評(píng)《自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究》

黎四奇

(湖南大學(xué)，湖南 長(zhǎng)沙 410082)

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評(píng)《自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究》

黎四奇

(湖南大學(xué)，湖南 長(zhǎng)沙 410082)

《自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究》對(duì)自然人流動(dòng)法律規(guī)制進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的研究，是我國(guó)首部以自然人流動(dòng)法律規(guī)制為研究對(duì)象的法學(xué)著作，具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值。該著緊扣當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代脈搏，具有較高的理論意義和實(shí)踐意義。全書(shū)共分四大板塊，全面系統(tǒng)地對(duì)自然人流動(dòng)的相關(guān)理論和具體制度進(jìn)行了研究。該著旁征博引，廣泛搜集、引用中、英文資料，將相關(guān)法律文件整理以附錄呈現(xiàn)，為自然人流動(dòng)的理論和實(shí)務(wù)工作者提供了以資參考的詳實(shí)資料。最為重要的是，全書(shū)始終立足中國(guó)，不僅以專章對(duì)我國(guó)自然人流動(dòng)法律規(guī)制進(jìn)行研究，亦通過(guò)對(duì)多邊、區(qū)域、雙邊、他國(guó)法律規(guī)制的研究形成對(duì)我國(guó)的啟示，為我國(guó)自然人流動(dòng)法律規(guī)制的發(fā)展提出了諸多有建設(shè)性的建議。

《自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究》;書(shū)評(píng)

2013年3月，法律出版社出版了由李先波、李琴合著的《自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究》一書(shū)。該著作共8章，計(jì)33萬(wàn)字。這部著作傾注了兩位作者十年心血，經(jīng)過(guò)常年積累、總結(jié)，以多篇優(yōu)秀論文為基礎(chǔ)，最終形成了該系統(tǒng)之作。筆者通讀全著，頓感受益匪淺。

一、緊扣時(shí)代，意義不凡

近年來(lái)，國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來(lái)越緊密，貨物、服務(wù)、貨幣、人員等以一種前所未有的態(tài)勢(shì)在各國(guó)間加速流動(dòng)。經(jīng)濟(jì)全球化、經(jīng)濟(jì)一體化已然成為當(dāng)今國(guó)際社會(huì)的基本特征。在這樣的時(shí)代背景下，黨的十八大報(bào)告明確提出，全面提高開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平，強(qiáng)調(diào)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢(shì)，必須實(shí)行更加積極主動(dòng)的開(kāi)放戰(zhàn)略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體系。

自然人流動(dòng)，意指一國(guó)自然人赴另一國(guó)境內(nèi)提供服務(wù)，是WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》界定的第四種服務(wù)貿(mào)易方式，是包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的重要服務(wù)貿(mào)易方式。自然人流動(dòng)給全球經(jīng)濟(jì)以及勞動(dòng)力輸入國(guó)及輸出國(guó)帶來(lái)了全方位的影響。據(jù)專家估計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家只需將技術(shù)型、無(wú)技術(shù)型勞務(wù)輸入的配額按其國(guó)內(nèi)就業(yè)人數(shù)的3%增加，世界福利將因此增長(zhǎng)1560億美元，大約為世界收入的0.6%，而這一數(shù)據(jù)是目前通過(guò)貨物貿(mào)易自由化可望獲得收益的1.5 倍*Terrie L. Walmsley and L. Alan Winters. Relaxing the Restrictions on the Temporary Movement of Natural Persons: A Simulation Analysis[EB/OL]. http://www.gtap.agecon.purdue.edu/.。對(duì)自然人輸出國(guó)來(lái)說(shuō)，自然人流動(dòng)能使該國(guó)獲得大量外匯收入，緩解本國(guó)勞動(dòng)力過(guò)剩的壓力，提高勞務(wù)人員的收入水平，但可能產(chǎn)生人才流失等負(fù)面效應(yīng)。對(duì)自然人輸入國(guó)來(lái)說(shuō)，自然人流動(dòng)可以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力與技術(shù)力量的不足，可獲得廉價(jià)勞動(dòng)力，但同時(shí)也會(huì)帶來(lái)一些社會(huì)問(wèn)題。總的來(lái)說(shuō)，自然人流動(dòng)能增進(jìn)全球福利，對(duì)輸出國(guó)和輸入國(guó)的影響利大于弊。

我國(guó)一方面人口眾多，勞動(dòng)力過(guò)剩，需要廣辟就業(yè)渠道；另一方面高端人才緊缺，如火如荼的改革新潮急需大量高水平人才。因此，大力發(fā)展自然人流動(dòng)，推動(dòng)中低端人才輸出，吸引高端人才進(jìn)入，是時(shí)代所需，改革所指。對(duì)自然人流動(dòng)法律規(guī)制的研究無(wú)疑具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，不僅可以彌補(bǔ)我國(guó)在該領(lǐng)域研究的不足，同時(shí)也可為我國(guó)參與國(guó)際服務(wù)貿(mào)易談判和完善相關(guān)立法提供建設(shè)性建議，從而推動(dòng)自然人流動(dòng)的發(fā)展?！蹲匀蝗肆鲃?dòng)法律規(guī)制研究》一書(shū)，其選題無(wú)疑具有鮮明的時(shí)代特點(diǎn)，位列國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究之前沿。

二、四大板塊，系統(tǒng)全面

正如該書(shū)序言中法學(xué)泰斗李雙元所言，“該書(shū)對(duì)自然人流動(dòng)法律規(guī)制進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的研究，是我國(guó)首部以自然人流動(dòng)法律規(guī)制為研究對(duì)象的法學(xué)著作，具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值。”

該著作正文共8章，可分為四大板塊。第一板塊是自然人流動(dòng)的基本法律問(wèn)題研究，即第一章“總論”。該章論及自然人流動(dòng)的概念、動(dòng)因及壁壘、法律淵源、法律規(guī)制的晚近發(fā)展等基本問(wèn)題?！白匀蝗肆鲃?dòng)”仍是個(gè)比較模糊的概念，作者從貿(mào)易和移民的雙重視角對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行了分析、界定，從WTO、區(qū)域、雙邊貿(mào)易協(xié)定的不同視角對(duì)其外延進(jìn)行了梳理。該章將自然人流動(dòng)規(guī)制的法律淵源分為四類，即居于全球性多邊層面的WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定、雙邊自由貿(mào)易協(xié)定和移民協(xié)定、國(guó)內(nèi)相關(guān)法律制度。最值的關(guān)注的是，該章第四節(jié)從三個(gè)層面對(duì)自然人流動(dòng)法律規(guī)制的晚近發(fā)展特點(diǎn)進(jìn)行了歸納總結(jié)。

第二板塊是全球性多邊自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究，即第二章“WTO自然人流動(dòng)法律規(guī)制”。該章首先述及WTO自然人流動(dòng)制度的演進(jìn)及基本框架，認(rèn)為《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第1條第2款對(duì)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行了界定，《GATS協(xié)定下提供服務(wù)的自然人流動(dòng)附錄》專門(mén)對(duì)自然人流動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定，GATS協(xié)定的第二部分規(guī)定了各成員方應(yīng)遵守的一般紀(jì)律和義務(wù)，其中的若干條款與自然人流動(dòng)密切相關(guān)，而各成員方的具體承諾構(gòu)成了WTO自然人流動(dòng)制度的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。接著，該章對(duì)具體承諾進(jìn)行了深入地研究，指出其存在的不足，并提出了改善建議：增加承諾部門(mén)，擴(kuò)大部門(mén)承諾；擴(kuò)寬準(zhǔn)入的自然人類型，切實(shí)保障發(fā)展中國(guó)家的更多參與；減少限制性條件，增加現(xiàn)有條件的確定性；采用GATS簽證制度；訂立具體承諾范本，將東道國(guó)公司的外籍雇員提供服務(wù)納入GATS。

第三板塊是域外自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究，包括第三章“東盟自然人流動(dòng)法律規(guī)制”、第四章“南部非洲發(fā)展共同體自然人流動(dòng)法律規(guī)制”、第五章“美國(guó)自然人流動(dòng)法律規(guī)制”、第六章“澳大利亞自然人流動(dòng)法律規(guī)制”、第七章“印度自然人流動(dòng)法律規(guī)制”。除WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》外，區(qū)域性、雙邊協(xié)定和國(guó)內(nèi)法是自然人流動(dòng)法律規(guī)制的重要淵源。由于該書(shū)在研究區(qū)域組織的法律規(guī)制時(shí)，并非只單純地研究其區(qū)域協(xié)議，還會(huì)以專節(jié)研究其成員的國(guó)內(nèi)法制度；研究某國(guó)的法律規(guī)制時(shí)，不僅論及國(guó)內(nèi)法，亦會(huì)涉及該國(guó)所簽署的區(qū)域、雙邊貿(mào)易協(xié)議的有關(guān)內(nèi)容。所以，筆者將這五章歸入一大板塊，即域外自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究。

第四板塊是我國(guó)自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究，即第八章“我國(guó)自然人流動(dòng)法律規(guī)制”。該章從全球性多邊、區(qū)域和雙邊、國(guó)內(nèi)法三個(gè)層面對(duì)我國(guó)的自然人流動(dòng)法律規(guī)制進(jìn)行了研究。在全球性多邊層面，該章對(duì)我國(guó)在WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中所做的自然人流動(dòng)具體承諾進(jìn)行了分析，指出了我國(guó)未來(lái)談判努力的方向。在區(qū)域和雙邊層面，作者指出我國(guó)應(yīng)主動(dòng)參與區(qū)域性、雙邊性服務(wù)貿(mào)易協(xié)定，進(jìn)一步加強(qiáng)旨在促進(jìn)自然人流動(dòng)的區(qū)域或雙邊合作，并提出了具體建議。在國(guó)內(nèi)法層面，該章梳理了我國(guó)相關(guān)立法的現(xiàn)狀，分析了目前法律存在的不足，提出了相應(yīng)的改善建議。

三、旁征博引，資料詳實(shí)

該著旁征博引，廣泛搜集、引用中、英文資料，英文資料充足詳實(shí)是該著的一大特點(diǎn)。兩位作者運(yùn)用自己較高的英文水平，多年來(lái)大量搜集、閱讀相關(guān)英文文獻(xiàn)，全力掌握、參引第一手原文資料，第二手轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)鮮見(jiàn)。作者通過(guò)自己的勤勉讓國(guó)內(nèi)讀者了解了國(guó)際上最新的研究成果，并使得該著得以與國(guó)際上同行的研究保持同步。

《自然人流動(dòng)法律規(guī)制研究》除了正文八章以外，還有十個(gè)附錄。附錄整理搜集了WTO有關(guān)自然人流動(dòng)的法律文件和我國(guó)的具體承諾，此外還對(duì)中國(guó)——東盟自貿(mào)協(xié)定、中國(guó)——巴基斯坦自貿(mào)協(xié)定、中國(guó)——智利自貿(mào)協(xié)定、中國(guó)——新西蘭自貿(mào)協(xié)定、中國(guó)——新加坡自貿(mào)協(xié)定、中國(guó)——秘魯自貿(mào)協(xié)定、中國(guó)——哥斯達(dá)黎加自貿(mào)協(xié)定中有關(guān)自然人流動(dòng)的規(guī)則和具體承諾進(jìn)行了抽離，將我國(guó)自貿(mào)區(qū)協(xié)定中的自然人流動(dòng)法律規(guī)制的全貌呈現(xiàn)于讀者。這些經(jīng)整理的法律文件無(wú)疑為自然人流動(dòng)的理論和實(shí)務(wù)工作者更客觀地認(rèn)識(shí)自然人流動(dòng)法律制度，進(jìn)一步地加深理解和研究提供了幫助。

四、著眼本國(guó)，灼見(jiàn)頻現(xiàn)

全書(shū)的研究始終著眼于本國(guó)，對(duì)我國(guó)自然人流動(dòng)法律規(guī)制的發(fā)展提出了有益的建議。該書(shū)第二板塊是對(duì)全球性多邊自然人流動(dòng)法律規(guī)制的研究。鑒于中國(guó)是WTO成員方之一，作者對(duì)中國(guó)的參與進(jìn)行了探析，并在第8章第1節(jié)進(jìn)行了專門(mén)的研究，提出在未來(lái)的談判中，我國(guó)應(yīng)一方面繼續(xù)積極參與自然人流動(dòng)談判，鞏固已有成果；另一方面努力取得新的進(jìn)展——擴(kuò)大低技術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)準(zhǔn)入的承諾，確立GATS簽證制度。

該書(shū)第三板塊是對(duì)域外自然人流動(dòng)法律規(guī)制的研究，但這五章無(wú)一例外最終都落腳于對(duì)我國(guó)的啟示或建議上。譬如，通過(guò)對(duì)東盟自然人流動(dòng)法律規(guī)制的研究，得出對(duì)我國(guó)的啟示：完善培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高勞動(dòng)者素質(zhì)；完善有關(guān)法律法規(guī)和配套措施；統(tǒng)一專業(yè)服務(wù)人員職業(yè)資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，尋求國(guó)際承認(rèn)；拓展我國(guó)勞動(dòng)海外就業(yè)渠道；加強(qiáng)與勞動(dòng)力進(jìn)口國(guó)的溝通；加強(qiáng)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)；共同促進(jìn)多邊貿(mào)易談判的進(jìn)一步發(fā)展。第六章澳大利亞自然人流動(dòng)法律規(guī)制專門(mén)討論了中澳自由貿(mào)易協(xié)定下的自然人流動(dòng)談判，并從中方角度提出了三點(diǎn)建議：主張澳大利亞擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入范圍；主張澳大利亞削減自然人流動(dòng)的歧視性壁壘；建立中澳勞務(wù)合作協(xié)調(diào)機(jī)制。

第四板塊則是專門(mén)對(duì)我國(guó)自然人流動(dòng)法律規(guī)制的研究。該章從全球性多邊、區(qū)域和雙邊、國(guó)內(nèi)三個(gè)層面進(jìn)行了研究，提出了有益的建議。譬如通過(guò)對(duì)我國(guó)相關(guān)國(guó)內(nèi)自然人流動(dòng)法律制度的梳理，找到了不足，提出了建議：在國(guó)內(nèi)立法中確立“自然人流動(dòng)”的概念；在宏觀上確立我國(guó)自然人流動(dòng)發(fā)展的指導(dǎo)方針，即鼓勵(lì)通過(guò)自然人流動(dòng)發(fā)展出口服務(wù)貿(mào)易和積極引進(jìn)高層次人才；完善我國(guó)自然人流出的法律規(guī)定，包括制定《國(guó)際勞務(wù)輸出管理法》、完善職業(yè)資格認(rèn)證制度、在具體工作中切實(shí)為海外就業(yè)人員提供保障、改善我國(guó)人力資本狀況，增強(qiáng)我國(guó)勞動(dòng)力在國(guó)際勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力；完善我國(guó)自然人流入的法律規(guī)定，包括完善我國(guó)《外國(guó)人出入境管理法》、進(jìn)一步加大對(duì)高層次人才的引進(jìn)與管理等。這些真知灼見(jiàn)將為我國(guó)有關(guān)部門(mén)改善自然人流動(dòng)法律規(guī)制提供參考。

2014-10-12

黎四奇，男，湖南大學(xué)教授,博士生導(dǎo)師，法學(xué)博士。