鄭寅達

（華東師范大學 歷史系，上海 200241）

第二次世界大戰(zhàn)的根源探析及當代啟示

鄭寅達

（華東師范大學 歷史系，上海 200241）

今年是世界反法西斯勝利70周年。我們應從第二次世界大戰(zhàn)全面爆發(fā)的時代特征、國際格局、極端主義的興起、世界經(jīng)濟大危機的影響以及戰(zhàn)爭剎車器失靈等方面深刻認識二戰(zhàn)爆發(fā)的根源，并以史為鑒，客觀全面地看待歷史、銘記歷史，弘揚以愛國主義為核心的民族精神，培育和踐行社會主義核心價值觀，激發(fā)民族自尊心、自信心，為實現(xiàn)中華民族偉大復興而努力。

第二次世界大戰(zhàn)；根源；當代啟示

第二次世界大戰(zhàn)全面爆發(fā)的根源是什么？怎樣認識這段歷史？有何歷史啟示？國際國內學者做過深入的研究。按照以往的理論，只要帝國主義存在，世界大戰(zhàn)就不可避免，但現(xiàn)在世界大戰(zhàn)并沒有爆發(fā)。而國外的研究，正統(tǒng)學派將責任都推到希特勒身上也并不妥。所以，對第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)的根源還要做進一步的探析。

一、對第二次世界大戰(zhàn)根源的重新認識

第二次世界大戰(zhàn)的根源是什么，為什么會打起來？這個問題以前曾經(jīng)有過答案，即只要帝國主義存在，就會周期性地爆發(fā)世界大戰(zhàn)。世界進入帝國主義階段是20世紀初，帝國主義已經(jīng)把世界瓜分完畢。1898年到1914年，十幾年爆發(fā)了第一次世界大戰(zhàn)，到1918年結束。第二次世界大戰(zhàn)全面爆發(fā)是1939年，兩次大戰(zhàn)間隔21年。在這么短的時間里面爆發(fā)兩次世界大戰(zhàn)，所以，只要帝國主義存在，就會爆發(fā)世界大戰(zhàn)。

有些學者還從更深的層次去論證這一點，從矛盾的根源去分析為什么在帝國主義時代，世界大戰(zhàn)不可避免。在帝國主義和無產階級革命時代，有四大基本矛盾：第一對矛盾是資本主義國家的資產階級同無產階級的矛盾；第二對矛盾是殖民地半殖民地的矛盾；第三對是資本主義國家同社會主義國家之間的矛盾；第四對矛盾是帝國主義國家之間的矛盾。這四對矛盾，都會引起不同類型的戰(zhàn)爭。資本主義國家資產階級同無產階級的矛盾，會導致國內戰(zhàn)爭，但不會成為世界大戰(zhàn)。第二對矛盾，殖民地

半殖民地的矛盾會引起兩種戰(zhàn)爭，一種是帝國主義國家發(fā)動殖民戰(zhàn)爭，另外一種是殖民地半殖民地發(fā)動民族解放戰(zhàn)爭，也不會演變成世界大戰(zhàn)，第三對矛盾，社會主義國家同資本主義國家之間的矛盾。這對矛盾會引起帝國主義國家的干涉戰(zhàn)爭，就像蘇維埃政權剛成立的時候，14個帝國主義國家干涉。這一對矛盾一般情況下，也不會是世界大戰(zhàn)。為什么這對矛盾不會引起世界大戰(zhàn)呢？第一，真正的社會主義國家不會把戰(zhàn)爭推廣到全世界；第二，在相當長的時間里面，社會主義國家還沒有能力打出一個紅彤彤的新世界。但到了20世紀中后期，蘇聯(lián)同美國全面爭霸，這個事實對這種分析好像是一個挑戰(zhàn)。假如由蘇美爭霸引起的世界大戰(zhàn)，那不就是世界大戰(zhàn)了嗎？那就是第三對矛盾引起的世界大戰(zhàn)。但是，我們當時認為，蘇聯(lián)已經(jīng)變質，已經(jīng)不是社會主義國家，先變成了修正主義國家，然后又演變成社會帝國主義國家，這樣的話，美蘇還是帝國主義之間的矛盾。第四對矛盾，帝國主義國家之間的矛盾，很容易引發(fā)世界大戰(zhàn)。按照當時的分析，殖民地、半殖民地勢力范圍對帝國主義國家來講是離不開的，因為帝國主義互相要競爭，要控制原料產地，要控制銷售市場，而有效地控制這兩者最好的辦法，就是變成自己的殖民地。帝國主義國家要想維持自己的運轉，離不開殖民地，而世界上殖民地就這些。因此，為了殖民地，帝國主義國家就要互相大打出手。而他們本身就控制著世界，有些是要挑戰(zhàn)世界霸主，有些是要維護原來的利益。因此他們之間為了自身利益，必定是要經(jīng)常要發(fā)生戰(zhàn)爭，打起來就是世界大戰(zhàn)。因此，只要帝國主義存在，世界大戰(zhàn)就不可避免。

在這一個理論的指導之下，我們一直在應對第三次世界大戰(zhàn)。為了應對第三次世界大戰(zhàn)，我們做出了很大的犧牲。我們?yōu)槭裁匆郧拔镔Y供應這么短缺，除了計劃經(jīng)濟造成了人沒有積極性之外，我們有限的生產能力都在重工業(yè)上、在軍工上。但是，經(jīng)歷了幾十年的等待，勒緊褲帶，過苦日子，備戰(zhàn)備荒。經(jīng)過這么長時間的等待之后，第三次世界大戰(zhàn)，卻好像離我們越來越遠，這樣的分析，似乎也經(jīng)不起歷史的檢驗。因此，看來我們的理論是出了問題的，我們今天要重新探析。

我們以前的解釋出問題了，因此我們去看看，國際上對這個問題是怎么看。

第二次世界大戰(zhàn)剛結束時，基本上所有的戰(zhàn)爭責任都被推到了希特勒身上，這也是情有可原的。由于戰(zhàn)爭的迫害，當時人們對法西斯充滿著仇恨，這樣的處理結果不但能被大眾接受，而且能夠引起民眾的快感。這種結果滿足了包括德國人在內的許多人的心理需求。德國人認為希特勒是引發(fā)戰(zhàn)爭的罪魁禍首，希特勒一死，許多問題都可以在一個新的平臺上重新操作了。

英國學者泰勒認為，就希特勒來說，其個人也有一個發(fā)展過程，青年時期的經(jīng)歷如何使他走上法西斯的道路，這是一回事。就整個環(huán)境來說，希特勒掌權以后領導的德國并非十分強大，反而困難重重。希特勒有自己的想法，也想實現(xiàn)自己的理想。但在這個過程中，處于守勢的英法等國在國際事務中處于主導地位，這些國家的行動是不是也在鼓勵希特勒？從戰(zhàn)爭責任的角度來說，希特勒信奉法西斯主義，想向世界秩序挑戰(zhàn)，這個挑戰(zhàn)不一定能成功，英法的步步退讓刺激了希特勒擴張的野心，使他的勢力一步步壯大。從這個意義上來講，戰(zhàn)爭責任應該不僅僅是希特勒一個人的。

國際史學界很多正統(tǒng)學派的代表人物反對這個觀點，因此產生了一場比較大的爭論。仔細研究這場爭論以后出版的書，會發(fā)覺這些書與爭論之前出版的書有明顯的不同。這些書對于第二次世界大戰(zhàn)起源問題和背后隱含的戰(zhàn)爭責任問題的觀點、態(tài)度要中肯得多。那些比較偏激的語言，明顯不符合實際，甚至不符合正常邏輯的語言減少了。某種意義上來講，學界回歸到一個比較正常的狀態(tài)。

原來的解釋有問題，國外也借鑒不到現(xiàn)成的東西，因此，我們現(xiàn)在要重新審視第二次世界大戰(zhàn)的根源。

二、對第二次世界大戰(zhàn)起源幾個要素的分析

（一）制度和文化因素

20世紀上半葉的時代特征是戰(zhàn)爭與革命。在20世紀前半期，50年中間，整個西方世界處于一種失調狀態(tài)，生了一場大病?？傮w上來講，西方民主體制在完成了反封建的重任以后，在運行中間也逐漸暴露出不足，這個不足表現(xiàn)在很多方面，在政治上是代議制的異化。西方代議制的興起是反封建的，在反封建的時候大家有一種快感，因為在政治舞臺上面能夠發(fā)聲音，是民眾選出來的。但是，代議制運行時間長了以后人們就會發(fā)現(xiàn)，人們選出來的人好像并不是想象中那樣全心全意為他們服務的人。在政治體制方面，第二個問題是三權分立所造成的互相牽制和扯皮，導致了效率的低下。因為本意是好的，希望能夠互相制衡，互相制衡以后，出現(xiàn)獨裁的可能性比較小。后來在運行的過程中發(fā)現(xiàn)效率低下。另外，西方體制的失調，在國際秩序和國際格局上面，也發(fā)生了很大的動蕩。所以在這樣一個過程里面，西方的道路似乎已經(jīng)到頂了。

在這樣大背景之下，還有一個情況，在歐洲內部有大陸文化和海洋文化兩支力量的對抗。反對自由平等博愛的人認為，其它人所信奉的東西，實際上都是以英國為核心、為載體的，法國也受到很大影響。這樣一種海洋文化，他們認為在歐洲不是主流。而且他們還認為這不是海洋文化，是海盜文化。海盜文化強調個體。而大陸文化強調社會是一個有機體，人類社會應該像蜂窩一樣，蜜蜂窩里面它是一個完整的有機體，有蜂王，有雄蜂，有工蜂，分工不同，但是每個人都在這里面完成自己的任務，完成自己的職責。以德國人為代表的信奉大陸文化的國家，認為自由平等博愛實際上是海盜文化的一種產業(yè)，他只強調個體，因為海盜認為個體很重要。作為大陸文化，強調整個社會是一種網(wǎng)狀結構，光強調個體是不行的。在這種情況之下，如果說是以自由平等博愛這種思想和理念為代表的體制出現(xiàn)問題，信奉大陸文化的這些人，即像德國這樣的國家，就對整個世界的運行提出了他們的看法，這種看法在20世紀前半期，以法西斯的形式表現(xiàn)出來了。

（二）凡爾賽條約對第二次世界大戰(zhàn)的影響

自從凡爾賽體系形成之后，對它的評價就一直不斷，當時有四句話，是四個名人講的。第一句話是列寧講的：這不是和約，而是拿著鋼刀的強盜逼迫手無寸鐵的受難者接受的條件。第二句話是魏瑪共和國總理謝德曼講的：誰要是簽署這樣的條約他的手就會爛掉。第三句話是戰(zhàn)勝國方面的聯(lián)軍總司令法國人福煦元帥講的，這只是20年的休戰(zhàn)。第四句話是一個學者凱恩斯講的：它是一個殘忍的勝利者，在文明史上所干出的最兇暴的行為。

第一次世界大戰(zhàn)中交戰(zhàn)國雙方?jīng)]有正義和非正義之分，但是在處理戰(zhàn)敗國的問題時，國際社會第一次把賠款、戰(zhàn)爭責任與正義與否的判斷聯(lián)系在一起，這是凡爾賽—華盛頓體系的根本問題。對德國來說，如果因為戰(zhàn)敗而遭受制裁、進行賠款，或許不會引起那么強烈的民族主義情緒，但是給它扣上“非正義”的帽子，承擔更多的戰(zhàn)爭責任，這與一戰(zhàn)后德國的民族主義泛濫是有一定關系的。就是說，我賠款越多，越證明了自己的非正義性。這是凡爾賽體系隱藏的一個問題，也是需要重新審視的問題。一戰(zhàn)后對德國問題的處理，嚴格來講存在很大的失誤。德國建立的魏瑪共和國，可以說是當時世界上民主程度最高的一個國家。這種體制如果能維持下去，是維護世界和平一個重要因素。但是因為沒有真正站在德國的角度考慮問題，盡管政治體制相當民主，但國家內部的問題沒有得到解決——軍國主義思想沒解決，軍人在社會上的地位問題沒解決。另外一點是戰(zhàn)爭賠款。一戰(zhàn)后法國就像是在德國這頭大熊的身上插了一根管子，大熊所有的膽汁都流到自己那里去，這種姿態(tài)讓德國民眾，包括德國法西斯分子產生了不平和仇外心理。凡爾賽體系對惡化世界局勢起了比較大的影響。

（三）世界經(jīng)濟大危機是致命性推手嗎？

1929年到1933年的世界經(jīng)濟大危機，是一個很重要的原因，甚至于可以這樣講，沒有這場世界經(jīng)濟危機，也許第二次世界大戰(zhàn)不會發(fā)生。

20世紀20年代中后期，西方經(jīng)濟有一個黃金時期，以柯立芝繁榮為代表。但這段繁榮不理想，有兩個問題，一個問題在當時已經(jīng)表現(xiàn)出來?，F(xiàn)代

經(jīng)濟是要國家干預的，但是那個時候的經(jīng)濟繁榮國家是不干預的，管的最少的政府是最好的政府，沒去干預，經(jīng)濟發(fā)展的還可以。另外，現(xiàn)代經(jīng)濟是以世界作為載體的，就是說搞經(jīng)濟的人，應該放棄經(jīng)濟民族主義。但是在那段繁榮里面，經(jīng)濟民族主義仍然很興盛。我去賺人家的錢，最好是我活得好一點，你們活得差一點，只有你們活得差一點，我才能賺到更多的錢。國家干預和放棄經(jīng)濟民族主義，在20世紀20年代的經(jīng)濟繁榮時期沒有解決，所以繁榮時間不長，引來了特大的經(jīng)濟危機。在經(jīng)濟危機推動之下，最好的辦法就是關起門來，搞貨幣貶值，拼命要把商品推出去，然后門關得死死的，誰都不能進來。對于像德國這樣的國家，包括當時的日本，馬上感覺到這日子沒法過了，就要用暴力去打破，把世界控制在手里。所以經(jīng)濟大危機，確實是一個致命的推手。

（四）法西斯對第二次世界大戰(zhàn)的推動

法西斯到底追求什么東西？濃縮起來講，第一，鼓吹極端民族主義或民族沙文主義。我的民族是世界上最優(yōu)秀的，因此應該統(tǒng)治更多的地方，來教化、率領全世界的人向前走。在這個過程里面，有一些甚至于要把他們滅絕，比如像猶太人。極端民族主義很可怕。

第二，鼓吹弱肉強食的社會達爾文主義，優(yōu)勝劣汰，競爭，通過戰(zhàn)爭來淘汰一些人，甚至于通過人為的手法來淘汰一批人。

第三，法西斯主義既反對馬克思主義的科學社會主義，又反對傳統(tǒng)的資本主義，鼓吹尋求第三條道路。這個第三條道，既不是社會主義，也不是資本主義，強調階級合作，而不是強調階級斗爭。這樣一種力量，類似于像一種極端主義勢力，這種極端主義勢力，對于引發(fā)戰(zhàn)爭起了很大的作用。

（五）戰(zhàn)爭剎車是如何失靈的

第一次世界大戰(zhàn)以后，由于戰(zhàn)爭很殘酷、很持久，所以在有些國家，像英國、法國，都興起了反戰(zhàn)運動，興起了和平主義運動，這些運動本來是件好事，但在二次大戰(zhàn)前特定的條件之下，這種運動后來成了綏靖政策的社會基礎。而像德國這樣的戰(zhàn)敗國，以及對凡爾賽—華盛頓體系不滿的戰(zhàn)勝國，如意大利、日本，也對這個體系不滿。在這樣的國家里面，他們更想打仗，要通過戰(zhàn)爭，來改變這樣的局面。所以民眾的理念里面，有些國家更想打仗，有些國家不想打仗，最后的結果對戰(zhàn)爭的爆發(fā)更加有害。

武器的發(fā)展，也助推了戰(zhàn)爭。你買了一條船很先進，沒過幾年，比這艘船更先進的船對方已經(jīng)擁有了，然后我再要去買比對方更先進的船，在這樣的情況之下很容易引起戰(zhàn)爭的爆發(fā)。二次大戰(zhàn)興起的時候，興起了原子彈、戰(zhàn)略空軍，使得未來的戰(zhàn)爭至少有些人感到可能沒有勝利者，沒有勝利者那為什么要去打仗，假如打仗的結果是我們全部都毀滅，那我們?yōu)槭裁催€要去打呢？

武器的發(fā)展，確實對未來的戰(zhàn)爭起到了制衡作用，但是在兩次世界大戰(zhàn)之前，它沒有起到制衡作用，反而推動了戰(zhàn)爭。

有形的制動器里邊，最明顯的就是人類社會出現(xiàn)了第一個普遍性的國際組織，既國際聯(lián)盟，聯(lián)合國的前身。國際聯(lián)盟的好處就是有一個講道理的地方。所以發(fā)生 “九一八”事變，我們向國際聯(lián)盟控訴，埃塞俄比亞遭到意大利侵略，也向國際聯(lián)盟去控訴。但這個組織在解決戰(zhàn)爭剎車的問題上面犯了一個大錯誤，確立了一個冷處理原則，處理沖突事件的原則，就是延緩原則，冷處理。什么事情發(fā)生了，經(jīng)過三個月以后的冷卻再來處理具體問題。冷處理有點道理，但是碰到了法西斯就不管用了。

有形的制動器第一是國際組織，第二是守城大國的制衡作用。一次世界大戰(zhàn)前，德國是崛起中的國家，英國是一個守城的大國，最后爆發(fā)了世界大戰(zhàn)，是守城大國沒有對大戰(zhàn)起到制動的作用，為什么？其實，英國并不安心于守城，實際上也看中對方的東西了。守城大國不安心于守城，也有進取心，最后導致戰(zhàn)爭。二次大戰(zhàn)前，崛起的國家仍然是德國，守城的大國仍然是英國。但是英國徹底喪失了上升了市場，變成只想安穩(wěn)度日，只想大事化小、小事化了，這種態(tài)度從實際情況來看，最后是起到了鼓勵侵略的作用。因此，二次大戰(zhàn)的爆發(fā)，

跟英國的步步退讓絕對是有關系的。

第三個有形的制動器是在二次大戰(zhàn)以前，法國和蘇聯(lián)曾經(jīng)倡導過的集體安全體系。當時法國外長巴爾都搞了一個巴爾都外交，就是搞集體安全，即反戰(zhàn)、反侵略的國家聯(lián)合起來。蘇聯(lián)提出集體安全體系也很早，希特勒上臺前后就提出來了，而且這個政策一直堅持到慕尼黑會議。遺憾的是，巴爾都被刺殺以后，法國就不提這個安全體系了。慕尼黑會議，蘇聯(lián)感覺到非常痛心，集體安全的結果，是同侵略者一起瓜分一個共同擔保過的捷克和斯洛伐克。在這樣的情況之下，蘇聯(lián)開始把維護自身利益放在第一位，最后被希特勒利用了。

三、探索第二次世界大戰(zhàn)根源的啟示

第一，維護好穩(wěn)定的國際局勢。維護好穩(wěn)定的國際局勢，是防止世界大戰(zhàn)的有力保證。世界格局的動蕩，為世界大戰(zhàn)提供了很好的溫床。所以我們要想和平，走和平的道路，要想發(fā)展得更好，就要致力于維護穩(wěn)定的國際局勢。

第二，注意消解世界范圍內的仇恨心理。仇恨心理是一種負面因素，一點仇恨也沒有完全是一種理想，仇恨總是會或多或少會有一點。當然，一般的仇恨總是有原因的，像凡爾賽和約對德國的處置，使德國產生一種仇恨的心理，仇外的心理。像這樣的一種因素，我們在處理世界事務的時候是要當心的。所以我們希望美國作為世界頭號大國，在處理事情的時候要注意。中國現(xiàn)在不是頭號大國，但是我們在世界上也有自己的地位，有自己的發(fā)言權，在這方面我們也要注意在處理國際事務中，發(fā)揮我們的能力去消解仇恨心理。

這方面，中國文化傳統(tǒng)比起西方文化是占優(yōu)勢的。因為西方的基督教文化里面，強調新約的那一部分好一點，舊約實際上是在強調以血還血，以牙還牙。所以中華文化包括佛教文化在消解世界的沖突根源方面，會起到比較好的作用。

第三，注意維護聯(lián)合國的權威。世界從沒有一個普遍性的國際組織，到有了第一個普遍性的國際組織國際聯(lián)盟，再發(fā)展到聯(lián)合國，不太容易。在這一點上，中國人對聯(lián)合國是很關注的，我們的宇航員上天，手里拿著兩面旗幟，一面旗幟是中華人民共和國國旗，一面是聯(lián)合國國旗。國際組織來之不易，是維護世界和平的工具，我們又是聯(lián)合國安理會的常任理事國，我們有能力做到這一點。

第四，集體安全。集體安全如果處于守城國家的位置，集體安全是很漂亮的一面旗幟，就是我們集體的力量來維護現(xiàn)狀，維護和平。問題是我們能不能喊出這個口號。我們現(xiàn)在喊出這個口號，假如是以安全為目的，要和別人捆綁在一起時，這樣我們就失去了先天賦予的條件。因為我們現(xiàn)在是在崛起，是在發(fā)展，而且發(fā)展勢頭不少人還是擔心的。一帶一路計劃的巧妙之處，一方面是解決了我們國家外匯儲備比較多的這樣難題，更重要的是在廣交朋友方面是一種好做法。

第五，注意保持合理的軍事力量。軍事力量過弱了肯定很危險，強大的經(jīng)濟實力加上很弱的軍事力量，這是一塊沒有骨頭的肥肉，會把壞人引過來的，這個很危險的。但是假如我們的軍事力量過強了，對方也不會善罷甘休，大力發(fā)展軍事力量，馬上會引發(fā)軍備競賽，因為我們本身就處于發(fā)展的勢頭上，很容易引起大家的擔心。在這方面，中華文化的傳統(tǒng)給我們留下了寶貴的遺產：一方面，我們可以把這些東西像講故事一樣講給別人聽，我們以前是怎么強大的，我們強大是怎么干的，我們的文化基因是什么；另外一方面，我們有自己的理念，就是對于類似發(fā)生沖撞之類事件，我們要仔細地辨別，是屬于偶發(fā)事件的，背后沒有陰謀的，我們要做軟性觸底。但是對于帶有試探性的，比如像希特勒這樣的人試探你，你一次軟弱就會引發(fā)他更大的冒險，如果是這樣的行動，我們一定要強硬，一定要高調。

［責任編輯：李成林］

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1671-6183（2015）05-0017-05

2015-05-04

鄭寅達，華東師范大學歷史系教授，中國世界現(xiàn)代史研究會副會長兼華東分會會長。