農村社會流動研究綜述
——兼論中國農村社會流動

劉悅，王效柳

（安徽大學社會與政治學院，安徽合肥230601）

農村社會流動研究綜述
——兼論中國農村社會流動

劉悅，王效柳

（安徽大學社會與政治學院，安徽合肥230601）

社會流動對于社會的發(fā)展和變遷具有重大意義，正常的社會流動對于一個社會的穩(wěn)定有著極其重要的作用。改革開放以來，我國農村社會流動得到了迅速發(fā)展，其發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)為：向上流動趨勢明顯，但受到阻隔；水平流動速度加快；向下流動狀況時有發(fā)生。通過總結當今學者對農村社會流動的研究成果，認為中國農村社會流動存在三種基本的發(fā)展趨勢，即教育對社會流動的影響逐漸加強，農村青年成為流動主體，農村精英流出現(xiàn)象嚴重。

農村；社會流動；現(xiàn)狀；發(fā)展趨勢

一、社會流動研究的源起和中國學者的觀點

從社會流動的理論發(fā)展的淵源看，國外主要有四個社會學家及人口學家對該理論做出了重要的奠基作用，他們分別是美國的社會學家索羅金、布勞和鄧肯以及人口學家E．S．Lee。國內也有學者研究過社會流動或對此概念作出過定義，例如陸學藝、鄭杭生、孫立平等。

（一）社會流動研究的源起

對社會流動研究最早的是美國的社會學家索羅金（1889～1968）。他在1927年出版的《社會流動》一書被社會學界公認為是用現(xiàn)代化觀點系統(tǒng)研究社會流動的第一部著作，因此他被公認為是社會流動研究的創(chuàng)始人。也就是說在索羅金之前，社會學家們都沒有系統(tǒng)的研究過社會流動問題。在索羅金的著作中，社會流動被理解為個人或社會對象或價值——被人類活動創(chuàng)造的或修改的任何變化——從一個位置到另一個位置的轉變。在他看來，社會流動意味著個人或社會的事物或價值，即由人類活動所創(chuàng)造的或改變的一切事物從一個社會位置向其他社會位置的移動。［1］因此可以看出索羅金主要是從位置改變來認識社會流動的，而現(xiàn)代社會對社會流動的解釋主要是從社會分層的角度，即著重強調的是個人社會階層的改變。盡管索羅金只是從位置改變這一個層面來研究社會流動，但其研究奠定了社會流動在社會學中的重要地位。從索羅金提出社會流動這一概念開始，其便在使用中不斷地豐富了它的內涵。

索羅金為社會流動研究提供了一個基礎的理論框架，但在相當長的一段時間內，社會流動研究并沒有突破性的進展。直到20世紀四五十年代才形成了一批專門從事社會流動研究的學者，并且發(fā)表了眾多的研究成果，其中影響較大的有英國社會學家格拉斯等人1954年發(fā)表的《英國的社會流動》、美國社會學家李普塞特和本迪克斯1959年主編的《工業(yè)社會中的社會流動》、美國社會學家米勒1960年出版的《比較社會流動研究》以及美國社會學家布勞和鄧肯1967年所著的《美國的職業(yè)結構》等著作，其中布勞和鄧肯的《美國的職業(yè)結構》一書對社會流動的研究影響最為深遠。

布勞和鄧肯的“地位獲得模型”開創(chuàng)了對社會流動的微觀研究，是社會流動研究的一個新的進展。布勞和鄧肯在1967年出版了《美國職業(yè)結構》一書，該書向人們呈現(xiàn)出了一套研究社會流動獨特的方法和分析模型，與以往各種社會流動的研究成果相比，使人們對社會流動的認識更為清晰。在該書中，布勞和鄧肯用兩個核心概念——“先賦性因素”和“自致性因素”來分析個體在社會流動中獲得的社會地位，并因此建立了一個模型。他們認為，社會階層現(xiàn)象包括了先賦性和自致性兩種因素，先賦性因素指的是與個人出身背景相關的各種因素，主要是父親的職業(yè)和父親的教育水平；自致性因素則是后天靠個人的努力和經(jīng)歷所獲得的一些個人特征，主要是個人的教育水平。［2］該模型的基本結論是：在20世紀五六十年代的美國，個人成就的后致性因素比歸因的先賦性因素在決定職業(yè)地位獲得中扮演更重要的角色，其中，教育在社會再生產和社會流動中起主導作用。直到今天，該書中所采用的建立職業(yè)聲望量表的定量分析方法仍然是社會流動研究者們所常用的研究方法。所以布勞和鄧肯的流動理論在社會流動研究領域中具有劃時代的意義。

19世紀80年代英國經(jīng)濟學家和社會學家拉文斯坦提出了“遷移法則”，當時拉文斯坦基本上已經(jīng)初步形成了一個研究社會流動的理論框架。到了20世紀60年代，美國人口學家E．S．Lee在研究社會流動時，為了說明人們遷移和流動的原因，在總結拉文斯坦“遷移法則”的基礎上提出了“推拉理論”，即他首次劃分了影響遷移的因素，并把它分為“推力”和“拉力”兩個方面。前者是消極因素，因為這些因素促使移民離開原居住地；后者是積極因素，這些因素吸引懷著改善生活愿望的移民遷入新的居住地。這一理論就是認為在市場經(jīng)濟和人口自由流動的情況下，流出地具有社會流動的推力，而流入地具有社會流動的拉力。正是由于這一推力和拉力促使了社會流動。［3］其中農村剩余勞動力不斷向城市流動正是由于“推拉理論”所起的作用。

（二）中國學者對社會流動的研究

社會流動是人類社會普遍存在的現(xiàn)象，是社會不斷進步的動力所在。與其他國家相比，中國自古以來就是一個流動率比較高的國家。改革開放以來，在中國學術界，最先對社會流動展開大規(guī)模研究的是人口學和經(jīng)濟學，但他們關注的重點是人口流動和人口遷移；到20世紀90年代，社會結構和體制發(fā)生了巨大變化，社會流動加速了社會階層的分化和重組。面對這種劇烈的社會變革，國內社會學界掀起了一股研究社會流動的熱潮。中國的社會學學者著眼于從靜態(tài)的社會階層分化角度來研究社會流動，目前中國社會學界對社會階層分化及社會流動的研究基本上形成了三種主要觀點，即以陸學藝為代表的“層化論”，以李強為代表的“碎片論”和以孫立平為代表的“斷裂論”。

陸學藝認為社會流動是指社會成員從某一種社會地位轉移到另一種社會地位的現(xiàn)象。［4］社會學意義上的社會流動，指的是個體的社會等級／階層地位的變化。在他的研究中也提到了先賦性因素和自致性因素在社會流動中所起的作用，其分析過程與結論與布勞和鄧肯的基本一致。可以看出陸學藝對社會流動的研究著重強調的是社會地位的變化。鄭杭生在《社會學概論新修》一書中對社會流動的定義是：“所謂社會流動指的是人們在社會關系空間中從一個地位向另一個地位的移動?！保?］廣義上的社會流動是指個人社會地位結構的轉變，而狹義上是指人的職業(yè)地位的改變。也就是說他所強調的也是人們在社會流動中所發(fā)生的地位的變化。同樣在他的社會流動理論研究中也提到了先賦條件和自獲條件對于個人在社會流動中的作用。孫立平也對社會流動做出過定義，他認為：“一個社會成員或社會群體從一個社會階級或階層轉移到另一個社會階級或階層的過程叫社會流動?！保?］他也是著重強調社會流動中所產生的階層地位的變化。一個社會的流動性與其開放性密切相關，在封閉性社會中，人們的社會流動無論在質的方面還是量的方面都處于較低水平；但在相對開放的現(xiàn)代社會中，社會流動時有發(fā)生，也正是因為伴隨著大量的社會流動，才會將有些社會稱之為開放性社會。

以上學者對“社會流動”概念的定義都是圍繞社會階層所展開的，即社會流動會改變社會成員在社會等級中的地位或身份。除此之外，國內還有學者從不同的角度和不同的主體來研究社會流動，例如，有學者側重于對農民工群體社會流動的研究，王春光曾經(jīng)以溫州移民為例來研究農民工的社會流動和社會地位；還有的學者偏重于研究從教育的視角來分析社會流動，錢民輝曾經(jīng)對教育與社會流動的關系進行過研究，探討教育是否有助于促進社會成員的向上流動。從以上分析中可以看出，國內學者對社會流動概念的分析雖然基本上都是引用國外學者的既有觀點，但其研究更多的帶有中國特色。

二、中國農村社會流動發(fā)展狀況

一定的社會流動狀況是與一定的社會經(jīng)濟發(fā)展水平和一定的經(jīng)濟管理體制相聯(lián)系的。改革開放以前，由于我國經(jīng)濟發(fā)展水平落后，社會流動在各個方面都處于較低水平。中國的改革首先發(fā)端于農村，迅速而大規(guī)模的社會流動與農村的改革開放并駕齊驅。改革促進了農村經(jīng)濟的迅速發(fā)展和社會生產力的解放，各種因素促使農村各種經(jīng)濟資源在更大范圍內的流動和重新組合。長期禁錮在土地上的農民開始了從無序到有序的社會流動，成千上萬的農村剩余勞動力流向城市追尋他們的“城市夢”，從而形成了舉世矚目的所謂“盲流”或“民工潮”，并且成為不可抗拒的歷史潮流?？傮w來看，中國的學者研究主要把社會流動的形式歸結為“向上流動”、“水平流動”和“向下流動”。

（一）向上流動的趨勢十分明顯，但也受到阻隔

向上流動是指社會成員從較低層次向較高層次的流動，向上流動是人們最為關心和最向往的流動方式。改革開放后，農村居民的向上流動可以說是比較頻繁的，這種向上流動主要指行業(yè)上的向上流動。學者毛少君持有這樣的觀點：實現(xiàn)向上流動的基本前提是社會各階層之間存在著相當?shù)牟顒e。人總有向上發(fā)展、努力進取的欲望，而社會也鼓勵社會成員將這種欲望付諸實踐。［7］盡管農村體制改革以來，農村面貌已發(fā)生翻天覆地的變化，但與城市五彩繽紛的生活相比較，仍然形成強烈的反差，因此農村青年想要出人頭地，跳出龍門，唯有靠自身奮斗，他們通過各種各樣的方式實現(xiàn)自己的“城市夢”，例如打工、參軍、婚嫁和求學等途徑。合理的向上流動是促進社會新陳代謝的有效機制，可以加強社會各階層成員之間的聯(lián)系，從而給社會的發(fā)展帶來活力。

但同時應注意的是，雖然農村成員向上流動的意愿非常強烈，趨勢十分明顯，然而不可否認的是，由于改革過程中利益分化的加劇以及制度性屏障的出現(xiàn)，農村社會成員向上流動的通道已日趨狹窄，甚至出現(xiàn)了流動停滯的現(xiàn)象。有學者認為，社會縱向流動通道日趨狹窄，下層社會向上流動受阻，精英發(fā)生發(fā)展機制已由改革初期的精英循環(huán)為主轉變?yōu)榫椭茷橹鳌＃?］農村成員，尤其是以農村青年為代表的農村精英群體有序合理的流動是社會和諧發(fā)展的重要協(xié)調機制，其向上流動渠道受阻以及流動停滯勢必會影響農村成員社會流動的積極性以及社會未來的發(fā)展趨勢。

（二）伴隨城市化進程的水平流動加快

對于水平流動的認識，學者鐘漲寶認為，水平流動是指社會成員在一個階層結構體系中同一階層等級內部的位置轉移，主要表現(xiàn)為農村社會成員地位或職位的變化。［9］城市化進程加大了社會的流動性，提高了社會的開放度，催生了大量的流動人口，這些流動人口又以在農民市民化和農地非農化中失去土地的農民為主力軍。大量的農民流動到城市后開始了市民化過程，他們不僅要求在身份上成為市民，還要求享受市民的公共服務和社會保障，但實際上我國現(xiàn)有的社會保障體系被分割為城鄉(xiāng)二元體制，導致農民無法獲得與市民同等的待遇，再加上多數(shù)農民受教育水平有限，難以在城市謀求到一個合適的工作，無法在城市生存，被排斥在城市生活之外，成了城市中的“邊緣人”。面對這種困境，有相當一部分農民會選擇回到農村所興起的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或村鎮(zhèn)企業(yè)，就地謀生，或者他們開始向漁業(yè)、牧業(yè)以及手工業(yè)和服務業(yè)等產業(yè)轉移。雖然他們從事了與以前的種植業(yè)所不同的行業(yè)，但其社會階層并未發(fā)生改變，其職業(yè)變動基本都發(fā)生在同一水平上。李強教授曾說過，農民工再次就業(yè)流動大部分是水平流動，基本上不會有地位變化。［10］他認為造成這種狀況的主觀原因是農民工的知識層次較低，因而沒有競爭力，客觀原因是戶籍身份的限制。

（三）向下流動狀況時有發(fā)生

在多數(shù)學者看來，農村社會流動以向上流動和水平流動為主，對向下流動的研究并不多。農村向下流動的原因是多種多樣的。學者劉暢認為，從整體上看，有兩種向下流動值得注意：一是由于城鄉(xiāng)分隔制度使絕大多數(shù)農民工無法在城市謀求長期的生存和發(fā)展，因此重新退回農村從事農業(yè)生產；二是社會兩極分化現(xiàn)象越來越嚴重，部分農民收入增長困難，甚至出現(xiàn)了負增長，出現(xiàn)了令人憂慮的邊緣群體。［11］大多數(shù)農民工到城市后所從事的是體力勞動，很少有人能真正融入到城市中或自己的生活從此發(fā)生根本性的改變。一個重要的原因就是他們缺乏各種技能，包括技術和與人交流的能力；另外的一個重要的原因就是城市中人為設立的各種政策壁壘和制度歧視，這些政策壁壘和制度歧視區(qū)別對待農民工，使他們無法在城市立足，只能回到農村從事農業(yè)生產。

除此之外還有一點不容忽視，就是因病致貧或因病返貧。上文已提到，多數(shù)流動到城市的農村成員所從事的是城市人不愿從事的體力勞動，長期工作于臟亂差的環(huán)境中使他們的身體受到了嚴重的傷害，以“開胸驗肺”的張海超為例，其從事破碎、開壓力機等有害工種工作3年多后，在工廠得了“塵肺病”，為了治病傾家蕩產，甚至負債累累。這樣的例子數(shù)不勝數(shù)，尤以農民工居多。到城市后不僅生活水平?jīng)]有提升，反而因病致貧，使他們的身體和心理承受了巨大的壓力。

縱觀學者們的各種觀點，筆者認為盡管農民進入城市的方式和途徑多種多樣，但總體而言，在我國，農村社會流動主要是呈一種上升的流動趨勢，這實際上也反映了我國社會變遷的過程。

三、我國農村社會流動的發(fā)展趨勢

筆者認為從農村社會流動發(fā)展的趨勢來研究，我國農村社會流動存在著三種主要的發(fā)展趨勢，即教育對農村社會流動的影響逐漸加強，農村青年成為流動的主體，農村社會流動中社會精英以流出為主。

（一）教育對農村社會流動的影響逐漸加強

從科舉制產生以來，教育作為社會流動的一種途徑一直存在。但直到現(xiàn)代社會，教育才逐漸普及到了千家萬戶，教育成為社會成員實現(xiàn)流動的一種手段，受教育多的人才能更為順利地流動已然成了一種社會共識。在農村地區(qū)，個人通過教育成功獲得向上的社會流動不僅改變和提升了自身的社會地位，而且影響了整個家庭的榮譽和地位。尤其在現(xiàn)在這個學歷社會里，學歷甚至成為了人們的“第二身份”，沒有學歷意味著可能找不到滿意的工作。因教育強調的是后天努力和相對的公平競爭，成為了廣大農村青年實現(xiàn)向上流動的一種最直接最普遍的方式。進入新世紀以來，像打工、經(jīng)商、參軍等社會流動方式已逐漸減少，而通過受教育升學等手段實現(xiàn)向上流動所占比例持續(xù)增高，而且還有進一步上升的趨勢。

（二）農村青年成為社會流動的主體

改革開放初期，農村成員為了追尋自己的“城市夢”紛紛涌入城市，這其中包括各個年齡段的成員。但在科技日新月異的今天，社會流動要求流動者必須能夠很快地適應新的生活環(huán)境，這就制約了素質相對較低的農村居民向城市的流動，而受教育水平相對較高的農村青年則成為了流動主體。另一方面，年輕人可以有多種流動方式，上文中所提到的打工、入學、參軍、經(jīng)商、婚嫁都可以成為可供他們選擇的流動方式，但對于年長者來說，由于身體等原因的制約，他們所能選擇的范圍要小得多。也正是由于農村青年紛紛流動到城市中去，村里留下最多的是那些老年人和年幼的孩子，即通常所說的“留守老人”和“留守兒童”，村落的空巢化或空殼化趨勢越來越明顯。從某種意義上說，農村的這種結構屬于一種失衡的結構，年輕人的流動是以老年人的付出為代價的。

（三）農村社會流動中主要以精英流出為主

孫立平在《斷裂》一書中曾經(jīng)提到農村中流動出來的大多是農村精英。筆者認為農村中的精英，大多是文化水平較高，具有一技之長的人才，但是由于農村條件有限，無法給這些精英提供施展才能的平臺，這些精英只有投身到城市中去實現(xiàn)自己的理想。例如作為農村精英的大學生，他們畢業(yè)后很少會回到生養(yǎng)自己的農村，大多數(shù)都會選擇留在城市謀求發(fā)展。而隨著教育的普及，從農村中走出的大學生人數(shù)逐年增加，這意味著農村流出的精英越來越多。眾所周知，農村的發(fā)展需要的是高素質的人才，農村精英的流失導致村莊老齡化和低齡化現(xiàn)象愈發(fā)嚴重，甚至出現(xiàn)某些農村空心化問題，使農村生活缺乏活力，嚴重影響了農村社會的健康發(fā)展。

總之，國外的社會流動理論是在他們國家國情的基礎上提出的，打上了他們國家的理論印記。中國農村社會的發(fā)展有其獨特性，因此，中國農村的社會流動既與西方社會流動有著相通的地方，也有自身的特性。中國的學者在研究中國農村社會流動時借鑒了西方國家的理論經(jīng)驗，也對其進行了發(fā)展補充。當然，應該看到中國學者研究的不足，多數(shù)學者對我國農村社會流動的研究僅僅停留在理論層面，很少有實例分析，所以在今后的研究中要側重于從個案研究中尋找問題，以便使我國農村的社會流動可以朝著正確的方向進行。

［1］劉豪興．農村社會學［M］．北京：中國人民大學出版社，2004：193－194．

［2］汪開國．深圳九大階層調查［M］．北京：社會科學文獻出版社，2005：29．

［3］徐婷．農村社會分層與社會流動研究綜述［J］．中國市場，2011（9）：115．

［4］陸學藝．當代中國社會流動［M］．北京：社會科學文獻出版社，2004：1－2．

［5］鄭杭生．社會學概論新修［M］．北京：中國人民大學出版社，2003：243．

［6］孫立平．社會學導論［M］．北京：首都經(jīng)濟貿易大學出版社，2004：240．

［7］毛少君．試論農村社會流動的基本類型［J］．浙江學刊，1992（6）：117．

［8］張群梅．當前中國階層流動固化趨向與治理路徑分析——基于集團分利視角［J］．河南大學學報，2012（3）：37．

［9］鐘漲寶．農村社會學［M］．北京：高等教育出版社，2010：159．

［10］李強．中國大陸城市農民工的職業(yè)流動［J］．社會學研究，1993（3）：93．

［11］劉暢．農村社會學［M］．武漢：華中科技大學出版社，2008：196．

（編輯：程俐萍）

A General Research of the Social Mobility in Rural Areas——Along with the Study of the Social Mobility in the Chinese Rural Areas

LIU Yue，WANG Xiao－liu
（School of Society and Politics，Anhui University，Hefei Anhui 230601，China）

Social mobility is of great significance for the development and change of society，and normal social mobility takes an important role in social stability．Since the reform and opening，the rural social mobility in China has been rapidly developed．The current situation is as follows：Upward trend is obvious，but it is cut off；Horizontal flow is speeding；sometimes downward flow appears．The author summarizes the research achievements in rural social mobility and comes to the conclusion that there are three basic trends about the development of China＇s rural social mobility：the influence of education on social mobility is more and more important；Rural youth has become the main body in the social mobility；The rural elites outflow is growing．

Rural areas；Social mobility；Current situation；The development trend

C912．82

：A

：1671－816X（2015）02－0158－05

2014－11－06

劉悅（1990－），女（漢），河南安陽人，碩士研究生，主要從事農村社會學方面的研究。