HSE管理體系建立和運行中存在的問題及對策分析

孫聯(lián)昌，艾志剛，余志

HSE管理體系建立和運行中存在的問題及對策分析

孫聯(lián)昌，艾志剛，余志

中國石油集團石油管工程技術研究院(陜西西安710077)

HSE管理體系是基于一種減少人員傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞和改善HSE業(yè)績的有效管理方法。通過HSE管理體系審核，發(fā)現(xiàn)了思想和意識方面存在的不足，指出了HSE管理體系建立及運行過程中的問題，內(nèi)審和管理評審過程中的問題等。針對這些問題和存在的不足，提出了強化領導作用、加強管理力度，保持持續(xù)更新，做好統(tǒng)計與分析技術的運用，強化信息交流與培訓，深化內(nèi)審管理和加強現(xiàn)場監(jiān)察等改進對策。

HSE管理體系;管理評審;對策分析

20世紀90年代，全球一些大石油公司在石油勘探開發(fā)多年工作經(jīng)驗積累的基礎上，通過反復實踐和建章立制等社會化大生產(chǎn)活動，逐步形成了一套完整的HSE管理體系，獲得其他石油公司的肯定，成為各大石油公司共同遵守的健康、安全與環(huán)境管理規(guī)則與范式。但是，各企業(yè)在HSE管理體系建立和運行過程中仍存在著許多問題，如何科學分析并采取有效對策應對是目前亟待解決的難題。

以2009年HSE管理體系監(jiān)督評審為例，某機構抽調(diào)129名審核員和技術專家，總計230人次，先后組成15個審核組，分4批對30家企業(yè)進行了HSE管理體系審核。共審核作業(yè)現(xiàn)場287個，發(fā)現(xiàn)不符合505項，問題1 814項，共計2 319項。

1 HSE管理體系審核基本情況

通過長期的實踐，在HSE管理體系審核過程中，發(fā)現(xiàn)了一些問題，掌握了一些基本情況(圖1)。一是危害因素辨識不全面、風險評估不準確。一些企業(yè)僅立足于現(xiàn)有運行裝置和作業(yè)活動開展危害因素識別和風險評價，沒有從項目設計、施工、生產(chǎn)、報廢等全過程建立動態(tài)、持續(xù)的危害因素識別和風險評價機制?；鶎訂挝晃：σ蛩刈R別不全面、風險評價結(jié)果與現(xiàn)場HSE管理要求明顯不符、風險控制措施缺乏針對性等現(xiàn)象還比較普遍，危害因素辨識和風險評價工作在一定程度上存在形式化和紙面化的傾向。二是生產(chǎn)控制過程不嚴格，現(xiàn)場管理不規(guī)范。一些企業(yè)生產(chǎn)運行、作業(yè)活動控制不嚴格，違反程序或規(guī)程現(xiàn)象時有發(fā)生。三是設施完整性管理還需進一步規(guī)范。一些企業(yè)設備管理制度落實不嚴格，特種設備證件不齊全，新投用特種設備沒有登記注冊等現(xiàn)象仍然存在。四是作業(yè)許可管理不統(tǒng)一、現(xiàn)場實施不規(guī)范。無票證從事危險作業(yè)，批準人不到現(xiàn)場核實確認，作業(yè)監(jiān)護人不簽字，作業(yè)場所不進行氣體監(jiān)測等現(xiàn)象較普遍。五是應急管理不系統(tǒng)，應急演練不規(guī)范。一些企業(yè)應急預案不健全，內(nèi)容簡單，缺少相關聯(lián)絡方式，缺少應急物資儲備名錄和數(shù)量;一些基層單位應急預案不審批，應急演練形式化，不能通過對演練過程、效果的總結(jié)評價和分析，及時調(diào)整和完善應急預案等。六是承包商管理不到位，現(xiàn)場監(jiān)管不嚴格。一些企業(yè)沒有將承包商安全管理納入企業(yè)HSE管理體系實行統(tǒng)一標準、統(tǒng)一管理;承包商資質(zhì)認定不規(guī)范，定期評審不嚴格，作業(yè)監(jiān)督不到位等現(xiàn)象較突出。七是HSE審核不規(guī)范，改進機制不健全。日常檢查不規(guī)范，記錄不全。一些企業(yè)沒有及時開展內(nèi)部審核和管理評審，沒有對領導層、機關部門開展HSE審核;一些企業(yè)管理評審工作不規(guī)范，簡單地將管理評審等同于一般工作總結(jié)、工作匯報;一些企業(yè)對上述發(fā)現(xiàn)的問題不能舉一反三，不能針對原因及時采取預防措施，同一問題重復發(fā)生等。存在上述問題的主要原因，是思想和意識方面的主導作用還沒有發(fā)揮好，HSE管理體系建立和運行過程中的問題管理，以及內(nèi)審和管理評審過程中的問題等[1-2]。

2 思想和意識方面存在的不足

1)領導作用不能顯現(xiàn)。表現(xiàn)在員工看不到領導者的具體表現(xiàn)，例如:領導的表現(xiàn)或行動、領導的支持等、屬地管理直線責任的意識有待強化。缺乏激勵政策，例如：鼓勵員工報告事故、事件，鼓勵員工參與HSE活動，制定HSE獎勵政策、提拔有用人才、宣傳HSE理念。HSE管理原則在工作中的體現(xiàn)不清晰，如:領導親自參與不足、走訪現(xiàn)場少、與其他領導溝通HSE的機會或解決HSE事務少。領導的HSE知識相對薄弱，例如:對HSE知識掌握不多，對企業(yè)體系文件不熟悉，對上級的要求只作批復處理，參與意識不夠，存在重安全隱患治理、輕預防的思想。

2)齊抓共管的格局沒有完全形成。表現(xiàn)在傳統(tǒng)的管理理念不能適應新形勢的要求，認為HSE就是安全部門的事情，這一現(xiàn)象目前還存在。對集團公司關于HSE的政策及要求不清楚，片面認為HSE就是要員工安全。其他管理部門對HSE的態(tài)度應有所轉(zhuǎn)變，要體現(xiàn)屬地管理、直線責任。

3)全員參與的機制沒有完全形成。對員工狀態(tài)是安全工作的基礎的認知程度不夠;員工對自己負責的信念不強烈;領導者與員工的交流不夠;員工不清楚自身安全與企業(yè)安全之間的關系。

4)個別員工的意識需要加強。表現(xiàn)在工作習慣沒有改變，對操作規(guī)程、作業(yè)指導書等管理和運行控制文件學習不夠，仍然采用習慣做法;疏于對外部用工的管理，只是命令，缺乏管理與監(jiān)督;老好人思想嚴重，不愿意管理和幫助他人;英雄主義現(xiàn)象依然存在，冒險、盲目、突擊、耍小聰明的情況存在，尤其在HSE管理體系建立上還有諸多亟待解決的問題。

3 HSE管理體系建立過程中的問題

建立HSE管理體系存在問題主要表現(xiàn)在:一是培訓力度不夠，部分企業(yè)最高管理層對標準和文件了解甚少;機關管理人員對體系文件內(nèi)容不清楚;基層操作人員對建立運行體系認識不高;培訓效果有待提高。二是目標管理缺少過程控制指標。目標空、大、全，與企業(yè)的實際風險和控制要求不一致。對策是結(jié)合重大風險，細化或分解大目標，變?yōu)榭煽氐倪^程指標。建立風險、目標、職責、管理方案、控制要求、應急鏈條。對指標進行考核，特別要加強對過程指標的考核。管理評審時要評審目標完成情況，并認真履行。特殊情況下(事故、投訴)應重新評審目標的可行性和充分性[3]。三是體系文件總體設計有待改進。管理手冊未清楚地闡述各要素的控制內(nèi)容;手冊中的職能與程序文件中職能不一致;缺少必要的程序文件，特別是過程控制程序;程序文件或作業(yè)文件的規(guī)定沒有可操作性。四是體系融合的設計缺陷。QMS、EMS、OSHMS、HSEMS文件等結(jié)構不清;母體要素考慮較全，融合要素被忽略;共用程序文件中未覆蓋各標準的控制要求。五是未能準確界定管理體系覆蓋的范圍。管理體系的適用范圍應形成文件，可單獨存在，也可在手冊中描述，范圍應包括:企業(yè)的業(yè)務活動(活動、產(chǎn)品和服務);體系覆蓋的單位(行政區(qū)域);體系覆蓋的場所(活動范圍)。六是識別與評價工作有待提高。風險識別不全面，對個別項目、重點項目、作業(yè)現(xiàn)場的識別有缺陷;對作業(yè)活動周邊影響和相關方關注不足;個別的危險危害、環(huán)境因素評價不規(guī)范和準確;識別和評價沒有員工的參與和交流，閉門造車;控制措施沒有可操作性;識別用于文件、用于檢查和審核，而實際的管理與識別的結(jié)果與制定的目標、方案不一致，造成了“兩張皮”現(xiàn)象。

4 HSE管理體系運行過程中的問題

在HSE管理體系運行過程中也存在體系管理力量薄弱。表現(xiàn)在建立體系時領導非常重視，之后體系管理力量削弱;安全環(huán)保部門人員少，日常工作量大，很難抽出時間研究體系;體系管理人員缺乏繼續(xù)培訓;基層管理人員的能力有待提高。體系運行缺乏總體規(guī)劃。表現(xiàn)在企業(yè)年度工作安排中沒有體系管理的具體要求或安排;沒有年度體系管理計劃，沒有階段性的工作重點;部分企業(yè)的主要活動還是遵循舊的管理模式;認證后領導過問的比較少。體系管理和日常管理脫節(jié)。表現(xiàn)在內(nèi)審、管理評審只是為完成任務;體系文件之外還有許多孤立的管理規(guī)定;有管理制度重復、矛盾現(xiàn)象(辦法、規(guī)定、要求等，機構重組后更為突出);日常安全檢查沒有與體系運行監(jiān)督融為一體。兩書的針對性有待改善。表現(xiàn)在基層作業(yè)單位沒有指導書;兩書的核心內(nèi)容不突出識別、評價、控制措施;基層員工學習、執(zhí)行有差距。危險作業(yè)管理不到位。表現(xiàn)在違章作業(yè);管理有缺陷;監(jiān)督不到位;要認真分析危險作業(yè)的類型，建立有自己特點的作業(yè)許可，并加大監(jiān)控和管理。承包商管理不到位。表現(xiàn)在市場準入管理需要加強;管理理念需要改變(屬地管理);以包代管、以罰代管、包而不管的現(xiàn)象依然存在;目前多是合同管理增加附加條款，但現(xiàn)場的監(jiān)督?jīng)]有發(fā)揮作用。應急預案和應急演練不全面。表現(xiàn)在應急管理系統(tǒng)不完善;應急職責交叉、協(xié)調(diào)性較差;應急預案中未包括應有的突發(fā)事件;與評價結(jié)果不對應，沒有可操作性;應急演習走過場，應急物資儲備不到位。管理力度和整體推動有所減弱。表現(xiàn)在撤消管理人員;走向基層的時間少;過程控制的力度和規(guī)模減弱;對機關內(nèi)部的管理放松。信息不暢通。表現(xiàn)在體系運行中，沒有關于運行效果或完善意見的信息;基層單位發(fā)現(xiàn)問題不反饋;主管部門發(fā)現(xiàn)問題的意識相對薄弱，缺乏信息交流機制。

5 內(nèi)審和管理評審過程中的問題

1)內(nèi)審員素質(zhì)有待提高。表現(xiàn)在對標準、體系文件了解不深;缺乏審核經(jīng)驗和技巧;內(nèi)審員的敬業(yè)精神和責任心不強。

2)內(nèi)審質(zhì)量有待提高。表現(xiàn)在檢查表中審核內(nèi)容不明確;審核記錄與審核內(nèi)容不對應;審核記錄空項或隨意填寫;審核記錄不可追朔;審核報告不能充分反映體系有效性和存在的主要問題。

3)問題整改不徹底。表現(xiàn)在對不符合項沒有深入分析原因;采取的措施與原因不對應;整改效果驗證不認真;制定的糾正、預防措施，不能防止類似問題再次發(fā)生。

4)管理評審應注重持續(xù)改進。表現(xiàn)在沒有組織管理評審或不是最高管理者組織;部門匯報僅限于工作成績總結(jié);體系運行中的重大問題未客觀反映;資源配置、風險管理、應急反應、合規(guī)性評價等標準要求的關鍵評審點沒有評審;下級單位或部門提出的問題，沒有評審結(jié)果;管理評審提出的整改項，沒有實施結(jié)果的驗證。

5)管理機制上有待深化。表現(xiàn)在審核走過場，沒有變成動力;個別領導的作風有待轉(zhuǎn)變，不能聽取不同意見;缺少必要的獎勵機制，以罰代獎或只罰不獎;管理者的崗位不穩(wěn)定;管理者學習機會少，能者多勞的現(xiàn)象普遍。

6 改進對策

1)強化領導作用。各級領導在工作中應認真貫徹HSE九項原則，切實踐行“有感領導”，聯(lián)系工作實際、突出表率作用;開展會議前的安全經(jīng)驗分享;強化分管區(qū)域內(nèi)的屬地管理和直線責任;關注身邊風險、關注領域風險、關注領導風險;建立、健全獎勵機制。

2)強化管理力度。強化機關服務意識，樹立率先運行典范;夯實基礎工作，規(guī)范運行體系;不定期檢查運行效果，防止突擊現(xiàn)象;體系主管部門列出詳細計劃，做好解惑、培訓、指導[5]。

3)保持持續(xù)更新。風險管理在于持續(xù)更新;目標管理關注過程指標;關注法規(guī)的變化;標準涉及的要素包括:風險識別、法規(guī)、能力、目標、文件以及過程控制。

4)做好統(tǒng)計與分析技術的運用。注重收集檢查或?qū)徍诉^程中所觀察到的系統(tǒng)數(shù)據(jù)，認真進行量化分析和總結(jié)，找出問題主要因素和根本原因;原因分析要全面，不能總是運用培訓解決所有問題;不能一事一議，應將問題進行歸納后一類一議，為制訂改進措施提供科學依據(jù)。

5)強化信息交流與培訓。建立信息互動平臺(媒體、報刊、通訊);發(fā)揮HSE信息系統(tǒng)的作用;定期進行培訓;多舉辦現(xiàn)場交流會;樹立良好典范，鼓勵全員參與。

6)深化內(nèi)審管理。覆蓋體系范圍，不留死角;培養(yǎng)有能力的審核員隊伍;通過審核證實體系的符合性和差距，不斷改進;加大對領導和機關的審核力度，可從法律、上級、規(guī)定、自身要求等角度觸及理念的轉(zhuǎn)變。

7)加強現(xiàn)場監(jiān)察。運行初期現(xiàn)場管理基本具備條件，但隨著時間的推移，管理開始放松，主要表現(xiàn)在現(xiàn)場亂，垃圾、油污、粉塵、污水、廢棄物排放不按規(guī)定控制;員工的意識淡薄，對于體系管理和運行態(tài)度不一;培訓流于形式?，F(xiàn)場存在三違現(xiàn)象，低、老、壞現(xiàn)象時有發(fā)生。要加大體系運行有效的執(zhí)行力度，關注現(xiàn)場執(zhí)行力。

[1]狄英姿.做好HSE管理體系的試運行和內(nèi)部審核[J].石油庫與加油站，2004，13(2)：19-21.

[2]李千里，孟學軍，羅新民.HSE管理體系運行常見問題分析及對策[J].安全，2010(12)：28-30.

[3]王剛，高靜.淺談如何進一步強化HSE管理體系建設[J].石油化工安全環(huán)保技術，2008，24(6)：13-17.

[4]丁浩，張星臣.石油企業(yè)實施HSE管理體系研究[J].中國安全科學學報，2004，14(10)：55-58.

[5]董國永，劉景凱.中國石油集團公司HSE管理體系運行模式的研究[J].中國安全生產(chǎn)科學技術，2005，1(3)：48-50.

HSE management system is an effective management method based on reducing personal injury，property loss and environmental damage and improving HSE achievements.The shortcomings in thought and consciousness are found，and the problems existing in the establishment and implementation of HSE management system and in the internal assessment and the management assessment are pointed out through the assessment of HSE management system.In view of the shortcomings and the problems，the improvement measures of strengthening the leadership，strengthening management，continuously updating，applying statistics and analysis technology，strengthening information communication and training，deepening internal assessment and strengthening on-site supervision are proposed.

HSE management system;management assessment;countermeasures analysis

梅

2014-12-03

孫聯(lián)昌(1978-)，男，經(jīng)濟師/工程師，主要從事實驗室認可、檢查機構體系管理和質(zhì)量、安全管理工作。