論過失犯罪刑事政策

榮曉紅

（最高人民檢察院，北京 100726）

在現(xiàn)代社會(huì)中，在人們的生產(chǎn)、生活中，過失犯罪，特別是監(jiān)督管理過失犯罪和過失危險(xiǎn)犯罪，經(jīng)常發(fā)生，多發(fā)頻發(fā)勢(shì)頭明顯，給國家財(cái)產(chǎn)和人民生命、健康安全造成了嚴(yán)重的損害或危險(xiǎn)，亟需我們?cè)谌?、透徹掌握、認(rèn)識(shí)過失犯罪理論基礎(chǔ)上，針對(duì)過失犯罪的具體特征，采取切實(shí)可行的刑事政策，加以有效整治和遏制。

一、過失犯罪理論研究現(xiàn)狀

縱觀國外刑法理論，在過失犯罪問題上，隨著社會(huì)的發(fā)展和變遷，經(jīng)歷了舊過失理論、新過失理論和超新過失理論的發(fā)展，引起了監(jiān)督管理過失犯罪理論和過失危險(xiǎn)犯罪理論的產(chǎn)生和發(fā)展。在我國刑法理論研究中，關(guān)于過失犯罪理論的研究，集中表現(xiàn)在監(jiān)督管理過失犯罪和過失危險(xiǎn)犯罪研究中，傳統(tǒng)的一般過失犯罪理論，永遠(yuǎn)定格在對(duì)危害結(jié)果和犯罪主觀方面的強(qiáng)調(diào)上，對(duì)一般過失犯罪客觀方面的行為以及行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，研究得較少，或者干脆無人問津，即使學(xué)界零星有人發(fā)表文章論及過失犯罪實(shí)行行為問題，那也是針對(duì)監(jiān)督管理過失犯罪和過失危險(xiǎn)犯罪而言的。[1]19-26

(一)國外過失犯罪理論

舊過失理論產(chǎn)生于過失犯罪事實(shí)關(guān)系比較簡(jiǎn)單的一般過失犯罪時(shí)代。該理論主張以結(jié)果預(yù)見可能性為中心，認(rèn)為只要對(duì)構(gòu)成要件結(jié)果具有預(yù)見可能性，就應(yīng)該加以防止，如果違反預(yù)見義務(wù)，以致發(fā)生結(jié)果的，就應(yīng)負(fù)過失責(zé)任。新過失理論將過失認(rèn)定的重點(diǎn)置于結(jié)果回避義務(wù)，以過失行為為中心考察過失犯罪。該理論主張過失犯罪的本質(zhì)是行為人違反避免結(jié)果發(fā)生的義務(wù)，而不是行為人心理上的 “過失”，應(yīng)受懲罰的不是行為人的心理狀態(tài)，而是行為人沒有避免結(jié)果發(fā)生的行為，并且與舊過失理論相同的是，該理論也主張過失的成立，也以預(yù)見可能性為前提，也認(rèn)為行為人對(duì)構(gòu)成要件結(jié)果應(yīng)當(dāng)預(yù)見的程度是具體的預(yù)見，即對(duì)具體的構(gòu)成要件結(jié)果的預(yù)見是具體、明確的預(yù)見。[2]47隨著現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜化，危險(xiǎn)源日益劇增，各種災(zāi)害事故多發(fā)頻發(fā)，仍然要求監(jiān)督管理者都對(duì)危險(xiǎn)結(jié)果有“具體、明確的預(yù)見”，顯然是件很困難的事，那樣會(huì)出現(xiàn)“地位越高、責(zé)任越??；距現(xiàn)場(chǎng)越遠(yuǎn)，責(zé)任越小”的不合理現(xiàn)象，無法進(jìn)一步追究企業(yè)本身或者其他監(jiān)督管理者的過失責(zé)任，為此，日本學(xué)者藤木英雄提出了超新過失論，該理論主張，“預(yù)見可能性”并不要求行為人對(duì)構(gòu)成要件結(jié)果有具體、明確的預(yù)見，只要對(duì)某種危險(xiǎn)的發(fā)生具有不可忽視的危懼感或者不安感的程度就可以了，具有這種程度的預(yù)見可能性，行為人就負(fù)有消除這種危懼感或不安感的注意義務(wù)，即負(fù)有和新過失論相同的“回避結(jié)果義務(wù)”，行為人違反了這種注意義務(wù)，沒有采取有效措施消除這種危懼感或不安感，以致危害結(jié)果發(fā)生的，就應(yīng)對(duì)危害結(jié)果負(fù)過失責(zé)任。[2]47超新過失論對(duì)行為人對(duì)危險(xiǎn)的發(fā)生具有危懼感或不安感的進(jìn)一步發(fā)展，就成為行為人對(duì)危險(xiǎn)源對(duì)人類生命、健康或重大公私財(cái)產(chǎn)帶來極大的威脅，也應(yīng)負(fù)過失刑事責(zé)任，而這就是過失危險(xiǎn)犯罪理論的要義，因此說，超新過失理論的發(fā)展也促使了過失危險(xiǎn)犯罪理論得以產(chǎn)生和發(fā)展。

（二）我國過失犯罪理論

1997年刑法修訂頒布以后，由于立法上增設(shè)了企業(yè)事故、火災(zāi)事故、建筑事故、交通事故、學(xué)校事故犯罪與國家機(jī)關(guān)工作人員職務(wù)上的過失犯罪，學(xué)者們對(duì)監(jiān)督管理過失給予了格外的關(guān)注，出現(xiàn)了研究監(jiān)督管理過失犯罪的小高潮，形成了一些積極的研究成果。這些成果主要表現(xiàn)在以下幾方面：

1.認(rèn)識(shí)到違反注意義務(wù)是過失犯罪本質(zhì)屬性[2]36

監(jiān)督管理過失的本質(zhì)屬性就是違反監(jiān)督管理義務(wù)。業(yè)務(wù)上的監(jiān)督管理過失，就是監(jiān)督管理者違反了有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定的監(jiān)督管理義務(wù)以及慣例、常理要求的監(jiān)督管理義務(wù)；國家公務(wù)上的監(jiān)督管理過失，就是監(jiān)督管理者違反了其職務(wù)上應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督管理義務(wù)，這種職務(wù)上的監(jiān)督管理義務(wù)，一般由規(guī)定相應(yīng)工作崗位的國家工作人員職責(zé)的法律法規(guī)、規(guī)章制度、工作紀(jì)律等加以明確規(guī)定。[2]36-37

2.提出監(jiān)督管理過失犯罪主體的認(rèn)定方法是“兩重標(biāo)準(zhǔn)、三條原則”

即根據(jù)監(jiān)督管理義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督管理權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定，按照“危險(xiǎn)源支配”原則、“以直接行為人為起點(diǎn)向上追查”原則和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則來確定。[2]93-100

3.從確定行為人有無違反監(jiān)督管理義務(wù)和行為人的行為是否具有導(dǎo)致構(gòu)成要件結(jié)果發(fā)生的實(shí)質(zhì)危險(xiǎn)性兩個(gè)方面認(rèn)定過失實(shí)行行為

據(jù)此，從我國刑法規(guī)定和刑法理論兩個(gè)角度提出我國監(jiān)督管理過失犯罪的行為包括作為和不作為兩種形式。[2]112-123

4.關(guān)于監(jiān)督管理過失犯罪的因果關(guān)系

學(xué)界有人主張?jiān)诒O(jiān)督管理過失犯罪中，在認(rèn)定因果關(guān)系時(shí)，既要肯定由直接因果關(guān)系聯(lián)結(jié)起來的危害行為與危害結(jié)果是刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，又要肯定由間接因果關(guān)系聯(lián)結(jié)起來的危害行為與危害結(jié)果也是刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，因果關(guān)系的相對(duì)性要求我們既注重對(duì)因果關(guān)系的孤立簡(jiǎn)化，又注重對(duì)因果關(guān)系的整體考察，或者說，既要重視直接因果關(guān)系，又要重視間接因果關(guān)系。[3]

5.主要適用于交通事故中加害人刑事責(zé)任免除的信賴原則，是否也適用于監(jiān)督管理過失犯罪中加害人刑事責(zé)任的認(rèn)定

有學(xué)者提出，對(duì)單位外的監(jiān)督管理，不能適用信賴原則，因?yàn)檫@種監(jiān)督管理的有效實(shí)施，完全依靠國家強(qiáng)制力作為后盾，相互之間沒有共同的利益，沒有相互信賴的基礎(chǔ)，而在單位內(nèi)部，處在不同工作崗位的監(jiān)督管理者與被監(jiān)督管理者，相互之間有著共同的工作目標(biāo)和共同的利益，存在彼此相互信賴的基礎(chǔ)，因而可以適用信賴原則。[2]173關(guān)于狹義監(jiān)督（即單位內(nèi)部的監(jiān)督）過失領(lǐng)域，多數(shù)學(xué)者主張能夠適用信賴原則。關(guān)于狹義管理（即單位內(nèi)部的管理）過失領(lǐng)域，有學(xué)者主張，只要管理者事先建立了合理有效的安全體制，配備了符合國家規(guī)定的安全生產(chǎn)設(shè)施和預(yù)防危險(xiǎn)的物質(zhì)設(shè)備，并對(duì)從業(yè)人員的選任、教育、訓(xùn)練以及預(yù)防危險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)的技能與措施進(jìn)行了合理安排，即制度和物資設(shè)備不存在安全隱患的情況下，上層管理者就可以不必親自到現(xiàn)場(chǎng)檢查物資設(shè)備是否出現(xiàn)了隱患，而可以主張依信賴原則免除自身責(zé)任，對(duì)于直接負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件的管理和維護(hù)的最底層管理人員，如電工、瓦斯檢查工等就不能主張適用信賴原則免除其責(zé)任。但是，上層管理者在發(fā)現(xiàn)或得知生產(chǎn)設(shè)施或者生產(chǎn)條件存在安全隱患，而沒有采取有效措施消除的情況下，就不能再依信賴原則免除其責(zé)任。[2]173-174有學(xué)者提出，信賴原則在單位內(nèi)監(jiān)督管理過失領(lǐng)域的適用應(yīng)同時(shí)具備以下原則：

（1）前提條件。首先要求以監(jiān)督管理者自身遵守相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則為必要前提，如果監(jiān)督管理者自身實(shí)施了違章行為，只有在違章行為不是事故發(fā)生的原因，違章行為沒有制造使危害結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)，也沒有使危害結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)性增大的情況下，才可以考慮適用信賴原則。

（2）客觀條件。包括：①必須建立分工明確的責(zé)任制度和健全的安全防范體制；②業(yè)務(wù)分擔(dān)者必須具備崗位知識(shí)和技能。

（3）主觀條件。包括：①必須存在實(shí)質(zhì)的信賴關(guān)系，且這種實(shí)質(zhì)的信賴關(guān)系必須一直持續(xù)到行為時(shí)點(diǎn)，這種實(shí)質(zhì)的信賴關(guān)系，必須根據(jù)日常以避免危害結(jié)果發(fā)生為目標(biāo)的信賴積累來認(rèn)定，如果在行為時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)了足以使這種實(shí)質(zhì)的信賴關(guān)系破裂的特殊情況，且監(jiān)督者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這種特殊情況的場(chǎng)合，信賴原則就不能適用，并且，即使在監(jiān)督管理者與被監(jiān)督管理者之間形成了實(shí)質(zhì)的信賴關(guān)系，也不能完全免除監(jiān)督管理者在此后對(duì)被監(jiān)督管理者定期進(jìn)行監(jiān)視和檢查的義務(wù)，當(dāng)監(jiān)督管理者在以后的監(jiān)視和檢查中發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督管理者工作存在缺陷，或者發(fā)現(xiàn)安全防范體制存在漏洞，可能會(huì)因此造成危害結(jié)果時(shí)，就不能再信賴被監(jiān)督管理者會(huì)及時(shí)改正、完善，此時(shí)，監(jiān)督管理者必須親自監(jiān)督被監(jiān)督管理者及時(shí)改進(jìn)工作，完善安全防范體制。②信賴必須具有社會(huì)相當(dāng)性，即期待被監(jiān)督管理者妥當(dāng)?shù)芈男新氊?zé)，從當(dāng)時(shí)的具體情況來看，在社會(huì)生活上是相當(dāng)?shù)?。認(rèn)為信賴是否相當(dāng)，很難從正面提出一個(gè)具體、明確的標(biāo)準(zhǔn)，屬于一種經(jīng)驗(yàn)性判斷，但可以在總結(jié)、歸納判例的基礎(chǔ)上，從反面提出一些不具有相當(dāng)性的“例外規(guī)則”，從而排除信賴原則的適用。這些“例外規(guī)則”包括：一是被監(jiān)督管理者不具有從事崗位工作的資格和能力；二是被監(jiān)督管理者在過去工作中失誤頻率較高；三是被監(jiān)督管理者工作責(zé)任心不強(qiáng)；四是被監(jiān)督管理者的過失行為較為容易預(yù)見，同時(shí)監(jiān)督管理者有充足時(shí)間采取措施避免危害結(jié)果發(fā)生；五是監(jiān)督管理者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或者得知存在安全隱患。[2]174-176

在我國學(xué)界和實(shí)務(wù)界研究監(jiān)督管理過失犯罪的過程中，學(xué)界也有人結(jié)合我國刑法規(guī)定對(duì)過失危險(xiǎn)行為犯罪化問題展開研討，主張對(duì)過失危險(xiǎn)行為犯罪化的意見認(rèn)為，“過失危險(xiǎn)行為的犯罪化問題，是一個(gè)內(nèi)容復(fù)雜、涉及利益廣泛、產(chǎn)生影響重大的問題，必須在科學(xué)、理性和審慎的刑事政策思維基礎(chǔ)上作出選擇”，并進(jìn)而提出，運(yùn)用刑事政策對(duì)過失行為的反應(yīng)提前到危險(xiǎn)階段之前是科學(xué)的，因?yàn)殡S著現(xiàn)代科技在人類生產(chǎn)、生活、交通、醫(yī)療等各個(gè)領(lǐng)域中的廣泛運(yùn)用，致險(xiǎn)源數(shù)量增多，過失行為的事實(shí)狀況和客觀性質(zhì)發(fā)生了和以前大不相同的變化，那些從事與致險(xiǎn)源有關(guān)的工作人員，如果違反安全法規(guī)或操作規(guī)章，常常會(huì)過失地把他人的生命、健康或重大公私財(cái)產(chǎn)置于危險(xiǎn)狀態(tài)之中，如果等到重大法益受到現(xiàn)實(shí)性破壞才動(dòng)用刑罰，社會(huì)將會(huì)為此付出太大的代價(jià)，所以，根據(jù)法益均衡原則，刑罰必須提前介入，給公共安全利益提供更加有力的保障。再者，對(duì)過失危險(xiǎn)行為犯罪化，無論對(duì)過失危險(xiǎn)行為的一般預(yù)防還是特殊預(yù)防，都有積極意義。當(dāng)然，對(duì)過失危險(xiǎn)行為犯罪化，也要認(rèn)識(shí)到刑罰作用的局限性，必須合理確定犯罪化的范圍，把既屬業(yè)務(wù)過失又危害公共安全的過失危險(xiǎn)行為予以犯罪化，其他危險(xiǎn)行為可由行政法規(guī)進(jìn)行處罰，同時(shí)，對(duì)被犯罪化的過失危險(xiǎn)行為盡量適用輕微的刑罰，盡量發(fā)揮各種非刑罰方法防止過失危險(xiǎn)犯罪的作用。[4]

二、對(duì)過失犯罪幾個(gè)問題的認(rèn)識(shí)

（一）關(guān)于過失犯罪的行為問題

在過失犯罪行為理論問題上，關(guān)鍵的問題是能否突破過失犯罪行為的實(shí)行性認(rèn)識(shí)瓶頸，認(rèn)識(shí)過失犯罪行為的實(shí)行性，只有弄清楚這個(gè)問題，才能跳出過失犯罪“結(jié)果歸責(zé)”、“主觀歸責(zé)”的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)局限，實(shí)現(xiàn)過失犯罪“行為歸責(zé)”、“客觀歸責(zé)”，并進(jìn)而認(rèn)識(shí)到過失犯罪行為的多樣性、類型化，為過失犯罪刑事政策的制定打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

關(guān)于過失犯罪行為的實(shí)行性，即過失犯罪是否存在實(shí)行行為，我國學(xué)界在論述監(jiān)督管理過失犯罪和過失危險(xiǎn)犯罪時(shí)，存在肯定說，在論述一般過失犯罪時(shí)，卻存在否定說?？隙ㄕ撜邚谋O(jiān)督管理過失犯罪的注意義務(wù)構(gòu)成要件能通過解釋補(bǔ)充，具備定型性，過失行為在行為面上能夠通過人們依據(jù)經(jīng)驗(yàn)常識(shí)和規(guī)律性認(rèn)識(shí)，判定一定的過失行為可能產(chǎn)生的犯罪結(jié)果是什么，從而將過失行為特定化，過失行為的危險(xiǎn)性可以通過綜合考慮行為發(fā)生的領(lǐng)域、場(chǎng)所、周圍的狀況以及行為人的職業(yè)、身份和主觀不注意的強(qiáng)弱等因素具體判斷、科學(xué)衡量三個(gè)方面論證過失犯罪行為的實(shí)行性。[1]22-26否定論者認(rèn)為，從表面上看，一般過失犯罪行為具有實(shí)行行為所要求的形式方面的定型性、實(shí)質(zhì)上的危險(xiǎn)性、規(guī)范上的可責(zé)性，似乎也是一種實(shí)行行為，但從實(shí)質(zhì)上分析，一般過失犯罪行為并不具有實(shí)行行為所要求的獨(dú)立性、可感受性，因?yàn)椋话氵^失犯罪行為所產(chǎn)生的結(jié)果不是行為人實(shí)施行為所追求發(fā)生的，它是行為人在一因多果行為過程中目的結(jié)果（即主結(jié)果）的伴隨結(jié)果，這種伴隨結(jié)果，行為人不希望至少不追求其發(fā)生，甚至根本沒有預(yù)見到它會(huì)發(fā)生，對(duì)這種伴隨結(jié)果，行為人或者由于疏忽大意而根本沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見，但輕信能夠避免（但如果行為人放任伴隨結(jié)果發(fā)生的，則屬于間接故意了），過失犯罪行為讓人難以感受得到。[5]

肯定論、否定論的分析方法或路徑都有可取之處，但肯定論論證不夠充分，否定論分析不全面，得出的結(jié)論是錯(cuò)誤的。實(shí)際上，實(shí)際生活中的過失犯罪行為是多種多樣的，既有一因多果情形中的過失犯罪行為，更有多因一果情形中的過失犯罪行為和一因一果情形中的過失犯罪行為。多因一果情形中的過失犯罪行為主要表現(xiàn)在監(jiān)督管理過失犯罪中，監(jiān)督管理者的過失與被監(jiān)督管理者的過失發(fā)生競(jìng)合，產(chǎn)生了危害結(jié)果。一因一果中的過失犯罪主要體現(xiàn)在被監(jiān)督管理者的過失犯罪中。 為了研究問題的方便，本文不論及一因一果中一般過失犯罪。多因一果情形中過失犯罪行為和一因一果中過失犯罪行為樣態(tài)的獨(dú)立性、可感受性和實(shí)質(zhì)上的危害性、危險(xiǎn)性，比較好理解，其實(shí)行行為的特征比較明顯。相比之下，一因多果行為過程中過失犯罪行為確實(shí)有它的特點(diǎn)，幾個(gè)行為成分包含在一個(gè)行為整體之中，目的行為是犯罪行為（直接故意犯罪）或非罪但違法或中性、有益行為，除目的行為外，還存在過失行為或間接故意行為，或者兩者兼而有之，結(jié)果包括主結(jié)果和伴隨結(jié)果，這就要求我們要把同一個(gè)行為分別與主結(jié)果或伴隨結(jié)果進(jìn)行兩次或三次評(píng)價(jià)，通過評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)在一因多果行為過程中，同一個(gè)行為的心理構(gòu)造既有直接故意的一面，也有過失的一面或者是間接故意的一面，或者兩者都有，這就導(dǎo)致同一個(gè)行為既有直接故意行為的成分，也有過失行為的成分或者是間接故意行為的成分，或者兩者俱備，其中，過失行為的相對(duì)獨(dú)立性、可感受性和實(shí)質(zhì)上的危害性、危險(xiǎn)性，也比較好理解。

綜上所述，過失犯罪實(shí)行行為經(jīng)類型化后可以分為以下幾類：第一，一因多果行為過程中的過失犯罪行為，這主要是傳統(tǒng)的過失犯罪，不妨稱之為并聯(lián)的過失犯罪；第二，多因一果過失犯罪中的行為，這主要是狹義監(jiān)督管理領(lǐng)域 （即指單位內(nèi)部的監(jiān)督管理，下同）監(jiān)督管理者與被監(jiān)督管理者都存在過失的監(jiān)督管理過失犯罪，不妨稱之為競(jìng)合的過失犯罪；第三，一因一果過失犯罪中的行為，這主要是被監(jiān)督管理者生產(chǎn)中的過失犯罪，可稱之為純正的過失犯罪。

（二）關(guān)于過失犯罪的犯罪性問題

刑事政策學(xué)上的犯罪性，是指行為社會(huì)危害性、危險(xiǎn)性有無、大小的客觀表現(xiàn)及人們對(duì)行為社會(huì)危害性、危險(xiǎn)性有無、大小的主觀認(rèn)識(shí)的統(tǒng)一，行為的客觀表現(xiàn)是基礎(chǔ)，人們的主觀認(rèn)識(shí)是關(guān)鍵。[6]過失犯罪是行為造成了嚴(yán)重的危害結(jié)果或巨大的危險(xiǎn)的犯罪行為，其犯罪性具有客觀性和絕對(duì)性，但如何認(rèn)識(shí)或者說憑什么認(rèn)識(shí)過失犯罪實(shí)行行為給社會(huì)造成了嚴(yán)重的危害或巨大的危險(xiǎn)，即如何認(rèn)識(shí)過失犯罪的犯罪性，不同的時(shí)代有不同的標(biāo)準(zhǔn)，因此，過失犯罪的犯罪性又具有時(shí)代性和階段性。在舊過失論時(shí)代，過失犯罪行為的犯罪性是以行為人對(duì)結(jié)果預(yù)見可能性為中心的，如果行為人違反預(yù)見義務(wù)，在能預(yù)見而未預(yù)見構(gòu)成要件結(jié)果的情況下，行為人的過失行為就具有犯罪性，行為人就應(yīng)對(duì)危害結(jié)果或危險(xiǎn)狀態(tài)承擔(dān)過失責(zé)任。在新過失論時(shí)代，過失犯罪行為的犯罪性置于結(jié)果或危險(xiǎn)狀態(tài)回避義務(wù)之中，如果行為人沒有回避危害結(jié)果或危險(xiǎn)狀態(tài)發(fā)生，行為人的過失行為就具有犯罪性，行為人就應(yīng)對(duì)危害結(jié)果或危險(xiǎn)狀態(tài)負(fù)過失責(zé)任。在超新過失論時(shí)代，行為人對(duì)構(gòu)成要件結(jié)果的“預(yù)見可能性”并不要求有具體、明確的預(yù)見，只要對(duì)某種危險(xiǎn)的發(fā)生具有不可忽視的“危懼感”或“不安感”，就可以界定行為人具有回避結(jié)果（包括某種危險(xiǎn)狀態(tài)）義務(wù)，行為人沒有采取有效措施消除這種“危懼感”、“不安感”，導(dǎo)致危害結(jié)果或危險(xiǎn)狀態(tài)發(fā)生的，行為就具有犯罪性，行為人就應(yīng)承擔(dān)過失責(zé)任。產(chǎn)生并興盛于新過失論時(shí)代、超新過失論時(shí)代的過失犯罪信賴免責(zé)原則原理，更是將單位內(nèi)部狹義的監(jiān)督管理領(lǐng)域中上層監(jiān)督管理者過失行為的犯罪性標(biāo)準(zhǔn)精細(xì)化了，上層監(jiān)督管理者過失行為只有在符合前述信賴原則適用的前提條件、客觀條件、主觀條件時(shí)，才能使自己的過失行為非罪化，才不需承擔(dān)刑事責(zé)任，否則，上層監(jiān)督管理者的過失行為就具有犯罪性，行為人就要對(duì)危害結(jié)果或危險(xiǎn)狀態(tài)承擔(dān)過失責(zé)任。

（三）關(guān)于過失犯罪行為人負(fù)刑事責(zé)任的心理根據(jù)

我們認(rèn)為，疏忽大意過失（即疏忽過失）是行為人對(duì)犯罪構(gòu)成要件結(jié)果（包括法定的某種危險(xiǎn)狀態(tài)，下同）有應(yīng)當(dāng)預(yù)見義務(wù)，且在具有預(yù)見能力的情況下沒有履行預(yù)見義務(wù)，這種沒有發(fā)揮主觀認(rèn)識(shí)能力的狀態(tài)，就是疏忽。當(dāng)然，這里對(duì)構(gòu)成要件結(jié)果的預(yù)見義務(wù)是一種客觀的注意義務(wù)，是社會(huì)生活中存在的義務(wù)，其范圍包括兩類：一類是一般注意義務(wù)，是適用于社會(huì)上一切有責(zé)任能力的公民的義務(wù)，指在日常生活中尊重他人及社會(huì)權(quán)益的義務(wù)；一類是特別注意義務(wù)，只適用于特定職業(yè)或從事特定業(yè)務(wù)的人，指在特定職業(yè)或業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，遵守有關(guān)規(guī)章制度及職業(yè)道德，不危及社會(huì)利益的義務(wù)。過于自信過失（即輕率過失、怠慢過失）是行為人對(duì)構(gòu)成要件結(jié)果的發(fā)生具有抽象可能性認(rèn)識(shí)，但由于輕率地怠慢地以為這種可能性不會(huì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性，從而違反了結(jié)果回避義務(wù)，這種對(duì)結(jié)果回避義務(wù)違反的狀態(tài)，就是輕率或叫怠慢?？梢?，過失犯罪中行為人負(fù)刑事責(zé)任的心理根據(jù)可以概括為對(duì)注意義務(wù)的違反，包括對(duì)構(gòu)成要件結(jié)果預(yù)見義務(wù)的違反和回避義務(wù)的違反，前者表現(xiàn)為行為人在生產(chǎn)生活中嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，后者表現(xiàn)為行為人對(duì)生產(chǎn)生活中可能發(fā)生的危害結(jié)果或危險(xiǎn)狀態(tài)，沒有引起足夠的重視，總之，都是社會(huì)責(zé)任心不夠的表現(xiàn)，往往表現(xiàn)為個(gè)體人格素質(zhì)體系中責(zé)任元素存在著一定的缺陷。

三、過失犯罪刑事政策的提出

（一）過失犯罪的具體特征

通過對(duì)前面分析的總結(jié)和延伸，過失犯罪具有以下明顯特征。

1.各類過失犯罪都具有違反必要的社會(huì)責(zé)任心的共同特征

如前所述，無論是傳統(tǒng)的并聯(lián)過失犯罪，還是現(xiàn)代的競(jìng)合過失犯罪和純正的過失犯罪，無論是以作為形式實(shí)施的過失犯罪，還是以不作為形式實(shí)施的過失犯罪，都可概括為疏忽過失犯罪或輕率過失犯罪，在犯罪心理上，都表現(xiàn)為在對(duì)構(gòu)成要件結(jié)果能夠預(yù)見情況下對(duì)預(yù)見義務(wù)的違反，或者是在已經(jīng)預(yù)見到構(gòu)成要件結(jié)果的發(fā)生具有抽象可能性情況下，輕率地、怠慢地以為這種可能性不會(huì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性，而違反了結(jié)果回避義務(wù)，兩者都違反了注意義務(wù)，只是違反的注意義務(wù)內(nèi)容、具體表現(xiàn)不同，但都違反了必要的社會(huì)責(zé)任心。這里“必要的社會(huì)責(zé)任心”中的“必要”程度，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀標(biāo)準(zhǔn)，以法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章制度、崗位職責(zé)以及社會(huì)成員共同生活原則為內(nèi)容的社會(huì)相當(dāng)性，是“必要”程度的具體內(nèi)容。行為人實(shí)施過失犯罪彰顯了行為人在社會(huì)化進(jìn)程中出現(xiàn)了一些有違社會(huì)相當(dāng)性要求的人格障礙。

2.不同類型過失犯罪，具有多發(fā)頻發(fā)特點(diǎn)

在今天人們的生產(chǎn)生活中，存在著并聯(lián)過失犯罪、競(jìng)合過失犯罪和純正過失犯罪，這三類過失犯罪，多發(fā)頻發(fā)，難以避免。具體講，在人們?nèi)粘Ｉ钪校⒙?lián)過失犯罪特別是疏忽過失型的并聯(lián)過失犯罪，難以避免，而在人們的生產(chǎn)活動(dòng)中和國家機(jī)關(guān)的公務(wù)活動(dòng)中，競(jìng)合過失犯罪和純正過失犯罪經(jīng)常發(fā)生，并且從社會(huì)犯罪的復(fù)發(fā)性來看，這些不同類型的過失犯罪，特別是競(jìng)合過失犯罪和純正過失犯罪，具有頑固性和反復(fù)性，因此，需要掌握不同類型過失犯罪的生成模式和產(chǎn)生途徑特點(diǎn)，加強(qiáng)整治和預(yù)防犯罪力度，區(qū)別對(duì)待，有效整治。

3.過失犯罪理論亟需進(jìn)一步完善

（1）關(guān)于信賴免責(zé)原則的適用問題

在競(jìng)合過失犯罪理論中，信賴免責(zé)原則是一項(xiàng)重要的責(zé)任原則。如前所述，目前，理論界主張，這一責(zé)任原則只適用于交通肇事罪和競(jìng)合過失犯罪中上層監(jiān)督管理者疏忽過失犯罪中，而在輕率過失犯罪中能否適用，尚未有人論及。如前所述，該原則有它適用的各種條件，這一責(zé)任原則的適用，使得競(jìng)合過失犯罪中上層監(jiān)督管理者在疏忽過失犯罪中的刑事責(zé)任具體化、精細(xì)化，但這一原則能否普及適用于各類各種過失犯罪中，值得探討，進(jìn)一步講，在并聯(lián)過失犯罪中、競(jìng)合過失犯罪中底層被監(jiān)督管理者的過失犯罪中，以及純正過失犯罪中（都是指這三類過失犯罪中的疏忽型過失犯罪），也應(yīng)該可以適用信賴免責(zé)原則，在各類過失犯罪中的輕率過失犯罪中，也應(yīng)該可以適用信賴免責(zé)原則，這些情況具體都是指意外事件情形。當(dāng)然，信賴免責(zé)原則在各類各種過失犯罪中的適用，要在分類研究基礎(chǔ)上科學(xué)界定它的適用條件。

（2）關(guān)于過失行為犯理論問題

隨著科技的發(fā)展和工業(yè)化進(jìn)程的加快，人們?cè)谘芯勘O(jiān)督管理過失犯罪中，提出了過失危險(xiǎn)犯的概念，并且，不少國家在各自刑事立法上予以規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了過失犯罪由過失結(jié)果犯向過失危險(xiǎn)犯的發(fā)展，很好地適應(yīng)了同過失犯罪作斗爭(zhēng)的實(shí)際需要。當(dāng)前，科技進(jìn)步突飛猛進(jìn)，高科技使工業(yè)現(xiàn)代化、國際化程度不斷提高，為了更好地應(yīng)對(duì)新形勢(shì)的挑戰(zhàn)，促進(jìn)人們更好地盡職盡責(zé)，避免各種含有極端危險(xiǎn)源的生產(chǎn)事故的發(fā)生，保住人民生命、財(cái)產(chǎn)安全，有必要將刑法打擊的鋒芒進(jìn)一步前移，增設(shè)過失行為犯，規(guī)定某些風(fēng)險(xiǎn)極高的行業(yè)，處在狹義監(jiān)督管理底層的被監(jiān)督管理者，只要實(shí)施了過失行為，無論是否發(fā)生了危害結(jié)果或危險(xiǎn)，都應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任，以此督促從業(yè)人員在崗位上履職盡責(zé)、盡心效力，并且，規(guī)定實(shí)施過失行為構(gòu)成過失行為犯的，是過失行為犯的基本犯，若產(chǎn)生了法定危害結(jié)果或危險(xiǎn)的，構(gòu)成結(jié)果加重犯，分別規(guī)定不同的適當(dāng)?shù)男淌仑?zé)任，當(dāng)然，對(duì)于過失行為犯基本犯，應(yīng)體現(xiàn)教育為主、懲罰為輔的刑事政策思想，因此，對(duì)過失行為犯基本犯的刑事責(zé)任形式，應(yīng)以財(cái)產(chǎn)刑、資格刑為主，基本不適用自由刑，在財(cái)產(chǎn)刑不能適用時(shí)，可易科短期自由刑。

（二）過失犯罪的刑事政策

1.加強(qiáng)對(duì)過失犯罪打擊的高壓態(tài)勢(shì)，促進(jìn)全社會(huì)樹立必要的社會(huì)責(zé)任心

針對(duì)過失犯罪多發(fā)頻發(fā)勢(shì)頭，針對(duì)過失犯罪行為人在生產(chǎn)、生活中缺乏必要的社會(huì)責(zé)任心，我們要充分發(fā)揮專門機(jī)關(guān)的職能作用，嚴(yán)厲打擊各類各種過失犯罪，并使之常態(tài)化，促使社會(huì)成員從已發(fā)案例中汲取沉痛教訓(xùn)，樹立起必要的社會(huì)責(zé)任心，積極培育健康人格責(zé)任元素，使他們知所戒懼，在全社會(huì)形成尊法守法、負(fù)責(zé)任的生活態(tài)度和愛崗敬業(yè)、恪盡職守的良好職業(yè)操守。

2.區(qū)別對(duì)待，有效整治

針對(duì)不同類型過失犯罪具有各自不同的生成模式和產(chǎn)生途徑，我們對(duì)過失犯罪應(yīng)當(dāng)采取區(qū)別對(duì)待、有效整治的刑事政策。具體講，由于一因多果行為過程中產(chǎn)生的并聯(lián)過失犯罪，是由于行為人在實(shí)施目的行為過程中疏忽或放松了對(duì)該行為可能產(chǎn)生的危害結(jié)果的預(yù)見，多因一果行為過程中產(chǎn)生的競(jìng)合過失犯罪，是由于狹義監(jiān)督管理活動(dòng)中，監(jiān)督管理者與被監(jiān)督管理者都疏忽或怠慢了自己的監(jiān)督管理義務(wù)，導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生，一因一果行為過程中產(chǎn)生的純正過失犯罪，是由于狹義監(jiān)督管理活動(dòng)中，被監(jiān)督管理者疏忽或怠慢了自己的監(jiān)督管理義務(wù)，致使危害結(jié)果發(fā)生，因此，不僅要對(duì)不同類型過失犯罪案件犯罪人實(shí)行不同的矯治措施，增強(qiáng)矯治的針對(duì)性和有效性，使罪犯早日回歸社會(huì)，而且還要區(qū)別不同情況，結(jié)合辦案和法制宣傳月、法制宣傳周活動(dòng)，搞好過失犯罪的單位預(yù)防、行業(yè)預(yù)防、地區(qū)預(yù)防，通過以案釋法，以人說法，使受教育社會(huì)成員做到在從事任何行為時(shí)，要自覺加強(qiáng)對(duì)可能引發(fā)的危害結(jié)果的預(yù)見，一旦預(yù)見，就斷然切斷行為念頭，堅(jiān)決杜絕危害結(jié)果的發(fā)生，教育廣大從業(yè)人員全面深入地加強(qiáng)對(duì)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、業(yè)內(nèi)規(guī)章制度和崗位職責(zé)的學(xué)習(xí)和遵守，牢固樹立安全第一、責(zé)任第一的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)督管理，從大處著眼，從小處著手，防微杜漸，筑牢安全生產(chǎn)的思想堤壩，實(shí)現(xiàn)對(duì)過失犯罪的一般預(yù)防。

3.加強(qiáng)對(duì)過失犯罪理論前沿問題的深入研究，實(shí)現(xiàn)過失犯罪刑事政策現(xiàn)代化

過失犯罪理論是刑法學(xué)理論中比較活躍的一部分，隨著科技的發(fā)展和時(shí)代的進(jìn)步，過失犯罪理論已走過它輝煌的發(fā)展階段，今天，面對(duì)新一輪科技革命的崛起，現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展的步伐日益加快，人們對(duì)過失犯罪特別是監(jiān)督管理過失犯罪的認(rèn)識(shí)越來越豐富，在認(rèn)識(shí)過失犯罪問題中，新問題、復(fù)雜問題經(jīng)常出現(xiàn)，這就要求我們既要傳承過去經(jīng)過立法、司法實(shí)踐證明是正確可行的過失犯罪理論內(nèi)容，更要立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，不斷突破過失犯罪理論進(jìn)一步發(fā)展的桎梏，創(chuàng)新理論，創(chuàng)新思維，采取有效的刑事政策，更科學(xué)地治理過失犯罪。

（1）全面實(shí)現(xiàn)打擊過失犯罪具體化、精細(xì)化，保證精準(zhǔn)打擊、有效打擊

過去，人們只對(duì)交通肇事罪和監(jiān)督管理過失犯罪中上層監(jiān)督管理者疏忽過失犯罪中信賴免責(zé)原則的適用進(jìn)行過探論，其實(shí)，稍加思索，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，在并聯(lián)過失犯罪中，在純正過失犯罪中，在輕率型競(jìng)合過失犯罪中，都存在信賴關(guān)系，只不過信賴關(guān)系具體的生存條件不同而已，因此，我們需要結(jié)合實(shí)際生活中發(fā)生的各類各種存在信賴關(guān)系的過失犯罪案例，加強(qiáng)對(duì)各類各種過失犯罪中信賴關(guān)系成立條件的分類細(xì)化研究，并及時(shí)轉(zhuǎn)化研究成果，推動(dòng)相關(guān)刑事立法，全面實(shí)現(xiàn)打擊過失犯罪具體化、精細(xì)化，保證精準(zhǔn)打擊、有效打擊，使過失行為人得到公正處理，處理好刑事政策自由和秩序價(jià)值的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，在及時(shí)追究行為人具體化、精細(xì)化刑事責(zé)任的同時(shí)，切實(shí)保障公民的正當(dāng)權(quán)益；教育公民和廣大從業(yè)人員在生產(chǎn)生活中，在不存在信賴關(guān)系或信賴關(guān)系已經(jīng)消失的情況下，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行相關(guān)預(yù)見義務(wù)或危害結(jié)果回避義務(wù)，督促他們自覺養(yǎng)成發(fā)現(xiàn)什么安全隱患就消除什么安全隱患、早發(fā)現(xiàn)早治理的負(fù)責(zé)任習(xí)慣，保證他人生命、健康安全和公私財(cái)產(chǎn)安全。

（2）自覺實(shí)現(xiàn)遏制過失犯罪前移化。時(shí)代在發(fā)展，人類在進(jìn)步

人類對(duì)過失犯罪理論的認(rèn)識(shí)，已經(jīng)從過失結(jié)果犯理論邁向了過失危險(xiǎn)犯理論，今天，面對(duì)極端危險(xiǎn)行業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)際需要，人類應(yīng)當(dāng)自覺地實(shí)現(xiàn)過失犯罪理論的接續(xù)發(fā)展，從過失危險(xiǎn)犯理論邁進(jìn)過失行為犯理論時(shí)代，實(shí)現(xiàn)過失犯罪理論認(rèn)識(shí)論上最后一公里的突破，將遏制過失犯罪的關(guān)口再次前移，并且實(shí)行科學(xué)的刑罰制度，使過失行為犯與過失危險(xiǎn)犯、過失結(jié)果犯相互區(qū)別、相互銜接，在對(duì)犯罪分子進(jìn)行有效懲治的同時(shí)，也使社會(huì)廣大從業(yè)人員從中受到教育，自覺做到盡忠職守，不敢疏忽或怠慢，在全社會(huì)形成盡職盡責(zé)、崇尚責(zé)任的濃厚氛圍，實(shí)現(xiàn)對(duì)過失犯罪的有效遏制。

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