高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化存在的問題與解決對策*

●劉金松 帥相志

高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化存在的問題與解決對策*

●劉金松 帥相志

高?？萍紕?chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化是高校利用自身科技優(yōu)勢服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展的重要途徑，也是衡量高?？萍紕?chuàng)新工作的標(biāo)尺。但目前中國高?？萍紕?chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率仍處于較低水平，科技創(chuàng)新成果符合市場需求者少，企業(yè)對高?？蒲许椖抠Y金投入嚴(yán)重不足，科研激勵機制不健全。提升高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率，應(yīng)完善高?？蒲信c市場需求之間的溝通機制；積極調(diào)動企業(yè)參與高?？萍紕?chuàng)新的積極性；全方位完善科研人員激勵機制。

高校；科技創(chuàng)新成果；溝通機制；激勵機制

高校作為科技創(chuàng)新的主體，在科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化方面有著不可推卸的責(zé)任和義務(wù)，同時也是高校發(fā)揮自身科技優(yōu)勢，為社會服務(wù)的重要體現(xiàn)。但我國高校的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率僅維持在10%左右，大部分的科技創(chuàng)新成果塵封于檔案，對于推進社會生產(chǎn)力發(fā)展的作用微乎其微。雖然近年來國家、高校做出諸多努力來提高高?？萍紕?chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率，但仍遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%-80%的水平。較低的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率，不僅限制了高校的科技工作對社會發(fā)展的貢獻，造成科學(xué)研究資源的浪費，也打擊了高?？蒲腥藛T的興趣和動力，同時企業(yè)也不能及時有效地獲取到自身所需要的科技創(chuàng)新成果，導(dǎo)致產(chǎn)品更新慢、市場競爭力弱化等問題。為此，探究高?？萍紕?chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化路徑便成為高校科技創(chuàng)新工作的重中之重。

一、高校科技創(chuàng)新成果的概念厘定

（一）高?？萍紕?chuàng)新成果

關(guān)于如何定義科技成果，在1986年版的《現(xiàn)代科研管理辭典》中有明確的定義：科技成果必須是科研人員的創(chuàng)造性成果，必須具有理論意義和實踐價值，并且必須是經(jīng)過權(quán)威的評審和鑒定的科研成果才能稱之為科技成果；《中國科學(xué)技術(shù)政策指南》對科技成果的概念也有表述：科技成果是通過科研人員的創(chuàng)造性勞動所取得的，具有一定理論意義和使用價值的研究成果。綜合以上對于科技成果的表述，我們認(rèn)為，高校科技創(chuàng)新成果是指高校利用其科學(xué)人才資源，進行科學(xué)研究所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或使用價值的創(chuàng)造性成就或成果。這些創(chuàng)造性成就或成果的取得是科研人員在長期的科學(xué)技術(shù)研究和生產(chǎn)實踐過程中探索、發(fā)現(xiàn)、總結(jié)、創(chuàng)造出來的人類智慧結(jié)晶，對于推動社會科技進步、促進國家技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重大影響。

（二）高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

作為國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中的重要組成部分，高?？萍紕?chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化、商品化過程有其自身的特點。高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是指高校憑借其自身擁有的學(xué)術(shù)、人力以及科研條件，通過前期科學(xué)研究、中間試驗以及技術(shù)市場將主要以知識形態(tài)存在的科技成果轉(zhuǎn)向企業(yè)生產(chǎn)運營的過程。

廣義的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化包含著三個先后承接的階段：科研項目的立項和研發(fā)階段；科研成果中間試驗、小范圍商品化階段；科技成果的實際應(yīng)用階段即商品化、產(chǎn)業(yè)化階段。簡言之，科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化是將處于知識形態(tài)的科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)實踐中，不斷挖掘生產(chǎn)能力，提高生產(chǎn)效率，促使?jié)撛谏a(chǎn)力向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的過程，從而促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與社會技術(shù)進步，不斷為社會提供產(chǎn)品和服務(wù)，滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文化需求。

二、高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中的主要問題

目前，我國高校普遍存在科技創(chuàng)新成果豐碩，但真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的成果卻屈指可數(shù)，高?？萍紕?chuàng)新成果的低轉(zhuǎn)化率已經(jīng)成為制約高校通過自身科技優(yōu)勢服務(wù)社會發(fā)展的瓶頸。那么，高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中存在哪些問題呢？

（一）科技創(chuàng)新成果符合市場需求者少

我國高校目前科研立項多，但實際轉(zhuǎn)化為應(yīng)用產(chǎn)品的比例相當(dāng)少，其中重要的原因就是新成果符合市場需求者少，導(dǎo)致項目多、成果多、轉(zhuǎn)化少的現(xiàn)象。

高校的科技工作者利用高校的科研資源進行了大量的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。其中基礎(chǔ)研究由于多涉及到學(xué)科專業(yè)內(nèi)最基本的理論研究，對于構(gòu)建和不斷完善一個學(xué)科領(lǐng)域而言非常重要，但由于其研究成果對于指導(dǎo)實際生產(chǎn)的意義并不大，所以即使基礎(chǔ)研究碩果累累，但其轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力和商品的幾率也很低。應(yīng)用研究是針對問題解決進行的研究，其目標(biāo)指向為具體的、可操作的應(yīng)用成果。由于應(yīng)用研究轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)品而為研究者帶來收益，很多學(xué)者專家傾向于進行應(yīng)用研究，按照此邏輯而言，高校內(nèi)的科研工作者也多傾向于應(yīng)用研究，事實如此，但為何如此多的應(yīng)用研究成果卻較少轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)品呢？研究成果不符合市場需求是其中重要的原因之一。一方面，高?？蒲泄ぷ髡叩纳虡I(yè)意識不能和商人相比，其進行科學(xué)研究的領(lǐng)域和具體項目多來源于自身的學(xué)術(shù)偏好，其創(chuàng)新成果只作為其學(xué)術(shù)能力的憑證或晉升職稱的依據(jù)，一般很少考慮到其商業(yè)價值；另一方面，有部分科研工作者有意識地將自己的研究成果更好地貼近市場需求，但由于大部分科研工作者對市場需求了解不夠全面，多數(shù)是憑借自身的經(jīng)驗判斷來決定研究項目，其結(jié)果可想而知：耗費科研工作者時間和精力的成果市場卻不需要；市場急需的項目卻沒有科研工作者進行研究。這種科學(xué)研究和市場需求的錯位就造成了高校科技創(chuàng)新成果層出不窮卻無人問津的現(xiàn)象。

（二）企業(yè)對高?？蒲许椖抠Y金投入嚴(yán)重不足

2012年，我國共有“211”工程高校及省部共建高校108所，省部共建高?？蒲辛㈨?71043項，共獲得撥入經(jīng)費72033436千元，其中企事業(yè)單位委托經(jīng)費為25970166千元；其他本科院校555所，該年這類高校科研立項164436項，共獲得撥入經(jīng)費30309834千元，其中企事業(yè)單位委托經(jīng)費為10572854千元。這兩類高校的企事業(yè)單位委托經(jīng)費在全面撥入經(jīng)費中所占比例僅有30%左右，由此可見，在高校的科研資金來源方面仍然主要依靠國家財政撥款，盡管企業(yè)是高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中直接和最大的受益者，但其對于高?？蒲械馁Y金投入?yún)s只占到了三分之一左右，仍存在較大的差距，足以說明企業(yè)對于高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注度亟待提高。

一項科技創(chuàng)新成果要轉(zhuǎn)化為具體的社會生產(chǎn)力，大致要經(jīng)過研究與開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和工業(yè)化生產(chǎn)三個階段，其中轉(zhuǎn)化階段是投資最大、風(fēng)險最大的階段，很多優(yōu)秀的應(yīng)用研究就是因為中試環(huán)節(jié)資金問題而最終流產(chǎn)。高校對于一個科研項目的資金支持有限，前期的研究花費部分項目資金，而中試環(huán)節(jié)的花費可以達(dá)到前期投入的10倍之多，高校無力承擔(dān)巨額的資金，而由于企業(yè)并未過多參與項目的前期研究，對研究成果的經(jīng)濟效益不會十分肯定，因此很少企業(yè)會冒風(fēng)險投資項目的中試環(huán)節(jié)，由于缺乏足夠的中試資金來進行小范圍的實驗，導(dǎo)致一項優(yōu)秀的科技創(chuàng)新成果被束之高閣，只能成為一項研究成果，而不是一種具有社會效益的生產(chǎn)力或者產(chǎn)品。

（三）科研激勵機制不健全

在高?？萍紕?chuàng)新成果的實際轉(zhuǎn)化中，受益者之一的企業(yè)獲得急需的科研成果，就會占領(lǐng)該領(lǐng)域的大部分市場，盈利豐厚；高校在項目成果轉(zhuǎn)化中得到了巨額的轉(zhuǎn)讓費或者贏利分紅，用以緩解自身的財政緊張狀態(tài)，繼續(xù)支持更優(yōu)秀的科學(xué)研究項目；最大的受益者是消費者。科技創(chuàng)新成果不斷改善人們的生活方式，使人們生存的更加舒適和愜意。作為科技創(chuàng)新成果的創(chuàng)造者——科研團隊而言，相應(yīng)科研激勵機制還不盡完善，他們在一項科技創(chuàng)新中付出大量的時間和經(jīng)歷，投入的是業(yè)內(nèi)最精尖的知識，其收益卻遠(yuǎn)不能和付出成比例，這種現(xiàn)象會慢慢侵蝕科研人員的科研激情和動力，因為科研人員首先作為自然人存在，追求更高品質(zhì)的生活是其本質(zhì)，其次才是作為科研人員存在，根據(jù)人本主義心理學(xué)家馬斯洛提出的需求層次理論，只有滿足低層次的需求才會激發(fā)高層次的需要。依此理論，科研工作人員如果在一項科研項目中的收益沒有達(dá)到其預(yù)期，那么其進行科學(xué)研究的動力和付出努力的程度都會有所變化，因而直接影響科學(xué)研究的質(zhì)量和數(shù)量。因為收益分配不均勻使得科學(xué)研究不能“才盡其力”，這將是莫大的遺憾。

三、促進高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的對策

高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低，必將阻礙高?？蒲泄ぷ鞯慕】蛋l(fā)展，同時也造成科研資源的浪費。針對上述高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，提出以下幾點建議：

（一）完善高?？蒲信c市場需求之間的溝通機制

針對高校耗費大量人力、物力和財力支持科學(xué)研究工作，其成果卻很少能夠和市場需求接軌的現(xiàn)象，要不斷完善高?？蒲泻褪袌鲂枨笾g的溝通機制，強化高校科研項目的市場吻合度，提高高校優(yōu)秀科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率。目前，我國有大學(xué)科技園、科技咨詢評估機構(gòu)、技術(shù)交易市場等形式各樣的科技中介，多為政府主導(dǎo)運行，進行科技咨詢和成果轉(zhuǎn)化促進等服務(wù)，雖然在促進高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化工作中取得了一定的成效，但與發(fā)達(dá)國家相比仍處于較低水平。目前國內(nèi)的科技推廣中介的主要任務(wù)是推廣高校的科技創(chuàng)新成果，但由于成果本身的市場需求吻合率低，所以推廣效果也不盡人意。為此，應(yīng)該不斷轉(zhuǎn)變和完善科技推廣中介的工作方式和方法，高效率地推進高?？萍紕?chuàng)新成果。第一，不斷建立科技推廣中介工作人員的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化科技創(chuàng)新成果推廣人員結(jié)構(gòu)，應(yīng)積極吸納對某一學(xué)科領(lǐng)域和其對應(yīng)的需求市場均有所了解的人員，建立一只專業(yè)化的推廣隊伍，做到高效、科學(xué)地推廣高?？萍紕?chuàng)新成果。第二，高校創(chuàng)新科研成果推廣活動應(yīng)從科研項目結(jié)項后轉(zhuǎn)移到科研項目立項前，對科研選題進行市場需求評估和針對目標(biāo)企業(yè)進行推廣，加大對科研立項項目和預(yù)期科研成果的宣傳，以促進企業(yè)對在研項目的了解，尋求自身需要的項目，便于和高校進行合作，為高?？萍紕?chuàng)新活動提供支持，同時也促進科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。

很多省份在完善高?？蒲泻褪袌鲂枨笾g溝通時做出了有益的探索和嘗試。遼寧省大力支持中介機構(gòu)發(fā)展，重點支持了18個科技中介骨干機構(gòu)、4個培訓(xùn)基地和1個行業(yè)協(xié)會建設(shè)。全面啟動科技中介千人培訓(xùn)工程，在沈陽、大連組建四個培訓(xùn)基地，建立了職業(yè)資格認(rèn)證制度，舉辦各類培訓(xùn)班18期，培訓(xùn)1000余人。全省生產(chǎn)力促進中心服務(wù)體系建設(shè)得到加強，48家生產(chǎn)力促進中心，初步形成了“優(yōu)勢互補、資源共享”的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，提供管理咨詢和技術(shù)咨詢3980次，向企業(yè)導(dǎo)入新技術(shù)31項，為企業(yè)引進人才65人，組織技術(shù)交易活動30次，惠及企業(yè)3931戶，為企業(yè)增加銷售收入56億元，增加利稅7.9億元，增加就業(yè)3.3萬人。

（二）積極調(diào)動企業(yè)參與高校科技創(chuàng)新的積極性

科研成果中試環(huán)節(jié)由于缺乏足夠的后續(xù)資金支持，導(dǎo)致很多優(yōu)秀的應(yīng)用成果無法面世，科研工作者所付出的精力和心血也付之東流。一項夭折的科研項目只能作為一種“書面”成績成為高校和研究者學(xué)術(shù)生涯的一筆記錄，而不能實現(xiàn)科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。對于企業(yè)而言，嘗試一種新的科研成果具有一定的風(fēng)險，特別是投資沒有經(jīng)過中試環(huán)節(jié)的成果。而企業(yè)也不可能針對一項創(chuàng)新成果單獨設(shè)立中試系統(tǒng)和設(shè)備進行二次開發(fā)研究。作為高?？萍紕?chuàng)新成果的主要消化吸收者，企業(yè)一直出于被動或半被動的位置。為此，要轉(zhuǎn)變企業(yè)在科技創(chuàng)新體系中的角色，由被動轉(zhuǎn)為主動。

首先，企業(yè)要參與到高校科研項目的全過程中去，從最開始的選題決策參與到科研開發(fā)過程中的支持再到尋找合適中試場地等。企業(yè)的參與使高?？蒲薪?jīng)費得到了補充，緩解了經(jīng)費緊張的局面；企業(yè)參與項目全過程保證了科研成果的市場緊俏性，避免科研成果“有料無市”（即科研成果優(yōu)異，卻因為不符合市場需求而無人問津）的局面，在和企業(yè)的合作過程中不斷拓展研究人員的視野、激發(fā)研究靈感。其次，企業(yè)應(yīng)將自身對科技創(chuàng)新的需求訴諸高校，由企業(yè)來選擇科研項目。一直以來，我國的科技創(chuàng)新主體為高校和政府所屬的科研機構(gòu)，企業(yè)處于創(chuàng)新體系的末節(jié)。今后要改變企業(yè)在科技創(chuàng)新體系中的位置，不僅是科技創(chuàng)新成果的吸納者，更要成為科技創(chuàng)新項目的主導(dǎo)者。企業(yè)提出訴求、高校進行相關(guān)研究、企業(yè)和高校共擁科研成果，這一模式將成為高校和企業(yè)合作科研的未來趨勢，也是促進高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。

轉(zhuǎn)變企業(yè)在創(chuàng)新體系中的角色，深化高校和企業(yè)間的科技合作，雖能夠有效促進高校創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，但在校企合作過程中，一定要明晰雙方的權(quán)責(zé)，恰當(dāng)處理經(jīng)費、人員投入和成果收益問題，建立規(guī)范的良性互動關(guān)系。此外，國家在稅務(wù)、融資等方面支持校企合作的科研項目，降低企業(yè)的消耗；商業(yè)保險公司也應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的科研項目成果轉(zhuǎn)化保險，進一步降低企業(yè)的投資風(fēng)險。

為解決畜禽糞便造成的農(nóng)業(yè)面源污染問題，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)與江蘇新天地生物肥料工程中心有限公司合作在環(huán)太湖周邊建設(shè)了8家大型有機肥工廠，年均處理秸稈、畜禽糞便等農(nóng)業(yè)固體有機廢棄物達(dá)100余萬噸，生產(chǎn)出既能肥田又能改善土壤微生物區(qū)系和控制土傳病害的多功能環(huán)保生物肥料，在全國推廣應(yīng)用3000多萬畝次。從實驗室和農(nóng)田，從最初的理念設(shè)計到產(chǎn)業(yè)化、商品化，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)的生物有機肥料技術(shù)實現(xiàn)了華麗變身，正是由于南京農(nóng)業(yè)大學(xué)轉(zhuǎn)變了科技創(chuàng)新成果的思路，轉(zhuǎn)變了企業(yè)之前被動的局面和地位，從而發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢和長處，將科技創(chuàng)新成果成功轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，服務(wù)于農(nóng)業(yè)發(fā)展。這也是高校產(chǎn)學(xué)研一體化的成功案例。

（三）全方位完善科研人員激勵機制

作為科學(xué)研究的中堅力量，科研人員在科學(xué)研究中的重要作用不言而喻。但目前我國高?？蒲袌F隊的科研人員不固定、工作不積極的現(xiàn)象十分普遍。很大一部分科研成員是根據(jù)一項科研項目臨時組建，來源各不相同，臨時組建的科研隊伍本身就具有一定的組織松散性，沒有成熟的管理制度，特別是有效的激勵機制的缺位，導(dǎo)致很多科研人員“身在曹營心在漢”，對項目研究投入的時間和精力有限。這樣一來，科研團隊對于科研項目的預(yù)期只停留在可以順利結(jié)項，一般情況下，不會太在意科研成果的轉(zhuǎn)化問題。高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不僅僅是高校自身的事情，也不只是科研團隊的任務(wù)，而是需要政府、高校和企業(yè)三者之間無縫隙的合作。合作的內(nèi)容之一就是完善科研人員的激勵機制，充分調(diào)動科研人員的積極性，推動科研成果向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化?？蒲腥藛T在科研項目中投入大量時間和精力，本應(yīng)該得到相應(yīng)的榮譽和報酬，改善科研人員的生存狀態(tài)，以更飽滿的精力和熱情投入到科研中去。

第一，國家在對應(yīng)用研究成果進行驗收評獎時，優(yōu)先考慮轉(zhuǎn)化效果好、社會效益好的科研成果，并給予科研團隊和主要貢獻者一定的經(jīng)濟獎勵和名譽嘉獎，使得科研人員名利雙收，并激勵其他科研人員以此為榜樣，在創(chuàng)新科研成果的同時積極促進轉(zhuǎn)化。

第二，企業(yè)應(yīng)將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的實際效益與科研人員自身的切身利益相結(jié)合，激勵科研人員認(rèn)真投入研究，積極促進科技創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)化。作為科技創(chuàng)新成果的接收者，企業(yè)是直接受益者，不斷出新的產(chǎn)品可以保證企業(yè)在激烈的市場競爭中保持領(lǐng)先地位，并獲得可觀的經(jīng)濟效益，但科技創(chuàng)新行為并非止于一個項目的完結(jié)，企業(yè)應(yīng)該給予合作的科研團隊一定的激勵，如獲得企業(yè)一定的補助、擁有轉(zhuǎn)化成果規(guī)模生產(chǎn)后的比例分紅等，以保證能夠源源不斷地獲得最新的科技成果。

第三，高校必須健全科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化激勵機制，引導(dǎo)高校科研人員在科研立項和科研過程中關(guān)注科研成果的可推廣性并積極推進成果推廣。高校應(yīng)該在科研基金外單獨設(shè)立科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化激勵基金，用以獎勵在科研成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻的科研人員；在職稱評定時，高校也要將一定比例的名額分配給從事科研并且對成果轉(zhuǎn)化做出突出貢獻的教師和專門的科研人員，以此來獲得相應(yīng)的榮譽和實際經(jīng)濟報酬；高校應(yīng)制定科研成果的轉(zhuǎn)化效果考核表，以成果轉(zhuǎn)化帶來的直接經(jīng)濟利益和間接社會效益為考核指標(biāo)，以此來確定科研人員在科研成果轉(zhuǎn)化收益的分配比例。

[1]李惠.天津市高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及對策[D].天津大學(xué)，2009，（5）.

[2]李行，白麗，徐慧磊，陳嵩嵩.國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化典型模式比較及政策啟示[A].低碳經(jīng)濟與科學(xué)發(fā)展：吉林省第六屆科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)年會[C]2010，22.

[3]山東省教育廳科研處.“十一五”期間山東高等學(xué)?？萍寂c社科統(tǒng)計資料匯編[M].濟南：山東省教育廳科研處，2011，45-50.

[4]高艷，郝延明.建立以轉(zhuǎn)化為核心的科技成果目標(biāo)管理體制[J].科研管理，2010，（10）.

[5]龔?fù)耆苷?高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題分析與改革思路[J].科技管理研究，2006，（12）.

（責(zé)任編輯：馮永剛）

濟南市科技局軟科學(xué)計劃項目“駐濟高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與對策研究”（項目批準(zhǔn)號：201302149）的研究成果之一。

劉金松/山東師范大學(xué)教育學(xué)院碩士研究生，研究方向為高等教育管理

帥相志/山東英才學(xué)院副院長，教授，研究方向為高等教育管理與發(fā)展戰(zhàn)略