科研腐敗及其應(yīng)對(duì)策略探討

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-3537（2015）03-0034-07

[收稿日期]2015-4-16

[作者簡(jiǎn)介]潘克森（1958-），男，江西廣豐人，研究員，研究方向：社會(huì)學(xué)、廉政文化。

當(dāng)前，我國(guó)實(shí)施科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略已進(jìn)入關(guān)鍵期，2015年3月13日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化體制機(jī)制改革,加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見》）共有30條，可以說(shuō)從體制機(jī)制層面設(shè)計(jì)了助推科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的路徑，具有現(xiàn)實(shí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)意義。但鑒于當(dāng)前頻頻暴露的科研腐敗問(wèn)題，恰恰又與《若干意見》的科技政策背道而馳，這也是阻礙科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的殺手。

1科研腐敗的類型

科研腐敗既是新問(wèn)題，也是老問(wèn)題，說(shuō)其老，是因?yàn)榭蒲懈瘮≡谝恍┛蒲性核騿挝灰恢被螂[或顯地存在，只不過(guò)沒(méi)有現(xiàn)在這么猖獗而已；說(shuō)其新，是因?yàn)殡S著國(guó)家科技投入的不斷增大，科研經(jīng)費(fèi)已成為眾所覬覦的“唐僧肉”，科研腐敗已成為一個(gè)相對(duì)普遍不得不治理的焦點(diǎn)問(wèn)題。那么科研腐敗到底嚴(yán)重到什么程度和存在哪些情況，不妨作如下梳理：

1.1科研項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中的腐敗。這是科研腐敗的初始階段，由于我們國(guó)家科研項(xiàng)目的申報(bào)是多部門、多系統(tǒng)和多層次的，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源也是五花八門。從國(guó)家部委辦局層面來(lái)講，國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、科技部、農(nóng)業(yè)部、國(guó)土資源部、國(guó)家林業(yè)局等部門都有科研計(jì)劃任務(wù)和設(shè)置了科研項(xiàng)目。僅科技部就有“國(guó)家973計(jì)劃”“國(guó)家863計(jì)劃”“國(guó)家支撐計(jì)劃”“國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃”和“政策引導(dǎo)類計(jì)劃”等項(xiàng)目，其中“政策引導(dǎo)類計(jì)劃”就分了7類。而國(guó)家自然科學(xué)基金委的科研項(xiàng)目就有：“面上、重點(diǎn)、重大、重大研究計(jì)劃、青年科學(xué)基金、地區(qū)科學(xué)基金、優(yōu)秀科學(xué)基金、國(guó)家杰出青年基金、國(guó)際合作與交流、聯(lián)合基金”等13類項(xiàng)目之多。從地方來(lái)說(shuō)，對(duì)口的部門也相應(yīng)地設(shè)置了由地方財(cái)政承擔(dān)的科研項(xiàng)目和計(jì)劃。這些都是屬于所謂的“縱向項(xiàng)目”，還有與企業(yè)合作的“橫向課題”。由于我們國(guó)家至今還沒(méi)有搭建統(tǒng)一的多系統(tǒng)、多層次和多功能的科研項(xiàng)目申報(bào)識(shí)別信息平臺(tái)，客觀上導(dǎo)致了科研項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中存有鉆國(guó)家漏洞的現(xiàn)象，即利用“同一項(xiàng)目”通過(guò)“重復(fù)申報(bào)”“交叉申報(bào)”“分頭申報(bào)”“重疊申報(bào)”和“改頭換面申報(bào)”來(lái)套取國(guó)家的科研經(jīng)費(fèi)的情況。有的甚至利用自己的人脈關(guān)系上下勾聯(lián)，心照不宣地套取科研經(jīng)費(fèi)，然后交叉和多頭支配、中飽私囊的現(xiàn)象。

1.2科研項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中的腐敗。在項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中的確存有“裁判員”“監(jiān)督員”和“運(yùn)動(dòng)員”三者“混同”的情況，這種“混同”的責(zé)任主體主要還是那些具有科研項(xiàng)目審批職能的行政主管部門?！盎焖~”的結(jié)果已為這些行政審批部門及其具體操作者、外聘的項(xiàng)目評(píng)審者和項(xiàng)目申報(bào)者創(chuàng)造了權(quán)力設(shè)租、尋租和招租的空間。因?yàn)楫吘姑磕甑目蒲许?xiàng)目是大致固定的，即使有所變動(dòng)也是微調(diào)，在項(xiàng)目申報(bào)者眾多“僧多粥少”的情況下，“給誰(shuí)和不給誰(shuí)”彈性依然很大。正因如此，不管是有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)部委還是地方的相關(guān)部門，不管是擁有項(xiàng)目審批權(quán)的行政部門還是擬受聘的評(píng)審專家，每當(dāng)科研項(xiàng)目評(píng)審前夕，科研項(xiàng)目申報(bào)者和請(qǐng)托人都會(huì)提前“跑部錢進(jìn)”進(jìn)行“攻關(guān)”打招呼，這已成公開的秘密，客觀上為項(xiàng)目行政審批的組織者和評(píng)審專家彈性操作和背后尋租提供了彈性空間。為了及時(shí)分到這瓢科研經(jīng)費(fèi)的“羮”，既有企業(yè)老板找行政官員的，也有學(xué)術(shù)官員找行政官員的，還有項(xiàng)目申報(bào)人通過(guò)請(qǐng)托找官員的，更有通過(guò)隱性渠道獲得信息直接找評(píng)審專家的，不管是會(huì)議評(píng)審還是通訊評(píng)審，甚至還有赤裸裸直接打招呼的，可謂“八仙過(guò)海，各顯神通”。且整個(gè)過(guò)程都是通過(guò)“公費(fèi)”打點(diǎn)攻關(guān)的“組織行為”，往往是一環(huán)套一環(huán)，環(huán)環(huán)相扣，使本來(lái)嚴(yán)肅的科研項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程成為“跑龍?zhí)住笔降摹把輵颉保凇肮睂?duì)“公”的大旗籠罩下形成了一條鮮為人知的科研腐敗的“利益長(zhǎng)鏈”。結(jié)果是能拿到科研項(xiàng)目的往往是沒(méi)有時(shí)間搞科研的科研院所的“學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)”，他們手頭擁有花不完的“項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)”，而真正能搞科研的又是普通的科技人員，只能“望項(xiàng)目興嘆”或幫其“打工”。

1.3科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的腐敗。一般的情況是：科研項(xiàng)目完成立項(xiàng)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一旦到位，作為項(xiàng)目所在的科研單位就會(huì)按照相應(yīng)的比例抽取一定的管理費(fèi)用作年終績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，這已成為慣例。至于項(xiàng)目如何實(shí)施，實(shí)施效果到底如何，最終是否能夠取得實(shí)質(zhì)性的科研成果，所在單位往往疏于監(jiān)管，這已是一個(gè)普遍現(xiàn)象。按理作為撥款的財(cái)政部門，經(jīng)費(fèi)一旦劃撥出去之后，擁有定期或不定期的監(jiān)管義務(wù)?，F(xiàn)在的問(wèn)題是項(xiàng)目是否按照預(yù)算要求運(yùn)行，資金使用是否合理，項(xiàng)目成果是否取得績(jī)效，整個(gè)過(guò)程管理都很粗放，監(jiān)管幾乎流于形式，致使不少科研單位非但沒(méi)有創(chuàng)造出多少有用的科研成果，反而制造出了不少顯性或隱性的“富翁”。甚至有的“學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)”拿到項(xiàng)目之后，既沒(méi)有到實(shí)驗(yàn)室做過(guò)一天實(shí)驗(yàn)，更沒(méi)有進(jìn)行調(diào)研或?qū)?xiàng)目實(shí)施的團(tuán)隊(duì)做過(guò)什么指導(dǎo)，而是玩戲法似地使項(xiàng)目有人幫他做、幫他撰寫結(jié)題報(bào)告和代行答辯，最終照樣像模像樣地“結(jié)題”或“結(jié)項(xiàng)”。更為荒唐的是:既沒(méi)有搞過(guò)實(shí)驗(yàn)，更沒(méi)有從事過(guò)任何科研工作，且第一學(xué)歷偏低僅是人文學(xué)科背景的人居然也能從事自然科學(xué)研究。他們善于攀緣周旋，擅長(zhǎng)關(guān)系學(xué)，手頭拿到的科研項(xiàng)目往往要比普通科研人員大幾倍甚至十幾倍，且還交叉重復(fù)拿，一年拿十多個(gè)，并還以此為榮。不言而喻，這種項(xiàng)目的研究和實(shí)施顯然只能停留在電腦和紙上，就是僥幸結(jié)了題，也不過(guò)是一疊承載有關(guān)虛假參數(shù)的廢紙，沒(méi)有任何使用或參考價(jià)值，只能留存在抽屜里和檔案室。

1.4科研儀器設(shè)備采購(gòu)中的腐敗。隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的好轉(zhuǎn)，現(xiàn)大多數(shù)科研院所每年的科研經(jīng)費(fèi)都以大約20%—30%的速度遞增，那么這些經(jīng)費(fèi)是否真正用于科研，這仍然是個(gè)“迷”。據(jù)中國(guó)科協(xié)調(diào)查，現(xiàn)在我們的科研資金真正用于項(xiàng)目本身研究的僅占40%左右，這就意味著有60%左右的科研經(jīng)費(fèi)流失在項(xiàng)目之外，而這些“流失在外”的經(jīng)費(fèi)中就包含了科研儀器設(shè)備采購(gòu)中的腐敗。目前科研院所普遍存在著在建實(shí)驗(yàn)室多，科研項(xiàng)目、課題資金體量大，儀器設(shè)備采購(gòu)類別多，供貨客體繁雜、交易頻繁和科研項(xiàng)目責(zé)任主體多等情況。僅試劑品種、耗材采購(gòu)資金體量就很大，操作空間也大，如果大家都按規(guī)程走政府公共交易平臺(tái)公開招標(biāo)采購(gòu)，明顯可以避免很多腐敗行為。而問(wèn)題是采購(gòu)這些科研儀器設(shè)備的主體往往會(huì)借各種理由想方設(shè)法規(guī)避招投標(biāo)程序：一是借單一來(lái)源或詢價(jià)來(lái)采購(gòu)進(jìn)口設(shè)備吃回扣。二是指定某個(gè)品牌和廠家（公司），原本很低價(jià)格的儀器設(shè)備，有時(shí)會(huì)以翻倍價(jià)格來(lái)處理。三是有的試劑、耗材和零星小設(shè)備往往會(huì)以次充好、以少報(bào)多或以假報(bào)真來(lái)充抵科研經(jīng)費(fèi)。四是就在發(fā)票上巧立名目或張冠李戴來(lái)做文章，甚至把購(gòu)置儀器設(shè)備巧妙地轉(zhuǎn)換為自己購(gòu)車、購(gòu)電腦、購(gòu)家用電器、購(gòu)相機(jī)或手機(jī)等上面。

1.5科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)評(píng)審中的腐敗?？蒲薪?jīng)費(fèi)的最終使用必須以科研項(xiàng)目能否結(jié)題、結(jié)項(xiàng)為前提，否則，即使再多經(jīng)費(fèi)你想一下子“化公為私”恐怕還是有許多障礙。所以，不管是個(gè)體項(xiàng)目還是團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目，都會(huì)想盡辦法讓項(xiàng)目盡早結(jié)題結(jié)項(xiàng)。在保證質(zhì)量的前提下能夠盡快結(jié)題、結(jié)項(xiàng)，這本身就意味著多出成果和快出成果的好跡象，也是一個(gè)科研單位的目標(biāo)所在?，F(xiàn)問(wèn)題是國(guó)家投了那么多的錢，真正擁有自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果卻不很多，反倒制造了許多科研“泡沫”，有的甚至成為廢紙一堆。這主要表現(xiàn)在：一是國(guó)家投入十多萬(wàn)、幾十萬(wàn)或幾百萬(wàn)的科研項(xiàng)目，屆時(shí)寫一二個(gè)結(jié)題或結(jié)項(xiàng)報(bào)告，再聘請(qǐng)幾位熟悉的或有關(guān)系的所謂“專家”進(jìn)行答辯就匆匆了結(jié)。二是常從網(wǎng)上和他人的研究成果中剽竊沒(méi)有經(jīng)過(guò)自己實(shí)證的數(shù)據(jù)來(lái)撰寫結(jié)題或結(jié)項(xiàng)報(bào)告照樣蒙混過(guò)關(guān)。三是許多結(jié)題或結(jié)項(xiàng)評(píng)審會(huì)已變調(diào)為一些評(píng)審“專家”相互交易、相互捧場(chǎng)和逢場(chǎng)作戲的“演唱會(huì)”，根本就不會(huì)從國(guó)家利益和績(jī)效上談“結(jié)項(xiàng)”或“結(jié)題”。

1.6科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的腐敗?？蒲腥藛T的科技成果通過(guò)小試、中試并積極走向市場(chǎng)尋找企業(yè)與產(chǎn)業(yè)進(jìn)行對(duì)接，這是成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的必由之路，應(yīng)該大力提倡?，F(xiàn)問(wèn)題是許多“能干”的科研人員手頭就是擁有可以轉(zhuǎn)化的成果，卻存在“多頭吃”：一邊吃爭(zhēng)取到的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，一邊吃本單位配套的科研經(jīng)費(fèi)，一邊還規(guī)避單位，私下將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，一邊又拿著科研經(jīng)費(fèi)辦公司開發(fā)票巧妙套取科研經(jīng)費(fèi)等等。因?yàn)楫吘鼓壳敖^大多數(shù)的科研成果都是“職務(wù)”發(fā)明，理論上其權(quán)屬屬于國(guó)家和單位，監(jiān)管這種與自己沒(méi)有任何糾葛的“公利”，誰(shuí)都不愿出這個(gè)頭，顯然是鉆了我們科技制度缺漏的空子，且這種“通吃”的情況肯定不符合國(guó)家的科技政策。還有更為腐敗的是現(xiàn)在科研院所大多都辦了自己的科技性企業(yè)或公司，這些企業(yè)或公司原本是為科技成果中試后走向市場(chǎng)最終產(chǎn)業(yè)化或申報(bào)項(xiàng)目方便作鋪墊的，但目前純粹成功的例子并不很多，有的正在變味，已經(jīng)成為某些科技“霸頭”或者拿到科研項(xiàng)目的人員漂白洗錢和銷蝕國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)最大的“中轉(zhuǎn)”站，整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程體制內(nèi)基本沒(méi)有監(jiān)管約束機(jī)制，而每個(gè)環(huán)節(jié)卻成了心照不宣的利益共同體。

2科研腐敗的特點(diǎn)

任何事情都存在利弊兩個(gè)方面，有時(shí)魔高一尺，道高一丈，科研腐敗不是無(wú)跡可尋、無(wú)案可稽或無(wú)規(guī)律可循。梳理科研腐敗的特點(diǎn)，目的是要讓這些科研腐敗現(xiàn)象顯形，以便更有效地將其關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。目前科研腐敗至少存在以下特點(diǎn)：

2.1隱蔽性。科研腐敗最大的特點(diǎn)是隱蔽性。在以往人們的眼中，科研院所都是一些“清水衙門”，科研單位是比較圣潔的地方，科研事業(yè)也是令人尊敬的事業(yè)，“科學(xué)家”更是令人肅然起敬的稱號(hào)，這就往往容易被他人忽略，會(huì)誤認(rèn)為這種單位無(wú)職無(wú)權(quán)，不應(yīng)該存在什么腐敗問(wèn)題。但事實(shí)并非如此，正如馬克思所說(shuō)，資本“如果有百分之百的利潤(rùn)，它就敢踐踏人間一切法律，如果有百分之三百的利潤(rùn)，它就敢犯下任何罪行，甚至冒著被絞死的危險(xiǎn)”。 ［1］隨著國(guó)家逐年對(duì)科技投入的加大，絕大部分科研院所的科研經(jīng)費(fèi)都有較大的增加，作為“旱澇保收”原本就擁有一份“皇糧”的科技人員如能爭(zhēng)取到科研項(xiàng)目或者重大項(xiàng)目，且不說(shuō)“百分之百”或“三百的利潤(rùn)”，就是按規(guī)定比例合理的抽成也是一本萬(wàn)利的“唐僧肉”，誰(shuí)能不“垂涎三尺”？更何況還有一個(gè)所謂的“寬容失敗”作檔箭牌。不可否認(rèn)，科學(xué)是容許“失敗”，甚至允許多次“失敗”，尤其是基礎(chǔ)研究，不可能一蹴而就。關(guān)鍵是應(yīng)用基礎(chǔ)或應(yīng)用科技研究老用“寬容失敗”來(lái)說(shuō)事，花國(guó)家的錢不心疼；如果換一種方式，讓項(xiàng)目申報(bào)者按比例自己掏腰包來(lái)試試看，恐怕又是另一種結(jié)果。

2.2模糊性?？傮w上我們的科研隊(duì)伍中的確有不少科技人員為祖國(guó)的科技事業(yè)扎扎實(shí)實(shí)地做力所能及的貢獻(xiàn)。但也有不少人員在打科研腐敗“模糊性”特點(diǎn)的主意，因?yàn)榭蒲袉挝徊幌駲C(jī)關(guān)公務(wù)員崗位，機(jī)關(guān)里你若多吃多占或貪污受賄，界線是非常明確清晰，一旦越界越線定性起來(lái)可以剛性處理。而科研腐敗打“擦邊球”的事太多，界線比較模糊，這是值得深入研究的課題。比如，有些科研院所所謂“雙兼挑”的領(lǐng)導(dǎo)或大牌研究人員，他們通過(guò)用公款層層打點(diǎn)或一定的人脈關(guān)系爭(zhēng)取到的科研項(xiàng)目，然后再層層分包，自己既沒(méi)有參加過(guò)實(shí)質(zhì)性的研究，又沒(méi)有履行所謂的“指導(dǎo)”義務(wù)，最后所產(chǎn)生的“豆腐渣成果”，也通過(guò)人脈關(guān)系結(jié)了題、結(jié)了項(xiàng)，你還不能輕意地說(shuō)他或她沒(méi)有從事該項(xiàng)目的研究。哪怕你明知此時(shí)的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)或結(jié)題后的剩余經(jīng)費(fèi)已經(jīng)被這些人通過(guò)各種方式或管道流入了他們的腰包，因?yàn)檫@種流入過(guò)程具有亦白亦黑的模糊性。其實(shí)這當(dāng)中吃虧的往往是那些打工做事的年輕的科技人員，他們所得到的也只是小頭的辛苦錢，而大頭卻被所謂“雙兼挑”的領(lǐng)導(dǎo)或大牌研究人員巧妙地轉(zhuǎn)換揣進(jìn)了腰包。但不管得多得少，不管是發(fā)包的領(lǐng)導(dǎo)者或大牌者，抑或是科研人員或管理人員，客觀上他們已結(jié)成了“利益共同體”，最終損失的是國(guó)家投入和納稅人血汗錢。

2.3復(fù)雜性。復(fù)雜性表現(xiàn)在很多科研院所科研經(jīng)費(fèi)的開支范圍標(biāo)準(zhǔn)模糊，一般除差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、學(xué)生勞務(wù)費(fèi)、國(guó)際合作交流費(fèi)等具有一定的標(biāo)準(zhǔn)外，科研活動(dòng)的主體經(jīng)費(fèi)和儀器設(shè)備購(gòu)置并沒(méi)有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，彈性仍然比較大。眾所周知，目前科研院所的科研管理部門只關(guān)注項(xiàng)目的可行性論證，一般不審查經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理或合法性，往往以爭(zhēng)取到科研項(xiàng)目為“王道”，這是所有科研院所的思想導(dǎo)向。而單位財(cái)務(wù)部門只負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)到位后使用是否超支，票據(jù)是否合規(guī)，僅在經(jīng)費(fèi)使用結(jié)構(gòu)比例上靈活撐控，更不會(huì)去過(guò)問(wèn)科研主體經(jīng)費(fèi)支出是否合理，雖然現(xiàn)在要求刷卡走賬，只是形式上設(shè)置了點(diǎn)小障礙，否則更暢通無(wú)阻。當(dāng)然這里復(fù)雜就復(fù)雜在，有的經(jīng)費(fèi)的轉(zhuǎn)出還必須經(jīng)過(guò)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目主持人或負(fù)責(zé)人簽字，還要財(cái)務(wù)人員認(rèn)可幫助轉(zhuǎn)賬，有的還要一線科技人員幫助造假轉(zhuǎn)換發(fā)票。所以往往存在這種情況：得大頭的卻躲在后頭，出面簽字造假的卻沖在前面充當(dāng)冤大頭，由此牽扯的事與人就比較廣泛和復(fù)雜。

2.4階段性?？蒲懈瘮∨c行政機(jī)關(guān)的權(quán)力腐敗還真的有點(diǎn)不同，那些具有行政準(zhǔn)入、行政審批、行政裁決、行政給付和行政處罰權(quán)的政府管理部門，他們的權(quán)力設(shè)置是法定的和恒久的，腐敗的形式往往表現(xiàn)在貪污受賄或設(shè)租尋租上。而科研腐敗具有階段性特點(diǎn)，缺乏恒久性和固定性，一般來(lái)講，只有你爭(zhēng)取到了科研項(xiàng)目或課題有了科研經(jīng)費(fèi)，才有滋生腐敗可能；若你爭(zhēng)取不到項(xiàng)目或課題，就是讓你腐敗恐怕也沒(méi)有資源腐敗，且這種腐敗還必須與科技行政管理部門、單位內(nèi)部相勾聯(lián)才有可能。因?yàn)殚L(zhǎng)期都能申報(bào)到科研項(xiàng)目畢竟是少數(shù)，而大多數(shù)科研人員只能階段性拿到項(xiàng)目，也只有拿到項(xiàng)目和缺乏有效監(jiān)管的情況下，才存在腐敗的“商機(jī)”，這也是科研腐敗與權(quán)力腐敗最大的區(qū)別。

2.5浪費(fèi)性。科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)已經(jīng)到了令人震驚的地步這是不爭(zhēng)的事實(shí)，國(guó)家投入大量科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)最終卻得到大量的科研“泡沫”，這不僅是財(cái)物上的一種浪費(fèi)，更是一種阻礙科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的殺手。除上面所論及的重復(fù)申報(bào)、交叉申報(bào)、多頭申報(bào)和改頭換面申報(bào)科研項(xiàng)目存在顯性的浪費(fèi)外，還有一些不容易被人們察覺(jué)的隱性浪費(fèi)，這主要表現(xiàn)在：一是科研“能人”手頭上積淀了大量的科研項(xiàng)目及其經(jīng)費(fèi)，這種“唐僧肉”又不肯“發(fā)包”他人，使國(guó)有資金長(zhǎng)期滯留不能發(fā)揮效應(yīng)顯然是浪費(fèi)。二是少數(shù)“能干”或特權(quán)群體占有大量的科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，而大多數(shù)科研人員手頭上少有或沒(méi)有科研項(xiàng)目，這種資源配置不均衡不優(yōu)化實(shí)際上也是浪費(fèi)。三是大量的應(yīng)用性科研項(xiàng)目未能跟上應(yīng)用科技前沿，步人后塵或亦步亦趨的重復(fù)研究更是浪費(fèi)。四是科研成果不能走向市場(chǎng)與企業(yè)、與產(chǎn)業(yè)對(duì)接，研銷不對(duì)路，沒(méi)有企業(yè)購(gòu)買，不能直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，就是再多的成果也是一種浪費(fèi)。

2.6腐蝕性。我們知道，現(xiàn)在從科研項(xiàng)目的申報(bào)審批到立項(xiàng)到研究，再到結(jié)題和成果的轉(zhuǎn)化整個(gè)過(guò)程都存在潛規(guī)則，科研制度的缺陷和監(jiān)管的缺漏，客觀上已經(jīng)縱容和助長(zhǎng)了“贏者通吃”這種科研潛規(guī)則的盛行，不僅僅停留在制造一些科研“豆腐渣”，更令人擔(dān)憂的是讓神圣的科研道德“泡沫化”。事實(shí)上出幾個(gè)科研“蛀蟲”并不可怕，可怕的是摧毀和侵蝕了老一輩科學(xué)家好不容易建立起來(lái)的彌足珍貴的科研的精神殿堂。科研腐敗不只是損害了國(guó)家及公眾的利益，而且破壞了科研和學(xué)術(shù)規(guī)則，長(zhǎng)此下去，恐怕戧害和腐蝕的是我們培養(yǎng)的整整一代的科技工作者，這樣下去淘汰的不是科研敗類，恰恰是科研精英，阻隔了未來(lái)科研工作主力軍的健康成長(zhǎng)，更阻礙了科學(xué)大師級(jí)人物的產(chǎn)生,還會(huì)遏制一個(gè)民族思維能力和思想水平。

3預(yù)防科研腐敗的應(yīng)對(duì)策略

分析和歸納科研腐敗的特點(diǎn)主要是針貶這種不正常的科研現(xiàn)象，要徹底扭轉(zhuǎn)這種情況，“頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳”的辦法恐怕不行，那么如何才能盡快堵住科研腐敗的漏洞，我們認(rèn)為也要拿出“刮骨療毒、壯士斷腕”的勇氣從體制機(jī)制上予以根治。具體來(lái)說(shuō)要做到：

3.1科研項(xiàng)目凝煉要與市場(chǎng)對(duì)接。這里可以分兩個(gè)層次設(shè)計(jì)，第一層次，事關(guān)國(guó)家戰(zhàn)略需求和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重大科研項(xiàng)目，像國(guó)家“973計(jì)劃”、國(guó)家“863計(jì)劃”和國(guó)防軍工方面的科研項(xiàng)目，國(guó)家可以牢牢抓在手上，可以集中力量聚焦重點(diǎn)攻關(guān)，采取計(jì)劃和指令性的方式運(yùn)作，也允許寬容“失敗”。如果涉及第二層次的基礎(chǔ)應(yīng)用或應(yīng)用科技項(xiàng)目，科技行政主管部門完全可以從中剝離，讓其進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)作。建議在不增編不加人的前提下從科技行政主管科研項(xiàng)目的部門抽調(diào)一部分人組織“科研項(xiàng)目財(cái)團(tuán)法人”，建立一定的科研基金，國(guó)家投一部分、地方投一部分和具有技術(shù)需求的大中型企業(yè)也投入一部分，形成科研項(xiàng)目資金合力。然后站在全球的視野和通過(guò)大量的調(diào)查研究，充分掌握和了解國(guó)內(nèi)外應(yīng)用基礎(chǔ)和應(yīng)用科技最急需解決的共性關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)難點(diǎn)或焦點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)需求和產(chǎn)業(yè)需求來(lái)凝煉科研項(xiàng)目?？蒲许?xiàng)目的獲得也要面向市場(chǎng)，使之通過(guò)招投標(biāo)程序公開競(jìng)爭(zhēng)等途徑獲得，一旦項(xiàng)目申報(bào)人獲得科研項(xiàng)目后必須與各級(jí)財(cái)團(tuán)法人簽訂責(zé)任狀，在保證獲得一定數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和取得相應(yīng)的績(jī)效的前提下，分期分批把經(jīng)費(fèi)付清，后續(xù)若成果被企業(yè)購(gòu)買轉(zhuǎn)化成功形成產(chǎn)業(yè)，還可以依法依規(guī)再進(jìn)行分成，只有這樣，才能讓企業(yè)不斷引領(lǐng)科技創(chuàng)新和真正成為科技創(chuàng)新的主體。

3.2科研項(xiàng)目立項(xiàng)要公開化評(píng)審。我國(guó)目前科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)的管理大多集中在科技部、財(cái)政部以及其他項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源單位，在地方相應(yīng)的部門也有類似的科研項(xiàng)目。2014年3月3日，國(guó)務(wù)院下發(fā)的《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》，該《意見》提出“強(qiáng)化科研項(xiàng)目和資金管理信息公開，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)和信用管理” ［2］的要求，這也為科研項(xiàng)目評(píng)審工作指明了方向?！皬?qiáng)化科研項(xiàng)目”的信息公開，就要規(guī)范立項(xiàng)審查行為，要建立一個(gè)永久性的公開的科研項(xiàng)目申報(bào)信息平臺(tái)，對(duì)那些一題多報(bào)、重復(fù)申報(bào)、交叉申報(bào)、改頭換面申報(bào)、項(xiàng)目打包和“拉郎配”的情況，要通過(guò)公開信息平臺(tái)查重系統(tǒng)隨時(shí)讓其露餡暴光，切實(shí)杜絕上述違規(guī)違法情況的發(fā)生。此外還應(yīng)該建立項(xiàng)目申報(bào)者、合作者和項(xiàng)目評(píng)審者資質(zhì)、科研誠(chéng)信方面的“功能庫(kù)”，在項(xiàng)目評(píng)審之前要系統(tǒng)地進(jìn)行“準(zhǔn)入”審核，抽取專家名錄一定要即時(shí)隨機(jī)保密，切實(shí)阻隔項(xiàng)目申報(bào)者與評(píng)審專家見面的機(jī)率，“網(wǎng)絡(luò)評(píng)審和視頻答辯評(píng)審”自始至終都應(yīng)該公開透明，除了現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)督人員外還應(yīng)該錄音錄像備查，評(píng)審意見應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋?lái)?xiàng)目申請(qǐng)者，要強(qiáng)化專家自律，接受同行質(zhì)詢和社會(huì)監(jiān)督，確保每個(gè)科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督都能落到實(shí)處，切實(shí)避免利用虛假信息騙取國(guó)家項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)資助。

3.3強(qiáng)化項(xiàng)目實(shí)施整個(gè)流程監(jiān)督。這主要是針對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施單位在實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中的監(jiān)督，科研項(xiàng)目實(shí)施單位不能以拿到國(guó)家科研項(xiàng)目為“本事”，還要強(qiáng)化科研人員在實(shí)施科研項(xiàng)目整個(gè)流程中的監(jiān)督，那么如何進(jìn)行監(jiān)督，最好的辦法就是要不斷強(qiáng)化科技加制度、加管理對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行透明化管理，也就是及時(shí)建立科研項(xiàng)目信息化軟件管理系統(tǒng)，相應(yīng)地制定內(nèi)部公開管理辦法，把本科研單位所有承擔(dān)和實(shí)施的項(xiàng)目，將它們的立項(xiàng)情況、項(xiàng)目主持者、科研團(tuán)隊(duì)人員、資金使用情況、大型儀器設(shè)備購(gòu)置、發(fā)表論文論著、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況以及項(xiàng)目研究成果轉(zhuǎn)化等情況永遠(yuǎn)記錄在案，做到有案可查，做到讓所有的科研人員都能進(jìn)入查詢，確保內(nèi)部公開透明。此外同步做到讓信息化軟件管理系統(tǒng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門和業(yè)務(wù)管理部門對(duì)接，形成相互監(jiān)督、相互制約和相互促進(jìn)的良好的管控機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)“陽(yáng)光科研”工程建設(shè)，切實(shí)為多出成果快出成果和出有用成果奠定基礎(chǔ)。

3.4科研經(jīng)費(fèi)使用過(guò)程有效監(jiān)督?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督是關(guān)鍵一環(huán)，前提是堅(jiān)持“該用的堅(jiān)決使用，不該用的堅(jiān)決不用”的原則，科研院所的領(lǐng)導(dǎo)層、管理人員和財(cái)務(wù)人員不能有任何“管卡壓”和“雁過(guò)拔毛”的思想，這是一個(gè)前提和保障，否則科研工作就無(wú)法正常開展。“沒(méi)有監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗”，“絕對(duì)的權(quán)力產(chǎn)生絕對(duì)的腐敗”這兩句話同樣適用于科研領(lǐng)域。由于科研經(jīng)費(fèi)的分配和使用權(quán)過(guò)度集中在項(xiàng)目主持人或課題負(fù)責(zé)人手中，加上不少單位缺少熟悉科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用有關(guān)政策的財(cái)務(wù)人員，項(xiàng)目主體經(jīng)費(fèi)怎樣開支和如何使用，往往都是由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人決定，實(shí)行的統(tǒng)收統(tǒng)支或?qū)崍?bào)實(shí)銷，這就存在許多經(jīng)費(fèi)使用漏洞和“貓膩”。因此，單位財(cái)務(wù)部門應(yīng)該承擔(dān)起項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的合理性、合法性審查把關(guān)，而且及時(shí)要做到公開透明進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。單位審計(jì)部門或外聘審計(jì)中介對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的真實(shí)性、合法性、合理性等要進(jìn)行結(jié)題或結(jié)項(xiàng)審計(jì)，切實(shí)做到對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用流程中事前、事中和事后的全方位監(jiān)督，及時(shí)堵塞科研經(jīng)費(fèi)管理上的漏洞。

3.5科研知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法制化配置。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身就是一種鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、鼓勵(lì)成果及時(shí)轉(zhuǎn)化，依法保護(hù)科技成果不被他人任意侵犯的激勵(lì)機(jī)制?，F(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有兩個(gè)基本常識(shí)：一是使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)是要向所有權(quán)人支付費(fèi)用的，二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)是有保護(hù)期的。那么，我們國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不像純粹的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，一則這些國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系相對(duì)比較成熟，二則他們屬于私有制國(guó)家，這些國(guó)家的科技投入，除了基礎(chǔ)性研究由國(guó)家來(lái)承擔(dān)外，其他科技投入都是市場(chǎng)化運(yùn)作，企業(yè)、企業(yè)財(cái)團(tuán)和行業(yè)協(xié)會(huì)才是主體，所以他們的科技投入是非常講究成果轉(zhuǎn)化和講究經(jīng)濟(jì)效益的，投一分錢都得精打細(xì)算。我們國(guó)家不同，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)絕大部分來(lái)自于國(guó)家投入，企業(yè)投入只占少部分，且不管是發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)，包括一些專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)大部分都是“職務(wù)行為”，理論上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)屬于國(guó)家和所在單位。所以，科技人員對(duì)手頭擁有的科技成果能否轉(zhuǎn)化或進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，他們的內(nèi)生動(dòng)力往往不足，甚至抱有無(wú)所謂態(tài)度，這是我們制度上的一個(gè)缺陷。事實(shí)上科技成果的占有、使用、收益和處置四種權(quán)能是完全可以依法分離的，只要國(guó)家和單位牢牢掌握科技成果的處置權(quán)，其他三個(gè)權(quán)能都應(yīng)該想辦法搞活，特別要充分利用好科技成果“收益權(quán)”這個(gè)杠桿，激活科技人員創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的積極性，讓科技成果盡快轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，切實(shí)改變目前科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的情況。

3.6科研經(jīng)費(fèi)節(jié)余的合理化分配。這里主要有兩點(diǎn)：一是科研經(jīng)費(fèi)在政策范圍內(nèi)允許使用的情況。這最為關(guān)鍵的要求是按照立項(xiàng)階段的經(jīng)費(fèi)預(yù)算嚴(yán)格執(zhí)行，也就是在項(xiàng)目申報(bào)之前就要把項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所必需的經(jīng)費(fèi)都明確列入預(yù)算，被審查通過(guò)的預(yù)算是合同執(zhí)行的基本依據(jù)，在這里只能允許節(jié)余，不能調(diào)整或追加預(yù)算，擴(kuò)大開支范圍。二是科研項(xiàng)目結(jié)題或結(jié)項(xiàng)后節(jié)余經(jīng)費(fèi)如何合理化分配情況。按照以往的做法，節(jié)余的經(jīng)費(fèi)一般都要收回財(cái)政，不得挪作他用。但我們認(rèn)為這也要因地制宜和一分為二，如果該科研項(xiàng)目做得好，取得一定的績(jī)效和擁有一定數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，科技成果也能與企業(yè)與產(chǎn)業(yè)對(duì)接，那么這種節(jié)余下來(lái)的經(jīng)費(fèi)就應(yīng)該按比例分成，大頭可以上繳財(cái)政，小頭可以用來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)科技人員，或者劃入該課題團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人下一年度科研經(jīng)費(fèi)之中。反之，對(duì)那些雖然已經(jīng)結(jié)題或結(jié)項(xiàng)的成果，這種成果不僅未能達(dá)到預(yù)期效果或者不能直接與企業(yè)與產(chǎn)業(yè)對(duì)接，只能留存檔案，不僅要及時(shí)收回節(jié)余的科研經(jīng)費(fèi)，也應(yīng)該對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人處以某種經(jīng)濟(jì)上的責(zé)任罰或信譽(yù)上的名譽(yù)罰。