ARWU和THES的比較研究與啟示

張文晶

在高等教育全球化的歷史背景下，進(jìn)行世界大學(xué)排名就顯得十分必要。并且隨著近幾年大學(xué)排名的蓬勃發(fā)展，越來越多的人開始將目光移到世界大學(xué)的排名上。本文就選擇了在國際上擁有較高聲譽(yù)與權(quán)威的ARWU和THES推出的2013世界大學(xué)排名進(jìn)行研究，試圖對(duì)這兩種世界大學(xué)排名的方法進(jìn)行解構(gòu)和比較，在此基礎(chǔ)上給出我國建設(shè)世界一流大學(xué)的啟示。

世界大學(xué)排名ARWU THES比較研究啟示目前，最具有綜合性的世界大學(xué)排名是由上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心發(fā)布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of Word Universities，以下簡(jiǎn)稱ARWU）和《泰晤士高等教育》發(fā)布的世界大學(xué)排名（Times Higher Education Word University Rankings，以下簡(jiǎn)稱THES）。兩種大學(xué)排名運(yùn)用不同的指標(biāo)體系和權(quán)重排出它們認(rèn)為的世界一流大學(xué)。本文試圖通過解構(gòu)和比較這兩種大學(xué)排名，從而得出對(duì)我國建設(shè)世界一流大學(xué)的啟示。

一、世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名ARWU及其方法解構(gòu)

ARWU是由上海交通大學(xué)高等教育研究院世界一流大學(xué)研究中心獨(dú)立研究完成，自2003年通過其網(wǎng)站首次公布到現(xiàn)在共發(fā)布11次世界大學(xué)排名。ARWU最初的目的是分析我國大學(xué)在世界大學(xué)體系中的位置，找出與世界一流大學(xué)的差距，加快我國世界一流大學(xué)建設(shè)的進(jìn)程。

ARWU每年從2000余所高校中排出前1200名，通過網(wǎng)絡(luò)公布處于世界前500名的大學(xué)。這2000余所高校的選擇包括：所有曾經(jīng)有教師或校友獲得過諾貝爾獎(jiǎng)或菲爾茲獎(jiǎng)和有高被引科學(xué)家的大學(xué)，以及過去10年中所有在《自然》或《科學(xué)》雜志上作為通訊作者單位發(fā)表過論文的大學(xué)和各個(gè)國家被科學(xué)引文索引和社會(huì)科學(xué)引文索引收錄論文數(shù)較多的大學(xué)。ARWU方法主要包括教育質(zhì)量、教師質(zhì)量、科研成果、師均表現(xiàn)四個(gè)方面。其中，教育質(zhì)量用“獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)”表征，所占權(quán)重10%；教師質(zhì)量用“獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)”和“各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量”表征，所占權(quán)重40%；科研成果用“在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)”和“被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文數(shù)量”表征，所占權(quán)重40%；師均表現(xiàn)用“上述五項(xiàng)指標(biāo)得分的師均值”表征，所占權(quán)重10%。ARWU為了更客觀地反應(yīng)一所大學(xué)的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，對(duì)不同年代的獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)?wù)哔x予不同的權(quán)重，每回推十年權(quán)重遞減10%。如果獲獎(jiǎng)的教師數(shù)同時(shí)署名了兩個(gè)單位時(shí)，要各計(jì)0.5。諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)共享者的權(quán)重為獲得獎(jiǎng)金的比例。

各學(xué)科領(lǐng)域被引次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量是指一所大學(xué)的高被引科學(xué)家總數(shù)。按Thomson公布的二十年來在21個(gè)學(xué)科內(nèi)被引用次數(shù)最高的科學(xué)家的所在單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。當(dāng)一名高被引科學(xué)家有多個(gè)工作單位時(shí)，這些科學(xué)家會(huì)被請(qǐng)求估計(jì)他們?cè)谒泄ぷ鲉挝坏臅r(shí)間分配情況。

在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)是指一所大學(xué)過去五年（2008-2012）在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)量，為了更客觀地反映一所大學(xué)的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，對(duì)不同作者單位排序賦予不同的權(quán)重，通訊作者單位的權(quán)重為100%，第一作者單位的權(quán)重為50%，下一個(gè)作者單位的權(quán)重為25%，其它作者單位的權(quán)重為10%。

被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文數(shù)量是指一所大學(xué)過去一年被SCIE和SSCI收錄的論文數(shù)量，考慮到社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者經(jīng)常以著作等形式發(fā)表其研究成果，根據(jù)實(shí)證數(shù)據(jù)，ARWU對(duì)SSCI收錄的論文賦予2倍的權(quán)重。

師均表現(xiàn)是指一所大學(xué)的師均學(xué)術(shù)表現(xiàn)，由前五項(xiàng)指標(biāo)得分之和除以全時(shí)教師數(shù)而得。2013年排名中有教師數(shù)的國家包括美國、英國、法國、加拿大、日本、意大利、中國等國，其它國家或地區(qū)的師均表現(xiàn)得分采用前五項(xiàng)指標(biāo)得分的加權(quán)數(shù)。

二、TEHS世界大學(xué)排名及其方法解構(gòu)

英國《泰晤士高等教育》（簡(jiǎn)稱THE）于2004年公布其第一個(gè)世界大學(xué)排名，2009年之前THE一直與QS公司合作，兩者在每年秋季都會(huì)聯(lián)合發(fā)布THE-QS世界大學(xué)排名。2010年起，THE開始與湯森路透集團(tuán)（Thomson Reuters）合作，利用新的排名方法推出TEHS世界大學(xué)排名。由于TEHS大學(xué)排名以其商業(yè)化而聞名，在各大排行榜中頗具影響力。

今年THES世界大學(xué)排名沿用了上一年的排名方法，指標(biāo)包括科研能力、科研質(zhì)量、教學(xué)環(huán)境、國際化及產(chǎn)業(yè)收入五大方面。其中，科研能力用“與科研有關(guān)的聲譽(yù)調(diào)查”“科研收入”“師均學(xué)術(shù)論文量”表征，所占權(quán)重30%；科研質(zhì)量用“篇均論文引用量”表征，所占權(quán)重30%；教學(xué)環(huán)境用“與教學(xué)相關(guān)的聲譽(yù)調(diào)查”“生師比”“師均收入”“博士學(xué)位授予數(shù)”和“博士與學(xué)士學(xué)位授予比”表征，所占權(quán)重30%；產(chǎn)業(yè)收入用“師均工業(yè)來源研究收入”表征，所占權(quán)重2.5%；國際化用“國際國內(nèi)師資比”和“學(xué)生比”表征，所占權(quán)重7.5%。

與科研有關(guān)的聲譽(yù)調(diào)查看重的是大學(xué)在同行卓越研究中的聲譽(yù)，最新的排名是基于超過10000份年度聲譽(yù)調(diào)查分析結(jié)果得出的?？蒲惺杖胧且粋€(gè)頗具爭(zhēng)議的指標(biāo)，因?yàn)榭蒲惺杖朐谝欢ǔ潭壬鲜艿絿艺吆徒?jīng)濟(jì)的影響，但同時(shí)它也是一流研究能否形成的關(guān)鍵要素與主導(dǎo)因素。同時(shí)由于自然科學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)往往會(huì)大于社科、藝術(shù)和人文學(xué)科的經(jīng)費(fèi)，科研收入也考慮到了每個(gè)大學(xué)不同的學(xué)科差異。師均學(xué)術(shù)論文量被用來衡量教師科研生產(chǎn)力。用于計(jì)算師均學(xué)術(shù)論文量的論文數(shù)據(jù)源自湯森路透收錄的反映各大學(xué)在同行評(píng)議期刊上發(fā)表的論文數(shù)量?？蒲惺杖牒蛶熅鶎W(xué)術(shù)論文量這兩項(xiàng)特征可以最大程度上客觀、有效審視各大學(xué)在教學(xué)和科研上的表現(xiàn)。

科研質(zhì)量主要通過各高校篇均引用次數(shù)來反映，雖然利用論文引用來表征科研質(zhì)量還存在較大爭(zhēng)議，但有研究表明引用次數(shù)和科研質(zhì)量之間存在強(qiáng)關(guān)聯(lián)。endprint

與教學(xué)有關(guān)的聲譽(yù)調(diào)查來自湯森路透在2013年春季公布的其最新的全球民意調(diào)查結(jié)果（有效問卷16639份）。生師比是THES衡量教學(xué)質(zhì)量的簡(jiǎn)單指標(biāo)，其認(rèn)為健康的生師比可以使學(xué)生得到更好地培養(yǎng)與關(guān)注。由于考慮到學(xué)生培養(yǎng)數(shù)量的多少并不意味著學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量的高低，所以該指標(biāo)被賦予了較低權(quán)重，僅為4.5%。教學(xué)環(huán)境同時(shí)考察了博士與學(xué)士學(xué)位授予比、博士學(xué)位授予數(shù)、及師均收入。THE認(rèn)為，博士與學(xué)士學(xué)位授予比在很大程度上說明了一所大學(xué)的知識(shí)密集程度，同時(shí)也反映了一所大學(xué)培育未來學(xué)者的能力；博士學(xué)位授予數(shù)在一定程度上反應(yīng)了最高水平的教學(xué)；師均收入是大學(xué)總收入與教師數(shù)量之比，并進(jìn)行了歸一化處理，試圖在同一平臺(tái)上比較各大學(xué)的吸引力、競(jìng)爭(zhēng)力與生均可用基礎(chǔ)設(shè)施。

國際化的度量方面主要看重的是一所學(xué)校文化的多樣性和科研領(lǐng)域中國際合作達(dá)到的程度。THES認(rèn)為一流大學(xué)在世界平臺(tái)上成功的關(guān)鍵取決于其吸引國際師資和學(xué)生的能力，大學(xué)總的國際合作論文數(shù)量展現(xiàn)了一個(gè)大學(xué)的開放、合作與引智的程度。

產(chǎn)業(yè)收入是通過師均工業(yè)來源研究收入來表征高校的社會(huì)服務(wù)能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。該指標(biāo)主要指大學(xué)的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為，商業(yè)市場(chǎng)中用戶愿意為研究支出的程度，以及大學(xué)吸引研究基金的能力。

三、ARWU與THES世界大學(xué)排名指標(biāo)體系比較分析

由于兩者制定大學(xué)排名的單位和初衷不同，所以導(dǎo)致兩大排名在指標(biāo)體系的選擇上也存在差異。從指標(biāo)的數(shù)量看，ARWU使用了4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，6個(gè)二級(jí)指標(biāo)；THES的排名指標(biāo)范圍相對(duì)較廣，使用了5個(gè)一級(jí)指標(biāo)13個(gè)二級(jí)指標(biāo)。從指標(biāo)的性質(zhì)看，ARWU的6個(gè)二級(jí)指標(biāo)全部為硬指標(biāo)，主要考察大學(xué)的科研實(shí)力，注重客觀指標(biāo)的應(yīng)用；而THES則主觀許多，特別是與教學(xué)、科研相關(guān)的聲譽(yù)調(diào)查數(shù)據(jù)主要源于相關(guān)領(lǐng)域權(quán)威專家的評(píng)估，主觀性極強(qiáng)。盡管如此，作為最早出現(xiàn)的兩個(gè)世界大學(xué)排名，二者存在著共同的關(guān)注點(diǎn)：其一，兩大排名均表現(xiàn)出對(duì)人才培養(yǎng)的重視。ARWU的二級(jí)指標(biāo)中涉及人才培養(yǎng)問題的指標(biāo)分別為“獲得諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)”“獲得諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)”和“各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量”，權(quán)重共為50%，從學(xué)生和教師質(zhì)量方面反映一所高校的人才培養(yǎng)水平；THES的大學(xué)排名指標(biāo)體系中教學(xué)環(huán)境占據(jù)了30%的比重，其中包括與教學(xué)有關(guān)的聲譽(yù)調(diào)查（15%），生師比（4.5%），師均收入（2.25%），博士學(xué)位授予數(shù)（6%），博士與學(xué)士學(xué)位授予比（2.25%），除教學(xué)聲譽(yù)調(diào)查數(shù)據(jù)來自湯森路透外，其他數(shù)據(jù)均從學(xué)生數(shù)量和質(zhì)量、學(xué)校教師數(shù)量來反映一所學(xué)校的人才培養(yǎng)水平。其二，兩大排名均表現(xiàn)出對(duì)大學(xué)科研與學(xué)術(shù)能力的重視。ARWU是一項(xiàng)專門針對(duì)大學(xué)科研與學(xué)術(shù)能力的大學(xué)排名；THES雖不專門評(píng)價(jià)科研能力，但從其指標(biāo)賦權(quán)來看，2013年的指標(biāo)體系中能夠反應(yīng)科研能力的指標(biāo)權(quán)重高達(dá)60%（其中科研能力權(quán)重30%，科研質(zhì)量權(quán)重30%），這表明THES的評(píng)價(jià)內(nèi)容與大學(xué)學(xué)術(shù)的相關(guān)程度較高。

除此之外，THES還關(guān)注了大學(xué)的國際化水平和產(chǎn)業(yè)收入。在國際化方面，THE用了三個(gè)二級(jí)指標(biāo)表征，共賦權(quán)重7.5%，說明THE在面對(duì)全球化程度不斷增強(qiáng)這一事實(shí)方面更采取了相關(guān)舉措，這一措施眼光長遠(yuǎn)并且更具國際視野。在產(chǎn)業(yè)收入方面，雖然只賦權(quán)了2.5%，但這間接地說明THE開始對(duì)大學(xué)的知識(shí)轉(zhuǎn)化能力的重視。

四、對(duì)我國建設(shè)世界一流大學(xué)的啟示

（一）世界一流大學(xué)一定是人才匯聚。兩大排名在指標(biāo)選擇和所附權(quán)重方面均表現(xiàn)出了對(duì)人才培養(yǎng)的重視，由此可知世界一流大學(xué)最重要的一個(gè)決定因素就是擁有眾多一流的學(xué)生和老師。大學(xué)要培養(yǎng)出優(yōu)秀的人才，必須具備一流的人才培養(yǎng)體系，要建設(shè)一流的人才培養(yǎng)體系，首先應(yīng)該有一流的師資隊(duì)伍。兩大排名的指標(biāo)體系從不同的角度均證明了這一點(diǎn)。

（二）世界一流大學(xué)的科研能力及影響力非同一般。從兩大排名的指標(biāo)體系和所賦權(quán)重可以看出衡量一所大學(xué)是否世界一流，其科研實(shí)力和影響力是一個(gè)重要的指標(biāo)。ARWU中科研成果所占指標(biāo)高達(dá)40%，是反映一所高?？蒲兴降闹苯芋w現(xiàn)，THES中論文引用量是一所高校論文質(zhì)量的直接反映，也是高校科研實(shí)力和影響力的體現(xiàn)，科研聲譽(yù)體現(xiàn)了一所高校在全球范圍內(nèi)的影響力，綜上所述，世界一流大學(xué)應(yīng)該具有高水平、高質(zhì)量、高影響力的科學(xué)研究。

（三）世界一流大學(xué)的一個(gè)重要特征是國際化。一流的大學(xué)在國際范圍內(nèi)均具有廣泛的影響力，建設(shè)世界一流大學(xué)應(yīng)該加強(qiáng)國際交流，推進(jìn)大學(xué)的國際化進(jìn)程。THE把國際化作為衡量大學(xué)的指標(biāo)正說明了國際化對(duì)于一所大學(xué)的重要性不可忽視。

（四）世界一流大學(xué)擁有豐富的資源，科研經(jīng)費(fèi)充裕。世界一流大學(xué)的運(yùn)營是一筆巨大的開支，其經(jīng)費(fèi)除了公共來源外，更得益于大學(xué)吸引資金的能力，也就是大學(xué)產(chǎn)業(yè)收入的能力。雖然THES中師均產(chǎn)業(yè)來源研究收入的權(quán)重僅占了2.5%，但其靈活性強(qiáng)，可高度自由支配，因此會(huì)對(duì)大學(xué)的戰(zhàn)略發(fā)展具有巨大的作用。

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