喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)理論的自然科學(xué)本質(zhì)探析

吳紅巖

（韶關(guān)學(xué)院　外語(yǔ)學(xué)院，廣東　韶關(guān)512005）

喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)理論的自然科學(xué)本質(zhì)探析

吳紅巖

（韶關(guān)學(xué)院外語(yǔ)學(xué)院，廣東韶關(guān)512005）

摘要：Chomsky的生成語(yǔ)法理論滿(mǎn)足“尊尚理性，追求真理，尊重客觀，符合現(xiàn)實(shí)”的四大科學(xué)主張；其研究遵循普遍的科學(xué)方法原理，是科學(xué)研究中“預(yù)設(shè)P+證據(jù)E+邏輯L”的PEL研究模型在語(yǔ)言研究中的具體實(shí)踐。奧卡姆剃刀原理①又名簡(jiǎn)約原理，最簡(jiǎn)化原則，或經(jīng)濟(jì)原則。奧卡姆剃刀原理認(rèn)為簡(jiǎn)約性是自然界的特征，也是良好理論的一個(gè)特征。Occam常說(shuō)：“如無(wú)必要，勿斷言多樣性”，“較少的假定，如足以說(shuō)明問(wèn)題，切勿做更多假定”。簡(jiǎn)約原理的現(xiàn)代說(shuō)法應(yīng)該是：如果簡(jiǎn)單說(shuō)法足以說(shuō)明問(wèn)題，萬(wàn)萬(wàn)不可復(fù)雜化（Hugh and Gauch，王義豹譯，2003：214-216）。（Occam's Razor）在Chomsky的語(yǔ)言研究中得到了完美體現(xiàn)。生物學(xué)、數(shù)學(xué)和物理學(xué)研究給喬姆斯基的語(yǔ)言研究帶來(lái)了靈感和啟示，導(dǎo)致他運(yùn)用模型演繹的方法探討I-語(yǔ)言的生物屬性，使生成語(yǔ)言學(xué)研究獲得了自然科學(xué)的本質(zhì)特征。

關(guān)鍵詞：Chomsky；生成語(yǔ)法理論；奧卡姆剃刀原理；科學(xué)本質(zhì)

自20世紀(jì)五十年代以來(lái)，作為主流語(yǔ)言學(xué)理論的Chomsky生成語(yǔ)法學(xué)說(shuō)受到了全世界眾多語(yǔ)言學(xué)家的追捧，歷久而彌新，其生命力源于他畢生“使語(yǔ)言學(xué)成為一門(mén)科學(xué)”［1］的不懈追求。他從自然科學(xué)，特別是生物學(xué)、數(shù)學(xué)和物理學(xué)中吸取營(yíng)養(yǎng)，遵循科學(xué)方法原理，采用自然科學(xué)的研究方法，不斷揚(yáng)棄其理論中的精華和糟粕，引領(lǐng)著世界生成語(yǔ)法事業(yè)向自然科學(xué)——生物語(yǔ)言學(xué)的方向發(fā)展。

“尊尚理性，追求真理，尊重客觀，符合現(xiàn)實(shí)”［2］22歷來(lái)是科學(xué)家們的共同主張?？v觀Chomsky的生成語(yǔ)法研究歷史，他在努力地使自己的研究符合這些科學(xué)性要求。而作為哲學(xué)家的Chomsky把對(duì)科學(xué)哲學(xué)的思辨完美地實(shí)踐于自己的語(yǔ)言研究，引起了語(yǔ)言哲學(xué)和認(rèn)知科學(xué)的革命。形式化描寫(xiě)手段的使用是他遵循伽利略-牛頓風(fēng)格②指科學(xué)家們?cè)谘芯恐杏幸夂雎曰驘o(wú)視有悖于理論的事實(shí)和現(xiàn)象；擯棄無(wú)助于理論構(gòu)建和理解的常識(shí)和直覺(jué)的一種方法。物理學(xué)家們認(rèn)為用抽象的數(shù)學(xué)理論所構(gòu)建和刻畫(huà)的宇宙，要比一般人用五官所感知的世界更為真實(shí)?？茖W(xué)家們應(yīng)該盡其所能，努力構(gòu)建最好的理論，不為干擾理論解釋力的事實(shí)和現(xiàn)象而分散精力，同時(shí)認(rèn)識(shí)到世界與常識(shí)知覺(jué)是不一致的（Chomsky，2002：104）。，利用抽象的數(shù)學(xué)模型來(lái)探討語(yǔ)言生成機(jī)制的最好實(shí)踐。從句法結(jié)構(gòu)的改寫(xiě)規(guī)則和轉(zhuǎn)換規(guī)則到管轄與約束理論中的X-杠標(biāo)理論、最簡(jiǎn)方案中的無(wú)標(biāo)短語(yǔ)結(jié)構(gòu)、最后完全取消短語(yǔ)結(jié)構(gòu)理論只剩下語(yǔ)段推導(dǎo)理論中的純合并操作，理論由簡(jiǎn)而繁，而最終由繁而簡(jiǎn)，螺旋式的上升不斷把理論推向更高的層次，奧卡姆剃刀原理在其理論中有著近乎完美的體現(xiàn)。本文擬對(duì)Chomsky語(yǔ)言學(xué)理論的自然科學(xué)性質(zhì)進(jìn)行分析，以探尋其科學(xué)根源。

一、Chomsky的語(yǔ)言學(xué)理論符合科學(xué)性的四大主張

一般認(rèn)為科學(xué)是對(duì)一定條件下物質(zhì)變化規(guī)律的總結(jié)，是反映現(xiàn)實(shí)世界各種現(xiàn)象的本質(zhì)規(guī)律的知識(shí)體系。哥倫比亞百科全書(shū)［3］將科學(xué)定義為關(guān)于自然界，包括生物界和非生物界的知識(shí)體系，科學(xué)也指獲得這些知識(shí)的態(tài)度和方法，因此它既是一種特別的活動(dòng)也是活動(dòng)的結(jié)果。美國(guó)科學(xué)促進(jìn)委員會(huì)［4］17對(duì)科學(xué)本質(zhì)最深刻的見(jiàn)解為：“科學(xué)就是探索和研究自然界的藝術(shù)”。簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，科學(xué)就是對(duì)現(xiàn)象的解釋?zhuān)匀豢茖W(xué)解釋自然現(xiàn)象，語(yǔ)言科學(xué)也應(yīng)該對(duì)語(yǔ)言現(xiàn)象進(jìn)行解釋?zhuān)粦?yīng)該是單純的收集語(yǔ)料，然后進(jìn)行分類(lèi)和比較。對(duì)于Chomsky來(lái)說(shuō)，科學(xué)尋求的是解釋為何事物是這個(gè)樣子的，是關(guān)于解決謎題的，而不是蝴蝶標(biāo)本的收集。Chomsky曾經(jīng)幽默地把語(yǔ)言學(xué)研究比作其它自然科學(xué)研究：像醉漢在路燈底下尋找鑰匙一樣，因?yàn)槟鞘俏ㄒ坏墓饬了冢?］。按Chomsky的理想，語(yǔ)言學(xué)應(yīng)該是自然科學(xué)的一部分，也應(yīng)當(dāng)使用嚴(yán)格的類(lèi)似自然科學(xué)的方法，如果我們使用自然科學(xué)的方法來(lái)調(diào)查心理現(xiàn)象，我們的結(jié)果就成為物質(zhì)世界的科學(xué)概念的一部分［1］77。

Chomsky在追求語(yǔ)言研究的科學(xué)性方面付出了巨大的努力，這一切都體現(xiàn)在其理論探索中。我們可以從上文所述的四大科學(xué)性要求方面來(lái)考察。

科學(xué)性首先表現(xiàn)為尊尚理性，這意味著科學(xué)方法具有合理性：科學(xué)預(yù)設(shè)合理，演繹邏輯合理。這是因?yàn)榉椒ㄏ扔诮Y(jié)果并由它產(chǎn)生結(jié)果，合理的方法產(chǎn)生合理的信念。Chomsky采取自然科學(xué)中形式主義的演繹方法（演繹化、形式化、模塊化、抽象化、理想化）來(lái)研究語(yǔ)言。他的對(duì)比研究方法（最小對(duì)），語(yǔ)言事實(shí)的關(guān)聯(lián)研究（“轉(zhuǎn)換”關(guān)系），理論接近法，比較研究（跨語(yǔ)言研究比較），二元特征描寫(xiě)法（如［+/一名詞］，［+/一動(dòng)詞］等）［6］，無(wú)一不是自然科學(xué)研究中常用的方法，符合其理論對(duì)象—人腦的語(yǔ)言機(jī)制的特殊屬性的要求。

科學(xué)的真理不是定義出來(lái)的，是客觀的自然狀態(tài)，現(xiàn)實(shí)掌握著公決的權(quán)利。在Chomsky的語(yǔ)言探索和理論構(gòu)建過(guò)程中，他一直堅(jiān)持著現(xiàn)實(shí)的公決權(quán)，一旦發(fā)現(xiàn)其它語(yǔ)言學(xué)家的見(jiàn)解更符合客觀現(xiàn)實(shí)，總是毫不猶豫地拿來(lái)充實(shí)自己的理論體系（如黃正德的LF移動(dòng)理論，Kayne的線(xiàn)性對(duì)應(yīng)公理、Vergnaud的抽象格理論、Rizzi關(guān)于語(yǔ)鏈形成的建議等），這種不分國(guó)籍、語(yǔ)種，眾多語(yǔ)言學(xué)家一起參與構(gòu)建的語(yǔ)言學(xué)理論體現(xiàn)了對(duì)真理的真正追求。另一方面，“科學(xué)知識(shí)不是絕對(duì)化的：它是一種試探、探索近似，并不斷地修正和改進(jìn)的過(guò)程”［4］20。大多數(shù)的科學(xué)知識(shí)是經(jīng)得起時(shí)間檢驗(yàn)的，而且“即使沒(méi)有辦法保證完全和絕對(duì)的真理，愈來(lái)愈準(zhǔn)確的近似性是可以達(dá)到的”［7］26。Chomsky的生成語(yǔ)法理論對(duì)約束理論和短語(yǔ)結(jié)構(gòu)理論的探索就是這樣的一種對(duì)真理的逼近。可以說(shuō)，幾十年生成語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展歷程就是這樣一種不斷證偽，不斷向真理逼近的過(guò)程。

科學(xué)的探索離不開(kāi)對(duì)客觀性的要求，首先，客觀知識(shí)是關(guān)于一個(gè)對(duì)象的；其次，客觀知識(shí)是可以得到的，在眾人之間達(dá)成一致的看法是可能的——是可以驗(yàn)證的；最后，世界觀的差別不會(huì)對(duì)客觀性產(chǎn)生任何影響［2］27-28。從這三個(gè)方面來(lái)看，Chomsky的語(yǔ)言學(xué)理論達(dá)到了客觀的標(biāo)準(zhǔn)，其理論對(duì)象是人類(lèi)大腦這個(gè)自然的客體，人類(lèi)共同享有語(yǔ)言知識(shí)是客觀存在的事實(shí)。另一方面，生成語(yǔ)法研究中獲得的普遍性原則可以在不同的語(yǔ)言中驗(yàn)證，全世界具有不同世界觀的語(yǔ)言學(xué)家們都在進(jìn)行生成語(yǔ)法理論的研究，這本身就說(shuō)明了其理論跨越了政治、文化和宗教的局限和界限。

哲學(xué)上的現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，“存在有人類(lèi)的思想和獨(dú)立的物質(zhì)客體，憑著人們的天賦資質(zhì)看待與反映物質(zhì)世界，能獲得實(shí)質(zhì)性智能與可靠的知識(shí)”［2］30?，F(xiàn)實(shí)性表現(xiàn)在客體與心智同時(shí)存在；而心智可以理解客體。Chomsky始終堅(jiān)持現(xiàn)實(shí)主義的主張，他理論中的語(yǔ)言構(gòu)件處理的是世界上的真實(shí)的特征，在說(shuō)話(huà)者的大腦中具有心理表征，轉(zhuǎn)換也具有心理現(xiàn)實(shí)性，句子的處理機(jī)制就顯示出這一點(diǎn)［8］111，138；就連“具有工具性地位的語(yǔ)跡t，盡管不發(fā)音，卻實(shí)實(shí)在在地出現(xiàn)在句子的心理表征中”［9］81。Chomsky認(rèn)為，假如生成語(yǔ)法原則能夠被顯示存在于說(shuō)話(huà)者的心智中，那么它們必定以某種物理形式存在于他們的大腦，假如一種UG理論正確地描述了語(yǔ)言機(jī)制的初始狀態(tài)，那么它就是真實(shí)的［10］18。Chomsky探索的是實(shí)實(shí)在在的語(yǔ)言系統(tǒng)，是具有生物學(xué)意義上的、現(xiàn)實(shí)存在的系統(tǒng)。對(duì)于Chomsky來(lái)說(shuō)，一種I--語(yǔ)言不能獨(dú)立于人類(lèi)的心智而存在，因?yàn)樗切闹?大腦的屬性。而心智/大腦是自然的一部分，就像物理學(xué)家和生物學(xué)家對(duì)自然進(jìn)行探索一樣，語(yǔ)言學(xué)家們也可以對(duì)大腦的語(yǔ)言機(jī)制進(jìn)行實(shí)際的調(diào)查。一句話(huà)，Chomsky證明了我們頭腦中存在一個(gè)語(yǔ)法，而且構(gòu)成這一語(yǔ)法的規(guī)則具有“心理真實(shí)性”。

二、科學(xué)方法原理在Chomsky語(yǔ)言研究方法中的體現(xiàn)

科學(xué)研究存在一定的普遍研究方法原理，科學(xué)方法的基本要素就是觀察和證據(jù)，受控的實(shí)驗(yàn)，以及邏輯的思考［7］25-28，貫穿于整個(gè)科學(xué)史的主題就是如何把科學(xué)的證據(jù)，邏輯和預(yù)設(shè)協(xié)調(diào)地集成在一起。每一個(gè)科學(xué)結(jié)論，充分展開(kāi)以后，都包含著三個(gè)組成部分：預(yù)設(shè)（P），證據(jù)（E）和邏輯（L）；這就是科學(xué)研究的PEL模型。

（一）Chomsky的問(wèn)題

問(wèn)題是一項(xiàng)研究的終極出發(fā)點(diǎn)，假說(shuō)來(lái)源于所提出的問(wèn)題。Chomsky強(qiáng)調(diào)問(wèn)題的重要性，區(qū)分了問(wèn)題和奧秘，認(rèn)為對(duì)語(yǔ)言機(jī)制進(jìn)行探索是問(wèn)題，但人類(lèi)行為的因果關(guān)系是奧秘［1］83。這充分反映了他對(duì)科學(xué)局限性的深刻理解。并不斷地為其語(yǔ)言探索的目標(biāo)設(shè)立新的問(wèn)題，提出科學(xué)的預(yù)設(shè)。Chomsky［10］17重述了人類(lèi)語(yǔ)言研究的五大古典問(wèn)題，標(biāo)志著語(yǔ)言研究向自然科學(xué)的轉(zhuǎn)向。

（1）當(dāng)Jones懂得某種語(yǔ)言時(shí)，他知道些什么？

（2）Jones的語(yǔ)言知識(shí)是如何習(xí)得的？

（3）Jones的語(yǔ)言知識(shí)是如何運(yùn)用的？

（4）心智/大腦的這些屬性在種族中是怎樣逐漸形成的？

（5）這些屬性在大腦機(jī)制中是怎樣實(shí)現(xiàn)的？

應(yīng)該說(shuō)，Chomsky至今為止主要研究的是第一個(gè)問(wèn)題，并為母語(yǔ)習(xí)得的成功理論打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。“最簡(jiǎn)方案”的提出為探索第四和第五個(gè)問(wèn)題制定了方案并取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

（二）科學(xué)方法的PEL模型：預(yù)設(shè)（P）、證據(jù)（E）和邏輯（L）

科學(xué)研究采取的普遍方法一般遵循PEL模式：提出問(wèn)題，形成預(yù)設(shè)，尋找證據(jù)并進(jìn)行合理的演繹邏輯，最后形成科學(xué)結(jié)論。預(yù)設(shè)回答的問(wèn)題是我們?nèi)绾文軌蜻_(dá)到研究的某個(gè)結(jié)論？證據(jù)回答的問(wèn)題是我們?nèi)绾文軘嘌跃褪沁@個(gè)特定的結(jié)論，而不是別的結(jié)論。合理的演繹和歸納邏輯能確?？茖W(xué)結(jié)論的形成。

科學(xué)預(yù)設(shè)的基礎(chǔ)是普通感知能力。預(yù)設(shè)是一些信念，是為了使探討中的假說(shuō)賦有意義和真實(shí)性，絕對(duì)需要的信念。預(yù)設(shè)無(wú)法得到證明，因?yàn)樗刃杏谧C據(jù)，正是預(yù)設(shè)賦予證據(jù)特定的功能，要求證據(jù)發(fā)揮作用。沒(méi)有預(yù)設(shè)，證據(jù)也就失去了要去證明什么東西的作用了，也就不需要科學(xué)了。哲學(xué)反思使得科學(xué)預(yù)設(shè)走向合法化和規(guī)范化。預(yù)設(shè)不能借助邏輯加以證實(shí)，也不能借助證據(jù)加以建立，它只能借助哲學(xué)加以揭示，借助信念加以接受［2］101。實(shí)際上，Chomsky的本體最簡(jiǎn)主義“一切自然之物都是完美的”，“人能說(shuō)話(huà)，狗不能說(shuō)話(huà)”就是這樣的一些科學(xué)預(yù)設(shè)。

證據(jù)對(duì)于研究中的預(yù)設(shè)和假說(shuō)來(lái)說(shuō)，必須是相關(guān)的、可信的、適當(dāng)?shù)暮陀幸饬x的。Chomsky認(rèn)為母語(yǔ)者的直覺(jué)是最容易獲得的語(yǔ)言研究證據(jù)，這也是他選擇英語(yǔ)作為其研究對(duì)象的原因之一（另一方面，英語(yǔ)是一種研究得較好的（we11-studied）語(yǔ)言，這是生成語(yǔ)法研究必須明確和詳細(xì)的要求）［1］20，當(dāng)然，其它研究者也可以選擇自己的母語(yǔ)進(jìn)行研究。

科學(xué)研究中的邏輯把預(yù)設(shè)和證據(jù)結(jié)合到一起，運(yùn)用有效的推理而得出科學(xué)的結(jié)論。可以說(shuō)，抽象的系統(tǒng)模型演繹推理是Chomsky形式化語(yǔ)言研究的核心，這是由人類(lèi)大腦這一客體的屬性決定的。語(yǔ)料的無(wú)窮性和大腦的不可觀察性決定了語(yǔ)言研究不能采取歸納邏輯和概率論的方法，因此，Chomsky像伽利略為宇宙建立抽象的數(shù)學(xué)模型一樣，構(gòu)建有關(guān)語(yǔ)言知識(shí)的數(shù)學(xué)模型，像孟德?tīng)柡湍Ω鶠樯锒鄻有越⑦z傳基因的染色體理論一樣，為人類(lèi)語(yǔ)言多樣性建立一個(gè)抽象的模型。X-杠標(biāo)理論就是這樣的一個(gè)有關(guān)短語(yǔ)結(jié)構(gòu)的抽象模型，這條普遍原則把所有短語(yǔ)納入一定的范式下，極大地精簡(jiǎn)了個(gè)體語(yǔ)法，減輕了兒童語(yǔ)言習(xí)得的負(fù)擔(dān)。

（三）Chomsky有關(guān)理論的PEL模型分析

Chomsky盡管沒(méi)有明確地說(shuō)明，或者還沒(méi)有明確地意識(shí)到，但他的語(yǔ)言研究中卻實(shí)實(shí)在在地體現(xiàn)出這種普遍的科學(xué)方法原理，讓我們略舉幾例進(jìn)行說(shuō)明，盡管論證可能簡(jiǎn)單化了一些，卻也能說(shuō)明問(wèn)題。

（1）預(yù)設(shè)：感官的感知是普遍可靠的。

證據(jù)：母語(yǔ)者對(duì)句子正誤的判斷可信，在一定的語(yǔ)境中，他們能夠理解句子的歧義性。

邏輯：母語(yǔ)者這種關(guān)于其母語(yǔ)的知識(shí)是潛意識(shí)的、沒(méi)有明確的指導(dǎo)，他們的判斷基于自己的直覺(jué)。

結(jié)論：母語(yǔ)者關(guān)于自己母語(yǔ)的直覺(jué)是可靠的。

（2）預(yù)設(shè)：人能說(shuō)話(huà)，狗不能說(shuō)話(huà)。

證據(jù)：所有正常的小孩無(wú)一例外地在5歲左右都能掌握其母語(yǔ)，狗無(wú)論怎樣訓(xùn)練也不能說(shuō)話(huà)。

邏輯：小孩語(yǔ)料不夠，缺少負(fù)證據(jù)，也沒(méi)有明確的指導(dǎo)，再加上認(rèn)知能力不足，刺激的貧乏無(wú)法解釋母語(yǔ)習(xí)得的快捷和完整性。

結(jié)論：人類(lèi)大腦中存在一個(gè)專(zhuān)司語(yǔ)言的機(jī)制。

（3）預(yù)設(shè)：大自然是完美的。

推論：作為大自然生物系統(tǒng)一部分的人類(lèi)語(yǔ)言機(jī)制是完美的。

證據(jù)：作為交際的語(yǔ)言存在不完美：語(yǔ)言中的錯(cuò)位現(xiàn)象（句法體出現(xiàn)在語(yǔ)音輸出中的位置與其語(yǔ)義解釋的位置“錯(cuò)位”），自然語(yǔ)言中存在無(wú)法解釋的曲折特征（名詞的結(jié)構(gòu)格特征，T的EPP特征和名詞性Φ-特征等）。

邏輯：語(yǔ)言的這種不完美源自外部接口強(qiáng)加給語(yǔ)言運(yùn)算系統(tǒng)的要求。

結(jié)論：用來(lái)思維的語(yǔ)言是完美的。

（四）奧卡姆剃刀原理在Chomsky語(yǔ)言研究中的應(yīng)用

科學(xué)遵循簡(jiǎn)約性（Parsimony）原理，即奧卡姆剃刀原理。按照簡(jiǎn)約原理，“在與數(shù)據(jù)匹配，適應(yīng)，符合得同樣良好的各個(gè)理論中，推薦科學(xué)家選擇最簡(jiǎn)單的那一個(gè)”［2］214。簡(jiǎn)約性即可以被作為認(rèn)識(shí)論原理，用來(lái)選擇最好的理論；也可以作為本體論原理，設(shè)想自然界是簡(jiǎn)單的。

很多著名的科學(xué)范式的轉(zhuǎn)移恰恰是由于關(guān)乎論證是否更具有簡(jiǎn)約性，而不是關(guān)乎理論能否更好地符合于數(shù)據(jù)。哥白尼用“日心說(shuō)”替代了“地心說(shuō)”，并不是因?yàn)樾碌睦碚摫扰f的理論與數(shù)據(jù)擬合得更好，而是基于更大的簡(jiǎn)約性。牛頓認(rèn)為自然經(jīng)常是簡(jiǎn)單的，他的科學(xué)推理的四條基礎(chǔ)原則體現(xiàn)了簡(jiǎn)約性的各個(gè)方面。愛(ài)因斯坦的狹義相對(duì)論在20世紀(jì)作為運(yùn)用物理簡(jiǎn)約性的杰出典范，屢屢被引證。他曾說(shuō)過(guò)，“所有科學(xué)的最高目的，就是從數(shù)量盡可能最少的假說(shuō)或公理，通過(guò)邏輯推理，覆蓋數(shù)量盡可能最多的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)”［11］173。實(shí)際上，簡(jiǎn)約就是對(duì)“美”這一更為普遍的原理的追求。

從科學(xué)方法的角度來(lái)看，Chomsky的語(yǔ)言學(xué)理論也是一場(chǎng)革命，他把簡(jiǎn)約性發(fā)揮到極致，因?yàn)椤昂?jiǎn)單性是真理的證據(jù)”［12］1。Chomsky最大限度地縮減可能語(yǔ)法的種類(lèi)（標(biāo)準(zhǔn)理論），并且最大限度地縮減語(yǔ)法的原則（原則參數(shù)理論）［13］，就是奧卡姆剃刀原理的完美體現(xiàn)。強(qiáng)最簡(jiǎn)命題（SMT：語(yǔ)言機(jī)制設(shè)計(jì)完美，語(yǔ)言是對(duì)語(yǔ)言機(jī)制必須滿(mǎn)足的接口條件的優(yōu)化解決）暗示了奧卡姆剃刀的情形之一：“語(yǔ)言層次不應(yīng)該多得超出必要”［14］11。在探索人類(lèi)大腦的語(yǔ)言機(jī)制時(shí)，他無(wú)時(shí)無(wú)刻不關(guān)注這一問(wèn)題，從限制規(guī)則的生成性，到把所有的轉(zhuǎn)換操作統(tǒng)一于單一的移動(dòng)@。他多次強(qiáng)調(diào)原則和參數(shù)的簡(jiǎn)單性，認(rèn)為兒童語(yǔ)言習(xí)得的參數(shù)選擇相當(dāng)于現(xiàn)實(shí)生活中的電源開(kāi)關(guān)按鈕，以中心詞參數(shù)為例，要么中心詞在前，要么中心詞在后?！白詈?jiǎn)方案”實(shí)際上是其遵循簡(jiǎn)約性的最好詮釋?zhuān)?jīng)濟(jì)性原則成為其句法操作的最終要求，推導(dǎo)中沒(méi)有多余的步驟，表征中沒(méi)有多余的符號(hào)［10］27。語(yǔ)言的復(fù)雜表達(dá)層次（深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)、PF、LF）到最后都予以廢除，因?yàn)檎嬲目茖W(xué)的核心是僅采用那些沒(méi)有就不行的理論結(jié)構(gòu)，它們具有概念上的必要性和實(shí)證上的不可避免性［8］84。詞庫(kù)，運(yùn)算系統(tǒng)，兩個(gè)外部接口層PHON和SEM的設(shè)置就具有這樣的概念必然性，滿(mǎn)足可學(xué)性要求。另一方面，短語(yǔ)結(jié)構(gòu)中原來(lái)的空范疇、標(biāo)引、X-杠標(biāo)層、語(yǔ)類(lèi)標(biāo)記等最終都得以消除，只剩下合并操作這一簡(jiǎn)單得不能再簡(jiǎn)單的、體現(xiàn)人類(lèi)語(yǔ)言生物性特征并為其它生物系統(tǒng)共有的概念，可以說(shuō)簡(jiǎn)約性指引著喬姆斯基的句法理論的發(fā)展方向。

三、自然科學(xué)研究范式對(duì)Chomsky語(yǔ)言研究的影響

Chomsky一生都在追求建立語(yǔ)言學(xué)的自然科學(xué)地位。他采取生物語(yǔ)言學(xué)的視角，把一個(gè)人的語(yǔ)言作為心智的某個(gè)成分的一種狀態(tài)［15］2，認(rèn)為語(yǔ)言的一些關(guān)鍵性方面可以作為自然世界的一部分來(lái)研究，就像我們研究運(yùn)動(dòng)組織系統(tǒng)，視覺(jué)接受系統(tǒng)或免疫、消化系統(tǒng)一樣［16］33。實(shí)際上，他的語(yǔ)言學(xué)理論遵守了一定的科學(xué)研究范式（所謂范式，就是過(guò)去成功的科學(xué)典范和范例），牛頓的力學(xué)、伽利略的物理學(xué)研究及孟德?tīng)柕幕蜓芯慷家猿橄蟮睦碚撃Ｐ汀⒗硐牖臄?shù)據(jù)為依據(jù)，通過(guò)演繹推理而獲得重大的科學(xué)突破。這些自然科學(xué)研究的方法都在Chomsky的語(yǔ)言研究中留下了深深的痕跡。

（一）語(yǔ)言機(jī)制的生物學(xué)類(lèi)比

Chomsky主張?jiān)谘芯空Z(yǔ)言時(shí)將語(yǔ)言作為可以分解而又相互獨(dú)立的不同模塊構(gòu)成的系統(tǒng)來(lái)看待，語(yǔ)言不只是一個(gè)輸入系統(tǒng)，也是一個(gè)輸出系統(tǒng)，適合于思維的表達(dá)與交際。同時(shí)輸出系統(tǒng)明顯與輸入系統(tǒng)相關(guān)，兩個(gè)系統(tǒng)都必須是一個(gè)認(rèn)知的中央系統(tǒng)的一部分，中央系統(tǒng)具有精細(xì)的結(jié)構(gòu)，具有多模塊性。Co1or1ess green ideas s1eeP furiors1y這句著名的英文句子就被看成是可以確定語(yǔ)法系統(tǒng)與另一個(gè)稱(chēng)作“信念系統(tǒng)”或“語(yǔ)用系統(tǒng)”的認(rèn)知子系統(tǒng)的外模塊關(guān)系。語(yǔ)言系統(tǒng)在許多方面與身體的其它機(jī)制類(lèi)似。語(yǔ)言發(fā)展與視覺(jué)發(fā)展一樣有一個(gè)關(guān)鍵期，但學(xué)習(xí)折紙沒(méi)有［8］38。像循環(huán)系統(tǒng)一樣，語(yǔ)言發(fā)展受制于基因控制，而非學(xué)習(xí)或操作的成果，它服從于其它機(jī)制的損傷或失敗。布洛卡區(qū)（Broca's Area）和威尼克區(qū)（Wernicke's Area）的發(fā)現(xiàn)就是大腦語(yǔ)言機(jī)制模塊性在解剖學(xué)上的證據(jù)。

Chomsky的句法推導(dǎo)采取的是從右至左的合并方式，這為許多語(yǔ)言研究者詬病。其實(shí)他是在構(gòu)建一種為概念-意向系統(tǒng)提供指令的思維語(yǔ)言的運(yùn)算模式，至于我們聽(tīng)到的從左至右的語(yǔ)序，那是由運(yùn)動(dòng)-感覺(jué)系統(tǒng)的語(yǔ)音規(guī)則決定的。神經(jīng)科學(xué)研究表明，大腦在計(jì)算線(xiàn)性結(jié)構(gòu)時(shí)，并不是必須采取從左至右的方式（像傳統(tǒng)語(yǔ)法分析句子成分那樣），而是具有逆向，或者只要是合理的次序，來(lái)搜集和理解信息［17］56。

（二）數(shù)學(xué)對(duì)Chomsky的影響

語(yǔ)言與數(shù)學(xué)有著密不可分的關(guān)系。事實(shí)上，許多人認(rèn)為自然數(shù)就來(lái)自于語(yǔ)言機(jī)制的一種簡(jiǎn)單制約，而數(shù)學(xué)能力起源于語(yǔ)言操作的一種抽象，可能是合并操作的結(jié)果［15］16［18］5。對(duì)于一些哲學(xué)家來(lái)說(shuō)，語(yǔ)言研究被作為數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，而非心理學(xué)的一個(gè)方面。語(yǔ)言是獨(dú)立于人的一個(gè)柏拉圖式的客體［8］147。

愛(ài)因斯坦相信純粹的數(shù)學(xué)模型能使我們發(fā)現(xiàn)概念及把它們聯(lián)系起來(lái)的規(guī)律，而這些規(guī)律給我們提供對(duì)自然現(xiàn)象了解的關(guān)鍵［8］100。像愛(ài)因斯坦一樣，Chomsky也認(rèn)為只有一種形式化的基礎(chǔ)才能為語(yǔ)法的構(gòu)建提供一種堅(jiān)實(shí)而富有創(chuàng)造性的生成基礎(chǔ)［19］100。他把語(yǔ)言的句法研究與數(shù)學(xué)的形式化系統(tǒng)類(lèi)比，采用數(shù)學(xué)的形式化方法來(lái)描述語(yǔ)言，如短語(yǔ)結(jié)構(gòu)理論，轉(zhuǎn)換語(yǔ)法，句法特征的使用，標(biāo)引的應(yīng)用。這些技術(shù)手段能夠解釋許多抽象的現(xiàn)象。

（三）物理學(xué)對(duì)Chomsky的啟示

Chomsky把物理學(xué)看做當(dāng)今最成功的科學(xué)，故在試圖把語(yǔ)言學(xué)變成科學(xué)的過(guò)程中以物理學(xué)作為其模型［1］14。物理學(xué)對(duì)Chomsky的啟示主要有以下幾個(gè)方面：

1.解釋比描寫(xiě)和分類(lèi)更重要。傳統(tǒng)的語(yǔ)言學(xué)理論以描寫(xiě)和分類(lèi)為主要目的，試圖正確描寫(xiě)理想的本族語(yǔ)者內(nèi)在的語(yǔ)言能力，并為此設(shè)定了許多語(yǔ)言?xún)?nèi)特有的規(guī)則和結(jié)構(gòu)，而Chomsky認(rèn)為，為特殊語(yǔ)言而假定的規(guī)則將被證明為一種附帶現(xiàn)象［10］24，原則解釋了語(yǔ)言的共性，參數(shù)表現(xiàn)了語(yǔ)言間的差異。Chomsky寧愿犧牲理論的描述適應(yīng)性而追求其解釋適應(yīng)性，到最終超越解釋適應(yīng)性而探究語(yǔ)言的人類(lèi)大腦的生物基礎(chǔ)。解釋適應(yīng)性是自然科學(xué)的終極追求，也是Chomsky語(yǔ)言理論的精髓。

2.把語(yǔ)料控制在一定范圍內(nèi)，把暫時(shí)不能解決的問(wèn)題擱置。伽利略并沒(méi)有因?yàn)樗荒軐?duì)物體不往天上飛的事實(shí)作出一種合理的解釋就放棄他的探索。Chomsky并沒(méi)有試圖解釋一切語(yǔ)言現(xiàn)象，他區(qū)分了核心語(yǔ)法和邊緣語(yǔ)法，認(rèn)為語(yǔ)言研究應(yīng)該關(guān)注純語(yǔ)法知識(shí)（UG），而可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)習(xí)得的、違反UG原則的、或與UG不相關(guān)的或例外的東西都可能屬于邊緣語(yǔ)法（如規(guī)則的例外，包括不規(guī)則動(dòng)詞，名詞的不規(guī)則復(fù)數(shù)形式，諺語(yǔ)等），當(dāng)然，“語(yǔ)言行為”，包括語(yǔ)言社區(qū)的語(yǔ)言變異、與心理、生理或社會(huì)制約相關(guān)的交際能力等就更不在其UG研究范圍之內(nèi)了。

3.使用遠(yuǎn)離日常生活的概念和原則以獲得抽象和理想化的效果。物理學(xué)家需要使用對(duì)非物理學(xué)家來(lái)說(shuō)陌生的概念和詞匯，生成語(yǔ)法的技術(shù)性術(shù)語(yǔ)也像量子物理學(xué)的詞匯一樣令人吃驚地晦澀難懂。就如伽利略和牛頓構(gòu)建一種運(yùn)動(dòng)理論的方式一樣，Chomsky也想構(gòu)建一種關(guān)于人類(lèi)語(yǔ)言機(jī)制的理論。重力的抽象概念使牛頓構(gòu)建了萬(wàn)有引力理論，而成分統(tǒng)治（C-Command）概念也為Chomsky構(gòu)建短語(yǔ)結(jié)構(gòu)理論提供了基礎(chǔ)。他希望語(yǔ)言學(xué)家們提出的UG原則越抽象越好，其方式與物理學(xué)模型一樣。

4.抽象化的理論模型的建立。Chomsky為其語(yǔ)法理論構(gòu)建的模型雖然經(jīng)過(guò)不斷的修改，但使我們對(duì)語(yǔ)言機(jī)制的運(yùn)作機(jī)制有了更為深刻的了解。他將研究對(duì)象理想化，就如伽利略研究物體降落的規(guī)律時(shí)忽略風(fēng)的阻力和摩擦力的影響一樣。

5.被證偽并不會(huì)降低科學(xué)家的貢獻(xiàn)?？茖W(xué)是以證偽作為依據(jù)區(qū)別出來(lái)的，而不是證實(shí)。猜想或理論能夠被證明是假的，而從來(lái)也沒(méi)有理論被證明是真的［20］。秉承這樣的思想，Chomsky不斷修正其理論，他的生成語(yǔ)言學(xué)理論十分歡迎“例外”和“反例”，并且主動(dòng)積極地在各種語(yǔ)言中尋找它們，用“例外”和“反例”來(lái)發(fā)現(xiàn)其理論的不足，或者證偽其理論，長(zhǎng)期不懈地追求真正的、符合客觀現(xiàn)實(shí)的真理。

四、結(jié)語(yǔ)

Chomsky語(yǔ)言學(xué)理論符合科學(xué)的四項(xiàng)主張，論證方法符合科學(xué)方法的普遍原理，因此而開(kāi)創(chuàng)了人類(lèi)語(yǔ)言研究的新時(shí)期，加深了我們對(duì)自然語(yǔ)言的認(rèn)識(shí)，幾十年研究獲得的成果有目共睹。盡管Chomsky不斷修正其語(yǔ)言理論，但他的核心思想及其哲學(xué)、心理學(xué)基礎(chǔ)半個(gè)多世紀(jì)來(lái)基本沒(méi)有改變。把語(yǔ)言當(dāng)做自然之物用自然科學(xué)的方法進(jìn)行研究，這在人類(lèi)歷史上還是第一次，Chomsky做到了?！白詈?jiǎn)方案”為我們提供了一個(gè)生物語(yǔ)言學(xué)的研究平臺(tái)，但它還不是一個(gè)關(guān)于語(yǔ)言機(jī)制的合適理論，更多的只是關(guān)于一種理論在理想的情形下應(yīng)該滿(mǎn)足什么條件的一種政策性闡釋?zhuān)淠繕?biāo)是顯示實(shí)證上不可避免的東西是外部系統(tǒng)的設(shè)計(jì)規(guī)范強(qiáng)加的；證明句法具有簡(jiǎn)潔、自然、對(duì)稱(chēng)、優(yōu)雅、經(jīng)濟(jì)等屬性，是一個(gè)對(duì)基本的音、義問(wèn)題進(jìn)行優(yōu)化解決的“完美系統(tǒng)”。近期的研究（語(yǔ)段推導(dǎo)）已初見(jiàn)成效，但沒(méi)有幾代人的共同努力是無(wú)法完成的。

Chomsky的“語(yǔ)言”絕對(duì)不符合我們常識(shí)概念中對(duì)“語(yǔ)言”的理解，這也許是眾多反對(duì)者的理由之一。我們承認(rèn)，常識(shí)在科學(xué)研究中起作用，但不能原封不動(dòng)地把常識(shí)照搬到一個(gè)科學(xué)理論中去。物理學(xué)家關(guān)于落日的思想背離常識(shí)，生物學(xué)家也沒(méi)有提供關(guān)于寵物的普遍屬性的解釋?zhuān)覀儾](méi)有嘲笑物理學(xué)家或生物學(xué)家；同樣地，我們也不能因?yàn)檎Z(yǔ)言理論沒(méi)有給“語(yǔ)言”的傳統(tǒng)觀念留下一席之地而攻擊它們［8］14?？茖W(xué)來(lái)源于常識(shí)，但不等于常識(shí)。

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（責(zé)任編輯：廖銘德）

中圖分類(lèi)號(hào)：HO-O

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1OO7-5348（2O15）11-OO52-O6

［收稿日期］2015-09-08

［作者簡(jiǎn)介］吳紅巖（1963-），男，湖南汨羅人，韶關(guān)學(xué)院外語(yǔ)學(xué)院副教授，碩士；研究方向：形式語(yǔ)言學(xué)及二語(yǔ)習(xí)得。

0n the Nature of Chomskyan Linguistic Theory as a Natural Science

WU Hong-yan

（Schoo1 of Foreign Languages，Shaoguang University，Shaoguan 512005，Guangdong，China）

Abstract:Chomskyan generative grammar satisfies the four scientific dec1arations which state“resPect rationa1ity，Pursue the truth，va1ue the objection and conform to rea1ity”and comP1ies with the genera1 PrinciP1es of scientific methodo1ogy. It is a concrete Practice of the PEL mode1（“PresuPosition + Evidence + Logic”）of natura1 science in the study of natura1 1anguages. The PrinciP1e of Occam's Razor is Perfect1y demonstrated in his 1anguage study. The study in Bio1ogy，Mathematics and Physics brings insPiration and en1ightenment for Chomsky and 1eads him to Probe the bio1ogica1 ProPerties of I-1anguage in terms of the modu1ar deduction，which makes his generative grammar a natura1 science.

Key words:Chomskyan generative grammar；scientific dec1aration；scientific methodo1ogy；the PrinciP1e of Occam's Razor.