要的地位。如何實(shí)現(xiàn)這一人類社會(huì)的重要價(jià)值，歷史上有各種不同的方法。在原始社會(huì)，宗教和巫術(shù)是求得公平的重要手段，在奴隸制社會(huì)和封建社會(huì)，通過(guò)樹(shù)立對(duì)君權(quán)神授的迷信而求得社會(huì)的公平，只有到了資本主義社會(huì)以后，公平的實(shí)現(xiàn)才主要是通過(guò)法律實(shí)現(xiàn)的。傳統(tǒng)的法律公平的經(jīng)典表述就是“法律面前人人平等”。更進(jìn)一步講就是每一個(gè)公民，他或者她在適用法律時(shí)是平等的，即大家都適用同樣的法律。

四、結(jié)束語(yǔ)

由于經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生較為晚近，人們認(rèn)識(shí)它還需要一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，因而對(duì)其基本原則的概括，始終未盡一致，相關(guān)研究雖已有諸多成果，但問(wèn)題仍然紛繁。前面提出的基本原則的三項(xiàng)確立標(biāo)準(zhǔn)、各種不同見(jiàn)解，以及由此確立的經(jīng)濟(jì)法的三項(xiàng)基本原則，還有待于進(jìn)一步論證。本文只是試圖在一定的確立標(biāo)準(zhǔn)和確立方法的基礎(chǔ)上進(jìn)行經(jīng)濟(jì)法基本原則的提煉，并力圖使其更簡(jiǎn)明，更有法律性和經(jīng)濟(jì)法特色，更能在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域具有普遍意義，更能體現(xiàn)出各項(xiàng)原則之間的內(nèi)在聯(lián)系，以求有助于整個(gè)經(jīng)濟(jì)法理論系統(tǒng)的完善。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，概括經(jīng)濟(jì)法的基本原則決非易事，而且隨著對(duì)經(jīng)濟(jì)法認(rèn)識(shí)的深化，特別是隨著對(duì)經(jīng)濟(jì)法的部門法研究的深入，相關(guān)的概括也可能會(huì)有所變化；但在對(duì)經(jīng)濟(jì)法理論的系統(tǒng)理解不變的情況下，對(duì)于原則的概括就應(yīng)是相對(duì)穩(wěn)定的，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)法理論和實(shí)踐的發(fā)展都很重要。此外，經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立，不僅需要從理論的角度進(jìn)行論證，而且還需要從具體制度的角度，以及制度實(shí)踐的角度進(jìn)行驗(yàn)證，這樣才可能確立較為公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)法基本原則，并使其重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值得到充分體現(xiàn)。

（作者單位：上海師范大學(xué)）