談項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)施工合同爭(zhēng)議的處理

高 春 勇

(太原理工大成工程有限公司，山西 太原 030024)

·建設(shè)監(jiān)理·

談項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)施工合同爭(zhēng)議的處理

高 春 勇

(太原理工大成工程有限公司，山西 太原 030024)

針對(duì)當(dāng)前監(jiān)理行業(yè)從業(yè)者對(duì)合同管理中合同爭(zhēng)議處理工作的研究，明確了合同爭(zhēng)議處理過(guò)程中項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)履行的職責(zé)，并結(jié)合工程實(shí)際，提出了一些在處理合同爭(zhēng)議時(shí)的觀點(diǎn)和建議，以供參考。

監(jiān)理，合同管理，合同爭(zhēng)議處理，職責(zé)

0 引言

施工合同爭(zhēng)議的處理是監(jiān)理項(xiàng)目部合同管理的一項(xiàng)重要工作，作為與監(jiān)理部實(shí)施的三大控制(質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價(jià)控制)地位同等重要的合同管理的一部分，現(xiàn)行的GB 50319—2013建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范(以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)理規(guī)范》)對(duì)合同爭(zhēng)議的處理程序、監(jiān)理工程師的職權(quán)和應(yīng)盡的義務(wù)等均作了詳細(xì)的規(guī)定。但據(jù)作者多年從事監(jiān)理工作的親身體會(huì)，監(jiān)理項(xiàng)目部在施工合同爭(zhēng)議的處理上，往往處于弱勢(shì)，與《監(jiān)理規(guī)范》中相關(guān)規(guī)定的要求相距甚遠(yuǎn)。究其原因，與目前監(jiān)理行業(yè)從業(yè)者的素質(zhì)參差不齊、當(dāng)前監(jiān)理企業(yè)在建筑業(yè)大環(huán)境中所處的地位以及建設(shè)方與施工方之間的不正常的利益往來(lái)等不無(wú)關(guān)系。由于這些因素的存在，當(dāng)施工合同爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，監(jiān)理項(xiàng)目部地位尷尬，形同虛設(shè)，直接導(dǎo)致“合同爭(zhēng)議的處理”日漸成為監(jiān)理部日常工作的“雞肋”，可有可無(wú)。

監(jiān)理項(xiàng)目部作為監(jiān)理企業(yè)派駐工地現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)履行監(jiān)理職責(zé)的組織機(jī)構(gòu)，當(dāng)合同爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，如果能夠擲地有聲的表明自身的立場(chǎng)，發(fā)出公平公正的聲音，并取得合同爭(zhēng)議雙方的信任，這不但考驗(yàn)監(jiān)理工程師的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，體現(xiàn)監(jiān)理工程師的談判技巧，更凸顯監(jiān)理企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和協(xié)調(diào)作用。因此，在合同爭(zhēng)議的處理上，監(jiān)理工程師應(yīng)極力擺脫爭(zhēng)議雙方對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部形同虛設(shè)的固有成見(jiàn)，恰當(dāng)?shù)男惺瓜嚓P(guān)規(guī)范和合同條款所規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)權(quán)力，是所有監(jiān)理從業(yè)者應(yīng)努力的方向。

1 加強(qiáng)監(jiān)理業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，理解合同爭(zhēng)議處理規(guī)定

監(jiān)理工作是一項(xiàng)技術(shù)復(fù)雜，科學(xué)性、綜合性、實(shí)踐性都很強(qiáng)的工作，要求監(jiān)理工程師必須具備豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而且還應(yīng)是高學(xué)歷和具有多方面知識(shí)的復(fù)合型人才。針對(duì)當(dāng)前監(jiān)理行業(yè)從業(yè)者專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)水平的現(xiàn)實(shí)差距，做好監(jiān)理業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，是擺在所有監(jiān)理企業(yè)面前的一項(xiàng)重要的工作。有些監(jiān)理工程師由于缺乏學(xué)習(xí)，對(duì)合同管理所包含的工作內(nèi)容不甚了解，尤其是在施工合同爭(zhēng)議的處理問(wèn)題上，原本應(yīng)由監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)處理的工作，卻認(rèn)為不屬于監(jiān)理范圍而采取了不置可否或完全拒絕的態(tài)度，不履職，自動(dòng)放棄了作為參建一方主體的權(quán)力。

如一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位在同中標(biāo)單位簽訂了書(shū)面施工承包合同后，施工單位以招標(biāo)工程量清單中的工程量與圖紙實(shí)際工程量誤差較大為由，向建設(shè)單位重新提交了一份工程量清單。由于施工承包合同形式為單價(jià)合同，建設(shè)單位擔(dān)心工程結(jié)算時(shí)的工程量調(diào)整會(huì)導(dǎo)致竣工結(jié)算突破概預(yù)算底線，故而委托項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)施工單位提交的工程量清單進(jìn)行審核。項(xiàng)目監(jiān)理部在接受委托后，將其作為合同爭(zhēng)議立即組織造價(jià)監(jiān)理工程師迅速對(duì)施工方提交的工程量清單進(jìn)行了審核，并在審核結(jié)束后，向建設(shè)單位出具了由造價(jià)工程師簽字、項(xiàng)目監(jiān)理部確認(rèn)的審核結(jié)論。有部分監(jiān)理工程師認(rèn)為，項(xiàng)目監(jiān)理部不宜接受建設(shè)單位委托，更不應(yīng)出具審核結(jié)論，因?yàn)槟菢幼鰟?shì)必將爭(zhēng)議矛盾的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)嫁給項(xiàng)目監(jiān)理部，且如果審核結(jié)論在某一方面存在瑕疵，甚至?xí)绊懙饺蘸蟊O(jiān)理部在項(xiàng)目上的威信。這樣的觀點(diǎn)雖很現(xiàn)實(shí)，但它顯然不符合相關(guān)規(guī)范的規(guī)定，反映出持這種觀點(diǎn)的監(jiān)理工程師對(duì)相關(guān)規(guī)范的學(xué)習(xí)不夠全面。

《監(jiān)理規(guī)范》在關(guān)于合同爭(zhēng)議的處理方面規(guī)定：當(dāng)合同爭(zhēng)議雙方未能達(dá)成一致時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)提出處理合同爭(zhēng)議的意見(jiàn)。

GB 50500—2013建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范第13.1.1，13.1.2條也規(guī)定，如合同雙方發(fā)生爭(zhēng)議，首先應(yīng)根據(jù)已簽約合同的規(guī)定，提交施工承包合同約定職責(zé)范圍內(nèi)的總監(jiān)理工程師解決，總監(jiān)理工程師應(yīng)將暫定結(jié)果(即總監(jiān)理工程師對(duì)合同爭(zhēng)議的處理意見(jiàn))通知發(fā)包人和承包人，發(fā)承包人對(duì)暫定結(jié)果認(rèn)可的，應(yīng)以書(shū)面形式確認(rèn)，暫定結(jié)果將作為最終決定。如果有一方不同意暫定結(jié)果，并向總監(jiān)理工程師以書(shū)面形式提交爭(zhēng)議文件后，則此暫定結(jié)果則會(huì)形成爭(zhēng)議，但發(fā)承包雙方仍應(yīng)在不影響對(duì)履約產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的前提下，實(shí)施該結(jié)果，直到按照發(fā)承包雙方認(rèn)可的爭(zhēng)議解決辦法被改變?yōu)橹埂?/p>

另外，現(xiàn)行的《施工承包合同(示范文本)》也對(duì)總監(jiān)理工程師在合同履行過(guò)程中的合同爭(zhēng)議處理有所約定。

在上述案例中，建設(shè)方在委托項(xiàng)目監(jiān)理部審核工程量清單前，發(fā)生爭(zhēng)議的合同雙方顯然對(duì)合同爭(zhēng)議，即在工程量的確認(rèn)上難以達(dá)成一致，那么根據(jù)相關(guān)規(guī)范的規(guī)定，總監(jiān)理工程師就有義務(wù)和責(zé)任提出暫定的工程量審核結(jié)論，如果雙方就此達(dá)成一致，則合同爭(zhēng)議得到處理，項(xiàng)目監(jiān)理部獲得爭(zhēng)議雙方的認(rèn)可和信任，話語(yǔ)權(quán)進(jìn)一步增強(qiáng)；如難以達(dá)成一致，項(xiàng)目監(jiān)理部的審核結(jié)論也是在規(guī)范規(guī)定、合同約定的職責(zé)范圍內(nèi)完成的，中規(guī)中矩，無(wú)可厚非，并將作為暫定結(jié)果繼續(xù)實(shí)施。

2 掌握合同爭(zhēng)議處理程序，做好合同爭(zhēng)議的處理

《監(jiān)理規(guī)范》第6.6.1條對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部處理合同爭(zhēng)議的程序作了規(guī)定，歸納起來(lái)即項(xiàng)目監(jiān)理部首先要了解合同爭(zhēng)議情況，包括熟悉施工承包合同及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，以便與合同爭(zhēng)議雙方進(jìn)行磋商，磋商的目的是要提出處理方案，經(jīng)總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)，形成共識(shí)。但總監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)不可能一蹴而就，如果不能就提出的方案達(dá)成一致，則總監(jiān)理工程師提出合同爭(zhēng)議處理意見(jiàn)。

作者曾負(fù)責(zé)過(guò)一起合同爭(zhēng)議的處理，在此，愿與監(jiān)理從業(yè)者進(jìn)行交流。

某學(xué)校要進(jìn)行教學(xué)樓裝修改造，共有4棟教學(xué)樓納入了裝修改造范圍，其裝修部位和工程內(nèi)容均基本相同。學(xué)校委托造價(jià)咨詢單位按4個(gè)單位工程分別編制了工程量清單，并作為同一標(biāo)的進(jìn)行了招標(biāo)。在選定中標(biāo)單位并發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)后，學(xué)校因資金未全部到位、學(xué)校臨近開(kāi)學(xué)不具備裝修改造條件等原因，將招標(biāo)范圍內(nèi)的4棟教學(xué)樓縮減成了2棟，并與中標(biāo)單位展開(kāi)合同談判。中標(biāo)單位就此提出異議，指出業(yè)主違背了招標(biāo)文件中關(guān)于工期、造價(jià)等方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，提出要按規(guī)定調(diào)整報(bào)價(jià)，否則將采取法律手段進(jìn)行解決。

項(xiàng)目監(jiān)理部在全面了解爭(zhēng)議的基礎(chǔ)上，認(rèn)真查閱了招標(biāo)文件的相關(guān)內(nèi)容及招標(biāo)工程量清單，認(rèn)為中標(biāo)單位提出調(diào)整報(bào)價(jià)的要求不甚合理。其一，招標(biāo)工程量清單是以單位工程為單位編制的，裝修范圍的縮減，致使相同工作內(nèi)容的工程量在總量上有所減少(接近50%)，但并不影響單個(gè)單位工程的清單工程量，不符合GB 50500—2013建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范關(guān)于工程量偏差超過(guò)15%時(shí)綜合單價(jià)可調(diào)整的規(guī)定；其二，即使學(xué)校同意中標(biāo)單位調(diào)整綜合單價(jià)，也因存在工程量清單項(xiàng)目中的工作內(nèi)容未發(fā)生變化，人工、材料、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)未發(fā)生價(jià)格波動(dòng)等因素，不具有調(diào)整綜合單價(jià)的基礎(chǔ)。鑒于該合同爭(zhēng)議是由建設(shè)單位原因引起，并且由于工程范圍及原定工作的縮減，確實(shí)導(dǎo)致了承包人發(fā)生的費(fèi)用或得到的收益不能被包括在其他已支付或應(yīng)支付的項(xiàng)目中。據(jù)此，項(xiàng)目監(jiān)理部根據(jù)GB 50500—2013建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，提出了由建設(shè)單位給予中標(biāo)人一定的費(fèi)用補(bǔ)償和利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)慕鉀Q方案。最終，經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理部總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)，中標(biāo)人提出了一個(gè)合理的費(fèi)用補(bǔ)償報(bào)價(jià)，經(jīng)學(xué)校及項(xiàng)目監(jiān)理部確認(rèn)后，合同爭(zhēng)議最終得到公正處理。

3 幾種常見(jiàn)合同爭(zhēng)議的處理

3.1 計(jì)取總承包服務(wù)費(fèi)的爭(zhēng)議

在我國(guó)的法律體系中，建設(shè)工程分包可分為專(zhuān)業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包，施工總承包人在將專(zhuān)業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè)后，是不應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位計(jì)取總承包服務(wù)費(fèi)的。因?yàn)榘凑誈B 50500—2013建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范對(duì)總承包服務(wù)費(fèi)的定義，總承包服務(wù)費(fèi)是指總承包人為配合協(xié)調(diào)發(fā)包人進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)工程發(fā)包，對(duì)發(fā)包人自行采購(gòu)的材料、工程設(shè)備等進(jìn)行保管以及施工現(xiàn)場(chǎng)管理、竣工資料匯總整理等服務(wù)所需的費(fèi)用。所以，只有當(dāng)工程中存在由建設(shè)單位直接發(fā)包的工程，且施工總承包人提供了相應(yīng)的服務(wù)，才能以“配合協(xié)調(diào)發(fā)包人進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)工程發(fā)包”的理由向建設(shè)單位計(jì)取此部分費(fèi)用(對(duì)發(fā)包人自行采購(gòu)的材料、工程設(shè)備等原因計(jì)取總承包服務(wù)費(fèi)的不在本文討論范圍之內(nèi))。

隨之而來(lái)的問(wèn)題是，目前我國(guó)的一些施工總承包企業(yè)，雖具備施工總承包資質(zhì)，但對(duì)一些專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的分部工程，往往無(wú)力承擔(dān)。建設(shè)單位無(wú)奈只得采取直接發(fā)包模式來(lái)選擇專(zhuān)業(yè)分包單位來(lái)完成施工任務(wù)，由于在建設(shè)單位直接發(fā)包模式中，分包單位的確定必須經(jīng)過(guò)招標(biāo)辦的備案，在履行完很多復(fù)雜程序后才能最后確定，同時(shí)也會(huì)增加建設(shè)單位的費(fèi)用和管理周期，因此，建設(shè)單位一般會(huì)避開(kāi)直接發(fā)包模式而采取甲指分包。不管甲指分包合同是建設(shè)單位與分包單位，還是總承包人與分包人之間簽訂，施工總承包人如果以“甲指分包”為由向建設(shè)單位提出計(jì)取總承包服務(wù)費(fèi)，而建設(shè)單位又不予計(jì)取引發(fā)的爭(zhēng)議，項(xiàng)目監(jiān)理部均應(yīng)做出不予計(jì)取的處理意見(jiàn)，即施工方的爭(zhēng)議訴求不予支持。這樣做的理由是因?yàn)樵谖覈?guó)的法律體系中，甲指分包本身就是被嚴(yán)格禁止。當(dāng)然，針對(duì)當(dāng)前建筑領(lǐng)域普遍存在的甲指分包亂象，監(jiān)理從業(yè)者也應(yīng)予以堅(jiān)決抵制。

3.2 施工承包合同履約過(guò)程中關(guān)于經(jīng)濟(jì)處罰的爭(zhēng)議

在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目監(jiān)理部會(huì)經(jīng)常遇到因施工單位不執(zhí)行建設(shè)單位、監(jiān)理單位指令和不配合建設(shè)單位零星工作要求的情況，對(duì)此狀況，普遍的做法是項(xiàng)目監(jiān)理部會(huì)同建設(shè)單位給予施工單位一定數(shù)額的罰款，目的是督促施工單位全力配合建設(shè)單位、監(jiān)理單位的各項(xiàng)工作，回到全面履行合同義務(wù)的軌道上來(lái)。這種罰款帶有一定威懾恫嚇的色彩，可以解釋為是管理手段，而非管理目的。但從嚴(yán)格意義上來(lái)講，施工單位與建設(shè)單位作為平等的民事主體，是無(wú)權(quán)對(duì)另一方進(jìn)行罰款處罰的。罰款屬于行政處罰的一種處罰手段，只有行政執(zhí)法部門(mén)可以做。因此，如果施工單位就罰款提出爭(zhēng)議時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)施工單位的罰款是沒(méi)有依據(jù)可循的。但為了有效掌控工程建設(shè)全局，變被動(dòng)為主動(dòng)，項(xiàng)目監(jiān)理部可根據(jù)施工承包合同的約定，將罰款處罰的依據(jù)向合同違約方面靠攏，如果施工單位的行為屬于實(shí)質(zhì)意義上的違約，并有罰款作出的事實(shí)及理由，則以違約金的形式完成對(duì)施工單位不認(rèn)真履行合同義務(wù)的罰款處罰。當(dāng)然，在工程實(shí)踐當(dāng)中，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)當(dāng)具體情況具體分析，不能一概而論。

4 結(jié)語(yǔ)

合同爭(zhēng)議的處理，作為項(xiàng)目監(jiān)理部合同管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，需要監(jiān)理從業(yè)者不斷的從工程實(shí)踐中總結(jié)歸納爭(zhēng)議處理經(jīng)驗(yàn)、技巧，提高爭(zhēng)議處理的談判、協(xié)調(diào)水平。如果項(xiàng)目監(jiān)理部能夠進(jìn)一步的從施工合同談判階段，就主動(dòng)參與，進(jìn)行合同管理的事前控制，那么合同爭(zhēng)議將會(huì)有效減少，甚至完全避免，這或許是需要我們?cè)诮窈蠛贤芾磉^(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的。

[1] GB 50319—2013，建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范[S].

[2] GB 50500—2013，建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范[S].

[3] 施工承包合同(示范文本)[Z].

On treatment of construction contract disputes of program monitoring departments

Gao Chunyong

(DachengEngineeringCo.,LtdofTaiyuanUniversityofTechnology,Taiyuan030024,China)

The paper researches the contract disputes treatment from the participants in the monitoring industry, identifies the duties by the program monitoring department in the treatment of the contract disputes, and points out some opinions and suggestions in dealing with contract disputes by combining with the fact, so as to provide some reference.

monitoring, contract management, contract dispute treatment, duties

1009-6825(2015)30-0198-02

2015-08-18

高春勇(1974- )，男，工程師

TU712.2

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