巴西橡膠樹專利現(xiàn)狀分析

李希娟等

摘 要 從時間、研究領(lǐng)域、申請人地域分布3個方面對巴西橡膠樹全球以及中國專利申請數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并從時間、研究領(lǐng)域、申請人類型3方面對國內(nèi)發(fā)明專利申請情況再次進(jìn)行分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：全球以及中國專利申請量雖波動起伏，但整體呈上升趨勢，且主要集中在植物保護(hù)和農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域；中國發(fā)明專利的國內(nèi)申請人主要為科研單位且集中在植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)和農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域；國外申請人主要為企業(yè)且集中在植物保護(hù)領(lǐng)域。分析結(jié)果為中國天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的制定提供數(shù)據(jù)參考。

關(guān)鍵詞 天然橡膠 ；橡膠樹 ；專利分析

分類號 S794.1

Abstract This paper mainly analyzes the application data of patents in Hevea brasiliensis in the world and China from the perspectives of time， research field， and the geographical distribution of applicants. It also interprets the patents for invention in China from time， research field， and types of applicants. Based on the study， it finds that although the patent applications fluctuated， the general trend is rising. And the patents mostly concentrated at plant protection， and agricultural biotechnology. The Chinese applicants of patents for invention largely work in the research institutes， and most of these patents focus on the field of plant protection， agricultural biotechnology， and agriculture products processing. However， the foreign applicants mainly work in companies， and most of these patents only focus on plant protection. These findings will provide some references for the formulating development policies for natural rubber industry in China.

Keywords natural rubber ； Hevea brasiliensis ； patent analysis

巴西橡膠樹（Hevea brasiliensis）（以下簡稱橡膠樹）為大戟科三葉橡膠屬多年生木本植物，由于其具有產(chǎn)量高、品質(zhì)好、經(jīng)濟壽命長的特點，加上栽培容易、采割方便、生產(chǎn)成本低等優(yōu)點，而成為人工栽培最重要的產(chǎn)膠植物，是天然橡膠的主要來源，也是目前唯一有商業(yè)生產(chǎn)價值的產(chǎn)膠植物。自1876年引種野生巴西橡膠樹以來，世界橡膠栽培事業(yè)至今已有139年的歷史。中國是在1904年就開始引種巴西橡膠樹，至今已有110年的歷史[1]。

天然橡膠具有很強的彈性和良好的絕緣性，可塑性，隔水、隔氣性，抗拉和耐磨等特點，廣泛運用于工業(yè)、國防、交通、醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域和日常生活等方面[2]。由于天然橡膠的綜合性能是合成橡膠不能取代的，同時隨著合成橡膠的主要原料—石油儲量日益減少，天然橡膠的性能、可再生優(yōu)勢更加突出，其戰(zhàn)略地位也更加凸顯。中國天然橡膠種植業(yè)是在曾被國際權(quán)威列為“植膠禁區(qū)”的北緯18～24°地區(qū)發(fā)展起來的。經(jīng)過近60年的發(fā)展，中國橡膠產(chǎn)業(yè)獲得了快速發(fā)展，現(xiàn)已發(fā)展成為世界第五產(chǎn)膠大國，在引種試種、新品種培育、割膠技術(shù)革新和初產(chǎn)品加工等方面都取得了一系列成就，榮獲多項國家級科技獎勵。2013年中國橡膠種植面積達(dá)119.5萬hm2，產(chǎn)量約86萬t。

專利作為集技術(shù)情報、商業(yè)情報、經(jīng)濟情報等于一體的知識載體，已成為研究具體科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、創(chuàng)新水平的重要對象。通過專利統(tǒng)計分析，可以發(fā)現(xiàn)不同國家、地區(qū)的科研能力、技術(shù)實力、創(chuàng)新水平，也可以跟蹤科研技術(shù)演進(jìn)路線、預(yù)測科研技術(shù)發(fā)展趨勢。專利統(tǒng)計分析越來越多地被科研人員、企業(yè)決策者所重視[3-5]。

對農(nóng)作物專利進(jìn)行專利分析主要集中于大豆、玉米、轉(zhuǎn)基因水稻、南瓜、苦瓜等溫帶作物[6-15]，未見文獻(xiàn)報道對熱帶作物橡膠樹進(jìn)行專利分析。本文從專利分析的角度，通過對全球和我國橡膠樹相關(guān)專利文獻(xiàn)的定量和定性分析，揭示其近20年的申請量、專利類型、地域分布情況、重點領(lǐng)域分布情況、申請人情況，并在基礎(chǔ)上，從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度對中國橡膠產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出了建議。

1 研究數(shù)據(jù)

2014年5月對中國國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫、歐洲專利局?jǐn)?shù)據(jù)庫、德溫特專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，檢索式為1.[（橡膠樹or三葉橡膠樹OR巴西橡膠樹）/TI OR（橡膠樹or三葉橡膠樹OR巴西橡膠樹）/AB OR（橡膠樹or三葉橡膠樹OR巴西橡膠樹）/CLM） AND （19920101 TO 20140430）/PD]；2.（Hevea brasiliensis or rubber）/CLM or（Hevea brasiliensis or rubber）/FT。檢索時間為公開日在1992年1月1日至2014年4月30日。檢索到與橡膠樹相關(guān)的全球?qū)＠暾埞灿? 629件，其中國內(nèi)數(shù)據(jù)765件、國外數(shù)據(jù)864件（本文中對研究領(lǐng)域分布分析中，因9個行業(yè)彼此間有一部分的交叉，故分行業(yè)分類后的數(shù)據(jù)會多于總體數(shù)據(jù)）。將篩選后用作分析的目標(biāo)數(shù)據(jù)以國際專利分類號（IPC）為主、人工判讀為輔進(jìn)行分類。本文所涉及的專利包括發(fā)明專利和實用新型專利，不包括外觀設(shè)計專利。

2 全球?qū)＠暾埜艣r

2.1 申請量的時間分布

圖1顯示了全球范圍內(nèi)與橡膠樹相關(guān)的全球?qū)＠暾埩康臅r間分布情況。從圖1可以看出，1991～2013年間橡膠樹相關(guān)專利申請數(shù)量雖波動起伏較大，但整體呈上升趨勢。由于受1998年亞洲金融危機和2008年全球金融危機的影響，橡膠樹相關(guān)專利申請數(shù)量期間發(fā)生了2次較大波動，但仍保持在一個比之前相對高的水平上的波動。由于專利申請公開滯后的原因，2013年的專利申請量數(shù)據(jù)有所減少。從近年來專利申請量激增的趨勢可以看出，在每年全球的天然橡膠需求量維持高位下，橡膠樹的相關(guān)科研也愈加活躍。

2.2 申請量的研究領(lǐng)域分布

圖2顯示了全球范圍內(nèi)與橡膠樹相關(guān)的專利申請量的研究領(lǐng)域分布情況。從圖2可以看出，專利申請主要涉及的研究領(lǐng)域主要包括種質(zhì)資源、作物遺傳育種、作物栽培與耕作、植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、農(nóng)業(yè)機械、農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和天然產(chǎn)物化學(xué)，其中申請量最多的領(lǐng)域是植物保護(hù)，其次是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)，第三是作物栽培與耕作，這些專利申請量占總量的66%。這說明，這3個領(lǐng)域是橡膠樹相關(guān)的科研熱點。

2.3 申請量的主要目標(biāo)區(qū)域分布

全球?qū)＠暾埵芾韲繕?biāo)國）主要分布在50個國家或組織。中國、美國、日本和歐洲是開展橡膠樹相關(guān)科研最活躍的國家和地區(qū)，也是申請人尋求專利保護(hù)的主要區(qū)域，向這些國家和地區(qū)提交的專利申請占橡膠樹相關(guān)的全球?qū)＠暾埧偭康?7.17%。在這4個主要目標(biāo)區(qū)域的專利申請總量中，中國專利申請量占53.35%，顯示出中國已經(jīng)在橡膠樹相關(guān)的專利申請量上占據(jù)了主導(dǎo)地位，美國、日本和歐洲專利申請量分別占9.97%、8.93%和8.93%（圖3）。從中可以看出，美國、日本、歐洲作為非傳統(tǒng)植膠國共申請專利399件，占申請總量的27.83%，可見其對橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)注度較高。

3 中國專利申請概況

3.1 申請量的時間分布

圖4顯示了橡膠樹相關(guān)的中國專利申請量的時間分布情況。從圖4可以看出，在2004年前，橡膠樹相關(guān)的中國專利申請量一直維持在較低的水平上，每年都不超過20件。從2005年開始，中國專利申請量迅速增加，期間雖受到全球金融危機的影響，但影響有限，這得益于中國政府出臺的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要和相關(guān)涉及橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐性文件，使得大量科研機構(gòu)、高校和企業(yè)投入到橡膠產(chǎn)業(yè)研究中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識得到了明顯提高，導(dǎo)致中國專利申請量猛增。

對比圖1和圖4可以發(fā)現(xiàn)，中國和全球的橡膠樹相關(guān)專利申請量趨勢基本相似，尤其是2005年后的發(fā)展趨勢，這一方面從側(cè)面印證了中國專利申請量在橡膠樹研究領(lǐng)域全球?qū)＠暾埩恐兄饾u占據(jù)主導(dǎo)地位，同時也表明，國外申請人多選擇我國作為其專利申請的重要目標(biāo)國以保護(hù)自身技術(shù)，足見國外申請人對我國天然橡膠的市場高度重視。這與近年來我國輪胎行業(yè)的發(fā)展趨勢密切相關(guān)[16]。

3.2 申請量的研究領(lǐng)域分布

圖5顯示了橡膠樹相關(guān)的中國專利申請量的研究領(lǐng)域分布情況。從圖5可以看出，專利申請量最多的領(lǐng)域是植物保護(hù)，其次是作物栽培與耕作，第三是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)和農(nóng)產(chǎn)品加工，這些專利申請量占總量的77.98%以上。對比圖2和圖5可以發(fā)現(xiàn)，橡膠樹的研究熱點領(lǐng)域在全球和中國是高度吻合，這說明中國的橡膠樹研究方向引領(lǐng)了全球的發(fā)展。

3.3 申請人的類型分布

表1列出了橡膠樹相關(guān)的中國專利申請量排名前列的申請人情況。從表中可以看出，中國專利申請的申請人主要是科研機構(gòu)和企業(yè)。國內(nèi)申請人中，申請人絕大部分是科研機構(gòu)；國外申請人中，申請人絕大部分是企業(yè)。這顯示出近年來中國的橡膠專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平較低，產(chǎn)研結(jié)合不緊密。

4 中國發(fā)明專利申請概況

目前公開的橡膠樹相關(guān)的中國發(fā)明專利申請共587件，占申請總量的93.47%，其中國內(nèi)申請人占總數(shù)的50.6%、國外申請人占49.4%。從時間分布來看，國外申請人申請趨勢有漲有落，在2008年達(dá)到了一個高峰；2006年以前，國內(nèi)申請人申請量一直很低的水平，每年低于5件，2007年后獲得了快速增長，2011年和2012年達(dá)最高值49件（圖6）。由于專利申請公開滯后的原因，2013年的專利申請量數(shù)據(jù)有所減少。

從研究領(lǐng)域來看，國內(nèi)申請人比較分散，主要集中在農(nóng)產(chǎn)品加工、植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)和作物遺傳育種4個領(lǐng)域。國外申請人絕大部分集中在植物保護(hù)領(lǐng)域，占申請總量的68%以上（圖7）。

從申請人的類型來看，企業(yè)處于申請的主導(dǎo)地位。國內(nèi)申請人中，教學(xué)科研單位申請的比例最高，為59.76%；而且每個行業(yè)中的申請主體各有不同，教學(xué)科研單位在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)和農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域比較突出，企業(yè)和個人在植物保護(hù)領(lǐng)域中占優(yōu)勢（圖8）。國外申請人中，企業(yè)占申請總量的89.49%，其它3種申請主體申請的較少（圖9）。通過分析可以發(fā)現(xiàn)，與國外主要申請人均為企業(yè)不同，中國的主要申請人為科研機構(gòu)或高校和個人，這表明中國的橡膠樹相關(guān)專利技術(shù)多停留在研究階段，以技術(shù)儲備為主，與產(chǎn)業(yè)化還有一定距離。同時值得注意的是，與國外申請人主要集中在植物保護(hù)領(lǐng)域不同，中國申請人的專利申請涉及多個領(lǐng)域，較分散，難以形成有效的專利布局和局部優(yōu)勢，這也與中國申請人以教學(xué)科研單位為主緊密一致。

5 總結(jié)與建議

近20年，全球橡膠專利申請整體呈上升趨勢，且從側(cè)面印證了全球天然橡膠產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。從全球范圍來看，申請人主要是企業(yè)和科研機構(gòu)，涉及的研究領(lǐng)域主要是植物保護(hù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)和作物耕作與栽培。從國內(nèi)來看，作為國家戰(zhàn)略物質(zhì)，近年來中國加大了對天然橡膠科研工作的投入力度，且隨著《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2010～2020年）》發(fā)布實施，中國科研人員知識產(chǎn)權(quán)意識明顯提高，從根本上認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科研成果的有效手段。“十一五”期間，中國橡膠發(fā)明專利申請年均增長率達(dá)到了22.94%，作為申請主體的科研機構(gòu)或高校申請量平均年增長率到達(dá)77.83%，科研單位成為中國天然橡膠專利申請的重要組成部分，尤其在植物保護(hù)、作物栽培與耕作、農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域具有了明顯優(yōu)勢，引領(lǐng)了全球橡膠樹相關(guān)研究的發(fā)展方向。

從全球范圍來看，中國在橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展中仍存在一定差距。如目前橡膠樹國際專利申請量很少；專利申請雖涉及多個研究領(lǐng)域，且有幾個領(lǐng)域仍處領(lǐng)先水平，但從全球視角來看，技術(shù)仍缺乏市場競爭力，且過于分散，沒有形成專利布局。中國橡膠樹相關(guān)研究非?；钴S，但專利申請的申請人，尤其是發(fā)明專利的申請人主要集中在中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院為主的科研機構(gòu)或高校，企業(yè)申請人數(shù)量較少且集中于外國企業(yè)。

近年來，中國相繼頒布實施了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)我國天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)我國熱帶作物產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》和《農(nóng)業(yè)部關(guān)于促進(jìn)企業(yè)開展農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的意見》等多項政策，這為天然橡膠產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與專利保護(hù)、產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展提供了難得的機遇。

5.1 加大科技投入，促進(jìn)橡膠領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新

我國應(yīng)從橡膠的育種、種植、深加工和機械等領(lǐng)域加強相關(guān)技術(shù)的研究，應(yīng)結(jié)合天然橡膠國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，集中聯(lián)合科技攻關(guān)，解決關(guān)鍵技術(shù)難題，加強自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)，增強競爭實力。

5.2 強化專利布局

在新的發(fā)展形勢下，中國申請人需要按照橡膠產(chǎn)業(yè)的發(fā)展制定出合理的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，形成較完善的專利保護(hù)體系。

5.3 提高國際專利申請意識

中國科研人員應(yīng)該加大國際專利申請，搶占技術(shù)制高點，擴大專利保護(hù)范圍。

5.4 加強產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合

國內(nèi)相關(guān)企業(yè)可以加強與高校或科研機構(gòu)之間的合作，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的作用，共同促進(jìn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，真正做到“科技支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級”。

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