市場激勵型環(huán)境規(guī)制對不同類型技術(shù)創(chuàng)新的影響及區(qū)域異質(zhì)性

張 倩

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市場激勵型環(huán)境規(guī)制對不同類型技術(shù)創(chuàng)新的影響及區(qū)域異質(zhì)性

張 倩

基于市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策視角，以我國30個省區(qū)2003-2011年的數(shù)據(jù)資料為樣本，采用面板數(shù)據(jù)分析模型，探討環(huán)境規(guī)制對不同類型技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果表明，不論環(huán)境規(guī)制變量是否受到內(nèi)生性影響，其對技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、綠色工藝創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新都有顯著的激勵作用，但對其他控制變量的影響效果存在差異。進一步將30個省區(qū)劃分為東、中、西部時，環(huán)境規(guī)制對不同類型技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出較明顯的區(qū)域異質(zhì)性。政策建議是進一步促進環(huán)境規(guī)制對“創(chuàng)新補償”誘導作用的發(fā)揮，實現(xiàn)保護生態(tài)環(huán)境和提高生產(chǎn)率的“雙贏”。

環(huán)境規(guī)制； 市場激勵； 技術(shù)創(chuàng)新類型； 區(qū)域異質(zhì)性； 創(chuàng)新補償

一 引 言

環(huán)境規(guī)制是政府為保護環(huán)境和生態(tài)服務功能而制定的一系列政策規(guī)范。行之有效的環(huán)境規(guī)制工具既要滿足降低環(huán)境污染的需要，也要誘導“創(chuàng)新補償”效應，使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新行為降低成本，提高競爭力。本文立足于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，從市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具的視角，考慮企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境管理、行業(yè)集中度、公眾參與等控制變量，實證分析我國30個省區(qū)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，擴展了相關(guān)領(lǐng)域的研究。本文嘗試探索國內(nèi)外生態(tài)經(jīng)濟學、環(huán)境經(jīng)濟學和制度經(jīng)濟學比較關(guān)注的突出問題，對促使節(jié)能減排壓力轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新動力，提高綠色技術(shù)效應，實現(xiàn)可持續(xù)的低碳經(jīng)濟發(fā)展有理論和現(xiàn)實意義。

二 文獻回顧

根據(jù)古典經(jīng)濟學理論，國外學者們在“波特假說”提出之前普遍認為，環(huán)境規(guī)制增加私人成本，影響企業(yè)的資源配置，擠占研發(fā)投入，從而抑制技術(shù)創(chuàng)新能力，對生產(chǎn)率和經(jīng)營績效產(chǎn)生負面影響(Denison，1981[1]；Gollop和Roberts，1983[2])。20世紀90年代初，Porter(1991)[3]等提出“波特假說”，假說包含“弱”與“強”兩個層面?！叭酢辈ㄌ丶僬f重點解析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，認為恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策和強度會激勵企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新；“強”波特假說解釋技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)系。此后一些研究者對弱“波特假說”進行驗證，研究結(jié)論支持了弱“波特假說”(Nelson等，1993[4]；Green等，1994[5]；Arora等，1995[6]；Lanjouw和Mody，1996[7]；DeCanio等，1998[8]；Berman和Bui，2001[9]；Montalvo，2003[10]；Cole等，2005[11]；Carmen等，2006[12]；Frondel等，2008[13]；Khanna等，2009[14]；Popp等，2011[15]；De Marchi，2012[16])。但也有學者的研究結(jié)果并不支持弱“波特假說”(Jaffe和Palmer，1997[17]；Blackmana和Geoffrey，1998[18]；Nakano，2003[19]；Gangadharan，2006[20])。Kesidou和Demirel(2012)[21]認為環(huán)境規(guī)制對不同企業(yè)的效應有所不同。Johnstone等(2006)[22]、Frondel等(2007)[23]認為環(huán)境政策嚴厲程度對不同綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用存在差異。Park(2005)[24]和Sanyal(2007)[25]認為環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新具有雙刃劍的作用。很多學者認為不同環(huán)境規(guī)制政策對不同技術(shù)創(chuàng)新類型的影響存在差異(Milliman和Prince，1989[26]；Cleff等，1999[27]；Rennings等，2006[28]；Wagner，2008[29]；Demirel等，2011[30]；Horbach等，2012[31])。

中國在該領(lǐng)域的研究起步較晚，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要持三種觀點：一是環(huán)境規(guī)制抑制技術(shù)創(chuàng)新(江珂和盧現(xiàn)祥，2011[32]；吳清，2011[33]；沈能，2012[34])。二是設計得當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應，提高企業(yè)競爭力(黃德春和劉志彪，2006[35]；趙紅，2007[36]；張倩等2013[37]；張華和魏曉平，2014[38])。楊騫和劉華軍(2013)[39]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強度增強能提升技術(shù)效率。李陽等(2014)[40]研究認為環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新能力的促進效應具有明顯的長短期和行業(yè)異質(zhì)性。三是環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響具有不確定性(陳詩一，2010[41]；張慧明等，2012[42]；童偉偉和張建民，2012[43])。王文普(2011)[44]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制引發(fā)不同污染物的減排競爭，導致對技術(shù)進步的截然不同的影響效果。張成等(2011[45]，2014[46])認為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進步存在非線性關(guān)系。

上述研究大多將環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新作為一個整體展開，也有學者從不同環(huán)境規(guī)制政策工具和技術(shù)創(chuàng)新角度展開研究。馬富萍等(2011)[47]、賈瑞躍等(2013)[48]認為命令控制型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步無顯著正向影響，激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制則體現(xiàn)出與技術(shù)創(chuàng)新的顯著正相關(guān)關(guān)系。許士春等(2012)[49]研究了三種環(huán)境規(guī)制措施(排污稅、拍賣的排污許可和可交易的排污許可證)對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的不同影響。李婉紅、畢克新和曹霞(2013)[50]以造紙行業(yè)為例，研究了不同規(guī)制政策對不同技術(shù)創(chuàng)新類型的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：命令控制型規(guī)制與企業(yè)末端治理技術(shù)創(chuàng)新、市場化型規(guī)制與綠色工藝創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新、相互溝通型規(guī)制與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新都呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系。王小寧和周曉唯(2014)[51]實證分析表明，命令控制型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)顯著負相關(guān)關(guān)系，公眾參與型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)不明顯的負相關(guān)關(guān)系，市場激勵型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正效應。

綜上所述，目前有關(guān)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究成果頗豐，也存在一些爭議，比如環(huán)境規(guī)制是否對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到了關(guān)鍵的主導作用，不同類型的環(huán)境規(guī)制政策是否引導不同類型的技術(shù)創(chuàng)新，關(guān)鍵影響要素和作用機理是否不同等。受環(huán)境規(guī)制政策多樣性及技術(shù)創(chuàng)新類型差異的影響，目前環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響研究結(jié)論尚不統(tǒng)一，學者們在研究視角、實證方法、結(jié)論等方面存在差異，且一些實證分析指標選取比較隨意。例如，一些研究籠統(tǒng)地以專利數(shù)量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標，缺乏針對性。環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在空間異質(zhì)性、體制異質(zhì)性、創(chuàng)新類型異質(zhì)性等特點，因此，有必要區(qū)分不同環(huán)境規(guī)制政策和強度，研究其對不同技術(shù)創(chuàng)新類型的影響。本文從市場激勵型環(huán)境規(guī)制視角，根據(jù)技術(shù)實施對象差異，選取不同的指標衡量不同技術(shù)創(chuàng)新類型，考慮企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)境管理、市場條件和公眾參與型等因素，分析環(huán)境規(guī)制工具對不同類型技術(shù)創(chuàng)新的影響。

三 計量模型設定與變量說明

(一)計量模型的設定

技術(shù)創(chuàng)新的動力機制包括內(nèi)部驅(qū)動力和外部驅(qū)動力。內(nèi)部驅(qū)動力主要涉及企業(yè)的環(huán)境管理戰(zhàn)略、人力資源、資金投入、能源消費結(jié)構(gòu)等；外部驅(qū)動力包括政府政策、市場條件、對外貿(mào)易、公眾參與等，其中政府政策對技術(shù)創(chuàng)新的影響受到社會廣泛關(guān)注。在面臨嚴峻的環(huán)境污染問題時，政府環(huán)境規(guī)制成為重要的社會規(guī)制力量。環(huán)境規(guī)制作為外部驅(qū)動力直接影響技術(shù)創(chuàng)新活動的開展，影響企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略等技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)力和公眾環(huán)保意識等外驅(qū)力，還間接地發(fā)揮對技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用。目前環(huán)境規(guī)制政策細分有：命令控制型(如環(huán)境標準、結(jié)構(gòu)減排中的行業(yè)準入、“三同時”制度等)、市場激勵型(如排污稅費、排污權(quán)交易、補貼政策)、自愿型規(guī)制政策(如資源產(chǎn)業(yè)協(xié)議、環(huán)境信訪、信息披露、媒體監(jiān)督等)。以往的研究大多認為市場激勵型環(huán)境規(guī)制日趨成熟且發(fā)揮了積極作用。本文從市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策的角度，研究環(huán)境規(guī)制對不同技術(shù)創(chuàng)新類型的影響，采用面板數(shù)據(jù)模型對我國30個省區(qū)(不包括西藏自治區(qū))的9年數(shù)據(jù)資料展開分析。為避免變量的多重共線性以及方程的異方差性，本研究對變量采用對數(shù)形式進行轉(zhuǎn)變。構(gòu)建實證模型如下：

lnTit=αi+βilnERit+φilnKit+εit

其中，i和t分別表示地區(qū)和時間；T為技術(shù)創(chuàng)新指標，是被解釋變量；ER表示環(huán)境規(guī)制指標，是本文的主要解釋變量；K為其他控制變量；α為個體效應；ε為隨機干擾項；β和φ為各個變量的系數(shù)。其他控制變量主要包括企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略(EEMS)、行業(yè)集中度(CNR)、人力資本投入(EDU)、物質(zhì)資本投入(CAP)、市場化指標(PRI)、公眾參與(PP)、外資依存度變量(FDI)、能源消費結(jié)構(gòu)(ECS)。

(二)指標選取與數(shù)據(jù)來源

1.指標選取

(1)被解釋變量

本文從價值鏈角度將技術(shù)創(chuàng)新分為技術(shù)開發(fā)階段和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，技術(shù)開發(fā)以專利申請數(shù)量為衡量指標；技術(shù)轉(zhuǎn)化以技術(shù)改造和技術(shù)獲取支出衡量，包括技術(shù)改造經(jīng)費、技術(shù)引進經(jīng)費、消化吸收經(jīng)費和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費，并用以2000年為基期的GDP平減指數(shù)進行調(diào)整。

根據(jù)技術(shù)實施對象的差異將環(huán)境規(guī)制作用下的技術(shù)創(chuàng)新劃分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新(GPD)和綠色工藝創(chuàng)新(GPG)。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是指設計、開發(fā)與生產(chǎn)能節(jié)省資源、降低能耗，或者減少污染物排放以符合環(huán)保要求的綠色產(chǎn)品。相對而言，綠色產(chǎn)品從生產(chǎn)制造、運輸、使用等各個環(huán)節(jié)都更重視能耗的降低。因此本文的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新指標以萬元新產(chǎn)品產(chǎn)值綜合能耗衡量，即能源消耗總量與新產(chǎn)品產(chǎn)值的比值，該比值越小說明綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力越強。綠色工藝創(chuàng)新主要通過工藝更新、設備改造、廢物循環(huán)利用等途徑,有效降低排污量,減少工藝活動對生態(tài)環(huán)境的破壞。由于工業(yè)化和城市化的快速發(fā)展導致用水量上升，廢水成為重要的污染物，結(jié)合數(shù)據(jù)資料的可獲得性和連貫性，本文綠色工藝創(chuàng)新指標以萬元工業(yè)產(chǎn)值廢水排放量衡量，即廢水排放量與工業(yè)產(chǎn)值的比值，該比值越小說明綠色工藝創(chuàng)新能力越強。

(2)主要解釋變量

我國目前的市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策工具以征收排污費為主，因此考慮到政策工具的代表性、政策實施范圍和數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取各個省區(qū)征收的排污收費作為衡量市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行情況的指標，并以2000年為基期的GDP平減指數(shù)進行調(diào)整。

(3)其他控制變量

企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略(EEMS)：企業(yè)的環(huán)境管理戰(zhàn)略影響企業(yè)的環(huán)境行為，企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略實施效果表現(xiàn)為企業(yè)的污染排放情況，“三廢”達標率在很大程度上體現(xiàn)企業(yè)的環(huán)境治理效果。考慮到大氣污染較為嚴重，酸雨是重要的環(huán)境問題，而SO2是導致酸雨的主要污染物的現(xiàn)實，以及數(shù)據(jù)的可獲得性和代表性，本文以SO2達標率來衡量企業(yè)的環(huán)境管理戰(zhàn)略。

行業(yè)集中度(CNR)：以大中型企業(yè)資產(chǎn)合計和地區(qū)總資產(chǎn)的比值衡量行業(yè)集中度。

人力資本投入(EDU)：以R&D人員折合全時當量(人年)衡量研發(fā)的智力投入。

物質(zhì)資本投入(CAP)：以研究支出占GDP的比重衡量技術(shù)創(chuàng)新活動的物質(zhì)資本投入。

市場化指數(shù)(PRI)：借鑒孫曉華和李明珊(2014)[52]的市場化指標測算方法，從政府行為、經(jīng)濟主體、要素資源、產(chǎn)品市場和市場制度五個方面計算所得。

公眾參與(PP)：以各個地區(qū)環(huán)境信訪中的來信總量衡量。

外資依存度變量(FDI)：以2000年為基期的GDP 平減指數(shù)調(diào)整后的地區(qū)實際FDI衡量。

能源消費結(jié)構(gòu)(ECS)：將地區(qū)煤炭消耗總量折算為標準煤，與一次能源消費總量的比值。

2.數(shù)據(jù)說明

技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)人員和經(jīng)費投入等相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國科技活動統(tǒng)計年鑒(2004-2005)》、《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料(2006-2012)》，環(huán)境相關(guān)指標來源于《中國環(huán)境年鑒(2004-2012)》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒(2005-2012)》。工業(yè)總產(chǎn)值、資產(chǎn)、能源消耗等數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒(2004-2012)》、《2004中國經(jīng)濟普查》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒(2004-2012)》、《中國能源統(tǒng)計資料》，外商直接投資相關(guān)數(shù)據(jù)來源于各省統(tǒng)計年鑒。上述大部分指標數(shù)據(jù)是通過查閱年鑒計算處理所得。30個省區(qū)的平均環(huán)境規(guī)制強度、平均技術(shù)創(chuàng)新指標如圖1-圖5*各代碼代表的省區(qū)分別為：1北京，2天津，3河北， 4山西，5內(nèi)蒙古，6遼寧，7吉林，8黑龍江，9上海，10江蘇，11浙江，12安徽，13福建，14江西，15山東，16河南，17湖北，18湖南，19廣東， 20廣西，21海南，22重慶，23四川，24貴州，25云南，26陜西，27甘肅，28青海，29寧夏，30新疆。。從圖1可以看出，區(qū)域4和10的規(guī)制強度較大，而區(qū)域1、7、8、21、27、28等地區(qū)的強度指標相對較低。從圖2-圖5也分別可以看出技術(shù)創(chuàng)新指標的地區(qū)差異較大，因此各個地區(qū)的平均環(huán)境規(guī)制強度和不同技術(shù)創(chuàng)新類型存在明顯的地區(qū)差異。

圖1 各地區(qū)平均環(huán)境規(guī)制強度指標

圖2 各地區(qū)平均技術(shù)開發(fā)能力指標

圖3 各地區(qū)平均技術(shù)轉(zhuǎn)化能力指標

圖4 各地區(qū)平均綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力指標

圖5 各地區(qū)平均綠色工藝創(chuàng)新能力指標

四 環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的實證分析

為保證面板數(shù)據(jù)參數(shù)估計的準確性，在進行實證分析前需合理選擇面板數(shù)據(jù)模型。首先將環(huán)境規(guī)制視為外生變量，采用固定效應模型(FE) 和隨機效應模型(RE)進行靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型參數(shù)估計。通過殘差檢驗發(fā)現(xiàn)模型存在異方差、序列相關(guān)，因此對固定效應模型進行了糾偏。通過Hausman檢驗，表明應該采用固定效應模型。考慮到環(huán)境規(guī)制可能存在內(nèi)生性問題，為了解決內(nèi)生性對模型估計結(jié)果的干擾，得到一致的估計量，采用工具變量法(IV) 進行估計，將環(huán)境規(guī)制的一階滯后項作為其工具變量，模型通過了過度識別檢驗，說明工具變量的選擇具有一定的合理性。為了進行比較，在結(jié)果中同時列出最小二乘估計(OLS)結(jié)果。表1-表4分別列出了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)指標、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化指標、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新指標和綠色工藝創(chuàng)新指標影響的模型估計結(jié)果。

表1 環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)指標影響的面板模型估計結(jié)果

注：(1)***、**、*分別表示1%、5%、10% 下的顯著水平；(2)估計系數(shù)下面的括號中為t統(tǒng)計量。表2、3、4同。

從表1可以看出，固定效應模型下，環(huán)境規(guī)制(ER)在當前控制變量作用下，系數(shù)為0.410，且通過了1%水平下的顯著性檢驗，說明環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)具有正向影響作用，環(huán)境規(guī)制強度越大，越有助于激勵技術(shù)開發(fā)。企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略(EEMS)、行業(yè)集中度(CNR)、人力資本投入(EDU)、外資依存度變量(FDI)等控制變量也都顯示對技術(shù)開發(fā)具有正向影響且在1%水平上顯著，這表明積極開展環(huán)境管理，加大人力和物質(zhì)資本投入，提高行業(yè)集中度水平，充分利用外資，都有助于促進技術(shù)開發(fā)，并強化環(huán)境規(guī)制強度對技術(shù)開發(fā)的正向影響。市場化指數(shù)(PRI)和公眾參與(PP)對技術(shù)開發(fā)有一定的積極影響，但是不夠顯著。能源消費結(jié)構(gòu)(ECS)對技術(shù)開發(fā)具有負面影響，且在5%水平上顯著。這說明單一的能源消費結(jié)構(gòu)限制了技術(shù)開發(fā)動力，進而延緩了煤炭資源型經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型步伐，尤其在政府環(huán)境規(guī)制強度和力度不足時，這一負面影響將更為明顯。

表1的最后一列為工具變量法的固定效應模型實證分析，估計結(jié)果表明，考慮環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性后，環(huán)境規(guī)制水平與技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)仍然呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補償效果依然存在。除了企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境管理因素對技術(shù)開發(fā)的影響變得不再顯著之外，其他控制變量的影響作用同固定效應模型的結(jié)果一致。

表2 環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化指標影響的面板模型估計結(jié)果

表2顯示的實證估計結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化有非常顯著的正向影響作用。其他控制變量對技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的影響類似于對技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)的影響。與表1結(jié)果最大的差異就在于公眾參與控制變量與技術(shù)轉(zhuǎn)化存在負相關(guān)關(guān)系，但這種抑制作用不明顯?？赡艿慕忉屖牵旱谝?，目前我國經(jīng)濟發(fā)展和城市化水平相對落后、教育水平低，尤其是環(huán)境普及教育程度低，公眾對生態(tài)環(huán)境保護的認識不足，環(huán)保意識水平低。第二，生態(tài)環(huán)境信息披露制度不健全，公眾對環(huán)境信息的掌握不充分，致使公眾參與的積極性受到影響，環(huán)境信訪數(shù)據(jù)指標存在一定的可靠性和合理性，進而影響公眾參與的實施效果。第三，公眾的環(huán)境信訪參與形式比較單一，專業(yè)化程度較低，對政府和企業(yè)的決策影響不大。

考慮環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性后，行業(yè)集中度、物質(zhì)資本投入和市場化指標對技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的激勵作用不再顯著，而且外商直接投資對技術(shù)轉(zhuǎn)化顯示出一定程度的負面影響。

表3 環(huán)境規(guī)制對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新指標影響的面板模型估計結(jié)果

由表3的固定效應模型估計結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制與新產(chǎn)品能耗具有顯著的負相關(guān)關(guān)系，環(huán)境規(guī)制水平越高越有利于降低新產(chǎn)品的能耗，即提高企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力。人力資本投入、外資依存度變量等控制變量也都顯示出對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力的正向影響且顯著。行業(yè)集中度和物質(zhì)資本投入對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力的激勵作用不明顯。

企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略、行業(yè)集中度、市場化指數(shù)和公眾參與都在一定程度上抑制了綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，這表明當前的市場條件下，還沒有形成對綠色產(chǎn)品需求管理的有效機制，存在著綠色產(chǎn)品供給和需求的薄弱環(huán)節(jié)，因此不能在當前的政府環(huán)境規(guī)制下激勵企業(yè)積極開展自覺的環(huán)境管理或調(diào)動公眾的環(huán)保積極性，而抑制綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力。積極開展環(huán)境管理、加大人力投入、充分利用外資，都有助于促進綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，并強化環(huán)境規(guī)制強度對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的正向影響。與環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化影響的實證分析不同，在研究環(huán)境規(guī)制對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響時，控制變量能源消費結(jié)構(gòu)對技術(shù)開發(fā)顯示出一定的積極影響，這主要是因為在環(huán)境規(guī)制約束下，煤炭資源的高消費會帶來高污染，企業(yè)會考慮通過生產(chǎn)綠色產(chǎn)品以降低能源消耗。

考慮環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性后，與固定效應模型相比，只有能源消費結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新一定的抑制作用。因為在環(huán)境規(guī)制作用下，其不恰當?shù)囊?guī)制手段和強度會使得單一能源消費結(jié)構(gòu)阻礙綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。

表4 環(huán)境規(guī)制對綠色工藝創(chuàng)新指標影響的面板模型估計結(jié)果

表4的估計結(jié)果顯示，不論是否考慮環(huán)境規(guī)制變量的內(nèi)生性，環(huán)境規(guī)制對綠色工藝創(chuàng)新的影響系數(shù)都為負，且通過了1%水平下的顯著性檢驗，說明環(huán)境規(guī)制對綠色工作創(chuàng)新具有正向影響，環(huán)境規(guī)制的加強促進了企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新。企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略、研發(fā)人力資本投入和外商直接投資都在1%的顯著水平上對綠色工藝創(chuàng)新顯示出激勵作用。除能源消費結(jié)構(gòu)之外的其他控制變量也都顯示出對綠色工藝創(chuàng)新的正相關(guān)關(guān)系。由于綠色工藝創(chuàng)新直接影響企業(yè)的排污水平，因此企業(yè)會考慮為提升社會形象而強化環(huán)境管理，公眾也會積極參與環(huán)保活動，表現(xiàn)出對綠色工藝創(chuàng)新的激勵作用。能源消費結(jié)構(gòu)與綠色工藝創(chuàng)新是負相關(guān)關(guān)系，且在1%的水平上顯著，這可能由目前不合理的能源消費結(jié)構(gòu)所致。

為了考察經(jīng)濟發(fā)展特征對環(huán)境規(guī)制作用效果的差異，本文將30個省區(qū)劃分為東、中、西三個區(qū)域。東部包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。由于篇幅限制，不再列出相關(guān)的估計結(jié)果。實證結(jié)果表明：對于東部地區(qū)，不論環(huán)境規(guī)制變量是否受到其內(nèi)生性影響，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新都具有一定的積極影響，且忽略環(huán)境規(guī)制視變量內(nèi)生性時作用更為明顯；不考慮環(huán)境規(guī)制變量內(nèi)生性時，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化具有明顯的激勵作用，而一旦考慮了內(nèi)生性，則在一定程度上抑制了技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。對于中部地區(qū)，不論環(huán)境規(guī)制變量是否受到內(nèi)生性影響，環(huán)境規(guī)制都對技術(shù)開發(fā)具有一定的積極影響，但是這一作用不明顯；不考慮環(huán)境規(guī)制變量內(nèi)生性時，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新都有明顯的激勵作用，而一旦考慮了內(nèi)生性，則在一定程度上抑制了技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新。對于西部地區(qū)，不論是否考慮環(huán)境規(guī)制變量的內(nèi)生性影響，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新都具有明顯的激勵作用。

五 結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

本文通過面板數(shù)據(jù)模型對30個省區(qū)2003-2011年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行實證分析，剖析了環(huán)境規(guī)制及其強度對不同類型技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。實證結(jié)果表明政府環(huán)境規(guī)制作用體現(xiàn)出一定的不確定性。由于經(jīng)濟發(fā)展水平、市場成熟度、企業(yè)的環(huán)境管理戰(zhàn)略、公眾的參與度、人力資本和物質(zhì)資本投入、能源消費結(jié)構(gòu)等多方面的原因,政府環(huán)境規(guī)制及其強度對技術(shù)創(chuàng)新在影響存在一定差異，尤其是考慮技術(shù)創(chuàng)新在不同價值鏈環(huán)節(jié)和技術(shù)實施應用對象時，并未顯示出統(tǒng)一的影響效應。本文研究表明，市場化環(huán)境規(guī)制工具對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的激勵作用，證實了弱“波特假說”。但是，由于技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化的技術(shù)創(chuàng)新指標沒有直接體現(xiàn)出環(huán)境規(guī)制效果，即反映出保護環(huán)境和生態(tài)服務功能強化的作用指向，而綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)保目的比較明確，因此環(huán)境規(guī)制帶來的影響存在一定不確定性，尤其是環(huán)境規(guī)制約束下，企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境管理、公眾參與、能源消費結(jié)構(gòu)等控制變量對技術(shù)創(chuàng)新的影響差異較大。將30個省區(qū)劃分為東、中、西部時，環(huán)境規(guī)制對不同技術(shù)創(chuàng)新類型表現(xiàn)出不同的作用效果，這說明環(huán)境規(guī)制政策的實施與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)。本文的研究結(jié)論拓展了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響研究的相關(guān)理論框架。

(二)政策建議

1.進一步制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，選擇恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制強度。從實證研究結(jié)果可以看出，政府市場激勵型環(huán)境規(guī)制是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，但是尚未發(fā)揮理論上應有的作用，主要原因在于相關(guān)政策工具設計存在缺陷，限制了其作用的發(fā)揮。因此，為有效推進技術(shù)創(chuàng)新工作的開展，政府應根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平、行業(yè)集中度、市場條件等因素，考慮技術(shù)創(chuàng)新類型的差異，依據(jù)不同的企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略、創(chuàng)新人力資源、物質(zhì)資本、外資依存度、公眾環(huán)保意識等因素，在嚴格的命令與控制規(guī)制政策基礎(chǔ)上，消除制約市場激勵和公眾參與規(guī)制政策發(fā)揮作用的抑制因素，大力倡導市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策，例如排污交易、環(huán)境稅、可交易的排污許可證制度等。另外要考慮地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異性，確定合適的環(huán)境規(guī)制水平。這是目前提高環(huán)境規(guī)制效率的重要手段，也是構(gòu)建環(huán)境規(guī)制長效機制的關(guān)鍵，有利于促使企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新活動時兼顧經(jīng)濟社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的雙贏，真正實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

2.實施差異化的技術(shù)創(chuàng)新政策，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。東部區(qū)域應繼續(xù)提高環(huán)境規(guī)制水平，積極開展研發(fā)活動，提高綠色產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新績效，但要嚴格控制高能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展，深化能源價格改革，改變單一能源消費結(jié)構(gòu)，充分考慮環(huán)境承載能力。中部區(qū)域要把握住“兩型社會”建設過程的有利時機，用好政策，充分發(fā)揮現(xiàn)有基礎(chǔ)設施和人力資本條件，加快技術(shù)改造步伐、促進產(chǎn)品更新?lián)Q代、提高治污工藝效率。西部區(qū)域應積極改善投資環(huán)境，強化基礎(chǔ)設施建設，加大教育及科技投入，以多種形式吸引人才，為綠色技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的條件。

3.強化有利于環(huán)境規(guī)制政策發(fā)揮作用的配套設施建設。環(huán)境規(guī)制作用的發(fā)揮需要與其他控制變量相結(jié)合，例如企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略、人力和物力投入、市場條件等，促使企業(yè)自覺開展相關(guān)環(huán)境管理工作，以綠色創(chuàng)新為引擎，帶動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型；通過加大教育投入，提高人力資源素質(zhì)。目前公眾環(huán)境意識不強，現(xiàn)有行政訴訟制度和環(huán)境聽證制度限制了公眾對不合理環(huán)境行為的監(jiān)督，環(huán)保組織發(fā)展滯后和信息披露制度不健全等都制約了公眾的環(huán)保參與途徑。因此加強宣傳教育，提高公眾環(huán)保意識，改革和健全行政訴訟、環(huán)境聽證、環(huán)保組織、環(huán)境信訪和信息披露等制度，有助于發(fā)揮公眾對綠色技術(shù)創(chuàng)新的推動作用。

如上關(guān)于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響問題的探討與結(jié)論,對政府制定適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策，推進綠色技術(shù)創(chuàng)新有一定的參考價值。

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Impact of Market-based Incentive Environmental Regulations on Different Types of Technology Innovation and Regional Heterogeneity

ZHANG Qian

From the perspective of market-based incentive environmental regulation policy, taking 2003-2011 data of 30 provinces in China as samples, the environmental regulation impact on technology development and technical transformation, green product innovation and green technology innovation is studied with panel data analysis model. The research results indicate whether taking environmental regulation as exogenous variable or endogenous variable, it has significant incentive effect on different kinds of technology innovation, but the effects of other control variables show different effects. To do further study, the 30 regions are divided into eastern, central and west parts. The results show that the influence of environmental regulation on different kinds of technological innovation presents more obvious differences. Finally, this paper presents relevant policy recommendations to induce innovation offsets of environmental regulation, and realize “win-win” of protecting the ecological environment and increasing the productivity.

environmental regulations; market-based incentives; types of technology innovation; regional heterogeneity; innovation offsets

2014-11-08

黑龍江省哲學社會科學規(guī)劃項目“環(huán)境規(guī)制下技術(shù)創(chuàng)新導向的黑龍江省生態(tài)補償機制研究”(項目編號：13E063，主持人：張倩)、“基于創(chuàng)新驅(qū)動的黑龍江省資源型城市生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究” (項目編號：14E071，主持人：劉丹)；黑龍江省自然科學基金“黑龍江省煤炭資源開發(fā)中的生態(tài)價值計量與補償研究”(項目編號：G201412，主持人：譚旭紅)；國家社科基金項目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)創(chuàng)新機理及其生態(tài)創(chuàng)新政策研究”(項目編號：14CJY002，主持人：李星)。

張倩，黑龍江科技大學講師，哈爾濱工業(yè)大學博士研究生，研究方向：環(huán)境資源與技術(shù)創(chuàng)新。

F406.3

A

1674-8298(2015)02-0036 -13

[責任編輯：陳 林、劉鴻燕]

10.14007/j.cnki.cjpl.2015.02.004