中國與OECD主要成員國的R&D投入比較分析

【摘""要】Ramp;D活動(dòng)的規(guī)模與強(qiáng)度指標(biāo)反映了一個(gè)國家的科技實(shí)力和核心競爭力，Ramp;D的投入是衡量科技發(fā)展水平的最重要指標(biāo)之一。中國的Ramp;D投入在不斷的發(fā)展過程中呈現(xiàn)了自身的特點(diǎn)，也有諸多問題需要改進(jìn)。本文通過數(shù)據(jù)整理和資料分析的方法，著眼于中國與OECD主要成員國的Ramp;D投入進(jìn)行比較，達(dá)到更深入地剖析中國Ramp;D的發(fā)展現(xiàn)狀，找出中國和其他先進(jìn)國家的Ramp;D投入差距的目的，以求建立起更合理、更完善的Ramp;D投入機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】研發(fā)""經(jīng)合組織""投入""中國""比較

【中圖分類號(hào)】F124""""""""【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A"""""""""【文章編號(hào)】1674-4810（2015）15-0105-05

中國在進(jìn)入改革開放以后，科技實(shí)力隨著社會(huì)的發(fā)展闊步前進(jìn)，但中國要想發(fā)展成更具實(shí)力的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，就必須進(jìn)一步擴(kuò)大開放和積極參與到全球的市場競爭中去。經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國和集團(tuán)利用自己的實(shí)力地位，在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中制訂貌似公平實(shí)則最利于他們的國際標(biāo)準(zhǔn)，在強(qiáng)勢國家主持的國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最大可能地保持了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位，并抑制了弱勢國家的發(fā)展。

要擺脫國際標(biāo)準(zhǔn)帶來的不利位置，就要求中國在全球經(jīng)濟(jì)一體化的大環(huán)境中接地氣，使各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)向國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，以便于相互間更直接有效地進(jìn)行對(duì)話交流。中國需要積極地接觸各種國際經(jīng)濟(jì)組織，學(xué)習(xí)它們先進(jìn)的收集和分析方法，應(yīng)用到國內(nèi)的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)上，并積極參與到新的國際標(biāo)準(zhǔn)的建立和實(shí)施中，最終使中國從初始階段國際標(biāo)準(zhǔn)的追隨者逐漸升級(jí)到國際標(biāo)準(zhǔn)的制定者，最終共同領(lǐng)導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)大市場，分享經(jīng)濟(jì)全球化帶來的豐盛果實(shí)。

在各種國際經(jīng)濟(jì)組織中，OECD①是由34個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家組成的最具代表性的政府間國際經(jīng)濟(jì)組織，旨在共同應(yīng)對(duì)全球化帶來的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政府治理等方面的挑戰(zhàn)，并把握全球化帶來的機(jī)遇。OECD的工作方式包含一種高效機(jī)制，它始于數(shù)據(jù)收集和分析，進(jìn)而發(fā)展為對(duì)政策的集體討論，然后達(dá)到?jīng)Q策和實(shí)行。OECD在信息技術(shù)革命對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)方面所做的分析為政府制定經(jīng)濟(jì)政策提供了幫助。所以O(shè)ECD收集和分析的很多資料得到了投資者和決策者的追隨，OECD收集和分析的成果成為全球經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的參考標(biāo)準(zhǔn)。

在眾多的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和參考標(biāo)準(zhǔn)中，國際上通常采用Ramp;D②活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度指標(biāo)反映國家和企業(yè)的科技實(shí)力和核心競爭力。一個(gè)企業(yè)的Ramp;D水平，體現(xiàn)著一個(gè)企業(yè)的競爭力;一個(gè)國家的Ramp;D水平，體現(xiàn)著一個(gè)國家的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力。UNESCO③對(duì)于Ramp;D投入的定義是指系統(tǒng)性創(chuàng)新工作的經(jīng)常支出和資本支出（國家和私人），其目的在于提升知識(shí)水平，包括人文、文化、社會(huì)知識(shí)，并將知識(shí)用于新的應(yīng)用。在OECD成員國中，Ramp;D的投入和產(chǎn)出是衡量一個(gè)國家科技發(fā)展水平的兩大指標(biāo)。在Ramp;D投入指標(biāo)中，Ramp;D投入占GDP百分比以最直觀的量化方式比較出各個(gè)國家的研發(fā)水平差異，是國際上用于衡量一國或一個(gè)地區(qū)在科技創(chuàng)新方面努力程度的重要指標(biāo)。

一"中國的"Ramp;D投入和OECD主要成員國的比較

Ramp;D的投入主要包括Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入和科技人力投入兩個(gè)方面，本文將其再細(xì)分為Ramp;D投入總量、投入結(jié)構(gòu)、活動(dòng)類型和Ramp;D人員。按國際慣例在分析Ramp;D時(shí)，還會(huì)加上專利申請(qǐng)授權(quán)量、科技論文數(shù)量等指標(biāo)，但這些內(nèi)容比較側(cè)重于研究Ramp;D的產(chǎn)出而不是投入，所以本文不進(jìn)行多余闡述。分析時(shí)使用OECD等權(quán)威機(jī)構(gòu)的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（截至2012年底）并使用了PPP④等值系數(shù)，使各國的基本數(shù)據(jù)更具可比性。

1.中國和OECD主要成員國的Ramp;D資金投入總量（即GERD⑤：國內(nèi)研發(fā)支出總額）比較

本文將Ramp;D資金投入總量的比較分析分為兩個(gè)方面，即：Ramp;D總量分析（GERD分析，見表1）和Ramp;D投入占GDP百分比的分析（GERD占GDP百分比分析，見圖1），前者從總量，后者同GDP掛鉤來直觀比較出各國的研發(fā)水平差異。

資料整理來源于：OECE-Factbook-2014，page"154

可以看出，OECD整體在2000年到2012年的12年間的GERD增長了37.7%。除了2009年比2008年稍有減少外，整個(gè)區(qū)間處于緩慢的增長勢頭，年均增長率為2.7%。2000年以后，成員國中年均增長速度最快的是愛沙尼亞（15%），其次是土耳其（10%），第三是亞洲的韓國（9.6%）。美國2012年的國內(nèi)研發(fā)投入總額占了OECD國家的GERD的42%，日本占14%，德國占9%，韓國占6.4%。

并不屬于OECD成員國的中國的年均GERD增長率是17.6%。從2009年開始，成為Ramp;D投入總量全球第二的國家，并保持持續(xù)增長。本來排名第二的日本自2007年GERD達(dá)到峰值后，開始出現(xiàn)負(fù)增長，在2009年被中國超越后差距進(jìn)一步被拉大，到2012年只有中國的62%。中國的總量在2000年時(shí)僅為美國的十分之一，到了2012年達(dá)到美國總量的52%。美國12年間增長了31%，而中國增長了7倍，增長速度令全球矚目。如果中美兩國維持目前的增長速度，那么中國將于2017年超越美國（預(yù)測2017年美國的投入量約4450億美金），成為全球Ramp;D投入總量最大的國家，總量達(dá)到約4800億美金。

資料整理來源于：Main"Science"and"Technology"Indicators，OECD"Science，2013

圖1可以看出，截至2012年，OECD國家的平均GERD占到GDP的2.4%，芬蘭（3.36%，圖表未顯示）、以色列、日本、韓國和瑞典（3.41%，未顯示）是僅有的投入比超過3%的OECD國家。其中以色列和韓國達(dá)到了驚人4%。

中國在這12年間的表現(xiàn)為：中國從2000年的0.9%到2012年的1.98%。增長了一倍。在進(jìn)入2000年的時(shí)候，投入比接近于OECD國家的最低值，還不足1%，還不如當(dāng)時(shí)OECD國家的平均值（2.2%）的一半。但中國奮起直追，盡管GDP的增速每年平均高達(dá)10%以上，Ramp;D的投入比卻依然穩(wěn)步前進(jìn)，年均增長6.8%。如果假定中國保持6.8%的增長率，中國將于2016年超過OECD的Ramp;D占GDP的百分比平均值（2016年約為2.5%），達(dá)到2.6%左右。

2.中國和OECD的GERD結(jié)構(gòu)比較：來源結(jié)構(gòu)，執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)

在前面從Ramp;D投入的總量著手進(jìn)行了分析，經(jīng)費(fèi)投入的總量是能很大程度地反映國家的Ramp;D發(fā)展?fàn)顩r，但是Ramp;D的投入研究還必須了解投入結(jié)構(gòu)。本文將從來源結(jié)構(gòu)和執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)兩方面來同OECD國家進(jìn)行比較分析。

第一，來源結(jié)構(gòu)。

（單位：%）數(shù)據(jù)為2012年或最接近2012年值

資料整理來源于：Main"Science"and"Technology"Indicators，OECD"Science，2013

可以看出，OECD國家的企業(yè)經(jīng)費(fèi)來源平均值約為60%，國家來源約為30%，國外來源和其他各占5%左右。OECD成員國中，美國的來源結(jié)構(gòu)最接近于平均值。中日韓三國的結(jié)構(gòu)則比較相似，企業(yè)來源占了75%左右，國家來源占20%上下。OECD國家在吸引外來經(jīng)費(fèi)來源上比較成功，平均達(dá)到5%。

需要指出的是，各國的GERD經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)并無最優(yōu)比例之說，而且即使GERD來源結(jié)構(gòu)比例相近，形成的原因卻是多樣的。如日韓兩國的財(cái)閥掌握著本國的經(jīng)濟(jì)命脈，是科研活動(dòng)當(dāng)仁不讓的主力軍，所以日韓財(cái)閥企業(yè)在GERD費(fèi)用中的比例要高于OECD其他國家。中國目前的經(jīng)費(fèi)來源比例和日韓很接近，但中國并無財(cái)閥企業(yè)的明顯跡象，而是依靠各個(gè)行業(yè)成千上萬的企業(yè)的Ramp;D投入形成的。

第二，執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)。

資料整理來源于：Main"Science"and"Technology"Indicators，"OECD"Science，2013

上圖可以看出，OECD的執(zhí)行部門中，企業(yè)投入占了68%，高等院校占了18%，政府機(jī)關(guān)占了約12%，私人和非營利機(jī)構(gòu)約占2.4%。美國和德國是和OECD平均值最接近的國家，中國和日韓兩國的執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)組成比較接近。

中國的企業(yè)執(zhí)行部門占的總比例約為76%，這也是隨著中國市場的發(fā)展和企業(yè)的活躍逐漸升上來的，2000年時(shí)企業(yè)占60%左右，在12年間上升到四分之三還有多，這在OECD國家里也處于比較高的水準(zhǔn)，接近日韓。當(dāng)然以色列的企業(yè)是始終保持80%以上的最高比例。以色列和日韓這三個(gè)國家都屬于自然資源貧瘠型國家，必須走依靠高科技型人才，培養(yǎng)科技領(lǐng)先型企業(yè)來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路。

中國的高等院校部門占總比例相對(duì)較低，總體呈下降趨勢，從2003年10.5%緩慢下降到2012年的7.6%。反觀OECD的平均值一直在緩慢上升，由2000年的16%升到了2012年的18.1%。中國的高等院校執(zhí)行部門的比例幾乎排到了OECD的倒數(shù)幾名。

另外中國的政府部門執(zhí)行機(jī)構(gòu)在2000年占的比例為31%，2006年降到20%以下，2012年占總比例約為16%。我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以及中間的轉(zhuǎn)型期，再到現(xiàn)在的市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期，政府部門機(jī)構(gòu)在Ramp;D活動(dòng)中的角色逐漸變化，在整個(gè)變化過程中逐漸降低比例，今后向完全的市場經(jīng)濟(jì)國家的比例靠攏是大趨勢。OECD和多數(shù)成熟的發(fā)達(dá)國家的政府部門機(jī)構(gòu)所占比例在10%上下，因此可以預(yù)計(jì)中國的政府Ramp;D執(zhí)行機(jī)構(gòu)比例還會(huì)緩緩降低。

3.中國和OECD的Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入活動(dòng)類型比較

Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入的活動(dòng)類型包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三大類。如下圖所示：

資料整理來源于：Main"Science"and"Technology"Indicators，OECD"Science，2013

圖中可以看出OECD主要國家的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的比例都比中國高，尤其歐洲主要國家對(duì)于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家和地區(qū)。美日韓的活動(dòng)類型比例比較接近，其中試驗(yàn)發(fā)展占了6成。其他參照國的基礎(chǔ)研究比例為中國的2到6倍之多，應(yīng)用研究比例也是絕大多數(shù)國家都遠(yuǎn)高于中國。中國的試驗(yàn)發(fā)展比例為最高，達(dá)到了83.9%。我們?cè)倏纯聪聢D：

資料整理來源于：Main"Science"and"Technology"Indicators，OECD"Science，2013

從圖中可以看出，中國的Ramp;D投入活動(dòng)類型中試驗(yàn)發(fā)展的比例一直都比較高。實(shí)際上，從20世紀(jì)90年代以來，基礎(chǔ)研究的比例從來沒有超過6%（最高值出現(xiàn)在2004年，為6%），2004年以后還出現(xiàn)了小幅降低，2012年為4.8%。應(yīng)用研究比例在20世紀(jì)90年代一直保持在25%左右的水準(zhǔn)，進(jìn)入2000年降為20%以下，2007年驟降為13.3%，到了2012年降到了只有11.3%。預(yù)計(jì)不久將會(huì)跌到10%以下。以上說明了中國的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究活動(dòng)投入的增加速度比試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)投入的增加速度慢，也表明了中國對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入不足。

4.中國和OECD的Ramp;D人員比較

前面的Ramp;D投入研究主要注重于經(jīng)費(fèi)投入的研究，實(shí)際上Ramp;D的投入包括了經(jīng)費(fèi)和科技人力投入兩大方面，兩者相輔相成，相互促進(jìn)。研究科技人力時(shí)，我們也從總量和比例來進(jìn)行分析。

資料整理來源于：Main"Science"and"Technology"Indicators，OE"CD"Science，2013

從圖表2我們可以看出，中國的研發(fā)人數(shù)截至2012年為324.7萬人，是2000年的約3.5倍，繼續(xù)穩(wěn)居全球第一位。表明Ramp;D人員增幅很快，是隨著Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入增加和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步前進(jìn)的。韓國2012年是2000年的約2.9倍，增幅緊隨其后。其他國家的增幅都在一倍以內(nèi)。日本2012年反倒比2000年的Ramp;D研發(fā)人數(shù)有所降低。從總量上來看中國最大，是日本的約4倍，比蒙古國的總?cè)丝诙歼€要多。同時(shí)通過表3可以看出，2000年只有1.2人/千人，12年間發(fā)展到了4.1人/千人，但是同其他國家和地區(qū)相比差距很大。而韓國不僅研發(fā)總?cè)藬?shù)增加很快，研發(fā)人數(shù)占總勞動(dòng)人口的千分比也增長得很高，一舉達(dá)到了先進(jìn)國家行列（排在韓國前面的有芬蘭20人/千人，臺(tái)灣20人/千人，以色列19.5人/千人，丹麥19人/千人，瑞典16人/千人等，本圖表未顯示），其他發(fā)達(dá)國家則變化不大。

雖然我們的Ramp;D人員總數(shù)很大，Ramp;D人員的質(zhì)量和先進(jìn)國家的差距也很大。這表現(xiàn)在中國的Ramp;D人員中科技人員的比例低，其中擁有全球最高新技術(shù)的人才幾乎都服務(wù)于發(fā)達(dá)國家，而高級(jí)人才的缺失，直接也導(dǎo)致了中國缺乏能夠引領(lǐng)全球的研發(fā)核心力量，始終受制于其他Ramp;D發(fā)達(dá)國家。另外中國的Ramp;D活動(dòng)風(fēng)氣相對(duì)比較浮躁，急于轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益。中國想要走可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，就必須改善Ramp;D科技人員引進(jìn)政策和加強(qiáng)Ramp;D人員的素質(zhì)培養(yǎng)。

二"中國和OECD主要成員國的Ramp;D投入比較結(jié)論

通過中國和OECD主要國家的Ramp;D投入的比較分析，得到的結(jié)論如下：（1）中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在進(jìn)入2000年以后總體發(fā)展迅速，到2012年整體投入已經(jīng)達(dá)到了美國的52%，預(yù)計(jì)在2017年將成為全球Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入最大的國家;（2）GERD占GDP的百分比提高得比較快，預(yù)計(jì)于2016年將達(dá)到OECD國家的平均水平2.5%，但是離科技發(fā)達(dá)國家的差距還很大;（3）從來源結(jié)構(gòu)方面看，中國的GERD來源結(jié)構(gòu)中企業(yè)來源占總量的比例較高，政府來源比例偏低，國外來源比例很低;（4）從執(zhí)行部門和機(jī)構(gòu)方面看，企業(yè)投入比例較高，高等院校部門占比較低，政府部門所占比例將繼續(xù)緩慢降低，需要加大對(duì)高等院校研發(fā)機(jī)構(gòu)和政府研發(fā)部門的扶持;（5）中國和OECD國家的Ramp;D投入活動(dòng)結(jié)構(gòu)性差異大，中國的試驗(yàn)發(fā)展投資水平較高，但是對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入比例太低而且還在緩慢下降，這種重此輕彼的活動(dòng)結(jié)構(gòu)將不利于Ramp;D活動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展;（6）中國的Ramp;D人員總數(shù)增長很快，總體規(guī)模很龐大，Ramp;D人員占勞動(dòng)人口的比重總體處于非常落后的水平，但是增長比較快，預(yù)計(jì)會(huì)保持繼續(xù)增長的良好勢頭，中國需要在Ramp;D人員建設(shè)的數(shù)量和質(zhì)量上統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)發(fā)展。

注"釋

①OECD：Organization"for"Economic"cooperation"and"Development，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織

②Ramp;D：Research"and"development，研究和發(fā)展，簡稱研發(fā)

③UNESCO：聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）統(tǒng)計(jì)研究所

④PPP：Purchasing"Power"Parity，購買力評(píng)價(jià)，簡稱PPP

⑤GERD：Gross"domestic"expenditure"on"Ramp;D，即國內(nèi)研發(fā)支出總額

⑥4M：Manpower（人力）;Machine（機(jī)器）;Material（材料）;Method（方法、技術(shù)）

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〔責(zé)任編輯：林勁〕