我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與法制對(duì)策

曾文革 孫 健

我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與法制對(duì)策

曾文革 孫 健

近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)海外農(nóng)業(yè)投資空前活躍，但與其他行業(yè)相比，海外農(nóng)業(yè)投資還處于起步階段且面臨著更大的挑戰(zhàn)和困難，其中，基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與自然資源和生態(tài)環(huán)境的高度依賴(lài)和相互作用，由海外農(nóng)業(yè)投資引起的環(huán)境問(wèn)題是東道國(guó)最為關(guān)心且急需解決的問(wèn)題之一，其引發(fā)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是阻礙我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資進(jìn)一步發(fā)展的重要壁壘之一。從母國(guó)的視角，以法制建設(shè)為出發(fā)點(diǎn)，完善法律體系和環(huán)境保護(hù)政策、健全管理制度并強(qiáng)化企業(yè)環(huán)境責(zé)任，完善我國(guó)規(guī)范海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的法制體系，能夠有效地規(guī)制海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境污染行為，預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

海外投資；農(nóng)業(yè)企業(yè)；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；法制對(duì)策

曾文革，重慶大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；

孫 健，重慶大學(xué)法學(xué)院博士生。（重慶 400045）

自古以來(lái)，我國(guó)就是一個(gè)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)業(yè)在我國(guó)是經(jīng)國(guó)本、系民生的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨著生產(chǎn)力落后，先進(jìn)技術(shù)發(fā)展遲滯，農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)低下，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢，農(nóng)業(yè)環(huán)境污染嚴(yán)重，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可開(kāi)發(fā)資源有限等發(fā)展瓶頸。[1](P1－2)當(dāng)下，在確保糧食供給主要依靠自給的基礎(chǔ)之上，充分利用國(guó)際市場(chǎng)和境外資源，建立境外農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)基地是我國(guó)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展以及保障糧食安全的必由之路。

我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資給東道國(guó)帶去了先進(jìn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)理念、管理制度和生產(chǎn)技術(shù)，同時(shí)也開(kāi)發(fā)了當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源，解決了當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)，促進(jìn)了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，由于文化理念的差異、法律規(guī)定和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的不一致、海外投資經(jīng)驗(yàn)的不足等因素，致使我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資面臨著諸多的發(fā)展困境。其中，在全球應(yīng)對(duì)氣候變化、防止環(huán)境污染的大背景下，由海外農(nóng)業(yè)投資引起的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題日益引起各方的關(guān)切。[2]分析我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，從母國(guó)的角度規(guī)定海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任，探討預(yù)防海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的法制、企業(yè)自身能力以及政策支持體系，進(jìn)而防范由海外農(nóng)業(yè)投資引起的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，妥善解決農(nóng)業(yè)投資領(lǐng)域環(huán)境爭(zhēng)端，對(duì)于實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)“走出去”戰(zhàn)略，消除“中國(guó)威脅論”和“新殖民主義”等論調(diào)，最終保障我國(guó)糧食安全均具有重要意義。

一、我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及成因

（一）我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

海外農(nóng)業(yè)投資作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為的一種，受到國(guó)際法、東道國(guó)法律和投資企業(yè)母國(guó)法律的規(guī)制，它們共同構(gòu)成的法律體系規(guī)定了海外投資企業(yè)的環(huán)境保護(hù)責(zé)任。

一是，海外農(nóng)業(yè)投資準(zhǔn)入環(huán)境壁壘風(fēng)險(xiǎn)。在全球環(huán)境保護(hù)意識(shí)高漲的今天，環(huán)境保護(hù)問(wèn)題如果得不到妥善處理，會(huì)引發(fā)海外投資者和當(dāng)?shù)鼐用耜P(guān)系的緊張，甚至沖突，并可能迫使東道國(guó)政府以環(huán)境保護(hù)為借口，制造新的壁壘，限制海外農(nóng)業(yè)投資。實(shí)踐表明，海外農(nóng)業(yè)投資不僅要取得東道國(guó)政府的行政許可，還要獲得最重要的利益攸關(guān)方，即投資地居民的社會(huì)許可。由于民眾的壓力，東道國(guó)政府可能不頒發(fā)行政許可證，更有甚者在東道國(guó)政府已經(jīng)頒發(fā)了行政許可證，但迫于民眾壓力，東道國(guó)政府也可能停止續(xù)發(fā)或撤銷(xiāo)行政許可證。[3]無(wú)論東道國(guó)的規(guī)制措施是否正當(dāng)，都將使投資者面臨經(jīng)營(yíng)的困難，給企業(yè)海外投資的準(zhǔn)入造成壁壘。

二是，海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)在運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中，如果違反了東道國(guó)的環(huán)境保護(hù)規(guī)定，將引起懲罰性的后果，如民事賠償、行政處罰甚至刑事制裁等。由于環(huán)境保護(hù)的重要性，很多國(guó)家不僅在民事和行政法律中規(guī)定了環(huán)境保護(hù)內(nèi)容，甚至將環(huán)境保護(hù)納入刑法的保護(hù)范圍，如果海外投資者存在環(huán)境犯罪行為，還可能被東道國(guó)追究刑事責(zé)任?？傮w上來(lái)看，各個(gè)國(guó)家對(duì)環(huán)境的保護(hù)已經(jīng)從民事延伸到刑事的范圍，對(duì)違反環(huán)境保護(hù)的行為制定了完整的懲罰體系。

（二）我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的成因

縱觀我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資面臨的環(huán)境問(wèn)題現(xiàn)狀，以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身所具有的特殊性，由農(nóng)業(yè)投資引發(fā)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要是由于農(nóng)業(yè)海外投資目的地環(huán)境本身具有的脆弱性和農(nóng)業(yè)投資所帶來(lái)的環(huán)境污染兩個(gè)方面引起。

一方面，海外農(nóng)業(yè)投資地環(huán)境問(wèn)題突出。我國(guó)的海外農(nóng)業(yè)投資主要集中于南美洲、非洲以及東南亞等地區(qū)，這些地區(qū)生態(tài)脆弱，環(huán)境問(wèn)題突出。（1）生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重。這些地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，工業(yè)發(fā)展遲緩，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍然依賴(lài)于自然資源，為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這些國(guó)家和地區(qū)對(duì)環(huán)境破壞采取放任的態(tài)度。（2）生態(tài)環(huán)境保護(hù)能力弱。由于受到科技能力和資金因素的限制，這些國(guó)家和地區(qū)在環(huán)境保護(hù)方面能力有限。（3）生態(tài)環(huán)境保護(hù)具有突出的重要性。這些國(guó)家的生態(tài)環(huán)境對(duì)于改善全球環(huán)境具有重要作用，比如位于南美洲亞馬遜河流域的熱帶雨林被稱(chēng)為“地球之肺”，然而近年來(lái)卻遭遇了嚴(yán)重的破壞。

另一方面，我國(guó)企業(yè)在海外的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍然是以對(duì)農(nóng)藥、化肥的大量投入和高度依賴(lài)為主要特征的“石油農(nóng)業(yè)”或“工業(yè)式農(nóng)業(yè)”，伴隨著農(nóng)業(yè)工業(yè)化的推進(jìn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)給環(huán)境造成了極大的損害。[4]（1）對(duì)土壤的污染。土壤作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最主要的承載要素之一，受到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的污染最為直接和嚴(yán)重。不科學(xué)的施肥方法，更容易導(dǎo)致農(nóng)業(yè)土壤面污染源。（2）對(duì)水域的污染。水作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必不可少的要素之一，大量農(nóng)藥、化肥的使用，也極易受到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的污染。（3）對(duì)大氣的污染。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要通過(guò)減少吸收并排放二氧化碳以及排放非二氧化碳溫室氣體來(lái)污染大氣并最終影響氣候環(huán)境。（4）對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的破壞。海外農(nóng)業(yè)投資主要是單一的經(jīng)濟(jì)作物，這種單一化的生產(chǎn)極易引起土壤的退化和侵蝕，也破壞了當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)。

二、我國(guó)防范海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的法制供給與缺陷

（一）我國(guó)防范海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的法制供給

目前，我國(guó)已經(jīng)初步建立了海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任的法制體系，根據(jù)這些法律規(guī)范內(nèi)容約束力程度的不同，可以將其分為國(guó)務(wù)院部委發(fā)布的、具有嚴(yán)格約束力的“硬法”性質(zhì)的法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家發(fā)布的僅具有倡導(dǎo)效力的“軟法”性質(zhì)的政策、指南等。

國(guó)務(wù)院及其相關(guān)部委制定的有關(guān)海外投資中環(huán)境保護(hù)的法規(guī)、規(guī)章具有強(qiáng)制約束力，呈現(xiàn)出“硬法”的屬性，海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)必須遵守。這類(lèi)規(guī)范主要有：2004年中華人民共和國(guó)發(fā)展和改革委員會(huì)通過(guò)了《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》；2005年商務(wù)部發(fā)布的《境外投資開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)工作細(xì)則》；2008年國(guó)務(wù)院通過(guò)的《對(duì)外承包工程管理?xiàng)l例》等。這些法律、規(guī)章重點(diǎn)是規(guī)范企業(yè)海外投資核準(zhǔn)階段，將環(huán)境保護(hù)作為是否核準(zhǔn)企業(yè)進(jìn)行海外投資的考核要素之一，試圖在企業(yè)的核準(zhǔn)階段對(duì)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)義務(wù)進(jìn)行規(guī)定。如《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》第18條規(guī)定的國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件中明確規(guī)定：境外投資項(xiàng)目要符合公共利益、國(guó)際法準(zhǔn)則以及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的原則?！毒惩馔顿Y開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)工作細(xì)則》第8條規(guī)定：在核準(zhǔn)境外投資中，要遵守境外投資涉及改造的有關(guān)與環(huán)境保護(hù)和瀕危動(dòng)植物保護(hù)有關(guān)的國(guó)際協(xié)定?！秾?duì)外承包工程管理?xiàng)l例》第4條第2款規(guī)定,開(kāi)展對(duì)外承包工程,應(yīng)當(dāng)遵守工程項(xiàng)目所在國(guó)家或者地區(qū)的法律,信守合同,尊重當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣,注重生態(tài)環(huán)境保護(hù),促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。[5](P5)

國(guó)務(wù)院相關(guān)部委對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)法律責(zé)任發(fā)布了具有“軟法”屬性的政策性文件、指南等。目前此類(lèi)規(guī)范主要有：2006年國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部、外交部、財(cái)政部、海關(guān)總署、國(guó)家稅務(wù)總局和國(guó)家外匯管理局聯(lián)合通過(guò)的《境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策》；2006年國(guó)務(wù)院通過(guò)的《關(guān)于鼓勵(lì)和規(guī)范我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資合作的意見(jiàn)》；2007年林業(yè)部發(fā)布的《中國(guó)企業(yè)境外可持續(xù)森林培育指南》；2013年2月28日，商務(wù)部和環(huán)保部聯(lián)系發(fā)布的《對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》。這些政策、指南分別從政府職責(zé)、企業(yè)義務(wù)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、具體措施等角度規(guī)定了企業(yè)海外農(nóng)業(yè)投資中的環(huán)境保護(hù)責(zé)任，如《關(guān)于鼓勵(lì)和規(guī)范我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資合作的意見(jiàn)》第3條規(guī)定：我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資要注意環(huán)境資源保護(hù)；《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》指出，“‘走出去’的企業(yè)和境外合作項(xiàng)目，要履行社會(huì)責(zé)任，造福當(dāng)?shù)厝嗣瘛?；[6]《對(duì)海外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》是針對(duì)企業(yè)的環(huán)保行為發(fā)布的第一個(gè)專(zhuān)門(mén)性的環(huán)保指南，對(duì)海外投資企業(yè)企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任做了全方位的規(guī)定。

（二）我國(guó)防范海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)法制的缺陷

我國(guó)建立的海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體制與全球應(yīng)對(duì)氣候變化，保護(hù)生態(tài)環(huán)境的潮流以及與我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)狀之間還存在很大的差距。

第一，我國(guó)企業(yè)海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)保責(zé)任法制體系不完善。雖然歷經(jīng)不斷地完善與發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)初步建立了海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境保護(hù)法律規(guī)范體系，但是，與嚴(yán)峻的海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境保護(hù)現(xiàn)實(shí)相比，我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)保法制建設(shè)還存在以下問(wèn)題。（1）海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)保責(zé)任法律規(guī)范層級(jí)低，約束力不強(qiáng)。我國(guó)現(xiàn)行關(guān)于海外投資，特別是針對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資的法律規(guī)范主要以為數(shù)不多的行政法規(guī)和指南、意見(jiàn)、辦法等非嚴(yán)格意義上的法律規(guī)范為主，整體來(lái)看呈現(xiàn)出規(guī)范層級(jí)低，約束力不強(qiáng)的特征。（2）海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)保責(zé)任法律規(guī)范過(guò)于簡(jiǎn)單抽象。我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境保護(hù)責(zé)任的規(guī)定還相當(dāng)不成熟，內(nèi)容設(shè)計(jì)非常簡(jiǎn)單，既沒(méi)有規(guī)定對(duì)企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任的具體措施的要求，也沒(méi)有規(guī)定企業(yè)違反環(huán)境保護(hù)責(zé)任的責(zé)任承擔(dān)，同時(shí)，僅有的這些規(guī)定也過(guò)于抽象，基本上都是以倡導(dǎo)性、宣示性的語(yǔ)言為主，這導(dǎo)致了海外投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任難于操作和執(zhí)行。（3）現(xiàn)行海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境保護(hù)責(zé)任的規(guī)范主要以軟法為主，約束力不強(qiáng)。[7]縱觀我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)海外農(nóng)業(yè)投資的法律規(guī)范，主要以不具有約束力的，僅具有倡導(dǎo)效力的政策、指南、規(guī)劃、綱要等為主，海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)執(zhí)行這些“軟法”屬性的規(guī)范具有很大的回旋余地，同時(shí)對(duì)于違反了這些規(guī)范的行為也缺乏可操作、可度量、有威懾力的制裁措施，這直接導(dǎo)致了我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)的不力。

第二，我國(guó)企業(yè)海外農(nóng)業(yè)投資管理體制不健全。伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革而發(fā)展起來(lái)的海外投資審核體制為促進(jìn)我國(guó)海外投資健康、快速的發(fā)展起到了巨大的作用，但從海外農(nóng)業(yè)投資監(jiān)管、保護(hù)環(huán)境的現(xiàn)實(shí)需求考慮，我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資管理體制還存在以下缺陷。（1）海外投資多頭管理體制影響了審核效率。目前我國(guó)建立的由發(fā)改委、商務(wù)部、外匯局及國(guó)資委等多部門(mén)分權(quán)審核的模式主要是從各部委的管理權(quán)限出發(fā)，貫徹分權(quán)原則，防止審核權(quán)的過(guò)分集中，但卻忽略了海外投資審核所需的連續(xù)性，導(dǎo)致職能分散，審核環(huán)節(jié)過(guò)多，期限較長(zhǎng)，對(duì)于農(nóng)業(yè)投資企業(yè)來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身周期就長(zhǎng)，這種審核機(jī)制的不利更加明顯。（2）海外投資審核權(quán)的下放容易引起投資安全問(wèn)題。目前我國(guó)各部委根據(jù)分權(quán)原則，將審核權(quán)限部分的下放到省級(jí)管理部門(mén)，這樣放松了管制，增加了海外投資的自由度，但有可能會(huì)使海外投資的風(fēng)險(xiǎn)有所增加。畢竟海外投資涉及的各方面問(wèn)題較多，由中央部委進(jìn)行統(tǒng)一的審核管理能夠更好地兼顧國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)，通盤(pán)考慮海外投資涉及的各方面問(wèn)題，更利于保障海外投資的安全。對(duì)于海外農(nóng)業(yè)投資而言，由于其自身的特殊性所決定，更需要國(guó)家從戰(zhàn)略的高度進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，統(tǒng)一規(guī)劃。

第三，海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)保制度建設(shè)不足。我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)由于受到傳統(tǒng)觀念、經(jīng)營(yíng)理念和科研能力等因素的掣肘，普遍存在只重視生產(chǎn)贏利而忽略環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)為：（1）海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)內(nèi)部基本上沒(méi)有關(guān)于環(huán)境保護(hù)的制度與策略，環(huán)境保護(hù)意識(shí)薄弱，沒(méi)有形成保護(hù)環(huán)境的企業(yè)文化；（2）海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)沒(méi)有環(huán)境保護(hù)資金投入的規(guī)定，普遍表現(xiàn)環(huán)保投入相對(duì)少，對(duì)環(huán)境保護(hù)技術(shù)利用不積極，存在片面追求經(jīng)濟(jì)利益的現(xiàn)象；[8]（3）海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)也基本上沒(méi)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境事件的應(yīng)對(duì)機(jī)制，當(dāng)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能發(fā)生或者已經(jīng)發(fā)生環(huán)境污染事件時(shí)，普遍表現(xiàn)出應(yīng)對(duì)不足的窘狀。

第四，企業(yè)海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)保支持政策不完備。從我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)及海外農(nóng)業(yè)投資的戰(zhàn)略性而言，我國(guó)對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)的配套措施十分不完備。主要表現(xiàn)為以下三點(diǎn)：（1）沒(méi)有對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行海外投資的優(yōu)惠與鼓勵(lì)政策。基于農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性，其投資收益期限長(zhǎng)，且風(fēng)險(xiǎn)多，很多國(guó)家都對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資實(shí)行“政府引導(dǎo)，政策扶持”的鼓勵(lì)投資策略，政府對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)給予政策的優(yōu)惠和鼓勵(lì)。（2）沒(méi)有對(duì)環(huán)境保護(hù)好的企業(yè)進(jìn)行稅收優(yōu)惠或者減免的措施。基于環(huán)境保護(hù)支出的高成本和環(huán)境治理效益的外部性，很多國(guó)家對(duì)海外投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)的支出都從稅收的角度進(jìn)行優(yōu)惠，以減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)，我國(guó)目前還沒(méi)有這方面的優(yōu)惠措施。（3）我國(guó)銀行、保險(xiǎn)公司等服務(wù)機(jī)構(gòu)，也沒(méi)有對(duì)其提供服務(wù)時(shí)就環(huán)境保護(hù)提出要求的規(guī)定。而美國(guó)、日本等國(guó)的銀行和保險(xiǎn)公司在給海外投資企業(yè)提供服務(wù)時(shí)都有對(duì)其社會(huì)責(zé)任（如環(huán)境保護(hù)責(zé)任等）方面的要求，這就加強(qiáng)了對(duì)海外投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任的外部約束。[9](P134)

三、我國(guó)防范海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的法制對(duì)策

海外農(nóng)業(yè)投資中的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題是一個(gè)系統(tǒng)、復(fù)雜且長(zhǎng)期的問(wèn)題。要從根本上解決此問(wèn)題，海外農(nóng)業(yè)投資應(yīng)當(dāng)發(fā)展現(xiàn)代、低碳、生態(tài)農(nóng)業(yè)，海外投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)秉承環(huán)保發(fā)展理念，運(yùn)用低碳、環(huán)保的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)。完善的制度保障也是防范海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的必需，我國(guó)應(yīng)當(dāng)從健全海外農(nóng)業(yè)投資管理制度、加強(qiáng)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)自身能力建設(shè)以及強(qiáng)化對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境保護(hù)支持措施的角度進(jìn)行完善，保障我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資走出一條環(huán)境友好的可持續(xù)發(fā)展道路。

（一）完善海外農(nóng)業(yè)投資法律體系

從立法角度完善我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)的環(huán)境保護(hù)責(zé)任主要是提高立法階層和細(xì)化現(xiàn)有規(guī)定，進(jìn)而構(gòu)筑起我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)法制框架。

第一，協(xié)調(diào)規(guī)范海外投資的國(guó)內(nèi)立法與國(guó)際法制。在審核法制方面主要表現(xiàn)在投資主體的資格問(wèn)題上，我國(guó)相關(guān)法制對(duì)海外投資主體的界定不夠科學(xué)，在范圍上與我國(guó)簽訂的雙邊投資條約的規(guī)定并不一致，國(guó)內(nèi)法的規(guī)定范圍較窄，一般不包括自然人和某些非法人機(jī)構(gòu)；雙邊條約的規(guī)定更加符合國(guó)際通行做法，大都沒(méi)有做出主體類(lèi)型限制，對(duì)國(guó)籍的確定標(biāo)準(zhǔn)也比較明確。國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法在主體范圍問(wèn)題上的差異雖然不會(huì)引起法律沖突，但由于國(guó)內(nèi)審核制度在主體類(lèi)型上的限制，一定程度上使雙邊條約的某些規(guī)定不能落到實(shí)處。另外，我國(guó)國(guó)內(nèi)法亦未對(duì)“國(guó)籍”的確定問(wèn)題進(jìn)行明確的規(guī)定。因此，應(yīng)加強(qiáng)與雙邊投資條約的協(xié)調(diào)，一是應(yīng)根據(jù)“走出去”的要求，擴(kuò)大投資投資主體的范圍，自然人、非法人機(jī)構(gòu)等均應(yīng)納入；二是應(yīng)參照雙邊投資條約的規(guī)定，將各類(lèi)投資主體的“國(guó)籍”標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確的規(guī)定。

第二，完善我國(guó)海外投資環(huán)境保護(hù)專(zhuān)門(mén)立法。一方面，應(yīng)提高海外投資立法位階。在制定《海外投資法》時(shí)，我們應(yīng)專(zhuān)門(mén)規(guī)定海外投資企業(yè)對(duì)東道國(guó)環(huán)境保護(hù)的責(zé)任。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，我國(guó)已經(jīng)是世界第五大投資輸出國(guó)，制定統(tǒng)一的《海外投資法》對(duì)海外投資行為進(jìn)行全方位、綜合性的規(guī)范，已經(jīng)迫在眉睫。在制定《海外投資法》的時(shí)候，我們應(yīng)當(dāng)考慮到海外投資中環(huán)境保護(hù)對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要性，規(guī)定海外投資企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任時(shí)的環(huán)境保護(hù)責(zé)任。[10]另一方面，應(yīng)加強(qiáng)我國(guó)海外投資法制的內(nèi)部協(xié)調(diào)。首先，在上位法明確規(guī)定相關(guān)原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確各審核機(jī)關(guān)的權(quán)限，確定審核范圍；其次，在國(guó)務(wù)院的主持下，發(fā)改委、商務(wù)部、外匯局等機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分協(xié)商，對(duì)各自出臺(tái)的相關(guān)文件進(jìn)行修訂，改變現(xiàn)有的各自為政的狀況，建立起協(xié)調(diào)統(tǒng)一的海外投資審核流程；最后，發(fā)改委和商務(wù)部對(duì)發(fā)生沖突和重疊的審核條件進(jìn)行修改，進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核程序，提高審核效率。

第三，完善海外農(nóng)業(yè)投資環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)。一方面，應(yīng)完善《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》的規(guī)定，制定其域外適用的情形。一般來(lái)說(shuō)，法律實(shí)施是具有絕對(duì)主權(quán)的事項(xiàng)，但近來(lái)，越來(lái)越多的國(guó)家認(rèn)可為了本國(guó)或者全人類(lèi)的利益的共同法律原則或者法律在其國(guó)內(nèi)的實(shí)施。強(qiáng)化海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)的環(huán)境保護(hù)，對(duì)東道國(guó)是有百利而無(wú)一害的舉措?？梢詤⒖肌斗磯艛喾ā吩谟蛲膺m用的情形，規(guī)定《環(huán)境保護(hù)法》在海外投資企業(yè)域外的適用，加強(qiáng)東道國(guó)的環(huán)境保護(hù)。[11]另一方面，應(yīng)完善《中華人民共和國(guó)公司法》的中對(duì)企業(yè)環(huán)境保護(hù)社會(huì)責(zé)任的規(guī)定。首先，在企業(yè)的設(shè)立階段，要求其公司章程中明確規(guī)定企業(yè)在環(huán)境保護(hù)方面采取的舉措以及要達(dá)到的目標(biāo)；其次，對(duì)意欲進(jìn)行海外投資的企業(yè)，從投資條件角度規(guī)制其環(huán)境保護(hù)責(zé)任；最后，建立企業(yè)履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任的評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)企業(yè)履行環(huán)境保護(hù)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行年度審查。

（二）改革海外農(nóng)業(yè)投資管理體制

我國(guó)現(xiàn)行的以主管部門(mén)核準(zhǔn)和項(xiàng)目核準(zhǔn)并用的海外投資管理體制正在向以備案制為主的海外投資管理體制轉(zhuǎn)變。在這一轉(zhuǎn)變過(guò)程中要建立起海外投資的“負(fù)面清單”管理模式，在建立海外投資“負(fù)面清單”管理模式中應(yīng)當(dāng)將環(huán)境保護(hù)責(zé)任納入“負(fù)面清單”的范疇。[12]對(duì)環(huán)境保護(hù)不力的企業(yè)，禁止其到海外投資，可以建立與企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防相關(guān)的評(píng)價(jià)制度。

第一，建立海外農(nóng)業(yè)投資的聯(lián)合審核體制。我國(guó)可以借鑒美國(guó)、韓國(guó)等國(guó)的做法，成立一個(gè)各部委組成的海外投資審核委員會(huì)，比如由國(guó)務(wù)院牽頭，發(fā)改委、商務(wù)部、外交部、外匯管理局、國(guó)資委和國(guó)家工商總局等部委共同組成部際聯(lián)合辦公機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資進(jìn)行管理。這樣以國(guó)家的角度從戰(zhàn)略、長(zhǎng)遠(yuǎn)出發(fā)規(guī)范海外農(nóng)業(yè)投資，既可以避免行政資源的浪費(fèi)，又可以加強(qiáng)各部委之間的協(xié)調(diào)，綜合考慮海外農(nóng)業(yè)投資的各種問(wèn)題。

第二，完善海外農(nóng)業(yè)投資審核相關(guān)制度。（1）環(huán)保信用等級(jí)制度。對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)的環(huán)境保護(hù)行為進(jìn)行信用等級(jí)的評(píng)定，依據(jù)不同的等級(jí)分別給予貸款、稅收、保險(xiǎn)等方面的優(yōu)惠，對(duì)于環(huán)保信用等級(jí)較差的企業(yè)，可以取消貸款、稅收、保險(xiǎn)等方面的優(yōu)惠，甚至可以收回在企業(yè)投資前期給予的財(cái)政、政策等方面的優(yōu)惠。[13](P56－60)（2）污染企業(yè)黑名單制度。對(duì)于造成環(huán)境嚴(yán)重污染的海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)，或者因?yàn)榄h(huán)境污染行為受到東道國(guó)政府或者法律制裁的海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)，國(guó)家可以將其納入黑名單，對(duì)這些企業(yè)取消相關(guān)優(yōu)惠政策和激勵(lì)措施，甚至限制其海外投資。（3）建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體制。海外投資主管部門(mén)可以借鑒投資環(huán)境評(píng)估體系，為我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)提供環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的服務(wù)。通過(guò)政府相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)那些自然環(huán)境惡劣，東道國(guó)政府對(duì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求比較高的地區(qū)，提醒、限制或者禁止我國(guó)企業(yè)去投資，以防止遭遇環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，對(duì)環(huán)境保護(hù)較差的企業(yè)建立通報(bào)、提醒等預(yù)警提示機(jī)制，促進(jìn)這些企業(yè)環(huán)保責(zé)任的強(qiáng)化。[14](P22－25)

（三）加強(qiáng)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)保制度

海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)作為海外投資環(huán)境問(wèn)題的責(zé)任主體，在進(jìn)行海外投資時(shí)，要制定完善的環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略，加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范能力建設(shè)。

第一，從法律的層面規(guī)定海外投資企業(yè)的環(huán)境保護(hù)責(zé)任，使海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)將綠色、環(huán)保的發(fā)展理念貫穿于企業(yè)發(fā)展的每個(gè)環(huán)節(jié)。在經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略上，將環(huán)保理念置于公司全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略體系，上升到戰(zhàn)略高度，指導(dǎo)公司實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的最佳整體利益。在企業(yè)文化上，把環(huán)境保護(hù)意識(shí)納入企業(yè)文化的范疇，使其成為企業(yè)管理層決策的一個(gè)重要參照物，也成為指導(dǎo)企業(yè)員工日常工作行為的重要準(zhǔn)則。在具體措施上，企業(yè)要加大環(huán)境保護(hù)投資力度，通過(guò)更新保護(hù)生態(tài)環(huán)境的設(shè)施，研究新產(chǎn)品、新工藝以及治理污染的技術(shù)，來(lái)解決自身發(fā)展引起的環(huán)境問(wèn)題。

第二，海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)生態(tài)環(huán)境事件的應(yīng)急處置機(jī)制?？鐕?guó)公司的全球性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有時(shí)難免與生態(tài)環(huán)境發(fā)生沖突，與其被動(dòng)地承受來(lái)自各方面的壓力，然后作出反應(yīng)，不如一開(kāi)始就制定若干針對(duì)生態(tài)環(huán)境事件的緊急預(yù)案，主動(dòng)做出回應(yīng)。建立針對(duì)生態(tài)環(huán)境事件的預(yù)先反應(yīng)機(jī)制既可以有效地提高公司的工作效率，避免進(jìn)一步的損失，又可以防止生態(tài)環(huán)境的進(jìn)一步惡化，危及人類(lèi)身體健康。[15]

第三，海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)推廣低碳、生態(tài)的環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)。發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)、有機(jī)的農(nóng)業(yè)已經(jīng)成為傳統(tǒng)替代農(nóng)業(yè)，已經(jīng)成為一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，我國(guó)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用新的理念和技術(shù)，積極發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，走低碳、生態(tài)、有機(jī)農(nóng)業(yè)發(fā)展之道，它一方面可以保障農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)，另一方面可以減少對(duì)環(huán)境的污染，有效預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

第四，海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)可以通過(guò)加入當(dāng)?shù)丨h(huán)保組織，積極參與公益環(huán)保活動(dòng)，樹(shù)立良好的環(huán)保形象，履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到進(jìn)行公益環(huán)?；顒?dòng)不僅是公司的一項(xiàng)環(huán)保行為，而且是一種經(jīng)營(yíng)策略，可以為企業(yè)的發(fā)展樹(shù)立良好的廣告效應(yīng)，從而最終促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。

（四）強(qiáng)化海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)保支持政策

對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任的規(guī)制，還需要加強(qiáng)相關(guān)措施的支持，綜合運(yùn)用財(cái)政、金融、稅收等多種手段對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資進(jìn)行扶持，以提高其預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的能力，減少其投資壓力和風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)環(huán)境保護(hù)社會(huì)責(zé)任的履行。

第一，銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)海外投資企業(yè)進(jìn)行融資，應(yīng)當(dāng)規(guī)定其環(huán)境保護(hù)義務(wù)，要求海外投資企業(yè)在進(jìn)行海外投資時(shí)的環(huán)境保護(hù)義務(wù)，只有企業(yè)符合其環(huán)境保護(hù)規(guī)定的前提下，才給予融資。對(duì)環(huán)境保護(hù)措施完善，資金投入多，成效顯著的海外投資企業(yè)給予更多的資金支持和更便捷的融資渠道。

第二，國(guó)家可以通過(guò)稅收減免或者抵扣等方法對(duì)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行了環(huán)境保護(hù)的資金投入，從已繳稅收中扣除或者抵消。這樣一方面可以減輕海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)從事環(huán)境保護(hù)的資金壓力；另一方面也鼓勵(lì)海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)加大環(huán)保投入。

第三，海外農(nóng)業(yè)投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)也應(yīng)在海外投資企業(yè)提供保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)定其環(huán)境保護(hù)義務(wù)，只對(duì)環(huán)境措施符合一定標(biāo)準(zhǔn)的海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)投保；同時(shí)對(duì)環(huán)境保護(hù)手段完善，成效顯著的海外農(nóng)業(yè)投資企業(yè)給予更高的保險(xiǎn)限額。[16](P10－12)

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【責(zé)任編輯：胡 煒】

D922．6；D996．4

A

1004－518X（2015）03－0179－07

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“我國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易生態(tài)化轉(zhuǎn)型的法律保障研究”（12BFX143）、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)資助重慶大學(xué)重大項(xiàng)目“中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)農(nóng)業(yè)貿(mào)易法律問(wèn)題研究”（0226005201021）