要事先審查

經(jīng)營(yíng)者集中需事先審查，在集中前要到商務(wù)部申報(bào)，商務(wù)部審查通過后才可實(shí)施集中；而壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位是違法行為發(fā)生后，比如相關(guān)企業(yè)通過壟斷協(xié)議協(xié)定價(jià)格后，壟斷行為發(fā)生，再對(duì)其進(jìn)行查處。

《反壟斷法》對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中也做了相關(guān)規(guī)定，包括三種情形：一是經(jīng)營(yíng)者合并；二是經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；三是經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

這里有兩個(gè)概念需要特別注意。一是控制權(quán)。目前在中國(guó)主要從幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷——一個(gè)是董事會(huì)上的指示，一個(gè)是股東會(huì)的解決機(jī)制，另外是公司的經(jīng)營(yíng)決策是如何做出的等等?？刂茩?quán)的概念需要具體的案例具體分析，有很多參考標(biāo)準(zhǔn)。

第二個(gè)概念是決定性影響，雖然沒有控制權(quán)，但是對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者有重大影響，包括重大經(jīng)濟(jì)決策的最大話語權(quán)等。當(dāng)然法律上也沒有對(duì)決定性影響做出具體的解釋，這也需要具體的案件來進(jìn)行判斷。

符合上述三種情形，并且還要求營(yíng)業(yè)額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)才可以申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中。經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)上占有一定地位、一定份額才能形成壟斷，如果我們企業(yè)規(guī)模過小，它不太有可能在市場(chǎng)上共同占有或者單獨(dú)占有控制權(quán)，所以我們?cè)O(shè)立一個(gè)門檻。

制定這個(gè)門檻為什么要以營(yíng)業(yè)額為標(biāo)準(zhǔn)呢？當(dāng)然也有國(guó)家是以市場(chǎng)份額為標(biāo)準(zhǔn)。

我國(guó)《反壟斷法》才實(shí)施6年，國(guó)務(wù)院法制辦制定營(yíng)業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需要我們積累一定經(jīng)驗(yàn)，所以先設(shè)定一個(gè)相對(duì)寬泛、相對(duì)好掌握的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施一定時(shí)間后，根據(jù)積累經(jīng)驗(yàn)，再修訂標(biāo)準(zhǔn)，所以申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)不是《反壟斷法》規(guī)定的，而是國(guó)務(wù)院法制辦制定的。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》對(duì)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)有如下規(guī)定：

一、參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過4億元人民幣。

二、參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過4億元人民幣。這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)滿足其一即可提前進(jìn)行申報(bào)。對(duì)于未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中是不是就不需要申報(bào)呢？這里面有兩個(gè)例外。

一是國(guó)務(wù)院的執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為某項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中雖然沒有達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明或者可能產(chǎn)生壟斷現(xiàn)象的，應(yīng)該去進(jìn)行調(diào)查。

二是申報(bào)者自愿提出申報(bào)。申報(bào)者現(xiàn)在沒有達(dá)到規(guī)定的營(yíng)業(yè)額，但是這里面有一個(gè)可能性，如果合并之后市場(chǎng)份額太高，發(fā)改委工商局就會(huì)認(rèn)為其有濫用市場(chǎng)地位控制價(jià)格的可能，那被處罰的損失就非常大。還不如先申報(bào)，證明是沒有壟斷地位的。

為什么我說先申報(bào)好呢？我們對(duì)于壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位的罰款是非常高的，是上一年?duì)I業(yè)額的1%到10%。如果營(yíng)業(yè)額是100億美元。那10%得有多少？非常高，歐盟的罰款更高，動(dòng)輒四五億美元以上。

我們國(guó)家最近處罰的日本汽車零部件企業(yè)，超過12億元人民幣。經(jīng)營(yíng)者集中的法律責(zé)任，是一種威懾性的法律責(zé)任，為什么呢？因?yàn)檫@些行為破壞的不是某個(gè)人的利益，它破壞的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源配制的效率。效率是什么意思呢？

舉個(gè)簡(jiǎn)單的例子，某種酒的品牌價(jià)格提高了50%，因?yàn)槠涫袌?chǎng)支配地位沒人能替代，提高50%照樣有人買。但是這會(huì)造成兩種情況。

第一種情況是消費(fèi)者減少；第二種情況是消費(fèi)者的流動(dòng)資金占用到這里來。這樣我們就有兩個(gè)損失：一是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率達(dá)不到最高，因?yàn)閮r(jià)格太高銷售肯定要下降，資源發(fā)揮不到最大化；消費(fèi)者花高價(jià)買了酒，那在其他方面的投資或者投入就會(huì)少，這樣我們整個(gè)社會(huì)的資源配制效率就會(huì)下降，整個(gè)社會(huì)的福利就會(huì)降低。

所以，我們《反壟斷法》的罰款不是說價(jià)格提高了多少給消費(fèi)者造成的損失是多少就罰多少，我們的罰款規(guī)定是營(yíng)業(yè)額的1%到10%，是有威懾性的，不允許任何經(jīng)營(yíng)者破壞市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。endprint