菲爾墨的格語法：理論內(nèi)涵及評(píng)價(jià)

劉狀吉

（金陵科技學(xué)院外國語學(xué)院，江蘇 南京 211169）

格語法是20世紀(jì)60—70年代產(chǎn)生的語法理論，和生成語義學(xué)類似，是轉(zhuǎn)換語法中分裂出來重視語義的一個(gè)分支［1］。1957年，著名語言學(xué)家喬姆斯基發(fā)表的《句法結(jié)構(gòu)》標(biāo)志著轉(zhuǎn)換生成語法的誕生。喬姆斯基試圖通過轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)“理想化”的方法研究普遍語法的生物學(xué)屬性或人的語言能力，希望通過推導(dǎo)來探究人類語言普遍的語法規(guī)律，對(duì)人腦的語言系統(tǒng)進(jìn)行形式化的描述。菲爾墨在師從喬姆斯基學(xué)習(xí)的過程中發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)換生成語法注重句子內(nèi)部成分之間的句法關(guān)系及推導(dǎo)方法，但很少涉及語義，于是提出了格語法理論，將語義引入句子描述，試圖對(duì)喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法進(jìn)行修正。

一、格語法的初期理論

在傳統(tǒng)的形式語法看來，下面兩個(gè)句子都是“主語＋謂語＋賓語”結(jié)構(gòu)。

（1）He opened the door．

（2）The key opened the door．

傳統(tǒng)形式語法中的“主語”“賓語”等語法功能是具有關(guān)系性的，句子的主語是相對(duì)于整個(gè)句子而言的，賓語是相對(duì)于“動(dòng)詞短語”而言的。它們只能反映句子成分之間形式上的關(guān)系，除此之外沒有任何意義。而菲爾墨提出的格語法能很好地反映句子中各成分的語義特征。例（1）中的主語“he”是施事，例2中“the key”是工具。

（一）格語法初期理論

菲爾墨認(rèn)為：“句子在基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)中包含一個(gè)動(dòng)詞和一個(gè)或幾個(gè)名詞短語，每一個(gè)名詞短語以一定的關(guān)系和動(dòng)詞發(fā)生聯(lián)系?！保?］22菲爾墨提出的用名詞短語和動(dòng)詞的格關(guān)系來描寫句子結(jié)構(gòu)的做法改變了過去語法只注重形式而不注重語義的描寫方法，揭示了句子中的隱性范疇，加深了人們對(duì)句子的理解。

菲爾墨格語法體系中對(duì)句子的描寫規(guī)則經(jīng)過了幾次修正。菲爾墨最早提出的句子描寫規(guī)則是：S→Mod ⌒Aux ⌒Prop［3］。后他又將其修正為：句子→情態(tài)＋命題，即S→M＋P［2］26，其中P的擴(kuò)展方式為：P→V＋C1＋……＋Cn（C1＋……＋Cn表示和謂詞有格關(guān)系的名詞短語）。此后，菲爾墨還在《“格”辯》中提出了這些名詞短語最常見的幾種格：施事格（A＝Agentive）、工具格（I＝Instrument）、與格（D＝Dative）、使成格（F＝Factive）、處所格（L＝Locative）、客體格（O＝Objective），并指出這些格并不是全部格，還有必要增加一些其他格。

（二）格語法深層結(jié)構(gòu)到表層結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換規(guī)則

像喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法一樣，菲爾墨的格語法屬于生成語法，也必須提供從深層結(jié)構(gòu)的句子表達(dá)方式轉(zhuǎn)化為表層結(jié)構(gòu)形式的普遍有效的限制條件。下面我們通過“Pres solve the problem by me”例句來探討深層結(jié)構(gòu)是如何生成表層結(jié)構(gòu)的（圖1）。如果想生成一個(gè)將“the problem”主題化的被動(dòng)語態(tài)的表層結(jié)構(gòu)，則轉(zhuǎn)化過程如圖2所示。

從上面的轉(zhuǎn)換過程可以看出，深層結(jié)構(gòu)在轉(zhuǎn)換成表層結(jié)構(gòu)的時(shí)候存在一個(gè)主題化的過程，也就是表層結(jié)構(gòu)中主語的選擇。菲爾墨認(rèn)為：“‘無標(biāo)記’主語的一般規(guī)則大致如下：如有A，A 為主語；如無A 而 有I，I 為 主 語；如 無A 和I，O 為 主語。”［2］38例如：

（3）He opened the door with the key．

（4）The key opened the door．

（5）The door opened．

根據(jù)菲爾墨的句子表層結(jié)構(gòu)主語選擇的規(guī)則。例（3）中包涵A、I和O 三個(gè)格，因此要將表示施事的“he”充當(dāng)該句的主語；例（4）中沒有了A，而只有I和O，根據(jù)規(guī)則應(yīng)該將表示工具的“the key”選作該句的主語；而例（5）中僅剩下一個(gè)O，即“the door”，因?yàn)槊總€(gè)句子的表層結(jié)構(gòu)都要求有主語，這時(shí)候我們只能將“the door”作為該句的主語。

圖1 深層—表層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化流程示例1

圖2 深層—表層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化流程示例2

二、格語法二期理論

在格語法初期理論中，菲爾墨提出了表層主語的確定原則，但現(xiàn)實(shí)中很多句子并非按照這一原則來生成句子的主語，同時(shí)初期理論中并沒有涉及賓語的選擇機(jī)制，不解決這些問題，格語法就很難給出一個(gè)合理的生成句子表層結(jié)構(gòu)的方法，為此菲爾墨提出了格語法的二期理論，試圖為底層謂詞分配主語和賓語提供某種特定的方式。

（一）場景與透視域

菲爾墨格語法的二期理論中有兩個(gè)重要的概念：場景和透視域。當(dāng)人們說一個(gè)詞、一個(gè)短語、一個(gè)句子或一段話時(shí)，都能夠確定一個(gè)場景。我們談?wù)撘粋€(gè)由很多成分組成的場景時(shí)，不可能也不必要同時(shí)把場景中的所有組成部分都平等地包括進(jìn)來，必須從特殊的透視域去考慮該場景，選擇其中一個(gè)或幾個(gè)實(shí)體置于我們的透視域。如在表示商務(wù)事件的場景中，至少要包括買主、賣主、款項(xiàng)和貨物，甚至款項(xiàng)都有必要進(jìn)一步分析為現(xiàn)金和價(jià)值兩種提法。而在談?wù)撋虅?wù)事件時(shí)，有時(shí)候我們談?wù)摰目赡苤皇窃搱鼍爸械馁u方和貨物，這個(gè)時(shí)候只需把這兩個(gè)方面置于透視域；如果談?wù)摰氖琴I方和款項(xiàng)，也只需把這兩個(gè)置于透視域。其他不屬于談?wù)撝攸c(diǎn)的內(nèi)容要么可以完全忽略，要么可以作為非核心成分置于透視域中。

（二）顯要性層級(jí)

既然我們從一個(gè)特定的透視域來談?wù)搱鼍?，那么為了知道該事件的參與者哪個(gè)或哪些能夠進(jìn)入透視域，首先就要對(duì)這些參與者有所了解，進(jìn)而確定這些進(jìn)入透視域的參與者哪個(gè)能夠充當(dāng)主語，哪個(gè)能夠充當(dāng)直接賓語［4］。為了解決這一問題，菲爾墨又提出了核心成分選擇條件和顯要性層級(jí)規(guī)則。

三、格語法理論的進(jìn)步性和局限性

（一）進(jìn)步性

1．菲爾墨的格語法用名詞短語和謂詞的格關(guān)系描寫句子，為分析句子結(jié)構(gòu)提供了新的視角。例如：（6）He is difficult to please．（7）He is eager to please．

用形式語法無法解釋以上兩個(gè)句子的區(qū)別，而格語法中，通過“he“和”please“的格關(guān)系分析可以看出，例（6）中“he”是動(dòng)詞“please”的與格，而例（7）中的“he”是“please”的施事格。通過格關(guān)系描寫句子可以加深對(duì)句子的理解。

格語法不僅可以分析英語句子，也可以用來解釋英語以外的其他語言。例如漢語中的某些看上去相似的結(jié)構(gòu)用格語法也可以得到較好的區(qū)分和解釋。

（8）曬被子。（賓格）

（9）曬太陽。（工具格）

（10）吃中飯。（賓格）

（11）吃食堂。（處所格）

2．格語法在語言教學(xué)中的作用。菲爾墨的格語法對(duì)于英語教學(xué)也具有一定的借鑒作用。將格語法中的動(dòng)詞格框架應(yīng)用于英語動(dòng)詞教學(xué)，有助于學(xué)生更好地理解動(dòng)詞的搭配用法，提高動(dòng)詞的教學(xué)效果。此外，格語法對(duì)于語義教學(xué)的貢獻(xiàn)也不容忽視，格語法改變了過去形式語法只注重形式而忽視語義關(guān)系的缺陷，非常清楚直觀地反映了句子各個(gè)成分之間的語義關(guān)系，更能讓學(xué)生理解句子的含義。

3．菲爾墨的格語法理論所提出的確定主語、賓語等句法成分的“凸顯等級(jí)”具有一定的合理性，為機(jī)器生成句子提供了可行的方案［5］。格語法在英漢機(jī)器翻譯系統(tǒng)中有著廣泛的應(yīng)用。例如，“基于格語法的內(nèi)涵表分析法的MT 語言處理過程是一種以句法分析和邏輯語義分析巧妙結(jié)合的自然語言處理方法，相對(duì)于現(xiàn)今以句法分析為主的語言處理系統(tǒng)，是一個(gè)新的嘗試和突破”［6］。此外，格語法在自然語言處理中也被廣泛使用，在機(jī)器翻譯、人工智能等領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用，是語言信息處理重要的基礎(chǔ)理論［7］。

（二）局限性

1．沒能確定語義格的數(shù)量。在菲爾墨的語義

格 表 中，1966 年 語 義 格 數(shù) 量 為8 個(gè)，1968 年 變 為

10個(gè)，1971年為9個(gè)，而到1977年就只剩4個(gè)。

2．對(duì)于某些名詞的格定義不明確。例如：

（12）He opened the door．

（13）The key opened the door．

（14）The wind opened the door．

例（12）中“he”是施事格，例（13）中“the key”是工具格，而例（14）中的“the wind”是施事格還是工具格，格語法并不能給出一個(gè)明確的答案。

3．忽視了語境對(duì)格關(guān)系的影響。例如：

（15）He broke his legs．

例（15）中的主語“he”與謂詞“broke”之間的格關(guān)系到底應(yīng)該是施事格還是與格，如果不考慮該句的語境，恐怕很難下定論。設(shè)想在一個(gè)語境中，“he”在騎馬的過程中從馬上摔下，摔斷雙腿，那么這個(gè)時(shí)候可以確定該句中的“he”和謂詞“broke”之間的關(guān)系應(yīng)該是與格。但假定在另外一個(gè)語境中，“he”是一名即將參加戰(zhàn)爭的士兵，為了逃避戰(zhàn)爭而故意弄斷了自己的雙腿，那么這個(gè)時(shí)候該句中的“he”和謂詞“broke”之間的格關(guān)系似乎可以理解為兼有施事格和與格兩種格關(guān)系。

4．格語法中的句子表層主語和直接賓語的生成原則缺乏足夠的證據(jù)。對(duì)于句子表層結(jié)構(gòu)中主題化的問題，菲爾墨格語法的初期理論中給出的原則是：如有A，A 為主語；如無A 而有I，I為主語；如無A 和I，O 為主語。這樣的原則對(duì)很多不符合這一規(guī)則的句子缺乏解釋力。格語法二期理論仍然沒能找到一個(gè)合理的表層主語和賓語的選擇機(jī)制，菲爾墨在格語法二期理論中提出的顯要性層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)也缺乏說服力，我們很容易找到反駁的例子。

（16）The brevity of your speech impressed the interviewer．

例（16）明顯違反了“人類或有生命的感受者級(jí)別高于其他成分”的顯要層級(jí)規(guī)則，如果按照該規(guī)則，有生命的“the viewer”的顯性層級(jí)高于“the brevity of your speech”，應(yīng)當(dāng)做主語，但事實(shí)并非如此，而格語法對(duì)此無法解釋。

四、結(jié)語

由于格語法存在種種缺陷，20世紀(jì)70年代以后，菲爾墨為了解決格語法中存在的種種問題提出了框架語義學(xué)，其語言理論也從心智主義轉(zhuǎn)向了經(jīng)驗(yàn)主義，從生成語法轉(zhuǎn)向了認(rèn)知語法。框架語義學(xué)的提出解決了格語法中語義格數(shù)目不清與名稱難定的問題，也彌補(bǔ)了格語法用來確定句子核心成分即表層主語和賓語等句法成分的“凸顯等級(jí)”的不足。由于框架語義學(xué)和格語法的淵源，有學(xué)者認(rèn)為“框架語義學(xué)是格語法理論的系統(tǒng)化、具體化，是格語法發(fā)展的第三個(gè)階段［5］”似乎不無道理?？蚣苷Z義學(xué)之后，菲爾墨提出了構(gòu)式語法，“一般認(rèn)為，構(gòu)式語法最初是從Fillmore 的格語法演變而來的”［8］。

［1］鄒崇理，崔佳悅．基于格語法思想的范疇類型邏輯研究［J］．安徽大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2014（4）：15－22

［2］Fillmore C J．“格”辯［M］．胡明揚(yáng)，譯．北京：商務(wù)印書館，2012

［3］Fillmore C J．Toward a Modern Theory of Case［J］．Project on Linguistic Analysis Report，1966（13）：1－24

［4］Fillmore C J．The Case for Case Reopened［J］．Syntax and Semantics，1977（8）：59－82

［5］陶明忠，馬玉蕾．框架語義學(xué)——格語法的第三階段［J］．當(dāng)代語言學(xué)，2008（1）：35－42

［6］王祁．格語法在英漢機(jī)器翻譯系統(tǒng)中的應(yīng)用研究［J］．東北大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2005（6）：456－457

［7］馮志偉．從格語法到框架網(wǎng)絡(luò)［J］．解放軍外國語學(xué)院學(xué)報(bào)，2006（3）：1－9

［8］牛保義．《構(gòu)式語法的跨語言研究》述評(píng)［J］．當(dāng)代語言學(xué)，2006（4）：360－365