建筑工程項目管理的風險分析及防范

劉捷

（連云港港口集團有限公司 江蘇連云港 222042）

建筑工程項目管理的風險分析及防范

劉捷

（連云港港口集團有限公司 江蘇連云港 222042）

本文分析了工程項目管理中普遍存在的多個問題，為了避免造成業(yè)主在收房后出現(xiàn)各類質(zhì)量問題，應加工程項目的全面風險管理。所以必須多角度的綜合控制，才能在對項目實施狀況作出正確的評價。筆者還根據(jù)多年從業(yè)經(jīng)驗，對項目管理中存在的其它問題進行了分析。

業(yè)主；工程項目；風險識別；風險防范

前言

建設工程項目風險是指某些不利因素對項目目標產(chǎn)生負面影響或正面效應的不確定性或產(chǎn)生損失的可能性。建設項目具有投資大、建設周期長、一次性及涉及面廣等特性，風險大多隨著工程項目的進展而變化，對項目的影響是全局性的，且與項目投資（成本）、進度、質(zhì)量和安全目標相關，因此識別建設工程項目的風險并對其有效防范，日益成為業(yè)主方建設工程項目能否成功的關鍵。

1 建設工程項目各階段的風險與識別

建設工程項目風險因素來源廣泛，具有客觀性、多樣性、復雜性和一定的規(guī)律性等特點，存在于整個項目的生命周期，需要在項目的各個階段對風險進行全面管理。

1.1 建設工程項目各階段的風險類型

（1）項目可行性研究階段：由于工作的復雜性，包含著大量的不確定性和風險，主要有：①項目立項以后的技術、經(jīng)濟、運行條件和環(huán)境等方面調(diào)查研究中的風險；②項目選址和規(guī)劃設計方案中的風險；③落實項目所需資源和基礎設施供應方案與環(huán)保措施中的風險；④提出項目可替代備選方案中的風險；⑤項目單項和綜合可行性分析中的風險；⑥項目可行性研究報告編制、評估、審批中的風險。

（2）設計階段：該階段的風險類型主要是項目的計劃變更風險、設計人選擇的風險、項目設計變更風險、項目設計失誤風險等。

（3）施工階段：主要包括項目的投資（成本）風險、工期風險、質(zhì)量風險、施工安全風險、合同管理風險、人力資源風險、采購風險、組織風險以及溝通協(xié)調(diào)風險等。

（4）交付使用階段：有項目外包部分的質(zhì)量和合同風險、項目存在問題的整改與善后工作風險、項目各種文件移交風險、對外采購合同風險等。

建設工程項目各個階段存在的這些風險類型中，都不同程度的包含以下幾方面的風險因素：①政治風險；②經(jīng)濟風險；③社會風險；④工程風險。

1.2 建設項目的風險識別

風險識別就是要確認工程項目各階段存在哪些風險，這些風險可能會對工程項目產(chǎn)生什么影響，并將這些風險及其特性歸檔。風險識別的基本依據(jù)包括風險管理計劃、項目計劃、風險分類和歷史資料。風險識別的目的主要是識別出可能對項目進展有影響的風險因素、性質(zhì)以及風險產(chǎn)生的條件，并據(jù)此衡量風險大?。挥涗浘唧w風險各方面的特征，并提出適當?shù)娘L險管理對策；識別風險可能引起的后果。風險識別方法主要有：①特爾菲法，又叫專家調(diào)查法；②頭腦風暴法，在建設工程監(jiān)理例會或施工專題會上，最常用這種方法識別工程風險，效果相當理想；③核對表法；④因果圖法，現(xiàn)實中經(jīng)常運用這種方法尋找由復雜的原因造成質(zhì)量問題的主要因素，如解決屋面滲漏問題；⑤財務報表法，財務報表有助于確定一個特定建設工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失；⑥初始清單法，常規(guī)途徑是采用保險公司或風險管理學會公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表?，F(xiàn)在一般通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險，建立建設工程初始風險清單；⑦風險調(diào)查法，風險調(diào)查可以從組織、技術、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建項目的潛在風險。

對于一個建設工程項目風險的識別，一般都是綜合采用兩種或多種風險識別方法。但總體上說，不論采取什么樣的方法來識別風險，其最重要的都是不遺漏風險因素，特別是不遺漏對整個建設工程項目的整體目標實現(xiàn)有重大影響的風險因素。

2 建設工程項目風險的防范

也稱為風險管理技術或風險對策，是在項目進行過程中采取措施處理發(fā)生的風險事件。工程項目在進行風險防范時，要充分利用前一階段制定的項目風險管理計劃，密切注視各種潛在的或已發(fā)生了的風險事件動態(tài)，根據(jù)現(xiàn)實情況隨時識別、估測新情況下可能出現(xiàn)的風險。還要根據(jù)實際情況，對風險管理計劃進行修改或補充。主要措施包括損失控制、風險自留和風險轉(zhuǎn)移等。

2.1 損失控制

這是所有風險處理技術中最常用的一種。主要有：①預防損失：指采取各種預防措施以杜絕損失發(fā)生的可能。②減少損失：在風險損失已經(jīng)不可避免地發(fā)生的情況下，通過種種措施以遏制損失繼續(xù)惡化或局限其擴展范圍，使其不再蔓延或擴展。③控制損失：a.預防危險源的產(chǎn)生；b.減少構成危險的數(shù)量因素；c.防止已經(jīng)存在的危險的擴散；d.降低危險擴散的速度，限制危險空間；e.在時間和空間上將危險與保護對象隔離；f.借助物質(zhì)障礙將危險與保護對象隔離；g.改變危險的有關基本特征；h.增強被保護對象對危險的抵抗力，如增強建筑物的防火和防震性能；i.迅速處理環(huán)境危險已經(jīng)造成的損害；j.穩(wěn)定、修復、更新遭受損害的物體。

損失控制應采取主動方式，以預防為主，防控結(jié)合。如施工階段對工程質(zhì)量的風險損失控制，就是從工程開工到竣工的各個階段，分析和預測施工過程中可能出現(xiàn)的質(zhì)量風險，根據(jù)不同的施工階段，制定應對方案，采取事前、事中、事后控制，動態(tài)管理，將工程質(zhì)量風險損失降到最低。

2.2 風險自留

即是將風險留給自己承擔，不予轉(zhuǎn)移，從企業(yè)內(nèi)部財務的角度應對風險。包括計劃性自留和非計劃性自留。①計劃性自留至少符合以下條件之一，才應予以考慮。在這種情況下，風險承受人通常已做好了處理風險的準備。a.別無選擇；b.期望損失不嚴重；c.損失可準確預測；d.企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力；e.機會成本很大；f.內(nèi)部服務優(yōu)良。②以下因素造成非計劃性自留：a.缺乏風險意識；b.風險識別失誤；c.風險評價失誤；d.風險決策延誤；e.風險決策實施延誤等。

2.3 風險轉(zhuǎn)移

有些風險無法通過上述手段進行有效控制，只能采取轉(zhuǎn)移手段以保護自己。包括保險轉(zhuǎn)移和非保險轉(zhuǎn)移等：①保險轉(zhuǎn)移，現(xiàn)在國家強制實施的工程意外傷害保險，就是為了減少承包商的工程風險，提高其抗風險能力。②非保險風險轉(zhuǎn)移，一般通過簽訂合同方式將工程風險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當事人。如外墻保溫工程，施工工藝、技術要求高，容易出現(xiàn)質(zhì)量問題，就目前情況而言，總包單位中絕大部分并沒有實現(xiàn)專項外墻保溫施工的資質(zhì)，為了轉(zhuǎn)嫁風險把其中的分部工程分包給了具有專項資質(zhì)的單位施工。

3 結(jié)束語

風險識別與防范是建設工程項目風險管理的重要內(nèi)容，而識別和防范技術方法的應用是風險管理思想的具體體現(xiàn)，加強對其的研究和在實際工程中的推廣應用，是提高業(yè)主方建設工程項目風險管理水平和效率的有效手段。

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[4]于 波.建筑工程項目施工風險分析與防范措施[J].江西建材，2014，20：269.

TU71

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1673-0038（2015）52-0160-02

收稿日期：2015-12-10