新時(shí)期地方高校科研項(xiàng)目申報(bào)管理中的要素分析
——以國(guó)家社科基金項(xiàng)目為例

李杰，高樂(lè)

（大連大學(xué)，遼寧 大連 116622）

近年來(lái)，隨著地方高校對(duì)科研工作愈加重視，地方高?？蒲泄ぷ髡呱陥?bào)各級(jí)各類項(xiàng)目的積極性越來(lái)越高，申報(bào)數(shù)量也逐年提升。但在新形勢(shì)下，科研管理工作已由注重科研量的擴(kuò)張向“質(zhì)量并舉，以質(zhì)為主”轉(zhuǎn)變，尤其從2011年開(kāi)始，國(guó)家社科基金項(xiàng)目、國(guó)家自然基金項(xiàng)目、教育部人文社科一般項(xiàng)目等都相繼施行限項(xiàng)申報(bào)，這對(duì)地方高校如何加強(qiáng)科研項(xiàng)目申報(bào)及過(guò)程管理，提高項(xiàng)目申報(bào)成功率提出了新的挑戰(zhàn)。國(guó)家社科基金是目前我國(guó)唯一的國(guó)家級(jí)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目，是國(guó)家繁榮和發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的重要渠道，其權(quán)威性得到社會(huì)各界的認(rèn)可。一個(gè)高校獲得國(guó)家社科基金項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量是直接顯示了該校社科研究水平和研究實(shí)力重要的客觀標(biāo)志之一。本文結(jié)合相關(guān)高校在國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)中的一些實(shí)際做法，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量及過(guò)程管理進(jìn)行闡述。

一、各級(jí)管理部門(mén)、高等學(xué)校高度重視項(xiàng)目申報(bào)工作

作為國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)的省級(jí)主管部門(mén)，遼寧省社科規(guī)劃辦為提高本省申報(bào)項(xiàng)目的質(zhì)量和層次采取了一系列舉措，如在申報(bào)前實(shí)施“三級(jí)審核把關(guān)”，在全省部分專家中進(jìn)行調(diào)研，收集各學(xué)科最前沿的研究信息供研究者參考等。同時(shí)加強(qiáng)同省內(nèi)相關(guān)高校的聯(lián)系，及時(shí)發(fā)布各項(xiàng)申報(bào)信息和指導(dǎo)意見(jiàn)，全力支持省內(nèi)地方高校的項(xiàng)目申報(bào)工作。

地方高校也將每年一度的國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)作為一項(xiàng)重要工作由校主管領(lǐng)導(dǎo)主抓，并出臺(tái)了多項(xiàng)鼓勵(lì)的配套政策。近兩年遼寧省上升勢(shì)頭較好的地方高校如大連外國(guó)語(yǔ)大學(xué)一直對(duì)獲批的國(guó)家社科基金項(xiàng)目按1∶1匹配經(jīng)費(fèi)，渤海大學(xué)對(duì)獲批項(xiàng)目按資助經(jīng)費(fèi)的50%予以一次性獎(jiǎng)勵(lì)，大連大學(xué)在給予一定數(shù)額的立項(xiàng)獎(jiǎng)和匹配經(jīng)費(fèi)的基礎(chǔ)上，還對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在評(píng)職政策上予以傾斜，專門(mén)設(shè)置了優(yōu)秀人才崗位。

二、地方高校教師應(yīng)積極投入科學(xué)研究

國(guó)家社科基金項(xiàng)目嚴(yán)格的評(píng)審程序?yàn)榈胤礁咝＝處熖峁┝艘粋€(gè)公平公正的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)。地方高校教師申報(bào)國(guó)家社科基金項(xiàng)目如果成功立項(xiàng)，一方面是對(duì)地方高校社科研究工作的一種肯定，提升了地方高校教師和所屬學(xué)校的形象，擴(kuò)大了社會(huì)影響力。另一方面，通過(guò)申請(qǐng)國(guó)家社科基金立項(xiàng)資助，地方性、區(qū)域性的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和研究成果既可以提升其學(xué)術(shù)價(jià)值，又可以得到地方政府的重視和注意，進(jìn)一步擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力[1]。

近幾年國(guó)家社科基金在立項(xiàng)數(shù)上保持了適度增長(zhǎng)，同時(shí)又調(diào)整和增加了項(xiàng)目類別使之更為適合哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的研究規(guī)律，這給地方高校教師提供了難得發(fā)展機(jī)遇。第一，大幅擴(kuò)大青年項(xiàng)目的獲批比例，2013年度獲批一般項(xiàng)目2 023項(xiàng)，青年項(xiàng)目1 531項(xiàng)，青年項(xiàng)目的獲批比例已經(jīng)超過(guò)40%。青年項(xiàng)目對(duì)前期研究基礎(chǔ)的要求適當(dāng)放寬，相對(duì)一般項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，地方高校的青年科研工作者更容易脫穎而出[2]。

第二，國(guó)家社科基金近年來(lái)增加了后期資助項(xiàng)目、優(yōu)秀成果文庫(kù)項(xiàng)目、西部項(xiàng)目資助等類別。地方高校教師應(yīng)該主動(dòng)了解，認(rèn)真研讀申報(bào)公告，隨時(shí)掌握申報(bào)動(dòng)態(tài)。如后期資助項(xiàng)目主要是針對(duì)在社科研究中特別有價(jià)值、基本已完成待出版的成果實(shí)行不限項(xiàng)申報(bào)，而且采用全年隨時(shí)申報(bào)，集中評(píng)審的方式，申報(bào)學(xué)科從剛開(kāi)始設(shè)立時(shí)候的5個(gè)擴(kuò)大到現(xiàn)已覆蓋國(guó)家社科基金所有26個(gè)申報(bào)學(xué)科，獲批也沒(méi)有比例要求，只要成果水平足夠高，得到評(píng)審專家的認(rèn)可即可立項(xiàng)，資助力度同國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目。

地方高校教師在增強(qiáng)學(xué)術(shù)自信的基礎(chǔ)上，還要有鍥而不舍的科學(xué)研究精神。不可否認(rèn)，地方高校在學(xué)術(shù)資源、研究條件、科研氛圍等方面要遜于重點(diǎn)高校，所以申報(bào)者若想成功獲批國(guó)家社科基金項(xiàng)目就要付出更多的努力。據(jù)我們觀察的某些地方高校，獲批教師極少有一次申報(bào)即成功的，多數(shù)申報(bào)者的成功都是在堅(jiān)持3～4年之后，6年以上的也不在少數(shù)。

三、提高申報(bào)質(zhì)量是成功獲批科研項(xiàng)目的根本

第一，要有明確相對(duì)穩(wěn)定的研究方向，研究基礎(chǔ)薄弱是國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)成功的一大忌。其表現(xiàn)是申報(bào)者沒(méi)有或缺少有一定學(xué)術(shù)影響力的論文、專著等研究積累；其產(chǎn)生的原因是研究者沒(méi)有明確相對(duì)穩(wěn)定的研究方向。沒(méi)有數(shù)年、乃至十幾年或更長(zhǎng)時(shí)間持續(xù)不斷的學(xué)術(shù)積累，難以得到學(xué)術(shù)同仁的認(rèn)同和肯定。目前在普通地方高校教師和科研人員中存在一個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)，認(rèn)為博士學(xué)位論文即可直接替代國(guó)家社科規(guī)劃基金項(xiàng)目的申報(bào)書(shū)。但其實(shí)權(quán)威部門(mén)并不認(rèn)同這種想法和做法，并采取各種措施嚴(yán)防“替代”，認(rèn)為即使是一篇較好的博士論文，在符合《申報(bào)指南》的基礎(chǔ)上還需3-5年的積累完善和提高。從中可以看出，權(quán)威部門(mén)強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家的需要和質(zhì)量問(wèn)題。因此，對(duì)于地方高校申報(bào)教師一定要有明確的和相對(duì)穩(wěn)定的研究方向，且經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積累、完善和提高，才有競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，要在創(chuàng)新上多動(dòng)腦筋狠下功夫。創(chuàng)新是研究?jī)r(jià)值體現(xiàn)的關(guān)鍵點(diǎn)，只有做強(qiáng)這一“點(diǎn)”，才能讓人眼前一亮，才有競(jìng)爭(zhēng)力。在項(xiàng)目申報(bào)書(shū)中第一項(xiàng)要求是介紹國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀，旨在了解申報(bào)者對(duì)學(xué)科前沿問(wèn)題的把握、選題的特點(diǎn)和創(chuàng)意，而描述比較寬泛，不能集中在關(guān)鍵“點(diǎn)”上，與主題“貼”不上、“靠”不近，關(guān)鍵問(wèn)題“繞”著“走”，暴露出申報(bào)者對(duì)所研究領(lǐng)域的前沿問(wèn)題把握不夠，接踵而來(lái)的問(wèn)題即是研究的切入點(diǎn)不明確，要解決什么問(wèn)題含糊不清，由于申報(bào)者初始研究條件的致命缺陷，導(dǎo)致成功申報(bào)可能性的大大降低。缺少新意、沒(méi)有特點(diǎn)、創(chuàng)新不足產(chǎn)生的原因有三：首先，閱讀學(xué)習(xí)、交流薄弱，文獻(xiàn)陳舊不具有權(quán)威性；其次，對(duì)文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)乃至多年辛勤實(shí)踐積累的珍貴素材的分析、運(yùn)用和駕馭的能力亟待提高，應(yīng)著力提高“畫(huà)龍點(diǎn)睛”的研究力；再次，縱向研究中有盲點(diǎn)，橫向比較中沒(méi)特點(diǎn)。因此，要重視克服這三點(diǎn)，集中力量挖掘創(chuàng)新點(diǎn)，使其研究的分量更厚重，充分展現(xiàn)研究的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

第三，要注重學(xué)科交叉和知識(shí)的融會(huì)貫通。人們習(xí)慣認(rèn)為“揚(yáng)長(zhǎng)避短，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)”，但是在激烈的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)實(shí)中，成功的申報(bào)者往往“短而不短”，竭盡全力做強(qiáng)“短板”。如大連交通大學(xué)作為一所以軌道交通和復(fù)合型軟件人才培養(yǎng)為特色的省屬地方高校近年來(lái)獲批3項(xiàng)國(guó)家社科基金項(xiàng)目，均是發(fā)揮其學(xué)校優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科與社會(huì)學(xué)科交叉所取得的成績(jī)。所以當(dāng)今學(xué)者們相當(dāng)重視發(fā)揮相關(guān)學(xué)科對(duì)所研究主題的支撐作用（即注重學(xué)科的交叉），它們彼此的相關(guān)性和互動(dòng)性都極為重要。地方高校的科研工作者要有可行的設(shè)計(jì)和科學(xué)的規(guī)劃，平時(shí)注重知識(shí)的積累，與國(guó)內(nèi)外學(xué)者多交流探索，研究時(shí)多分析、思考，充分利用各單位所能提供的寶貴資源，為研究中的學(xué)科交叉和知識(shí)的融會(huì)貫通提供保障。

四、科研管理部門(mén)要為申報(bào)教師提供完善的服務(wù)

地方高校項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量的高低，與高?？蒲泄芾碚叩姆?wù)質(zhì)量也有很大關(guān)系。高校科研管理者為申報(bào)教師要提供全方位、高質(zhì)量的服務(wù)，應(yīng)從以下三方面著手[3]。首先，科研管理者在接到項(xiàng)目主管部門(mén)的申報(bào)通知等材料后，應(yīng)仔細(xì)研讀并領(lǐng)會(huì)通知精神，及時(shí)組織項(xiàng)目申報(bào)者學(xué)習(xí)相關(guān)項(xiàng)目申報(bào)指南，并就項(xiàng)目申報(bào)中可能遇到的問(wèn)題提前進(jìn)行梳理，對(duì)申報(bào)教師的疑問(wèn)進(jìn)行解答。有條件的地方高?？梢云刚?qǐng)相關(guān)專家或有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作申報(bào)方面的講座，幫助項(xiàng)目申報(bào)教師指導(dǎo)課題的設(shè)計(jì)。其次，幫助申報(bào)教師在課題設(shè)計(jì)過(guò)程中，有目的地征求各方面的意見(jiàn)，組織本單位同行專家學(xué)者對(duì)申報(bào)書(shū)進(jìn)行詳細(xì)論證，協(xié)助申報(bào)教師完善申報(bào)書(shū)的撰寫(xiě)，充分發(fā)揮專家學(xué)者群體作用。由于國(guó)家社科基金評(píng)審沒(méi)有反饋意見(jiàn)，所以此項(xiàng)工作就顯得格外重要。再次，申報(bào)書(shū)質(zhì)量的好壞不僅關(guān)系到學(xué)校的聲譽(yù)和形象，而且也直接影響該項(xiàng)目的立項(xiàng)。因此，科研管理人員應(yīng)指導(dǎo)申報(bào)者填寫(xiě)好申報(bào)書(shū)，并仔細(xì)檢查申報(bào)書(shū)填寫(xiě)格式是否符合申報(bào)要求，語(yǔ)言表達(dá)是否準(zhǔn)確簡(jiǎn)練，思路是否清晰。

五、建立科學(xué)合理的科研工作評(píng)價(jià)機(jī)制

高校應(yīng)充分發(fā)揮評(píng)價(jià)機(jī)制的導(dǎo)向作用，正確引導(dǎo)和調(diào)動(dòng)本校教師開(kāi)展科研工作的積極性和創(chuàng)造性。推行分類評(píng)價(jià)和開(kāi)放評(píng)價(jià)的新機(jī)制，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研項(xiàng)目考核、評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)科研人員面向國(guó)家需求，潛心研究。科研工作評(píng)價(jià)機(jī)制是高?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹匾M成部分，近年來(lái)很多高校都制定實(shí)施了如“科研量化年度考核辦法”、“科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法”、“教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任辦法”、“科研項(xiàng)目過(guò)程管理辦法”、“科研經(jīng)費(fèi)管理辦法”等，這些制度的有效實(shí)施，促使高校形成良好的科學(xué)研究氛圍。

六、國(guó)家社科基金限項(xiàng)對(duì)地方高校申報(bào)工作的影響

由于國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)年均增長(zhǎng)數(shù)量過(guò)快，但申報(bào)質(zhì)量卻有所下降，嚴(yán)重影響了國(guó)家社科基金的嚴(yán)肅性，從2011開(kāi)始，國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目實(shí)行限項(xiàng)申報(bào)。限項(xiàng)申報(bào)有效的改善了年度項(xiàng)目申請(qǐng)無(wú)序增長(zhǎng)的局面，有效的提升了項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量和研究水平，并節(jié)省了大量的社會(huì)成本[4]。從遼寧省2011年以來(lái)獲批的項(xiàng)目數(shù)量看，仍然保持的較高的立項(xiàng)水平，這說(shuō)明限項(xiàng)對(duì)高質(zhì)量的項(xiàng)目申報(bào)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性影響。但簡(jiǎn)單的采用數(shù)量限制來(lái)控制申報(bào)的方式還是值得進(jìn)一步商榷，如現(xiàn)在國(guó)家自然基金和教育部人文社科項(xiàng)目均采用連續(xù)申報(bào)兩年而未獲批的申請(qǐng)者將暫停一年申報(bào)資格的方式來(lái)限項(xiàng)，則顯得更為合理。但目前地方高校也應(yīng)做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作：鼓勵(lì)教師認(rèn)真準(zhǔn)備，積極探索，寬容失敗；提早做好本校的項(xiàng)目培育和遴選工作，支持科研教師的前期研究；鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)合作，著力提高申請(qǐng)質(zhì)量，避免重復(fù)性的低水平研究；對(duì)明顯不成熟的項(xiàng)目，地方高?？蒲泄芾聿块T(mén)應(yīng)做好指導(dǎo)扶持工作，鼓勵(lì)他們?cè)跅l件成熟后再繼續(xù)申報(bào)。◆

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