我國學(xué)術(shù)期刊參考文獻中DOI著錄現(xiàn)狀分析

■尚利娜 牛曉勇

太原理工大學(xué)《煤炭轉(zhuǎn)化》編輯部，太原市迎澤西大街79號 030024

數(shù)字出版的發(fā)展促進了文獻載體和形態(tài)的多元化，進而參考文獻的類型由圖書、期刊、報紙、會議論文集、匯編、學(xué)位論文、報告、標(biāo)準(zhǔn)和專利等傳統(tǒng)出版物擴展到光碟、磁盤、數(shù)據(jù)庫、計算機程序、電子圖書、電子期刊和博客等電子文獻。在眾多類型中，學(xué)術(shù)論文雖然參考和引用傳統(tǒng)出版物如圖書、期刊和學(xué)位論文等的比例仍較高，但是我國期刊出版形態(tài)正在改變，尤其是學(xué)術(shù)期刊的優(yōu)先數(shù)字出版，使電子文獻的引用比例日趨增大。據(jù)統(tǒng)計，在《中國知網(wǎng)》收錄的9744種期刊中，優(yōu)先數(shù)字出版期刊已占到期刊總量的10%以上[1]，越來越多的論文將以電子版的形式優(yōu)先發(fā)布在合作檢索系統(tǒng)或期刊自身網(wǎng)站上，加之層出不窮的各類網(wǎng)絡(luò)信息，電子文獻逐漸成為科研工作者獲取信息的主要來源。因此，在學(xué)術(shù)論文參考文獻中對電子文獻的著錄更應(yīng)與時俱進，滿足規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的要求。DOI是美國出版協(xié)會于1998年提出的數(shù)字對象唯一標(biāo)識符，用于標(biāo)識網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的任何數(shù)字化對象，以有效管理數(shù)字出版物，保護數(shù)字出版物的知識產(chǎn)權(quán)。如同ISBN代表某種圖書的某一版本，ISSN代表某種連續(xù)出版物的某一版本，DOI號具有唯一性。目前，國外已有很多學(xué)會和協(xié)會期刊的參考文獻規(guī)范或期刊指南中推薦或規(guī)定了使用DOI對電子文獻進行著錄[2]。我國學(xué)者在DOI系統(tǒng)誕生初期也已開展了對于DOI的研究，主要內(nèi)容集中在DOI系統(tǒng)的產(chǎn)生、命名、技術(shù)、應(yīng)用和管理模式[3-6]以及DOI與知識產(chǎn)權(quán)保護[7-8]等方面，但對我國學(xué)術(shù)期刊參考文獻中DOI著錄的現(xiàn)狀及發(fā)展對策的報道還較少，至今我國也還沒有出臺參考文獻中DOI使用的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。本文在明確我國學(xué)術(shù)期刊參考文獻中DOI著錄現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出規(guī)范使用DOI的建議和對策，以期較快實現(xiàn)對DOI的規(guī)范著錄，使其與國際參考文獻著錄規(guī)則接軌，適應(yīng)數(shù)字出版和網(wǎng)絡(luò)出版的要求。

1 電子文獻的著錄與DOI標(biāo)注

對于電子文獻的著錄，我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn) GB/T 7714—2005中規(guī)定了其著錄內(nèi)容與格式，即“主要責(zé)任者.題名：其他題名信息[文獻類型標(biāo)志/文獻載體標(biāo)志].出版地：出版者，出版年（更新或修改日期）[引用日期].獲取和訪問路徑.”。其中文獻類型和標(biāo)識代碼由GB 3469—1983《文獻類型與文獻載體代碼》進行了規(guī)定。比較現(xiàn)行的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO690：2010《信息和文獻——參考文獻和信息資源引用指南》，其中除規(guī)定了電子文獻的著錄內(nèi)容及格式，還明確指出對電子文獻的著錄，如果具有DOI號，應(yīng)給予著錄，并強調(diào)在著錄時DOI和其他持久標(biāo)識符應(yīng)優(yōu)先于URL等可變項[9]。2010年11月，DOI系統(tǒng)被國際標(biāo)準(zhǔn)化組織正式批準(zhǔn)為 ISO 26234國際標(biāo)準(zhǔn)。 目前，Blackwell，John Wiley和Springer等大型出版商大多使用DOI對數(shù)字資源進行標(biāo)識，有超過5000家命名機構(gòu)使用DOI系統(tǒng)，DOI注冊總量已超過1億[10]。

2 我國學(xué)術(shù)期刊DOI注冊與參考文獻中DOI著錄現(xiàn)狀

自2007年中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和萬方數(shù)據(jù)股份有限公司聯(lián)合向國際DOI基金會（IDF）申請取得了DOI的中文注冊權(quán)，并在此基礎(chǔ)上成立中文DOI注冊中心以來，中文DOI注冊數(shù)量逐年上升，與2007年相比，2013年注冊數(shù)量增加了56倍，達到了16 040 374，截至2015年3月2日，DOI注冊總量已達到 21 921 550。其中，期刊 DOI注冊數(shù)量為20 575 975，占DOI注冊總量的93.86%，顯著高于學(xué)位論文DOI注冊數(shù)量、科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊數(shù)量和其他DOI注冊數(shù)量[11]（見表1）。由此可看出，期刊對于DOI注冊的貢獻很大。

表1 中文DOI注冊統(tǒng)計*

然而，在龐大的期刊DOI注冊數(shù)量背后，基于DOI的參考文獻引用在我國尚沒有得到有效推廣。姚戈等[11]討論了我國高校期刊使用DOI的情況，在對300種高校期刊調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，在高校期刊中使用DOI的比例很低，僅占17.6%，有極少數(shù)期刊在國外申請注冊了DOI號，大部分高校期刊通過中文DOI服務(wù)進行DOI注冊，并分析了造成DOI比例較低的原因。劉怡辰等[12]對《中國科技期刊引證報告：核心版》中學(xué)科分類期刊綜合評分排名前3名的其中100種期刊加入中文DOI系統(tǒng)以及參考文獻著錄DOI的情況進行了調(diào)查，結(jié)果顯示，大部分期刊僅處于注冊階段，我國基于DOI元數(shù)據(jù)的跨庫檢索和引文之間的相互鏈接應(yīng)用還不廣泛。在學(xué)術(shù)期刊參考文獻中著錄DOI號，一方面，能夠解決URL不穩(wěn)定問題，便于文獻的檢索；另一方面，能夠解決優(yōu)先數(shù)字版與印刷版的對接問題，便于優(yōu)先數(shù)字出版論文的標(biāo)注，有利于增強引文的網(wǎng)絡(luò)鏈接功能。為探究我國學(xué)術(shù)期刊中參考文獻著錄DOI的情況，筆者于2015年3月29日訪問了《中國知網(wǎng)》（http：//www.cnki.net/）的《中國期刊數(shù)據(jù)庫》進行了檢索。由于DOI是由數(shù)字、字母和其他符號組合而成的字符串且目前由IDF指定的目標(biāo)代碼指定值為10，故將“參考文獻”作為檢索項，設(shè)置“doi：10”作為檢索條件，并利用Exce1軟件對數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計分析。

結(jié)果顯示，2002年有4篇論文在參考文獻中標(biāo)注了DOI號，這標(biāo)志著我國開始在參考文獻中標(biāo)注DOI，到2014年全年已有16 589篇論文在參考文獻中標(biāo)注了DOI號。我國在參考文獻中標(biāo)注DOI號的論文數(shù)量逐年呈指數(shù)增長（見圖1）。同時，筆者統(tǒng)計分析了在參考文獻中標(biāo)注DOI號的期刊種類。

圖1 我國在參考文獻中標(biāo)注DOI號的論文數(shù)量逐年增長情況

分析顯示，目前我國共有3139種期刊在參考文獻中標(biāo)注了DOI號，與《中國知網(wǎng)》收錄期刊總量相比，在參考文獻中標(biāo)注 DOI號的期刊種類占32.21%，DOI的使用比例雖然有所提高但仍然較低。最早在參考文獻中標(biāo)注了DOI號的4篇論文分別發(fā)表在《生理科學(xué)進展》、《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報》、《AMBIO-人類環(huán)境雜志》和Journal of Rare Earths上。2006年以后，在參考文獻中標(biāo)注DOI號的期刊種類有了大幅度的增加，2011年全年在參考文獻中標(biāo)注DOI號的期刊達到1365種。在參考文獻中標(biāo)注DOI號的期刊種類也呈逐年上升趨勢（見圖2，由于僅能從知網(wǎng)上查詢到6000篇論文的信息，所以2011—2014年的期刊種類數(shù)據(jù)為不完全統(tǒng)計數(shù)據(jù)）。

圖2 我國在參考文獻中標(biāo)注DOI號的期刊種類隨年份變化曲線

從在參考文獻中標(biāo)注DOI號的期刊的學(xué)科分布上看，這些期刊主要分布在地質(zhì)學(xué)、氣象學(xué)、地球物理學(xué)、腫瘤學(xué)、生物學(xué)、環(huán)境科學(xué)與資源利用、計算機軟件及計算機應(yīng)用、海洋學(xué)、消化系統(tǒng)疾病、數(shù)學(xué)、化學(xué)、外科學(xué)、自動化技術(shù)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、電信技術(shù)等40個學(xué)科領(lǐng)域，多為科技和醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)期刊，這反映了我國期刊，尤其是科技學(xué)術(shù)期刊，越來越重視在論文參考文獻中標(biāo)注DOI。表2列出了在參考文獻中標(biāo)注DOI號論文數(shù)量較多的期刊名稱。英文期刊 World Journal of Gastroenterology，Advances in Atmos pheric Sciences，Chinese Science Bulletin 和Journal of Zhejiang Univer sity的幾種期刊以及中文期刊《軟件學(xué)報》、《地球物理學(xué)報》、《物理化學(xué)學(xué)報》、《世界華人消化雜志》、《地球科學(xué)（中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報）》、《科學(xué)通報》、《巖石學(xué)報》和《地球物理學(xué)進展》等期刊在參考文獻中標(biāo)注DOI的情況較好，標(biāo)注DOI號的參考文獻數(shù)量較多。這在一定程度上反映了期刊對于DOI的關(guān)注程度以及對于DOI標(biāo)注的執(zhí)行程度。我國期刊已經(jīng)從DOI注冊階段進入DOI標(biāo)注階段，并將逐漸擴大對于DOI的檢索和引文鏈接應(yīng)用?？梢?，加強學(xué)術(shù)期刊參考文獻著錄DOI勢在必行。

表2 2002—2014年在參考文獻中標(biāo)注DOI號的主要期刊

3 加強學(xué)術(shù)期刊參考文獻著錄DOI的建議和對策

在數(shù)字出版時代，在媒體融合的大環(huán)境下，期刊向著集群化和數(shù)字化的方向發(fā)展，期刊承載的信息量不斷增加，只有規(guī)范標(biāo)注電子文獻才能保證從中獲取準(zhǔn)確的信息。因此，加強學(xué)術(shù)期刊參考文獻DOI的著錄十分必要，可采取以下對策。

1）為加強電子文獻規(guī)范著錄DOI，發(fā)揮DOI作為唯一標(biāo)識符在參考文獻中具有的唯一識別和永久鏈接作用，參照ISO690：2010《信息和文獻——參考文獻和信息資源引用指南》，我國正在對GB/T 7714—2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》進行修訂，擬規(guī)定對參考文獻著錄DOI[10]，逐漸推動國家范圍內(nèi)唯一標(biāo)識符標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行和實施，在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范層面進行統(tǒng)一指導(dǎo)和約束。

2）IDF授權(quán)DOI注冊機構(gòu)受理DOI的注冊事務(wù)，提供已注冊DOI信息的存儲、解析和檢索服務(wù)。我國被授權(quán)的DOI注冊機構(gòu)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司也可以為用戶提供DOI的注冊及相關(guān)服務(wù)。無論是通過中文DOI注冊中心還是國外DOI注冊機構(gòu)，編輯出版部門都應(yīng)積極申請注冊DOI，簽署DOI服務(wù)協(xié)議，了解DOI的編碼語法和規(guī)則，加強與DOI注冊機構(gòu)的合作。

3）雖然我國期刊編輯部已經(jīng)開始重視對DOI的著錄，但是大多數(shù)編輯部對DOI的關(guān)注程度不夠，還不能夠清晰認識到DOI在文獻檢索、期刊評價、知識圖譜建立等方面具有的價值。并且，期刊給出的DOI標(biāo)識碼和標(biāo)注的位置也不規(guī)范。編輯出版部門應(yīng)積極探討DOI在這些方面的作用，利用DOI提升期刊的影響力，編輯在編校的過程中也應(yīng)注意DOI的標(biāo)注方式和位置，使其更加規(guī)范合理。

4）論文作者對DOI不夠了解，甚至有些作者還不知道DOI號的存在，更不習(xí)慣在參考文獻中著錄DOI，以及運用DOI進行文獻檢索。DOI注冊中心、數(shù)據(jù)庫、高校圖書館及編輯出版部門應(yīng)通過網(wǎng)頁說明、講座、征稿簡則等多種形式向作者群體宣傳DOI。作者也應(yīng)多采用DOI來實現(xiàn)文獻的檢索、瀏覽和引用，充分發(fā)揮DOI的引文鏈接功能，擴寬文獻閱讀渠道。

4 結(jié)語

為參考文獻著錄DOI，有助于電子文獻的檢索和鏈接。然而，目前我國學(xué)術(shù)期刊參考文獻中著錄DOI的比例還較低，基于DOI的參考文獻引用還沒有得到有效推廣。為加強參考文獻中DOI的著錄，我國正對現(xiàn)行《文后參考文獻著錄規(guī)則》進行修訂，擬增加DOI作為著錄項。同時，編輯出版部門應(yīng)積極申請注冊 DOI，宣傳 DOI，并科學(xué)和規(guī)范使用DOI，為DOI的規(guī)范使用作出表率；論文作者也應(yīng)多采用DOI來實現(xiàn)文獻的檢索、瀏覽和引用，發(fā)揮DOI的引文鏈接功能，擴寬文獻閱讀渠道，并在撰寫論文的過程中能注意規(guī)范著錄DOI。

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