流域污染跨界補(bǔ)償機(jī)制演化機(jī)理研究

周永軍

（天津財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，天津 300222）

0 引言

近年來全國各地水環(huán)境質(zhì)量不斷惡化，由于流域水資源污染造成的“水質(zhì)性缺水”加劇了水資源短缺的矛盾，同時由于水源地過度開發(fā)產(chǎn)生的工業(yè)和生活廢水排入流域直接威脅著下游地區(qū)的飲用水安全，一些上游地區(qū)政府為保護(hù)水環(huán)境遷移流域沿岸居民、關(guān)閉工廠，為此付出了巨額的成本而得到的補(bǔ)償甚微，究其根本，在于流域水資源是天然的公共物品。公共物品是導(dǎo)致市場失靈的根源之一，公共池塘資源即流域水資源具有非排他性和競爭性的特點使得“搭便車”行為無法消除。現(xiàn)實中上下游流域政府權(quán)力產(chǎn)權(quán)界定不清及地方保護(hù)主義往往引起上下游之間的用水沖突，使得“公地悲劇”問題在流域上下游凸顯出來，流域水資源的負(fù)外部性問題愈發(fā)嚴(yán)重。因此，有必要構(gòu)建流域政府間橫向補(bǔ)償機(jī)制，界定流域水權(quán)以降低交易成本并建立水資源利用補(bǔ)償制度，進(jìn)而解決流域水資源負(fù)外部性及水環(huán)境可持續(xù)利用的問題。

具體而言，水資源的負(fù)外部性包含如下幾方面：一是用水主體對水資源的不合理利用會污染水質(zhì)，如上游居民沿岸發(fā)展?jié)O業(yè)或在流域沿岸建工廠排污會造成水體的富營養(yǎng)化或污染從而影響下游居民的飲用水安全。二是水資源的代際性很強(qiáng)，當(dāng)期若過度利用或污染會導(dǎo)致后代可利用水源不足。同時，由于流域間補(bǔ)償機(jī)制的缺失，上游政府對水資源的負(fù)外部性放松管制甚至“被尋租”，如漁民以每個網(wǎng)箱為單位每年向當(dāng)?shù)卣U費即可養(yǎng)殖并且政府還會為其提供保護(hù)等。究其原因，在于流域水權(quán)界定不清導(dǎo)致的多重委托代理問題，信息不對稱引發(fā)的“道德風(fēng)險”和“逆向選擇”難以克服，上游政府更多追求GDP因此不會自覺執(zhí)行國家的相關(guān)政策和法規(guī)。同時，下游政府也沒有激勵將居民繳納的水費中的一部分支付給上游政府用以補(bǔ)償其保護(hù)流域所支付的成本，這加劇了上下游水資源的矛盾。因此，流域間補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建勢在必行，可以通過明晰流域水權(quán)，建立上下游間的利益補(bǔ)償機(jī)制，保護(hù)上游生態(tài)的同時保證下游居民飲用水的安全，達(dá)到雙贏的結(jié)果。

由于流域上下游地區(qū)一般由多個地方政府進(jìn)行管理，因此本文將上下游區(qū)域的眾多地方政府視作種群，其中某個單獨的政府主體是有限理性的。在此基礎(chǔ)上運用演化博弈分析上下游政府群在流域生態(tài)保護(hù)和補(bǔ)償中的合作關(guān)系，第一階段為上游政府群選擇是否保護(hù)流域，采用單種群博弈模型分析了上游政府群是否要保護(hù)流域，即保護(hù)流域的預(yù)期收益與不保護(hù)流域而發(fā)展養(yǎng)殖業(yè)與工業(yè)的預(yù)期收益的權(quán)衡；第二階段為上下游政府群選擇各自的策略后，雙方合作關(guān)系的演化過程，采用雙種群模型分析了二者的合作關(guān)系，探討了額外收益的分配機(jī)制設(shè)計問題及分配系數(shù)對于整個系統(tǒng)長期合作關(guān)系建立的影響。

1 上游政府單種群演化動態(tài)

在流域上游政府群的多個政府主體中，m為對流域選擇保護(hù)策略的政府比例，如上游地區(qū)只有一個政府，而表示單個政府以概率m對流域選擇保護(hù)策略，1-m則表示對流域選擇不保護(hù)策略的比例。

假定政府對流域選擇保護(hù)策略，需要遷移流域沿岸居民和工廠等的費用是該政府需要支付的成本M，其選擇保護(hù)流域而下游政府愿意為此支付補(bǔ)償?shù)母怕蕿閚，不愿意為此支付補(bǔ)償?shù)母怕蕿?-n。若下游政府為此支付補(bǔ)償，那么上游政府群會按一定比例分配補(bǔ)償，隨著參與保護(hù)流域的政府?dāng)?shù)量的增加，每個政府所分得的補(bǔ)償也就越低；同時，政府群支付的保護(hù)成本也在增加，潛在收益降低。

基于此，我們假設(shè)上游政府保護(hù)流域且下游政府選擇補(bǔ)償，上游政府群收益r1由其預(yù)期收益δ，選擇保護(hù)流域的概率m及一個隨機(jī)擾動變量e的函數(shù)。r1是關(guān)于m的減函數(shù)，δ的增函數(shù)，記做：

設(shè)e在(-p0/2,p0/2)區(qū)間上服從均勻分布。方便計算我們?nèi)∪缦碌木€性形式r1=δ(1-αm)+e，其中0＜α、β＜1。隨著上游政府群中保護(hù)流域的政府?dāng)?shù)量的增加，付出的成本隨之增加，分得補(bǔ)償?shù)谋壤档?，收益逐漸減少。上游政府保護(hù)且下游政府補(bǔ)償?shù)钠谕找媛蕿椋篍(r1)=δ(1-αm)，上游政府保護(hù)且下游政府不補(bǔ)償時，收益為r2=-1，則上游政府實施保護(hù)策略的預(yù)期收益為：

若上游政府群選擇不保護(hù)流域，預(yù)期收益為沿岸養(yǎng)殖業(yè)及工業(yè)的收益r0。

表1 單種群博弈的利潤矩陣

上游政府群對流域水資源選擇保護(hù)策略的概率為m，選擇不保護(hù)策略的概率為1-m。上游政府群中的某個政府作為保護(hù)流域水資源的一個參與者，多次重復(fù)博弈中政府決策者根據(jù)過去的收益水平調(diào)整選擇不同均衡策略的概率，這種補(bǔ)償機(jī)制與演化博弈中的“復(fù)制動態(tài)”相似。決策者傾向于選擇平均支付高于混合策略的策略，假設(shè)其使用頻率的相對調(diào)整速度與其支付超過平均支付的幅度成正比，則系統(tǒng)的模仿者動態(tài)方程為：

由式（2）可以得出當(dāng)上游政府群選擇保護(hù)且下游政府群給予補(bǔ)償?shù)母怕蕁增加的時候上游政府選擇保護(hù)的均衡概率將會增加；如上游政府對保護(hù)流域預(yù)期收益δ增大，則上游政府選擇保護(hù)流域策略的均衡概率也會增加；當(dāng)上游政府選擇發(fā)展沿岸養(yǎng)殖業(yè)與工業(yè)而不保護(hù)流域，獲得的收益r0增加時，上游政府選擇保護(hù)流域的均衡概率會降低；α越大，上游政府選擇保護(hù)流域的均衡概率越小。

對于下游政府群來說，為了鼓勵上游政府群對流域進(jìn)行保護(hù)，從而降低自己的治理成本，使居民能夠飲用到干凈的水源，必須積極對上游政府群進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償上游政府群轉(zhuǎn)移工廠和安置居民支付的沉沒成本，進(jìn)而提升上游政府群對流域選擇保護(hù)策略的概率，同時向上游轉(zhuǎn)移一些可以解決就業(yè)的產(chǎn)業(yè)，提高上游政府群保護(hù)流域的預(yù)期收益。

2 上下游政府雙種群演化動態(tài)

本文假設(shè)如下:第一，利益主體為上游政府群和下游政府群。則存在兩個政府群對流域做出保護(hù)與補(bǔ)償?shù)牟呗?，兩個利益主體以收益最大化為目標(biāo)。第二，如果上游政府群選擇保護(hù)流域的策略，關(guān)閉流域周邊的工廠，則下游政府群可得到清潔的水資源。如果上游政府群對流域選擇不保護(hù)策略，過度利用水資源，不加限制的向流域排污，則會使得下游政府群用水成本大大提高；在上游政府群率先選擇策略后，下游政府群依據(jù)上游政府群的選擇策略將做出不同的決策。假設(shè)將下游政府群分為兩類，分別為基于“誰保護(hù)誰受益，誰污染誰賠償”原則的自主型和基于“不作為”原則的接受型。第三，如上游政府群率先對流域選擇保護(hù)策略，則“自主型”的下游政府群將對上游政府群給予合理的補(bǔ)償，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)上游政府群犧牲的經(jīng)濟(jì)利益；但“接受型”的下游政府群不會對上游政府群進(jìn)行合理補(bǔ)償。這種情況下，上游政府群對流域所支付的保護(hù)成本將不能得到彌補(bǔ)。如上游政府群對流域選擇不保護(hù)策略，那么“自主型”下游政府群就必須對污染的水體進(jìn)行治理和凈化用以滿足居民飲水的需要；而“接受型”下游政府群則不會進(jìn)行任何干預(yù)。

2.1 模型假設(shè)

在一個流域中，設(shè)上游政府群為s，下游政府群為x。Rs、Rx表示上游政府群選擇不保護(hù)流域且下游政府群為“接受型”政府時各自的收益；當(dāng)上游政府群對流域選擇保護(hù)策略且下游政府群為“接受型”類型的政府時，此時的下游政府群沒有付出任何成本，而上游政府群為保護(hù)流域而遷移居民或工廠的成本為Cs；當(dāng)上游政府群選擇不保護(hù)流域而下游政府群為“自主型”政府時，上游政府群沒有付出任何成本，而下游政府群對污染的水體進(jìn)行治理與凈化以滿足居民飲水需要的成本為Cx；當(dāng)上游政府群選擇保護(hù)流域而下游政府群選擇為“自主型”政府時，二者將會分享一個額外的收益，即“最大化居民福利”為他們帶來的好處，總額為w，上下游的分配系數(shù)為λ，記λw為Δs，(1-λ)ω為Δx。上下游政府群的收益矩陣表示如下，見表2所示。

表2 上下游政府雙種群博弈收益矩陣

2.2 模型分析

根據(jù)上述演化穩(wěn)定的基本思想，設(shè)m表示上游政府群選擇保護(hù)流域策略的概率，則(1-m)為上游政府群對流域選擇不保護(hù)策略的概率；假設(shè)下游政府群是“自主型”政府概率為n，則(1-n)為下游政府群為“接受型”政府的概率，其適應(yīng)度可用收益表示。

2.2.1 對于上游政府群而言

2.2.2 對下游政府群而言

設(shè)種群中個體選擇某種策略的相對適應(yīng)性與選擇這種策略的個體在種群中占比的增長率相等。這時只要某個策略的適應(yīng)度高于種群的平均適應(yīng)度，則該策略就會被復(fù)制.

由式（1）（2）（3）得上游政府群選擇保護(hù)策略的復(fù)制動態(tài)方程：

上下游政府雙種群演化博弈穩(wěn)定策略是（保護(hù)，自主型）和（不保護(hù)，接受型）。 E(Cx/(Δx+Cx)，Cs/(Δs+Cs))是演化系統(tǒng)的鞍點，補(bǔ)償機(jī)制向（保護(hù)，自主型）穩(wěn)定均衡策略演進(jìn)的可能性與單邊合作產(chǎn)生的損失負(fù)相關(guān)，與雙方合作得到的額外收益正相關(guān)。

由上述分析可得到點A(0,0)即策略（不合作，不合作）和點D(1,1)即（合作，合作）是演化博弈的局部漸進(jìn)穩(wěn)定點，為系統(tǒng)長期演化博弈的ESS，但系統(tǒng)在較長時期內(nèi)會存在著不合作與合作的策略。

圖1 動態(tài)演化相圖

該相圖表示上游政府群與下游政府群在補(bǔ)償機(jī)制實施后合作關(guān)系的長期演化的過程，系統(tǒng)長期演化博弈的ESS有:（不合作，不合作）與（合作，合作）兩點?，F(xiàn)實中，上下游政府群間的關(guān)系均不會長期處于以上兩點，系統(tǒng)的初始狀態(tài)將決定系統(tǒng)向其中哪一均衡點演化，而系統(tǒng)演化到某一均衡點一般要經(jīng)過長期發(fā)展。如圖1所示，折線BEC上方將向（合作，合作）這一的穩(wěn)定均衡點演化，折線BEC下方將向（不合作，不合作）這一的穩(wěn)定均衡點演化。鞍點取值與s、x正相關(guān)，s和x越大相圖中BECD面積則越大，代表補(bǔ)償機(jī)制向（合作，合作）這一均衡點演化的可能性越大；鞍點取值與Cs、Cx負(fù)相關(guān)，Cs、Cx越大則補(bǔ)償機(jī)制向（不合作，不合作）這一均衡點演化的可能性越大。

2.3 參數(shù)分析

2.3.1 超額利潤Ds和Dx的參數(shù)分析

Ds和Dx為補(bǔ)償機(jī)制實施后上下游政府群合作所獲得的額外收益。Ds和 Dx 與其鞍點 (Cx/(Δx+Cx)，Cs/(Δs+Cs))取值負(fù)相關(guān)，表示相圖中BECD面積越大，上下游政府群合作的額外收益越高，即系統(tǒng)向（合作，合作）這一穩(wěn)定均衡演化的概率越高。

因此對上下游政府群來說，若雙方能被納入補(bǔ)償機(jī)制中，則上游政府群選擇保護(hù)而下游政府群選擇補(bǔ)償，雙方會得到額外的收益。特別對于下游政府群來說，由于水源為下游居民飲用水，若上游政府群選擇保護(hù)則可以保證下游居民飲用水安全，還可以節(jié)省污染水的凈化及治理成本，同時，可以獲得居民的認(rèn)可，認(rèn)為政府是一個“有作為”的政府，以居民福利最大化作為目標(biāo)。因此若上游政府群選擇對流域進(jìn)行保護(hù)的策略，下游政府群則需積極對上游政府群進(jìn)行補(bǔ)償，彌補(bǔ)上游政府群支付的沉沒成本。同時，對于額外收益的分配機(jī)制也可能影響到二者選擇合作的意愿，分配比例趨向上游政府群越多，上游政府群越有動機(jī)保護(hù)流域，實現(xiàn)雙方良好的合作關(guān)系。

因此，補(bǔ)償機(jī)制需要使雙方受益均衡進(jìn)而使雙方均選擇合作的策略。如果上游政府群對流域進(jìn)行保護(hù)而下游政府群未給予上游政府補(bǔ)償，則上游政府群所付出的成本將無法得到彌補(bǔ)，上游政府群就沒有動機(jī)繼續(xù)保護(hù)流域，而任由養(yǎng)殖業(yè)和工業(yè)發(fā)展，畢竟這會為當(dāng)?shù)貛砀逩DP。因此，下游政府群基于此種考慮，應(yīng)該積極補(bǔ)償。同時，上游政府群也應(yīng)把目標(biāo)放的更為長遠(yuǎn)，不應(yīng)僅重視眼前發(fā)展養(yǎng)殖業(yè)與工業(yè)帶來的收入，而應(yīng)當(dāng)注意環(huán)境的保護(hù)以造福子孫后代。也就是說，如何合理分配補(bǔ)償機(jī)制帶來的額外收益，完善補(bǔ)償機(jī)制，最終會實現(xiàn)上下游的共贏局面。

在建立補(bǔ)償機(jī)制的過程中，我們要積極探索激勵機(jī)制、收益分配機(jī)制等，努力促進(jìn)上下游政府群在此補(bǔ)償機(jī)制中都達(dá)到收益最大化，也就是說，需要保證上游政府群保護(hù)流域而下游政府群為此支付相應(yīng)的成本。下面我們主要探討收益分配系數(shù)對于動態(tài)系統(tǒng)演化穩(wěn)定點的影響。假設(shè)系統(tǒng)的初始狀態(tài)中參數(shù)情況如下:m=0.8,n=0.2,w=100,x=30,s=40,λ分別取0.1,0.5,0.7,1，時間t為[0,4]。

圖2 收益分配系數(shù)及系統(tǒng)演化狀態(tài)圖

從以上模擬圖2，我們可以看出收益分配系數(shù)對于整個補(bǔ)償機(jī)制能否順利實施具有極其重要的作用，當(dāng)下游政府群給上游政府群的收益分配系數(shù)λ為(0.1,0.5)時，整個系統(tǒng)的演化穩(wěn)定狀態(tài)為（不合作，不合作）；當(dāng)收益分配系數(shù)為(0.7,1)時，整個系統(tǒng)的演化穩(wěn)定狀態(tài)為（合作，合作）。

在現(xiàn)實中，影響該收益分配系數(shù)的主要因素為補(bǔ)償機(jī)制的完善程度及上下游政府是否基于長遠(yuǎn)利益考慮并且以居民福利最大化作為目標(biāo)。若補(bǔ)償機(jī)制完善，則雙方都有動機(jī)去遵守契約以期收益最大化；若上游政府群從長遠(yuǎn)利益考慮，則更愿保護(hù)流域以長期利益最大化；更重要的是，若下游政府群眼光長遠(yuǎn)，則愿意為上游政府群的保護(hù)支付費用以最大化居民的福利，愿意讓利給上游政府群，這樣就能有效激勵上游政府群采取措施保護(hù)流域，自己也能獲得額外收益，實現(xiàn)雙方的共贏。

2.3.2 單邊治理成本Cs和Cx的參數(shù)分析

Cs和Cx為上下游政府群實施補(bǔ)償機(jī)制后二者由于單邊合作所造成的損失。其鞍點(Cx/(Δx+Cx)，Cs/(Δs+Cs))的值與Cs和Cx正相關(guān)，即相圖中BECD面積越大，單邊合作造成的損失越少，該演化博弈系統(tǒng)向（合作，合作）的這一穩(wěn)定均衡演進(jìn)的可能性越大。

對于下游政府群來說，應(yīng)主動與上游政府群商議補(bǔ)償事宜，使上游政府群更有動機(jī)進(jìn)行保護(hù)，因為若上游政府群不保護(hù)，則下游政府群不僅需要為水的凈化及治理支付成本，也會損失由于沒有實現(xiàn)雙方合作帶來的額外收益。而上游政府群選擇不保護(hù)時，同樣會損失掉額外收益和在未來承擔(dān)更多的治理成本，上述情況不利于長期合作機(jī)制的實現(xiàn)，因此上下游政府應(yīng)盡力降低支付治理成本及降低額外收益損失的可能，進(jìn)而在長期使得系統(tǒng)演化實現(xiàn)合作共贏。

3 結(jié)論

在流域上下游政府群補(bǔ)償補(bǔ)償機(jī)制中，雙方能否更好地參與并保持合作關(guān)系是非常重要的。本文從演化博弈的視角出發(fā)來探討補(bǔ)償機(jī)制的演化機(jī)理。若想使補(bǔ)償機(jī)制能更好地發(fā)揮作用，需要保證居民飲用水質(zhì)量的下游政府群必須具有補(bǔ)償意識，主動與上游政府群商討補(bǔ)償事宜，促進(jìn)上游政府群能積極的參與補(bǔ)償機(jī)制，主動保護(hù)流域，從而引導(dǎo)補(bǔ)償機(jī)制向著雙方合作的方向發(fā)展，實現(xiàn)共贏的局面。

本文運用演化博弈論分析了補(bǔ)償機(jī)制中上游政府群是否應(yīng)選擇保護(hù)流域的單種群模式，分析了上游政府群選擇不同策略的影響因素，當(dāng)其選擇保護(hù)策略的同時能夠得到補(bǔ)償?shù)母怕屎皖A(yù)期收益增加時，其對流域做出保護(hù)策略的可能性也變大；當(dāng)上游政府群選擇發(fā)展養(yǎng)殖業(yè)及工業(yè)的收益增大時，則上游政府群選擇保護(hù)流域的概率就越低，二者成反比關(guān)系。

本文還分析了上下游政府群實施補(bǔ)償機(jī)制中二者之間的演化博弈關(guān)系，解出動態(tài)系統(tǒng)的長期穩(wěn)定均衡點，并通過對影響均衡點參數(shù)的分析，研究了收益分配系數(shù)對整個系統(tǒng)均衡的影響，為補(bǔ)償機(jī)制的收益分配提供了理論依據(jù)。

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