探析WTO框架下貿(mào)易工具的多元化

陸春暉，郭 鑫

(1.天津市寶坻區(qū)人民檢察院，天津301800;2.北京市密云縣穆家峪鎮(zhèn)閣老峪村村民委員會，北京101500)

一、貿(mào)易工具的新動向

(一)WTO框架下對貿(mào)易工具的界定

WTO框架下，對貿(mào)易工具有著廣義的規(guī)范，一國在國內(nèi)可以采取的各種對貿(mào)易會產(chǎn)生影響的政策工具統(tǒng)稱為貿(mào)易工具。因此，實際上，貿(mào)易救濟(jì)措施，社會公共政策，貨幣金融政策均屬于貿(mào)易工具的范疇。貿(mào)易工具可以分為兩種，一種是以實現(xiàn)貿(mào)易的目的為效果而使用的;另一種是以貿(mào)易為手段為實現(xiàn)其他方面的經(jīng)濟(jì)目的而使用的。然而，使用貿(mào)易工具并不等同于貿(mào)易保護(hù)主義，某些貿(mào)易工具的存在是被認(rèn)同的。

WTO設(shè)置各種貿(mào)易規(guī)則的目的在于實現(xiàn)“提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長、擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易、對世界資源的最佳利用、保護(hù)和維護(hù)環(huán)境”。不得不考慮的是，在現(xiàn)階段，由于各個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不齊，經(jīng)濟(jì)與國家關(guān)系的緊密關(guān)系等等原因，真正的公平貿(mào)易很難僅僅以貿(mào)易自由開放來實現(xiàn)，并且可能傷及一國固有秩序，一些弱小國家甚至有可能因此而喪失本國的經(jīng)濟(jì)自主權(quán)。因此，WTO設(shè)定了允許使用的影響貿(mào)易的政策工具的情況，來平衡這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異以及貿(mào)易與安全的矛盾，即《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(以下簡稱GATT)第十二條保障國際收支平衡，第十八條發(fā)展中國家保障幼稚產(chǎn)業(yè)和國際收支的規(guī)定，第二十條一般例外規(guī)定，第二十一條安全例外規(guī)定，第二十三條保護(hù)合法期特定利益的規(guī)定，以及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(以下簡稱GATS)第十四條一般例外和安全例外，第十八條保障國際收支平衡和第二十三條保護(hù)合法期待利益的規(guī)定的情況。這些情況下所使用的影響貿(mào)易的政策工具被稱為保護(hù)性貿(mào)易工具。保護(hù)性貿(mào)易工具是貿(mào)易工具的一個重要部分，在現(xiàn)階段確有存在必要，但是總伴隨著被濫用的風(fēng)險。濫用保護(hù)性貿(mào)易工具，將會扭曲公平貿(mào)易，并且對其宣稱所要達(dá)到的目的裨益不大。從本質(zhì)上看，被濫用的保護(hù)性貿(mào)易工具正是現(xiàn)今貿(mào)易工具多元化的主導(dǎo)。

(二)貿(mào)易工具的主要動向

1.貿(mào)易救濟(jì)措施的新用途。據(jù)商務(wù)部提示，2011年對歐盟出口可能會有更多的貿(mào)易摩擦。歐盟去年出臺的“2020年貿(mào)易戰(zhàn)略文件草案”重點將針對政府補(bǔ)貼等方面采取措施，該草案還指出歐盟進(jìn)軍中國市場遇到了重重障礙，包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足、標(biāo)準(zhǔn)化體系透明度不夠、認(rèn)證程序繁雜等。歐盟新任貿(mào)易委員卡雷爾.德古特認(rèn)為中歐貿(mào)易存在嚴(yán)重不平衡現(xiàn)象，可能以貿(mào)易救濟(jì)換取市場準(zhǔn)入、知識產(chǎn)權(quán)、政府采購等。僅2010年9月16日，歐盟對中國產(chǎn)品同時發(fā)起反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施調(diào)查，涉及中國企業(yè)出口額約41億美元，涉案金額龐大，也是歐盟首次對中國同一產(chǎn)品同時進(jìn)行三種貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，在國際貿(mào)易救濟(jì)實踐中極為罕見。儼然，貿(mào)易救濟(jì)措施從一種挽救被扭曲貿(mào)易的工具逐漸演變?yōu)橐环N戰(zhàn)略性貿(mào)易手段，其目的在于本國貿(mào)易的策略性布局，而并非某次貿(mào)易。WTO框架下的貿(mào)易救濟(jì)措施主要包括三種:反補(bǔ)貼，反傾銷和保障措施。反傾銷和反補(bǔ)貼針對的是價格歧視這種不公平貿(mào)易行為，而保障措施則是針對進(jìn)口產(chǎn)品激增這一特定情況，其目的都是為了在公平貿(mào)易原則下保護(hù)進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不受損害，從而實現(xiàn)WTO追求的根本目的。然而，在近些年來的國際貿(mào)易交往中，貿(mào)易救濟(jì)措施的存在已經(jīng)不僅僅局限于為了糾正挽救被扭曲貿(mào)易，他的更深層次目的在于，通過這些貿(mào)易救濟(jì)手段對被調(diào)查國的貿(mào)易以及相關(guān)行業(yè)進(jìn)行施壓，從而達(dá)到其他貿(mào)易目的，如上述所說的換取市場準(zhǔn)入，甚至是報復(fù)被調(diào)查國對其采取的貿(mào)易救濟(jì)措施，如反傾銷稅等。

根據(jù)WTO規(guī)則，“兩反一?！睆膶彶榱搁_始，到做出終裁并實施，需要經(jīng)過嚴(yán)格的調(diào)查和審查程序，聽取行業(yè)以及其上下游行業(yè)和其他利害關(guān)系方的意見，整個過程耗時耗力，最終一旦認(rèn)為構(gòu)成傾銷、補(bǔ)貼或者成立“進(jìn)口產(chǎn)品激增以及產(chǎn)業(yè)損害”，那么撼動的是被調(diào)查國的整個該行業(yè)的發(fā)展，如果最終不成立，那么在這漫長的調(diào)查期中，種種臨時措施等，都已經(jīng)對該行業(yè)貿(mào)易產(chǎn)生了嚴(yán)重的影響。因此，即使是作為貿(mào)易救濟(jì)手段而存在的“兩反一?！?，其在實現(xiàn)貿(mào)易戰(zhàn)略，進(jìn)行貿(mào)易施壓方面更名正言順且更具殺傷力，貿(mào)易救濟(jì)措施已經(jīng)不僅僅只是救濟(jì)被扭曲貿(mào)易的手段，而是具有了新的用途。

2.與環(huán)境相關(guān)的政策演變出新型貿(mào)易工具。談及貿(mào)易工具，一直被認(rèn)為影響貿(mào)易的政策手段均屬之。隨著各國對環(huán)境問題關(guān)注的升溫，環(huán)境政策自古有之，近年來越來越多的被使用，正在逐漸成為各國貿(mào)易策略的重要方面，與環(huán)境相關(guān)的政策不斷演變出新型貿(mào)易工具，如最近的碳關(guān)稅。與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境政策通常被稱為貿(mào)易環(huán)境措施，是指為環(huán)境目的而采取的貿(mào)易措施，包括保護(hù)自然資源、生態(tài)環(huán)境以及人類和動植物健康等的相關(guān)法律、政策及其他手段。貿(mào)易環(huán)境措施主要包括依據(jù)環(huán)境對產(chǎn)品、工藝等制定標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境稅費以及環(huán)境補(bǔ)貼這三種，除此之外還存在更為直接具體的環(huán)境政策，如環(huán)境目的的進(jìn)口配額和限量等。采取這些措施的主要目的在于保護(hù)本國環(huán)境以及督促各國尊重環(huán)境保護(hù)。

貿(mào)易環(huán)境措施對貿(mào)易的健康發(fā)展起到了推動作用，促使貿(mào)易向著環(huán)境友好型模式發(fā)展，但是也存在成為環(huán)境壁壘的可能，阻礙貿(mào)易自由化。氣候變化發(fā)展越來越受世界矚目，全球性的氣候變暖，使得各國對碳排放問題爭論不休，尤其是發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的碳排放不受限制極為不滿，于是2009年，法國前總統(tǒng)希拉克提出征收“碳關(guān)稅”，希望歐盟國家應(yīng)針對未遵守《京都協(xié)定書》的國家課征商品進(jìn)口稅，否則在歐盟碳排放交易機(jī)制運行后，歐盟國家所生產(chǎn)的商品將遭受不公平之競爭，特別是境內(nèi)的鋼鐵業(yè)及高耗能產(chǎn)業(yè)。隨后碳關(guān)稅相繼被美國等國家采納。

根據(jù)聯(lián)合國氣候談判，碳關(guān)稅常被稱為“邊境碳調(diào)整”或“邊境稅收調(diào)節(jié)”。2009年6月，WTO和聯(lián)合國環(huán)境署(UNEP)聯(lián)合發(fā)布的《貿(mào)易與氣候變化》報告，將邊境調(diào)整措施即碳關(guān)稅大致分為三類:一是針對排放交易制度的邊境調(diào)整，如要求進(jìn)口商在進(jìn)口能源密集型產(chǎn)品時提供排放許可;二是針對國內(nèi)碳稅或能源稅的邊境調(diào)整，即對進(jìn)口產(chǎn)品征收同類國產(chǎn)品承擔(dān)的稅負(fù)，或在本國產(chǎn)品出口時退還已經(jīng)征收的國內(nèi)稅;三是其他調(diào)整措施，如以政府不作為構(gòu)成事實或隱蔽補(bǔ)貼為由，對未采取氣候措施的國家的進(jìn)口產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅或反傾銷稅，抵消減排成本。征收碳關(guān)稅固然有利于環(huán)境保護(hù)和貿(mào)易朝著更為健康的模式發(fā)展，但是碳關(guān)稅產(chǎn)生的貿(mào)易壁壘性效果，卻不容忽視。這種壁壘性效果主要針對的是高能耗的發(fā)展中國家，例如我國。由于目前國際上并沒有一個統(tǒng)一的碳排放量標(biāo)準(zhǔn)，那就意味著各國可以自行制定征收碳關(guān)稅的標(biāo)準(zhǔn)，那么，后果就不僅僅在于扭曲自由貿(mào)易，同時可能擾亂國際貿(mào)易秩序。

3.其他方面貿(mào)易工具的新趨勢。除上述兩種近幾年較為常見和普遍的現(xiàn)象之外，還存在其他一些非傳統(tǒng)貿(mào)易工具，根據(jù)商務(wù)部信息，2011年，非傳統(tǒng)領(lǐng)域的貿(mào)易摩擦強(qiáng)度將增加。人民幣匯率、自主創(chuàng)新、新能源政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資環(huán)境、市場準(zhǔn)入等可能成為貿(mào)易摩擦的新熱點。貿(mào)易談判成為貿(mào)易工具的新手段。歐盟在其最新出臺的“2020貿(mào)易戰(zhàn)略文件草案”明確指出了對中國政府采購市場開放程度的不滿。認(rèn)為歐盟的政府采購市場相當(dāng)開放，而中國政府采購市場未對其對等開放，導(dǎo)致其相關(guān)企業(yè)產(chǎn)品無法進(jìn)入中國市場，是一種貿(mào)易保護(hù)手段。中國正在進(jìn)行加入WTO框架下《政府采購協(xié)議》的談判，歐盟因此聯(lián)合美國對中國多方施壓，迫使中國進(jìn)一步擴(kuò)大開放政府采購市場。

除上述提到的各種新興貿(mào)易工具外，越來越多的貿(mào)易工具正在萌發(fā)，美國特有的“337調(diào)查”，歐盟的TBT措施，以及各國的邊檢措施等等，都可以成為貿(mào)易工具。在WTO框架下，貿(mào)易工具的多元化，成為國際貿(mào)易多元化的必然結(jié)果。

二、對新的貿(mào)易工具的合規(guī)性分析

對于貿(mào)易救濟(jì)手段淪為貿(mào)易工具的現(xiàn)狀，我們不可否認(rèn)，WTO規(guī)則本身存在著漏洞。從立法技術(shù)層面看，WTO規(guī)則已經(jīng)對反傾銷、反補(bǔ)貼以及保障措施有了邏輯嚴(yán)密的規(guī)定，但是法律的預(yù)見性缺陷，使其不可避免的被鉆了空子。如中國鞋業(yè)屢遭歐美反傾銷之困，由于中國加入WTO時市場經(jīng)濟(jì)地位未被承認(rèn)，而由于按照WTO《反傾銷協(xié)定》，如果被調(diào)查的產(chǎn)品來自“非市場經(jīng)濟(jì)”國家，在計算生產(chǎn)成本時，不是根據(jù)生產(chǎn)國的實際數(shù)據(jù)，而是采用與該國相近的“替代國”(市場經(jīng)濟(jì)國家)的數(shù)據(jù)。巴西，印度等國市場成為中國的“替代國”。但是，無論如何相近，實際情況實難相同。因此，這樣情況之下的貿(mào)易救濟(jì)措施，成為一種符合WTO規(guī)則，卻又顯然不公正的貿(mào)易工具。

而對于碳關(guān)稅來說，其被聯(lián)合國及各個采取此措施的國家普遍認(rèn)為是一種“邊境碳調(diào)整”，即是一種邊境調(diào)整。GATT第二條、第三條允許WTO成員對國內(nèi)稅進(jìn)行邊境調(diào)整，使出售給最終消費者的進(jìn)口產(chǎn)品與進(jìn)口國同類國產(chǎn)品稅賦均衡。簡而言之，碳關(guān)稅的用意就是，對于貨物生產(chǎn)過程中排放的二氧化碳，國外生產(chǎn)商與國內(nèi)生產(chǎn)商應(yīng)支付同等費用，并不違背“國民待遇”與“最惠國待遇”原則。因此，從這個層面上看“碳關(guān)稅”符合WTO規(guī)則，如果善加利用這一政策，將會使國際貿(mào)易向著更為環(huán)保的方向發(fā)展，但如果濫用，將淪為新的貿(mào)易工具。然而，實際情況是，碳關(guān)稅的起征，將給眾多發(fā)展中國家?guī)頍o形壓力。由于發(fā)展中國家的生產(chǎn)技術(shù)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等相對于發(fā)達(dá)國家都較為落后，在發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家出口的國際貿(mào)易中，發(fā)展中國家本來就面臨著環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，檢驗檢疫等眾多門檻，再征一層“碳關(guān)稅”，給發(fā)展中國家的壓力不容小覷。并且，這樣將會削弱發(fā)展中國家的出口實力，從而起到保護(hù)本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的，也不失為一種貿(mào)易工具。

“337調(diào)查”，TBT規(guī)則，WTO框架下的“潛在利益”等手段，表面上既沒有違反WTO要求的“國民待遇”和“最惠國待遇”，同時又符合WTO原則的例外相關(guān)規(guī)定，因此，也不能斷然說其違反WTO規(guī)則，當(dāng)然，不可否認(rèn)，這些合規(guī)的工具，其本質(zhì)仍然是貿(mào)易工具，只是在現(xiàn)今的規(guī)則體系之下，無法進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)制。

三、我國對新型貿(mào)易工具的應(yīng)對策略

面對眾多有理有據(jù)的“貿(mào)易保護(hù)措施”，我們不得不思考如何在現(xiàn)有的規(guī)則體系下予以應(yīng)對。主要從以下幾方面進(jìn)行思考:

1.政府加強(qiáng)國際貿(mào)易預(yù)警機(jī)制建設(shè)，關(guān)注各國貿(mào)易相關(guān)措施的動態(tài)。政府引導(dǎo)各行業(yè)參與行業(yè)預(yù)警信息搜集，分析，積極主動且及時的向各個行業(yè)發(fā)布最新的行業(yè)貿(mào)易預(yù)警信息，使各行業(yè)對當(dāng)前貿(mào)易局勢，以及應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的各國可能對華采取的貿(mào)易保護(hù)措施，使得我國在國際貿(mào)易中更具預(yù)見性，以便及時處理各種貿(mào)易摩擦，減小對我國貿(mào)易和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的損害。

2.針對貿(mào)易環(huán)境措施，尤其是碳關(guān)稅，我國應(yīng)當(dāng)取其利避其害。面對越來越嚴(yán)峻的國際氣候變化問題，環(huán)境保護(hù)成為未來各國發(fā)展所必須考慮的問題，國際貿(mào)易也必然要向著環(huán)境友好型的模式發(fā)展。因此，我國面對合理的“碳關(guān)稅”等環(huán)境政策，應(yīng)當(dāng)積極順應(yīng)這一趨勢，政策層面積極承認(rèn)碳減排措施合理性，技術(shù)層面宜緩承諾強(qiáng)制性碳減排措施，加快構(gòu)建“低碳化”經(jīng)濟(jì)，使我國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)順應(yīng)世界變化發(fā)展的趨勢。同時，也要積極利用貿(mào)易環(huán)境措施，健全我國的貿(mào)易機(jī)制，以使我國盡可能減少受到來自國外的貿(mào)易工具的傷害。

3.根據(jù)現(xiàn)在的國際貿(mào)易形勢，建立有效可行的對話磋商機(jī)制，注意根據(jù)實際情況科學(xué)合理地調(diào)整我國的對外貿(mào)易體制和政策，以謀求最大化、最優(yōu)化地保護(hù)我國相關(guān)外貿(mào)企業(yè)的應(yīng)然利益。

［1］羅漢偉.中國鞋為何頻遭反傾銷——WTO規(guī)則漏洞坑了中國鞋［J］.中國經(jīng)濟(jì)周刊，2010(28).

［2］付亦重，袁 佳.碳關(guān)稅與WTO等國際規(guī)則相符性探討［J］.對外經(jīng)貿(mào)實務(wù)，2011(2).