經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型視角下城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長互動(dòng)關(guān)系研究

康繼軍+吳鵬+傅蘊(yùn)英

摘要：文章通過引入一個(gè)多維市場化指數(shù)作為衡量經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的制度變量，將經(jīng)濟(jì)體制市場化轉(zhuǎn)型、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長納入一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行研究，在理論機(jī)制分析基礎(chǔ)上，建立了一個(gè)包含經(jīng)濟(jì)體制市場化轉(zhuǎn)型、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長的聯(lián)立方程模型，研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)關(guān)系?；?000-2012年的中國省級面板數(shù)據(jù)的實(shí)證結(jié)果表明，中國經(jīng)濟(jì)體制的市場化轉(zhuǎn)型有效地推動(dòng)了城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)增長；城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)增長有顯著的促進(jìn)作用；經(jīng)濟(jì)增長對城鎮(zhèn)化的影響呈現(xiàn)出一種倒U形的曲線關(guān)系，并不是目前諸多文獻(xiàn)認(rèn)為的簡單正相關(guān)關(guān)系。因此，保持合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度能夠更好地推動(dòng)城鎮(zhèn)化平穩(wěn)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：市場化進(jìn)程；城鎮(zhèn)化；經(jīng)濟(jì)增長；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；聯(lián)立方程

中圖分類號：F2911文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：

10085831（2015）01000109

一、問題與文獻(xiàn)綜述

2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)浪潮尚未退去，國際經(jīng)濟(jì)形勢仍然堪憂，隨著人民幣匯率的上升以及勞動(dòng)力成本的上漲，加之人口紅利逐漸減弱，以出口為導(dǎo)向的中國經(jīng)濟(jì)正面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，一直以來以投資為主導(dǎo)的中國經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)出現(xiàn)了一些不可持續(xù)的現(xiàn)象，產(chǎn)能過剩和投資效率低下等問題日益突顯。面對“保增長”的嚴(yán)峻形勢，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”中出口和投資已經(jīng)顯得乏善可陳，這使得政府和公眾的注意力就轉(zhuǎn)移到第三駕馬車“消費(fèi)”之上，鑒于國際需求的疲軟表現(xiàn)，拉動(dòng)內(nèi)需就顯得迫切而重要。

隨著新型城鎮(zhèn)化道路戰(zhàn)略的提出，中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程將會釋放巨大的消費(fèi)潛力，城鎮(zhèn)化是解決農(nóng)業(yè)和農(nóng)民問題的重要途徑和方法，是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的有力支撐。城鎮(zhèn)化絕不僅僅是指人口的城鎮(zhèn)化，其背后是經(jīng)濟(jì)社會體制的深刻變革，是人們生產(chǎn)和生活方式的巨大轉(zhuǎn)變。研究中國的城鎮(zhèn)化離不開特定的經(jīng)濟(jì)體制變革背景和經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，經(jīng)濟(jì)體制市場化轉(zhuǎn)型作為一場深刻的制度變革過程，在過去30多年的改革開放進(jìn)程中對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，隨之而來的幾個(gè)問題是：經(jīng)濟(jì)體制的市場化轉(zhuǎn)型是否對城鎮(zhèn)化進(jìn)程也起到了積極的推動(dòng)作用？城鎮(zhèn)化作為拉動(dòng)內(nèi)需的重要途徑，是否已經(jīng)成長為經(jīng)濟(jì)增長的新引擎？經(jīng)濟(jì)增長與城鎮(zhèn)化是否存在一種相互作用的機(jī)制，使得二者良性發(fā)展，相互促進(jìn)？這些都是國家在推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化和統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展過程中需要厘清的問題，也是本文將要深入探討解答的問題。需要特別說明的是，在本文的后面部分所討論的市場化進(jìn)程與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型語義上不存在嚴(yán)格的區(qū)別，屬于同一內(nèi)涵。

城鎮(zhèn)化，又稱作“城市化”或者“都市化”，均是來源于英文“Urbanization”，二者有著相近的含義?！秶倚滦统擎?zhèn)化規(guī)劃（2014-2020年）》[1]提出全面放開建制鎮(zhèn)和小城市落戶限制，有序放開城區(qū)人口50萬～100萬的城市落戶限制，合理放開城區(qū)人口100萬～300萬的大城市落戶限制，嚴(yán)格控制城區(qū)人口500萬以上的特大城市人口規(guī)模?？梢姡袊某擎?zhèn)化的重心將是推動(dòng)中小城市和鎮(zhèn)的發(fā)展，所以，“城鎮(zhèn)化”和“城市化”雖僅有一字之差，但政府部門在制定政策時(shí)使用“城鎮(zhèn)化”一詞更加彰顯了當(dāng)前中國的實(shí)際國情。

關(guān)于城鎮(zhèn)化的影響因素，國內(nèi)學(xué)者做了大量的研究，例如，程必定[2]指出人口城鎮(zhèn)化的主要?jiǎng)恿碜杂诠I(yè)化的發(fā)展以及由此引起的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。王國剛[3]指出城鎮(zhèn)化作為一場深刻的社會變革，需要多種經(jīng)濟(jì)成分的共同發(fā)展、對外開放的新思路以及有效的金融改革等體制機(jī)制創(chuàng)新措施。戴永安[4]基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的方法測算了2001-2007年中國266個(gè)城市的城市化效率，并在此基礎(chǔ)上實(shí)證分析了人口因素、政府作用、基礎(chǔ)設(shè)施等八大因素對城市化效率的影響。蘇素等[5]將經(jīng)濟(jì)增長對城鎮(zhèn)化的影響效應(yīng)分為規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)兩個(gè)方面，研究結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)增長能夠推動(dòng)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程，但是這個(gè)過程會受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城鄉(xiāng)收入差距的影響。江易華[6]利用中國1 826個(gè)縣域統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過因子分析法檢驗(yàn)了可能影響城鎮(zhèn)化水平的14項(xiàng)指標(biāo)。張麗琴、陳烈[7]以河北省為例，采用主成分回歸分析方法實(shí)證研究了新型城鎮(zhèn)化的影響因素，這些因素主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度因素等方面。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與城鎮(zhèn)化關(guān)系的研究，國外學(xué)者從不同視角進(jìn)行了探討，Henderson[8]利用跨國面板數(shù)據(jù)證實(shí)了城市化與經(jīng)濟(jì)增長之間存在較強(qiáng)的相關(guān)性，但是并未從因果關(guān)系的角度探討二者之間的因果關(guān)聯(lián)。Luisito和Zou[9]建立了一個(gè)簡單的城市經(jīng)濟(jì)模型，認(rèn)為當(dāng)城鎮(zhèn)化發(fā)展到一定程度以后，城鎮(zhèn)化通過促進(jìn)人力資本發(fā)展進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增展。Luisito和Duncan[10]假設(shè)生產(chǎn)率取決于人力資本，通過建立相關(guān)的理論模型指出城鎮(zhèn)化將是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的引擎。Bruckner[11]利用1960-2001年41個(gè)非洲國家的面板數(shù)據(jù)研究得出，城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)增長有顯著的推動(dòng)作用。Blane[12]通過對印度尼西亞1960-2009年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，城市化與經(jīng)濟(jì)增長之間存在正相關(guān)關(guān)系。國內(nèi)學(xué)者方面，賀燦飛、梁進(jìn)社[13]的研究認(rèn)為市場化進(jìn)程和城市化水平是影響中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的重要因素。Chang和Brada[14]指出中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展滯后于經(jīng)濟(jì)增長的速度，加速城鎮(zhèn)化發(fā)展可以創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會并且?guī)?dòng)經(jīng)濟(jì)的增長。鄭亞平[15]運(yùn)用中國120個(gè)城市截面數(shù)據(jù)構(gòu)建了城市化質(zhì)量水平測度模型，研究結(jié)果認(rèn)為城市經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和協(xié)調(diào)發(fā)展有賴于城市化的內(nèi)在質(zhì)量提升。吳福象、劉志彪[16]對長三角地區(qū)16個(gè)城市的實(shí)證研究認(rèn)為，在長三角城市化群落中，城市化與經(jīng)濟(jì)增長之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。王家庭、賈晨蕊[17]利用空間滯后模型證實(shí)了中國城市化進(jìn)程對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響存在空間差異性。曹裕等[18]通過對1987-2006年的省級面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)，得出中國的城市化水平、城鄉(xiāng)收入差距和經(jīng)濟(jì)增長之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。朱孔來[19]通過面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)和協(xié)整分析，得出中國的城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。馬曉河[20]指出城鎮(zhèn)化可以在很大程度上創(chuàng)造消費(fèi)需求，同時(shí)在供給層面也會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級，城鎮(zhèn)化將是中國經(jīng)濟(jì)增長新的源泉。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)體制改革，即經(jīng)濟(jì)體制的市場化進(jìn)程對于城鎮(zhèn)化的影響研究看，在研究方法上，現(xiàn)有研究大多停留在理論政策層面，缺乏實(shí)證研究的經(jīng)驗(yàn)支持；從研究廣度上看，少量文獻(xiàn)提及了政府的作用、對外開放以及非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等因素，缺少關(guān)于市場化內(nèi)涵的各個(gè)維度對于城鎮(zhèn)化影響機(jī)制的系統(tǒng)性闡述。因此，本文認(rèn)為，改革開放30多年來，中國的經(jīng)濟(jì)社會取得如此巨大的成就，經(jīng)濟(jì)體制的市場化改革是不可或缺的重要因素，鑒于學(xué)術(shù)界對于市場化指數(shù)已有較為系統(tǒng)深入的研究，我們認(rèn)為，可以從實(shí)證分析的角度系統(tǒng)地研究市場化進(jìn)程對于城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)程度。

在經(jīng)濟(jì)增長這一變量的指標(biāo)選擇上，現(xiàn)有研究大多選擇人均GDP作為研究對象，由于城鎮(zhèn)化采用的大多是常住人口常住人口是指在城市居住時(shí)間超過6個(gè)月的人口。統(tǒng)計(jì)口徑，而人均GDP則在2004年才開始使用常住人口計(jì)算， 2004年之前則一直采用的戶籍人口計(jì)算，采用戶籍人口計(jì)算就忽視了流動(dòng)人口因素，從而導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)誤差的產(chǎn)生。對于經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，因?yàn)闆]有計(jì)入大量的外來人口，人均GDP被高估，而對于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)，由于未剔除外流人口，人均GDP會被低估。因此，為了保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和可比性，本文選用GDP作為經(jīng)濟(jì)總量的代理指標(biāo)考察經(jīng)濟(jì)增長與城鎮(zhèn)化二者的關(guān)系，GDP指標(biāo)的內(nèi)涵是指一個(gè)國家或地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)的最終產(chǎn)品和勞務(wù)價(jià)值，體現(xiàn)了一個(gè)地區(qū)常住人口的總產(chǎn)出，這與城鎮(zhèn)化的常住人口統(tǒng)計(jì)口徑相吻合。

在對經(jīng)濟(jì)增長與城鎮(zhèn)化的關(guān)系研究方面，現(xiàn)有研究大都使用基于相關(guān)性分析的回歸分析、基于單位根和協(xié)整理論的時(shí)間序列模型分析等方法，通過對跨國或者分地區(qū)的截面數(shù)據(jù)、面板數(shù)據(jù)或者一個(gè)國家或地區(qū)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)建模估計(jì)，討論二者之間的相關(guān)性或者長期均衡關(guān)系的存在。基于上述分析，本文首先重點(diǎn)分析市場化進(jìn)程對城鎮(zhèn)化的作用機(jī)制，在理論機(jī)制的分析基礎(chǔ)上建立一個(gè)聯(lián)立方程模型，將城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長納入一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)定量討論二者的互動(dòng)作用關(guān)系。

二、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)處理

（一）理論機(jī)制

1.市場化對城鎮(zhèn)化的影響機(jī)制

關(guān)于各地區(qū)市場化進(jìn)程的研究，國內(nèi)較具代表性的是樊綱等做出的系統(tǒng)性闡述，樊綱等學(xué)者界定市場化的內(nèi)涵主要包括政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度、市場中介組織和法律制度環(huán)境五個(gè)方面。這一劃分標(biāo)準(zhǔn)有其合理性，本文認(rèn)為市場化進(jìn)程對城鎮(zhèn)化的影響主要包括以下幾個(gè)方面。

首先，非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度是衡量經(jīng)濟(jì)體制市場化進(jìn)程的一個(gè)重要標(biāo)志，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的健康持續(xù)發(fā)展需要多種形式經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，完善的市場經(jīng)濟(jì)體制能夠在促進(jìn)要素流動(dòng)、優(yōu)化資源配置方面發(fā)揮重要作用。國有經(jīng)濟(jì)大多集中在城市，在解決農(nóng)村剩余勞動(dòng)力方面起到了一定的作用，但城鎮(zhèn)化發(fā)展的過程也離不開大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)民營企業(yè)的發(fā)展，這些企業(yè)使農(nóng)民從農(nóng)田里走出去，尤其在實(shí)現(xiàn)人口的就近城鎮(zhèn)化方面功不可沒，這些民營鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)解決了農(nóng)村大量勞動(dòng)力的安置問題，使城鎮(zhèn)化進(jìn)程變得現(xiàn)實(shí)可行。王小魯指出在改革開放后的20多年里，中國有超過1億的農(nóng)村勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在改善資源配置、推動(dòng)城市化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)增長方面起到了重要作用。

其次，一個(gè)地區(qū)的對外開放程度也是推動(dòng)城鎮(zhèn)化的重要因素，這主要是由于外資引入豐富了當(dāng)?shù)氐囊厥袌?，吸引了更多的農(nóng)村勞動(dòng)力，這些農(nóng)民工長期居住在城市，參與城市的建設(shè)，是城市化進(jìn)程中不可或缺的一部分。

第三，對于政府與市場的關(guān)系，政府是市場規(guī)則的制定者，是體制機(jī)制創(chuàng)新的頂層設(shè)計(jì)者，在城鎮(zhèn)化進(jìn)程的道路上起到了統(tǒng)籌全局的作用?！秶倚滦统擎?zhèn)化規(guī)劃（2014-2020年）》指出需要正確處理政府和市場關(guān)系，堅(jiān)持使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，切實(shí)履行政府制定規(guī)劃政策、提供公共服務(wù)和營造制度環(huán)境的重要職責(zé)，使城鎮(zhèn)化成為市場主導(dǎo)、自然發(fā)展的過程，成為政府引導(dǎo)、科學(xué)發(fā)展的過程。由此可見，政府與市場關(guān)系的演變將會深刻影響中國城鎮(zhèn)化道路的走向。

最后，金融的發(fā)展也是市場化的重要范疇之一，它更好地推動(dòng)了資金的市場化流向，盤活了實(shí)體經(jīng)濟(jì)。我們認(rèn)為金融業(yè)的發(fā)展是通過間接效應(yīng)拉動(dòng)了城鎮(zhèn)化的進(jìn)程。另外，新型城鎮(zhèn)化面臨巨大的資金缺口，金融業(yè)的市場化進(jìn)程無疑也能更好地為城鎮(zhèn)化提供融資支持。

2.經(jīng)濟(jì)增長與城鎮(zhèn)化的互動(dòng)機(jī)制

程必定指出經(jīng)濟(jì)增長主要通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心的發(fā)展、財(cái)富積累等方面影響城鎮(zhèn)化，同時(shí)，人口城鎮(zhèn)化也會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重要作用，如強(qiáng)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心的地位，優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心的地域空間分布和群體組合效應(yīng)。關(guān)于城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制，吳福象、劉志彪在研究長三角地區(qū)城市化群落對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)機(jī)制時(shí)，認(rèn)為這種機(jī)制主要表現(xiàn)為兩種形式，一是通過要素的自由流動(dòng)聚集，提高城市群的創(chuàng)新動(dòng)力來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；二是政府通過加大固定資產(chǎn)投資和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，降低企業(yè)間的運(yùn)輸成本，強(qiáng)化企業(yè)間的聯(lián)系，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長影響城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程的傳導(dǎo)機(jī)制，我們認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)增長對人力資本的依賴性很高，城市帶來的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)會引領(lǐng)人口快速向城鎮(zhèn)聚集，城鎮(zhèn)化水平會不斷提升；在經(jīng)歷短暫的平穩(wěn)期后，隨著時(shí)間的推移，經(jīng)濟(jì)增長更多地依靠科技進(jìn)步的帶動(dòng)，對人力資本的依賴性逐漸減弱，人口向城鎮(zhèn)遷移的趨勢會減緩，與此同時(shí)，隨著城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化的開展，農(nóng)村和小城市的吸引力會逐步加大，比如環(huán)境質(zhì)量和生活空間的優(yōu)勢等，都可能導(dǎo)致“逆城鎮(zhèn)化”現(xiàn)象的發(fā)生，也即大城市的人口會向小城市或者農(nóng)村轉(zhuǎn)移。這種現(xiàn)象一定程度上類似于Kuznets在研究收入差距與經(jīng)濟(jì)增長時(shí)提出的倒U形結(jié)論。

因此，本文提出如下假設(shè)：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級階段，經(jīng)濟(jì)增長能夠促進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，經(jīng)濟(jì)增長對城鎮(zhèn)化的促進(jìn)作用會逐漸減弱，甚至?xí)D(zhuǎn)變?yōu)橐种谱饔茫瑥拈L期看，經(jīng)濟(jì)增長對城鎮(zhèn)化的影響將呈現(xiàn)倒U形。在本文后面部分的實(shí)證研究當(dāng)中，我們將通過建立聯(lián)立方程模型驗(yàn)證這一假設(shè)在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐中是否成立。

關(guān)于城鎮(zhèn)化的其他影響因素，本文重點(diǎn)考察了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及城鄉(xiāng)收入差距這三個(gè)因素的影響，這主要考慮到第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與城鎮(zhèn)化進(jìn)程密切相關(guān)。改革開放以來，人口城鎮(zhèn)化的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于土地城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的速度，對于這一點(diǎn)，我們認(rèn)為工業(yè)化的優(yōu)先發(fā)展會帶動(dòng)城鎮(zhèn)化的后續(xù)開展；交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)為城鎮(zhèn)化的開展提供了硬件保障，尤其對于中小城市和小城鎮(zhèn)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程會起到良性的引導(dǎo)作用；城鄉(xiāng)收入差距是體現(xiàn)一個(gè)社會公平程度的重要指標(biāo)，努力提高農(nóng)民收入，將這一差距控制在合理范圍內(nèi)將有利于推進(jìn)城鎮(zhèn)化，有利于改變原有城鄉(xiāng)二元格局，真正實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化。

在影響經(jīng)濟(jì)增長的其他因素上，資本和勞動(dòng)力仍然是我們優(yōu)先考慮的因素，另外，我們還將考慮市場化與城鎮(zhèn)化這兩大社會變革對經(jīng)濟(jì)增長的影響。關(guān)于市場化在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)方面，現(xiàn)有研究，如徐現(xiàn)祥和李郇、康繼軍等、樊綱等都證實(shí)了中國經(jīng)濟(jì)體制的市場化改革對經(jīng)濟(jì)增長起到了重要作用。

通過以上理論機(jī)制的論述，我們認(rèn)為，城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長之間的互動(dòng)機(jī)制可以由圖1表出。我們使用聯(lián)立方程組來刻畫城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長這一較為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體系，在模型中我們將經(jīng)濟(jì)增長的二次項(xiàng)引入到城鎮(zhèn)化方程當(dāng)中以驗(yàn)證前文倒U形假設(shè)是否成立。建立聯(lián)立方程組模型如下：

（2）圖1城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長互動(dòng)作用機(jī)制圖

其中，下標(biāo)i代表地區(qū)（省份），t代表時(shí)間（年份），變量URB代表城鎮(zhèn)化水平，WMI代表市場化進(jìn)程，IS代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，GAP表示城鄉(xiāng)收入差距，TRAN表示交通基礎(chǔ)設(shè)施，Y表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP），K表示資本存量，L表示勞動(dòng)力。按照經(jīng)濟(jì)增長文獻(xiàn)相關(guān)變量的傳統(tǒng)處理方法，模型中Y、K、L取自然對數(shù)值，其余比值型變量使用原值。

（二）變量選取和數(shù)據(jù)處理

1.城鎮(zhèn)化（URB）

本文采用城鎮(zhèn)人口占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎乇硎?。首先需要界定的是城?zhèn)人口的定義，改革開放以來，市鎮(zhèn)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及城鎮(zhèn)人口的統(tǒng)計(jì)口徑都發(fā)生了幾次變化，這直接影響著中國城鎮(zhèn)化水平的測度結(jié)果。現(xiàn)有的城鎮(zhèn)人口定義是指居住在城鎮(zhèn)范圍內(nèi)的全部常住人口，該定義包括了大量進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民工人口數(shù) 根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，這一數(shù)字在2013年已經(jīng)超過了2.6億。

。根據(jù)2012年的數(shù)據(jù)，按常住人口計(jì)算的中國的城鎮(zhèn)化率達(dá)到了52.6%，而按戶籍人口計(jì)算的城鎮(zhèn)化率僅有35.3%，二者相差17.3個(gè)百分點(diǎn)。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這些進(jìn)城農(nóng)民工并沒有享受到城鎮(zhèn)居民應(yīng)有的社會保障、醫(yī)療和教育等基本公共服務(wù)，因此，按常住人口計(jì)算的城鎮(zhèn)化率并不能反映城鎮(zhèn)化的質(zhì)量。就本文的研究視角而言，這些非城鎮(zhèn)戶籍的人口是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可或缺的部分，他們積極參與了城市經(jīng)濟(jì)的建設(shè)，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)不可忽視。因此，本文認(rèn)為采用按常住人口計(jì)算的城鎮(zhèn)化率這一指標(biāo)更加符合研究城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長互動(dòng)關(guān)系的需要。由于2000年第五次人口普查與第三次和第四次的人口普查在城鎮(zhèn)人口的統(tǒng)計(jì)口徑上存在較大差距，不同統(tǒng)計(jì)口徑的城鎮(zhèn)人口數(shù)缺乏可比性，此外，基于第五次人口普查時(shí)所采用的城鎮(zhèn)化率統(tǒng)計(jì)口徑考慮了人口密度的因素，與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，統(tǒng)計(jì)口徑相對科學(xué)。所以，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)準(zhǔn)確性和可比性，本文僅就2000年以來第五次人口普查時(shí)的城鎮(zhèn)化率變化情況進(jìn)行了研究。

2.城鄉(xiāng)居民收入差距（GAP）

現(xiàn)有研究多使用城鄉(xiāng)收入比、基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)等指標(biāo)測度城鄉(xiāng)居民的收入差距。為便于和現(xiàn)有研究結(jié)果比較以及考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文仍采用目前普遍使用的城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均收入的比值來測度城鄉(xiāng)收入差距。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）

采用各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占三次產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重衡量。

4.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（TRAN）

本文采用公路建設(shè)情況作為代理變量，具體用每萬人擁有的公路里程數(shù)表示。

5.市場化進(jìn)程（WMI）

關(guān)于中國各地區(qū)市場化相對進(jìn)程的研究，最有影響力的是樊綱等構(gòu)造的市場化指數(shù)（以下簡稱樊綱指數(shù)）。樊綱指數(shù)的優(yōu)勢在于指標(biāo)體系比較全面，較好地刻畫了中國各地區(qū)的市場化相對進(jìn)程，但是也存在一些不足之處，最大的問題在于部分調(diào)查指標(biāo)未能逐年更新，并且指數(shù)樣本期較短（1997-2009），2010年以后的數(shù)據(jù)無法獲得，因此不能完全滿足研究需要。

本文以樊綱指數(shù)為基礎(chǔ)，借鑒汪鋒等構(gòu)造的市場化指數(shù)，該指數(shù)涵蓋4個(gè)一級分指標(biāo)，9個(gè)二級分指標(biāo)

這9個(gè)二級分指標(biāo)分別是非國有經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重、非國有經(jīng)濟(jì)在全社會固定資產(chǎn)投資中的比重、非國有經(jīng)濟(jì)在消費(fèi)品零售總額中的比重和非國有經(jīng)濟(jì)就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)的比重、進(jìn)出口貿(mào)易額占經(jīng)濟(jì)總量的比重、外商直接投資占經(jīng)濟(jì)總量的比重、地方政府財(cái)政支出減掉教育開支占經(jīng)濟(jì)總量的比重、金融機(jī)構(gòu)存款余額占經(jīng)濟(jì)總量的比重、金融機(jī)構(gòu)貸款余額占經(jīng)濟(jì)總量的比重。，包括非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對外開放、政府和市場的關(guān)系、金融發(fā)展四大方面。雖然該指數(shù)在指標(biāo)完備方面較樊綱指數(shù)有所欠缺，但是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源較為可靠，沒有大量使用調(diào)查數(shù)據(jù)，研究者可以自行逐年更新，樣本期能夠涵蓋從1978年改革開放以來的整個(gè)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程，比較適合本文的研究需要。因此，本文使用汪鋒的市場化相對指數(shù)衡量市場化進(jìn)程，使用樊綱指數(shù)作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)的替代變量。

另外，我們還對原有的數(shù)據(jù)作了修訂和完善，對于重慶直轄以前缺失的數(shù)據(jù)，按照《重慶歷史統(tǒng)計(jì)資料1949-1996》上公布的數(shù)據(jù)進(jìn)行了補(bǔ)充。對補(bǔ)充完善后的各分指標(biāo)重新進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化評分和主成分分析，最終得到1978-2012年的市場化進(jìn)程總指數(shù)，根據(jù)研究需要，本文使用了2000-2012年時(shí)間段的數(shù)據(jù)。

6.資本（K）

關(guān)于中國資本存量的計(jì)算，現(xiàn)有的文獻(xiàn)大都基于Goldsmith于1951年開創(chuàng)的永續(xù)盤存法（IPM），資本存量的計(jì)算基期一般都較早，這樣可以保證后面年份受到基期資本存量影響較小。由于重慶在1997年才開始直轄，現(xiàn)有文獻(xiàn)對重慶資本存量的計(jì)算主要有兩種處理方法：一是與四川省合并計(jì)算，二是通過估算重慶相關(guān)的投資數(shù)據(jù)計(jì)算。我們認(rèn)為第一種方法已經(jīng)不能滿足當(dāng)前研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而第二種方法的準(zhǔn)確性不夠。本文通過數(shù)據(jù)的深度挖掘，基于單豪杰的方法對重慶和四川的資本存量進(jìn)行了分開計(jì)算，并對各地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了補(bǔ)充。具體做法如下。

首先，對于1952-1996年重慶的固定資本形成總額，用《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算-歷史資料 1952-1995》中公布的“老四川”（含重慶在內(nèi)）數(shù)據(jù)減去《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》中公布的“新四川”（不含重慶在內(nèi)）數(shù)據(jù)得到，對于1996年后的固定資本形成總額數(shù)據(jù)，可以從相關(guān)年份的《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》得到。其次，對于1952-1996年重慶的投資價(jià)格指數(shù)，我們采用與“老四川”相同的固定資本形成總額指數(shù)，對于1997年以后的投資價(jià)格指數(shù)，我們采用相應(yīng)年份《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》中的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，在此基礎(chǔ)上，我們計(jì)算出了以1952年為基期的投資平減指數(shù)。為保持與其他變量基期的一致性，我們選用2000年為基期對資本存量進(jìn)行了再計(jì)算，限于篇幅，本文只列出了1999年以來重慶和四川的資本存量。

表11999-2012年重慶市、四川省資本存量表（單位：億元）（以2000年為基期）

1999200020012002200320042005

重慶2 534.46 2 890.11 3 327.65 3 880.65 4 647.14 5 552.50 6 602.57

四川5 651.09 6 381.42 7 234.97 8 225.49 9 410.04 10 702.32 12 278.17

2006200720082009201020112012

重慶7 751.09 9 049.19 10 779.93 12 397.37 14 342.91 16 697.26 19 097.10

四川14 284.05 16 734.68 19 593.14 22 859.67 26 660.00 30 932.32 35 598.77

7.勞動(dòng)力

由于統(tǒng)計(jì)年鑒公布的一般為就業(yè)人數(shù)的年末數(shù)，考慮到當(dāng)年就業(yè)人數(shù)的波動(dòng)性，我們采用各地區(qū)年初就業(yè)人數(shù)與年末就業(yè)人數(shù)的均值作為當(dāng)年勞動(dòng)力的衡量指標(biāo)，這樣處理的目的是為了盡量減少誤差，得到與當(dāng)年實(shí)際就業(yè)人數(shù)更加相近的數(shù)值。

8.GDP

為消除物價(jià)因素的影響，本文以2000年為基期，采用GDP平減指數(shù)對2000年以后各地區(qū)名義GDP進(jìn)行平減，得到以2000年為基期的各地區(qū)GDP實(shí)際數(shù)據(jù)。

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于相關(guān)年份的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒、Wind數(shù)據(jù)庫等，對于個(gè)別數(shù)據(jù)的缺失，采用插值法補(bǔ)全。鑒于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，所以本文的研究對象為中國內(nèi)陸除西藏以外的30個(gè)省、直轄市和自治區(qū)。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）聯(lián)立方程的識別和聯(lián)立性檢驗(yàn)

首先，從聯(lián)立方程的階條件和秩條件可以判斷，方程（1）和（2）都是可以識別的；其次，關(guān)于聯(lián)立性的檢驗(yàn)，目前采用較多的是Hausman設(shè)定的誤差檢驗(yàn)方法，其檢驗(yàn)的本質(zhì)是檢驗(yàn)一個(gè)內(nèi)生解釋變量是否與誤差項(xiàng)相關(guān)，若它們之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系，則方程存在聯(lián)立性。本文的具體做法是：將方程（1）的被解釋變量URB對所有前定變量進(jìn)行簡單回歸，得到方差εi，t，然后將方程（2）的被解釋變量lnY對WMI、URB、lnK、lnL和εi，t作簡單回歸，得到結(jié)果如下：

（二）聯(lián)立方程的估計(jì)方法選擇與實(shí)證結(jié)果分析

本文選用3SLS方法對聯(lián)立方程組進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。3SLS是一種系統(tǒng)估計(jì)方法，考慮到了聯(lián)立方程組各方程間的聯(lián)系，并且能有效克服擾動(dòng)項(xiàng)之間的相關(guān)性。在估計(jì)方程時(shí)需要設(shè)置相應(yīng)的工具變量，設(shè)置的原則是選用所有的先決變量（包括外生變量和內(nèi)生滯后變量）都作為工具變量。

表2給出了聯(lián)立方程的估計(jì)結(jié)果，從實(shí)證分析結(jié)果看，經(jīng)濟(jì)增長的一次項(xiàng)對城鎮(zhèn)化的影響系數(shù)為正，而二次項(xiàng)對城鎮(zhèn)化的影響系數(shù)為負(fù)，對城鎮(zhèn)化的影響呈現(xiàn)出一種倒U形的趨勢，這印證了前文對經(jīng)濟(jì)增長與城鎮(zhèn)化關(guān)系的倒U形假設(shè)。事實(shí)上該結(jié)論已經(jīng)在美國等一些發(fā)達(dá)國家得到驗(yàn)證，20世紀(jì)60年代，美國爆發(fā)了“城市危機(jī)”，大城市暴露了一系列問題，如能源危機(jī)、環(huán)境問題和人口過度聚集等，許多市民為了擺脫大城市的一系列困擾，遷往小型城鎮(zhèn)或者鄉(xiāng)村生活，這種“逆城市化”滿足了中產(chǎn)階級的理想居住要求。

市場化進(jìn)程對城鎮(zhèn)化的推動(dòng)作用顯著，實(shí)證結(jié)果顯示，市場化指數(shù)每提高1個(gè)百分點(diǎn)，就能使城鎮(zhèn)化率大約提高2.559個(gè)百分點(diǎn)；工業(yè)化的帶動(dòng)作用同樣不可小覷，第二產(chǎn)業(yè)比重每提高1個(gè)百分點(diǎn)，能夠使城鎮(zhèn)化率大約提高0.313個(gè)百分點(diǎn)；公路交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)對城鎮(zhèn)化的影響系數(shù)為0.262，同樣對城鎮(zhèn)化的開展有正面的促進(jìn)作用。值得關(guān)注度的是，城鄉(xiāng)收入差距對城鎮(zhèn)化的影響系數(shù)為-2.305，該結(jié)果意味著城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大會阻礙城鎮(zhèn)化的開展。我們認(rèn)為，歷經(jīng)30多年的改革開放，隨著中國經(jīng)濟(jì)的高速增長，在追求效率的同時(shí)喪失了部分公平，財(cái)富過度集中，城鄉(xiāng)收入差距也逐步擴(kuò)大，不僅使城鎮(zhèn)化動(dòng)力不足，還會引起一系列潛在的社會問題。國外學(xué)者早有研究指出，片面追求效率優(yōu)先的快速經(jīng)濟(jì)增長具有不穩(wěn)定作用，本文的實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)了該命題，在進(jìn)行進(jìn)一步改革開放的制度設(shè)計(jì)時(shí)必須加以認(rèn)真對待，妥善處理好經(jīng)濟(jì)增長和穩(wěn)定發(fā)展的問題。

在經(jīng)濟(jì)增長的方程當(dāng)中，資本和勞動(dòng)力對經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)出彈性分別是0.613和0.479，仍然是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，尤其是資本的投入對經(jīng)濟(jì)增長的作用至關(guān)重要。市場化對經(jīng)濟(jì)增長的影響系數(shù)為0.009，對經(jīng)濟(jì)增長起到了積極的推動(dòng)作用，這一點(diǎn)我們與經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)理論以及現(xiàn)有的實(shí)證研究，如樊綱等的結(jié)論類似，這也印證了中國過去的經(jīng)濟(jì)體制改革卓有成效。城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)增長的影響系數(shù)為0.013，對于經(jīng)濟(jì)增長的作用也開始顯現(xiàn)出來，這與國家大力推動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程，將城鎮(zhèn)化作為經(jīng)濟(jì)增長的新引擎的政策目標(biāo)是相一致的。

四、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證結(jié)果的可靠性，本文從以下兩個(gè)方面對實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)以保證結(jié)果的可靠性（具體檢驗(yàn)結(jié)果見表2，樊綱指數(shù)用FMI表示）。

其一，我們對估計(jì)方法進(jìn)行了再檢驗(yàn)，這里選用GMM估計(jì)方法作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)的方法，理由是它可以克服隨機(jī)誤差項(xiàng)的異方差和序列相關(guān)，是一種有效的估計(jì)方法。從GMM估計(jì)的結(jié)果看，除了回歸系數(shù)有所差別外，基本結(jié)論與3SLS方法類似。其二，鑒于上文提到了樊綱指數(shù)的一些優(yōu)勢和不足，本文沒有將其作為重要解釋變量引入聯(lián)立方程體系當(dāng)中，但是不妨礙我們使用樊綱指數(shù)作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)的替代變量。為了保持與本文市場化指數(shù)評分的一致性，我們對樊綱市場化指數(shù)改為百分制表示，從穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果看，除個(gè)別系數(shù)顯著性及系數(shù)大小發(fā)生改變外，城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用以及經(jīng)濟(jì)增長對城鎮(zhèn)化呈現(xiàn)的倒U形影響趨勢這一基本結(jié)論也未發(fā)生改變。

五、結(jié)論及政策性建議

本文從市場化進(jìn)程的多個(gè)維度對市場化推進(jìn)城鎮(zhèn)化的作用機(jī)制進(jìn)行了闡述，系統(tǒng)探討了中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)作用關(guān)系。本文通過建立聯(lián)立方程模型，將市場化、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長納入到一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行研究，通過實(shí)證結(jié)果的分析可以看出，經(jīng)濟(jì)體制的市場化轉(zhuǎn)型這一深刻的制度變革過程在推動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程與經(jīng)濟(jì)增長方面都起到了積極的促進(jìn)作用；城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用也逐漸顯現(xiàn)；經(jīng)濟(jì)增長對城鎮(zhèn)化的影響呈現(xiàn)出一種倒U形的趨勢，這表明保持適度的經(jīng)濟(jì)增長對于城鎮(zhèn)化的開展尤為重要。

雖然本文的實(shí)證研究沒有涉及城鎮(zhèn)化的質(zhì)量以及經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的論述，但是，從相關(guān)結(jié)論看，仍然蘊(yùn)含豐富的政策性含義。

首先，城鎮(zhèn)化的開展不僅僅是人口的城鎮(zhèn)化，更多的應(yīng)該是農(nóng)民職業(yè)的轉(zhuǎn)變以及由此引起的生產(chǎn)方式和生活方式的轉(zhuǎn)變，政府應(yīng)該統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，努力實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化，加大社會保障力度和“三農(nóng)”建設(shè)投入，提高農(nóng)民的勞務(wù)收入和財(cái)產(chǎn)性收入，努力縮小城鄉(xiāng)收入差距的同時(shí)有利于推動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程。其次，經(jīng)濟(jì)增長與城鎮(zhèn)化之間的倒U形曲線關(guān)系以及發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)過的“逆城市化”現(xiàn)象帶給我們更多的是對城鎮(zhèn)化模式的思考，如何避免中國城鎮(zhèn)化過程中出現(xiàn)的一系列負(fù)面問題，將是國家新型城鎮(zhèn)化政策需要重點(diǎn)面對和解決的難題。最后，從城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)關(guān)系可以看出，保持一個(gè)合理的經(jīng)濟(jì)增長勢頭將有利于推動(dòng)城鎮(zhèn)化健康長效發(fā)展，政府在制定政策時(shí)應(yīng)將更多的注意力放在經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型上；同樣，也需要保持一個(gè)合理的城鎮(zhèn)化發(fā)展速度，抓住中國特色新型城鎮(zhèn)化道路“以人為本”的核心理念，把更多的注意力放在提升城鎮(zhèn)化發(fā)展的質(zhì)量上來，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)高質(zhì)發(fā)展，最終在城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長之間形成一種良性雙向反饋機(jī)制。

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Research on Interaction between Urbanization and Economy Growth from the View of Economy Transformation

KANG Jijun， WU Peng， FU Yunying

（School of Economics and Business Administration， Chongqing University， Chongqing 400044， P. R. China）

Abstract： By introducing a multidimensional marketization index as a variable of economic transformation process， the paper aims to study the interaction between marketization， urbanization and economic growth， which means that the two great reform process： marketization， urbanization， and economy growth are combined in one economic system. A simultaneous equation model is built， which contains the three elements above based on the theory of mechanism analysis. With use of the panel data of all provinces in China from 2000 to 2012， the empirical results show that Chinas marketization plays significant roles in urbanization and economic growth. Urbanization has obviously driven the economic growth； while the effect of economic growth on urbanization presents an inverted ushaped curve relationship. Therefore， a reasonable rate of economic growth can better promote the stable and healthy development of urbanization.

Key words： marketization； urbanization； economy growth； simultaneous equation

（責(zé)任編輯傅旭東）