風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究綜述

丁慧敏++武瑤++儲(chǔ)佩琳++解青

摘 要：風(fēng)力發(fā)電作為一種清潔可再生的新能源，在世界范圍內(nèi)呈爆發(fā)式增長(zhǎng)，為我國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展提供了很好的契機(jī)。然而該產(chǎn)業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中遭遇了很多問(wèn)題，其中最關(guān)鍵的問(wèn)題就是產(chǎn)業(yè)需要核心技術(shù)和創(chuàng)新。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。因此，本文通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)研究，認(rèn)為通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造來(lái)促進(jìn)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展有著一定的現(xiàn)實(shí)意義。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。因此，本文通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)研究，認(rèn)為通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造來(lái)促進(jìn)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展有著一定的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：風(fēng)電；風(fēng)電設(shè)備；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)是風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)，目前已受到各國(guó)政府的普遍重視（馮偉等；2010）。在整個(gè)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈中，風(fēng)電設(shè)備制造費(fèi)占到風(fēng)電裝機(jī)成本的70%左右，但國(guó)內(nèi)外很少對(duì)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)進(jìn)行單獨(dú)研究。

一、風(fēng)電產(chǎn)業(yè)研究

對(duì)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的研究，國(guó)外主要集中于技術(shù)方面。如Toshiya

Nanahara（2004）對(duì)分布式風(fēng)力渦輪機(jī)平滑效果的探討。Jorge

Martínez Garcia（2009）運(yùn)用一種簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，研究了定速異步發(fā)電機(jī)在出現(xiàn)故障時(shí)的改進(jìn)方法。A. Zaher， S.D.J.

McArthur，D.G. Infi eld（2009）研究了通過(guò)自動(dòng)化監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)分析，如何檢測(cè)風(fēng)力故障的問(wèn)題。M. B. Zaaijer（2009）對(duì)知識(shí)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)的海上風(fēng)力能源技術(shù)進(jìn)行了系統(tǒng)回顧。

我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的研究始于上世紀(jì)末，最早由施鵬飛等（1997）學(xué)者主持。之后的研究主要集中在風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力分析（陳峰，2010）、風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈的研究（邸元等，2011）、借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)發(fā)展我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)（雷孝平等，2011）等幾個(gè)方面。對(duì)技術(shù)的研究也有提及，但研究不足。

二、風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)研究

國(guó)內(nèi)對(duì)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的研究不多，馮偉、李穎潔（2010）基于產(chǎn)業(yè)鏈的視角，在分析國(guó)內(nèi)外風(fēng)電裝備制造業(yè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從分工協(xié)作、交易成本及產(chǎn)業(yè)集聚等角度剖析了我國(guó)風(fēng)電裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展滯后的原因，并在此基礎(chǔ)上有針對(duì)性地提出了相應(yīng)的對(duì)策建議，如堅(jiān)持風(fēng)電國(guó)產(chǎn)化、加強(qiáng)資源整合力度、提高產(chǎn)業(yè)集聚程度等。

王宇露（2011）運(yùn)用自主創(chuàng)新能力理論，提出了風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的三要素：技術(shù)認(rèn)知能力！知識(shí)吸收能力和整合創(chuàng)新能力，并闡述了其自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，剖析了導(dǎo)致我國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的原因，提出了針對(duì)性的提升對(duì)策。

卞雅莉（2012）在識(shí)別風(fēng)電設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)鏈特征的基礎(chǔ)上，分析產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的空間分布特征，研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)空間分布并不均衡，政府發(fā)揮了培養(yǎng)市場(chǎng)和創(chuàng)造需求的關(guān)鍵作用，區(qū)域自然資源和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)空間集聚的重要驅(qū)動(dòng)力量，龍頭企業(yè)的區(qū)域擴(kuò)張也是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)空間集聚的重要因素。

謝祥、汝鵬等（2012）分析了我國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)該產(chǎn)業(yè)所采用的技術(shù)創(chuàng)新方法進(jìn)行了分類(lèi)，歸結(jié)為模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新三種模式?；诖藙?chuàng)新模式分類(lèi)繪制了我國(guó)主要風(fēng)電設(shè)備整機(jī)制造企業(yè)的技術(shù)能力演變路線圖，總結(jié)了技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的影響，并指出模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式已經(jīng)不能滿足我國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)發(fā)展的需要，我國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)只有在積極引進(jìn)消化吸收國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，通過(guò)自主創(chuàng)新，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，開(kāi)發(fā)更多具有核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，才能抓住發(fā)展機(jī)遇，走出困境，做大做強(qiáng)。

白雪潔、李媛（2012）認(rèn)為我國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)在參與全球價(jià)值鏈分工的過(guò)程中，以技術(shù)引進(jìn)為主，關(guān)鍵零部件存在進(jìn)口依賴(lài)，品牌少、標(biāo)準(zhǔn)缺失。

以上研究可以看出，目前風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展還存在種種問(wèn)題，但其發(fā)展需要自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為學(xué)者們的共識(shí)。

三、產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究

國(guó)外對(duì)于產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究，大多集中在生物技術(shù)行業(yè)和新材料行業(yè)Dennis Fernandez，Mary Chow（2005）、Thomas A.

Hemphill （2003）。

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究主要集中于以下幾個(gè)方面：一是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角。在新材料領(lǐng)域，王明明、程蕾（2007）等研究得出了的新材料項(xiàng)目研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化各階段專(zhuān)利保護(hù)的一體化策略，包括材料結(jié)構(gòu)專(zhuān)利、制備技術(shù)專(zhuān)利和設(shè)備裝置專(zhuān)利等，并進(jìn)一步提出了圍繞產(chǎn)品開(kāi)發(fā)鏈的三維專(zhuān)利保護(hù)模式。在企業(yè)內(nèi)部，熊潔（2013）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的關(guān)系是不確定的，取決于國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距的大小。馮天霽，郝凱等（2014）指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是服務(wù)貿(mào)易出口促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響因素。張望（2014）也指出我國(guó)加入世貿(mào)組織之后，中美之間的貿(mào)易戰(zhàn)逐漸出現(xiàn)一些新的變化，在反傾銷(xiāo)措施不斷加強(qiáng)的同時(shí)，美國(guó)正在越來(lái)越多地使用對(duì)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制更為嚴(yán)格的337條款作為保護(hù)其貿(mào)易的手段，使中國(guó)企業(yè)蒙受了巨大的損失。

二是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理視角。程國(guó)棟（2012）從微觀企業(yè)角度出發(fā)，介紹了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生命周期，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理想管理周期模型及知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利）的管理過(guò)程，旨在使企業(yè)全面認(rèn)識(shí)和正確理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性。郭強(qiáng)，楊宗躍（2007）從中觀產(chǎn)業(yè)角度，認(rèn)為由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的不足，我國(guó)電子信息企業(yè)在面對(duì)跨國(guó)公司的專(zhuān)利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘時(shí)，缺乏有效的應(yīng)對(duì)手段和話語(yǔ)權(quán)，同時(shí)也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中出現(xiàn)的具體問(wèn)題提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議。厲寧，周笑足（2012）從宏觀制度方面，認(rèn)為完善協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)行科學(xué)管理，確保高效運(yùn)作是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)鍵和瓶頸問(wèn)題。

三是研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的效用。從資源配置效率的角度，王曉春（2004）明確地解釋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵機(jī)制——為創(chuàng)新企業(yè)提供短期壟斷地位——短期壟斷利潤(rùn)的存在使創(chuàng)新企業(yè)對(duì)新技術(shù)的投資變得合算。呂薇（2004）闡述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的需要。徐建國(guó)（2005）根據(jù)上海市企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量、工業(yè)利潤(rùn)以及科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率等數(shù)據(jù)，說(shuō)明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好發(fā)展對(duì)科技進(jìn)步活動(dòng)以及經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)的正面作用。陳春暉，曾德明（2007）等利用中國(guó)1985—2005年的樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用協(xié)整和誤差修正模型研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著正向促進(jìn)作用。張志新（2007）通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論的回顧與分析，運(yùn)用微笑曲線說(shuō)明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有決定性的作用。陳邦武（2008）從產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的角度出發(fā)重述了上述觀點(diǎn)。李明星，何娣等（2013）通過(guò)對(duì)江蘇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究，指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的支撐。

《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)四個(gè)環(huán)節(jié)。國(guó)外對(duì)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究，多集中在新材料和生物技術(shù)行業(yè)，重點(diǎn)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取及保護(hù)。國(guó)內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究主要基于保護(hù)和管理視角，創(chuàng)造視角的研究不足。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造對(duì)增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮著極其重要的作用。

近年來(lái)，顧曉燕等（2012）圍繞高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造展開(kāi)了一系列研究，補(bǔ)充了以往研究的不足?；?997-2010年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省際數(shù)據(jù)，顧曉燕，嚴(yán)文強(qiáng)（2013）分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)之間內(nèi)在的依存和因果關(guān)系，并提出了提升兩者間相互作用的對(duì)策建議。基于2000～2010年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，顧曉燕（2014）以專(zhuān)利創(chuàng)造為例，分析了不同的自主創(chuàng)新模式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的不同影響；基于2000-2010年的江蘇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，顧曉燕，吳蘭德（2013）以專(zhuān)利為例，分析江蘇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的動(dòng)態(tài)績(jī)效。并指出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要著力點(diǎn)。

四、本文結(jié)論

縱觀上述研究，筆者認(rèn)為現(xiàn)有研究還存在一些不足：（1）對(duì)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的核心環(huán)節(jié)——風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)重視不夠，對(duì)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅有少數(shù)學(xué)者做了研究；（2）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究多基于保護(hù)和管理的視角，創(chuàng)造視角的研究較少。

基于以上不足，本文認(rèn)為以后的研究可以在這兩個(gè)方面繼續(xù)深入，一是加強(qiáng)對(duì)風(fēng)電設(shè)備核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的研究；二是可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造角度去研究產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，否則沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，何談保護(hù)與管理？

參考文獻(xiàn)：

[1] Toshiya Nanahara， Masahiro Asari. Coherence and Smoothing Effects at a Wind Farm[J].Wind Energy.2004（7）， pp.61–74

[2] Jorge Martínez Garcia and José A. Domínguez-Navarro Behaviour Improvement during Faults of Fixed Speed Stall Control Induction Generator Wind Turbines[J].Wind Energy，2009（12），pp.527–541

[3] 馮偉，李穎潔. 基于產(chǎn)業(yè)鏈的中國(guó)風(fēng)電裝備制造業(yè)發(fā)展策略研究[J]. 中國(guó)科技論壇，2010（02）

[4] 謝祥，汝鵬. 基于技術(shù)創(chuàng)新模式的我國(guó)風(fēng)電裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力分析[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策，2012（11）

[5] 白雪潔，李媛. 我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展如何避免低端鎖定——以風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)為例[J]. 中國(guó)科技論壇，2012（13）

[6] 王明明，程蕾.新材料領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略研究[J]. 科技管理研究，2007（4），pp.217-219

[7] 熊潔. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：一項(xiàng)研究評(píng)估[J]. 世界經(jīng)濟(jì)與政治，2013（02）