基于聯(lián)合決策的高?！髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇研究

馬家喜　金新元

摘要：界定了高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的內(nèi)涵、分類及特征，得出高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇，從根本上是模式制度化水平選擇的研究結(jié)論。歸納了以交易成本理論為代表的十大理論，以及各理論有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的理論主張。指出了影響協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的五大類核心因素，并就各個(gè)影響因素對(duì)于模式選擇的機(jī)理進(jìn)行了理論推演，得出相關(guān)結(jié)論。最后，提出了一個(gè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇過程的概念模型——RMCG模型，并運(yùn)用案例檢驗(yàn)了該模型的適用性及有關(guān)模式選擇內(nèi)在機(jī)理理論的合理性。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新模式；高校-企業(yè)；產(chǎn)學(xué)研

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.02.14

中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2015）02-0061-07

Abstract：The definition， classification and its characteristics for the synergistic Innovation Mode of the “IndustryUniversity” is defined in this paper. The research conclusion that the synergistic innovation mode selection of the “IndustryUniversity” is the one for the institutional level fundamentally is also obtained. The ten theories， just like the transaction cost theory etc， are summed up， and also the focus of each theory about the synergistic innovation mode selection of the “IndustryUniversity” is obtained. The five influence group factors are the key to decide the mode selection outcome. The mechanism for the mode selection from each influential factor is theoretically deducted and some conclusions are obtained. Finally， the RMCG model， which is one conceptual model for the synergistic innovation mode based on the selection process， is pointed out. The applicability for the model and the rationality of the internal mechanism theory concerning on the mode selection is tested.

Key words：synergistic innovation mode； universityindustry； industryuniversityinstitute

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是多方聯(lián)合行動(dòng)的系統(tǒng)工程，目的在于整合企業(yè)、高校、科研院所、政府等社會(huì)各方面資源，提升國家及區(qū)域創(chuàng)新能力。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵措施之一在于強(qiáng)化高校-企業(yè)兩大創(chuàng)新主體之間關(guān)系，這是由兩大部門在知識(shí)異質(zhì)性、公共物品屬性和新制度選擇的必然結(jié)果。

現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究主要以產(chǎn)業(yè)組織理論等多種理論為基礎(chǔ)，以高校-企業(yè)聯(lián)結(jié)為核心，著重圍繞以下四個(gè)方面展開研究：①概念、動(dòng)因、機(jī)理及模式選擇；②產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的技術(shù)特性與知識(shí)管理；③產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的地理因素、制度環(huán)境及政府行為；④產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率評(píng)價(jià)及影響因素。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成功的關(guān)鍵在于加強(qiáng)高校-企業(yè)兩大主體之間的深度匹配，如圖1所示，重點(diǎn)應(yīng)在創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、職能定位、模式選擇、實(shí)現(xiàn)機(jī)制及創(chuàng)新效應(yīng)上實(shí)現(xiàn)協(xié)同。

協(xié)同創(chuàng)新模式是聯(lián)接高校-企業(yè)兩大創(chuàng)新主體所有匹配機(jī)制的橋梁，是落實(shí)職能定位與實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的物質(zhì)基礎(chǔ)，是整合各種實(shí)現(xiàn)機(jī)制（如圖2所示）的紐帶，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效應(yīng)的自然載體。對(duì)高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行有效選擇，不僅是維系企業(yè)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素之一，同時(shí)也是高校實(shí)現(xiàn)教學(xué)、科研、商業(yè)化三大職能協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵因素之一，對(duì)其進(jìn)行研究具有重要意義。

1高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式及其選擇理論

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式是在一定創(chuàng)新體制下，基于創(chuàng)新類型以及對(duì)高校、企業(yè)等主體的角色進(jìn)行有效的職能定位基礎(chǔ)上，圍繞協(xié)同創(chuàng)新過程，對(duì)所掌控資源及能力進(jìn)行優(yōu)化進(jìn)而達(dá)到協(xié)同效應(yīng)的一種跨組織契約安排，目的主要在于推進(jìn)技術(shù)的商業(yè)化運(yùn)作，滿足公共需求或私人需求。

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式具有如下特點(diǎn)：①創(chuàng)新體制是高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)作環(huán)境。如圖2所示，該創(chuàng)新體制主要反映政府、中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、科研院所等能夠提供的資源、環(huán)境及服務(wù)等。創(chuàng)新實(shí)踐表明，協(xié)同創(chuàng)新模式有效運(yùn)作，創(chuàng)新體制具有極其重要的影響。②高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式是圍繞協(xié)同創(chuàng)新過程，跨越產(chǎn)業(yè)與學(xué)術(shù)部門之間的一種契約安排。高校主要從事基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究的成果為公共知識(shí)，具有商業(yè)化目的的研究為應(yīng)用研究，將應(yīng)用研究成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為特殊產(chǎn)品和工藝，這些是由企業(yè)來完成的。從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究并商業(yè)化的過程中，不同產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新模式下，高校及企業(yè)承擔(dān)的創(chuàng)新角色及功能是不同的，這由參與合作的雙方用契約形式加以界定。③高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的核心在于對(duì)創(chuàng)新主體所掌握資源及能力進(jìn)行優(yōu)化配置，遵循“互補(bǔ)性—差異性”和“成本—效率”原則，充分調(diào)度合作雙方的積極性，達(dá)到組織協(xié)同、戰(zhàn)略協(xié)同及知識(shí)協(xié)同的運(yùn)作水平。④協(xié)同創(chuàng)新模式運(yùn)作的根本目標(biāo)在于推進(jìn)技術(shù)商業(yè)化運(yùn)作，滿足公共需求或私人需求。根據(jù)創(chuàng)新類型、特點(diǎn)及目的不同，可以把高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新分成公共產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新、私人產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新兩個(gè)方面，其中公共產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新主要是開發(fā)出公共產(chǎn)品，滿足社會(huì)公共需求，獲取社會(huì)效益兼顧部分經(jīng)濟(jì)效益；而私人產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新則主要開發(fā)出創(chuàng)新產(chǎn)品，滿足私人需求，獲取經(jīng)濟(jì)利益兼顧社會(huì)效益。該協(xié)同創(chuàng)新模式概念是一個(gè)由創(chuàng)新環(huán)境、過程、運(yùn)作水平及目標(biāo)構(gòu)成的嚴(yán)密邏輯整體。

11高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式分類及模式選擇的影響因素

（1） 高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的分類。國外學(xué)者對(duì)高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的分類按照其內(nèi)在屬性進(jìn)行了重新歸類，取得的典型成果如表1所示[1～5]。

在國內(nèi)，我國學(xué)者也對(duì)該問題進(jìn)行了研究，如仲偉俊等歸納了四種典型協(xié)同創(chuàng)新模式：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式、成果轉(zhuǎn)化模式、高校和科研機(jī)構(gòu)服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求模式及企業(yè)配套于公共產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新模式[6]。

從現(xiàn)有分類研究來看，國內(nèi)外學(xué)者圍繞協(xié)同創(chuàng)新模式雖然進(jìn)行了大量研究，但對(duì)模式本身并沒有形成一個(gè)比較完整的分類體系。

（2）高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的影響因素。不同協(xié)同創(chuàng)新模式是否會(huì)產(chǎn)生不同的創(chuàng)新績效，目前在學(xué)界沒有形成統(tǒng)一的定論。如Bekkers等的研究表明，對(duì)公司與高校研究人員來說，不同協(xié)同創(chuàng)新模式具有同樣重要性[3]。相反研究也存在，一方面，共同研發(fā)工程、人力資源、網(wǎng)絡(luò)組織、開放式科學(xué)、專利是企業(yè)最為重要的協(xié)同模式；另一方面，共同與合約研發(fā)項(xiàng)目、人力資源的流動(dòng)、

會(huì)議與記者會(huì)、新的物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)立則是高校最為重要的協(xié)同創(chuàng)新模式。而Claudia的研究則從企業(yè)-高校聯(lián)合決策視角，論證得出共同與合約研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及人力資源是所有模式中最好的，且具有長期效應(yīng)[1]?？傊?，雖然學(xué)界對(duì)于高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式效應(yīng)是否有差異存在分歧，但占主流的觀點(diǎn)普遍認(rèn)為不同協(xié)同創(chuàng)新模式具有差異化的創(chuàng)新效應(yīng)，這為高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇奠定了良好的理論基礎(chǔ)。

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇受多種因素的綜合影響，國外研究如表1所示。在國內(nèi)，學(xué)界多認(rèn)為企業(yè)戰(zhàn)略及規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度、技術(shù)能力、高校聲譽(yù)、學(xué)科特點(diǎn)及研究人員專業(yè)特質(zhì)是常見產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的典型影響因素。綜合現(xiàn)有研究來看，有關(guān)高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的影響因素歸納仍沒有形成一個(gè)完整的體系。

12高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的類型、特征及特征的綜合表征

按照是否有固定投入機(jī)制、規(guī)范的控制制度及持續(xù)期限等標(biāo)準(zhǔn)，將高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式分為正式模式與非正式模式，具體如表2所示。各種模式具有各自的特征，在契約正式化程度、默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)移程度、是否存在個(gè)人交流、持續(xù)期限、組織影響、控制結(jié)構(gòu)、靈活性及投入強(qiáng)度等方面存在顯著差異?，F(xiàn)有研究表明，決定各種協(xié)同創(chuàng)新模式特征不同的決定因素在于各種模式制度化水平的差異，其決定了高校與企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的緊密程度。一般來說，模式的制度化水平越高，通常具有明確契約、能夠顯

著地轉(zhuǎn)移默會(huì)知識(shí)、存在廣泛個(gè)人交流、持續(xù)期限較長、組織影響深遠(yuǎn)、具有明確的控制結(jié)構(gòu)、靈活性較弱，但創(chuàng)新主體投入強(qiáng)度比較大等特征。因此，盡管各種模式具有差異化特征，但可以用模式的制度化水平來測度。

13高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的理論

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇受到眾多因素綜合影響；目前有多種理論就各種因素對(duì)模式選擇的作用機(jī)理提供了解釋，如表3所示，各種理論關(guān)注的影響因素與立論基礎(chǔ)存在顯著差異；盡管如此，各種理論之間并不相互排斥，而是相互補(bǔ)充的，其有效整合可以為全面闡述高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇行為奠定豐富的理論基礎(chǔ)。

2高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇

21高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇及其影響因素關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理

如圖3所示，高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇用式（1）來表示：

Y=f（E，U，E-U，T，I）（1）

其中Y為高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式，E、U、E-U、T、I分別表示模式選擇的五大類影響因子：企業(yè)特征維、高校特征維、高校-企業(yè)關(guān)系維、技術(shù)維及產(chǎn)業(yè)環(huán)境維；各類因

子包括的具體內(nèi)容如圖3所示。

各類因子對(duì)模式影響機(jī)理主要表現(xiàn)在對(duì)模式制度化水平要求上，反應(yīng)了各類因子對(duì)于模式選擇的內(nèi)在要求，其影響機(jī)理用表4來綜合反映。

22高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇決策過程——RMCG概念模型

高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，受到多樣化因素的綜合影響；對(duì)于企業(yè)/高校來說，選擇不同的創(chuàng)新模式意味著完全不同的管理與組織含義。如圖4所示，其選擇過程大致可分為四個(gè)階段：

階段1（RRequirements）：明確高校/企業(yè)所處的組織情境，分別探明高校/企業(yè)對(duì)所要選擇創(chuàng)新模式的內(nèi)在要求。其流程如下：①基于企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略或高校的商業(yè)化戰(zhàn)略，對(duì)企業(yè)/高校內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行有效審計(jì)，在此基礎(chǔ)上，重點(diǎn)考察企業(yè)或高校自身特點(diǎn)、所需開發(fā)或轉(zhuǎn)移的新技術(shù)、高校-企業(yè)關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)環(huán)境等四個(gè)方面，探明具體因子對(duì)所選創(chuàng)新模式制度化水平的內(nèi)在需求；②將所有因子對(duì)模式選擇的影響進(jìn)行整體考慮，系統(tǒng)考察高校/企業(yè)對(duì)于所選模式制度化水平的內(nèi)在要求，具體表現(xiàn)在契約正式化程度、默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)移程度、是否存在個(gè)人交流、持續(xù)期限、組織影響、控制結(jié)構(gòu)、靈活性及投入強(qiáng)度等方面。

階段2（CCharacteristics）：明確現(xiàn)有環(huán)境，特別是從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實(shí)際出發(fā)，探明備選典型高校-企業(yè)創(chuàng)新模式在具體行業(yè)中表現(xiàn)形式的特點(diǎn)，可從契約的正式化程度、默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)移程度、是否存在個(gè)人交流、持續(xù)期限、組織影響（增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力或高校服務(wù)地方的能力、獲得科研資助資金等）、控制結(jié)構(gòu)、靈活性及投入強(qiáng)度等方面歸納。

階段3（MMatching）：高校/企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的最終取舍，取決于創(chuàng)新模式選擇的內(nèi)在需求與備選技術(shù)獲取模式在具體特征方面的有效匹配，反映了各創(chuàng)新主體所面對(duì)的影響因素對(duì)于模式選擇的作用機(jī)理，通過以“制度化水平”為中介體現(xiàn)在模式具體特征上。

階段4（GGame）：高校/企業(yè)最終獲取模式選擇，不僅取決于高校/企業(yè)上述三個(gè)階段的選擇結(jié)果，還取決于雙方?jīng)Q策結(jié)果之間的匹配與博弈，這取決于協(xié)同對(duì)象之間就模式選擇結(jié)果所進(jìn)行談判的進(jìn)程。

為刻畫上述四階段模式選擇的流程，特將創(chuàng)新模式選擇流程按各自階段任務(wù)英文首寫字母命名，稱為RMCG模型。

3案例實(shí)證

A能源工程設(shè)計(jì)院有限公司是以中國B大學(xué)與C環(huán)?？萍加邢薰韭?lián)合組建的高科技企業(yè)。公司成立于2002年5月，主營新能源、環(huán)保項(xiàng)目的投資建設(shè)、技術(shù)研發(fā)、總承包、設(shè)計(jì)、設(shè)備成套與制造。公司擁有環(huán)境工程設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)、電力設(shè)計(jì)乙級(jí)資質(zhì)、化工設(shè)計(jì)乙級(jí)資質(zhì)等，設(shè)計(jì)力量強(qiáng)大，設(shè)計(jì)水平躋身國內(nèi)先進(jìn)，在電力、新能源、煙氣脫硫、水處理、固體廢棄物處理、可再生能源開發(fā)利用及控制系統(tǒng)等方面擁有多項(xiàng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品和成套設(shè)備，具備設(shè)備的研發(fā)、設(shè)計(jì)和制造能力。

筆者通過訪談與問卷填寫方式，對(duì)B大學(xué)與C公司的技術(shù)主管進(jìn)行調(diào)研。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，C環(huán)?？萍加邢薰驹诋a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中主要關(guān)注無形資源、模式運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)、差異化戰(zhàn)略、技術(shù)距離、空間距離、新技術(shù)水平、新技術(shù)不確定性、新技術(shù)開發(fā)成本、資產(chǎn)專用性、新產(chǎn)品需求規(guī)模及新產(chǎn)品市場競爭程度等變量的影響；而B大學(xué)則主要關(guān)注研究人員水平、技術(shù)距離、空間距離、新技術(shù)水平、新技術(shù)不確定性、新技術(shù)開發(fā)成本、資產(chǎn)專用性等變量的影響。雙方在模式選擇影響因子關(guān)注點(diǎn)的差異說明，在合作過程中，企業(yè)關(guān)注技術(shù)獲取的可能性，也更加關(guān)注產(chǎn)品對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的影響及商業(yè)化的可能；而高校科研人員則主要關(guān)注技術(shù)的可獲得性，具體如表5所示。

根據(jù)表2，興辦新企業(yè)模式具有如下顯著特征：契約正式化程度高、默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)移程度強(qiáng)、存在明確個(gè)人交流、持續(xù)期限長、組織影響大、具有較強(qiáng)控制力、靈活性差及投入強(qiáng)度大等特點(diǎn)?？傊撃Ｊ綄儆谥贫然椒浅８叩膭?chuàng)新模式?；诒?實(shí)際調(diào)研數(shù)據(jù)，結(jié)合表4與RMCG概念模型，可以發(fā)現(xiàn)興辦新企業(yè)模式符合B大學(xué)與C公司對(duì)模式選擇的內(nèi)在要求，從而表明概念模型的適用性，同時(shí)也表明表4有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇理論的合理性。

4結(jié)論

在系統(tǒng)梳理相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，著重就高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的內(nèi)涵、分類及特征進(jìn)行了界定，指出各種模式的制度化水平是決定模式多種特征的根本變量，得出高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇，從根本上是模式制度化水平選擇的研究結(jié)論。歸納了以交易成本理論為代表的影響高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的十大理論以及各個(gè)理論所關(guān)注的焦點(diǎn)。指出了協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的五大類核心影響因素，并就各個(gè)影響因素對(duì)于模式選擇的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了理論推演，得出了相關(guān)結(jié)論，最后，提出了高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的概念模型——RMCG模型，并運(yùn)用案例實(shí)證檢驗(yàn)了該模型的適用性及有關(guān)模式選擇內(nèi)在機(jī)理的合理性。

綜上，本文著重就高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的過程進(jìn)行了理論分析，提出了一個(gè)概念框架并運(yùn)用典型案例進(jìn)行了論證；但缺乏大規(guī)模實(shí)證數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)，這是進(jìn)一步理論研究的拓展方向。

參考文獻(xiàn)：

[1]Claudia De Fuentes， et al. Best Channels of Academiaindustry Interaction for Longterm Benefit[J].Research Policy，2012，41：1666-1682.

[2]Kazuyuki Motohashi.Universityindustry Collaborations in Japan： The Role of New Technologybased Firms in Transforming the National Innovation System[J].Research Policy，2005，34：583-594.

[3]Bekkers R， BodasFreitas I. Analysing Knowledge Transfer Channels Between Universities and Industry： To What Degree do Sectors Also Matter？[J]. Research Policy，2008，37：1837-1853.

[4]P DEste， P Patel. Universityindustry Linkages in the UK： What are the Factors Underlying the Variety of Interactions with Industry[J].Research Policy，2007，36：1295-1313.

[5]Sadegh Rast et al. Evaluation Framework for Assessing Universityindustry Collaborative Research and Technological Initiative[J].ProcediaSocial and Behavioral Science，2012，40：410-416.

[6]仲偉俊等.產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新模式分析[J].中國軟科學(xué)，2009，8：174-181.

（責(zé)任編輯：何彬）