杭州霧霾污染EKC假設(shè)驗證及其管制政策

□文/李美紅

（浙江財經(jīng)大學經(jīng)濟與國際貿(mào)易學院 浙江·杭州）

一、引言

前幾年，霧霾還只是代表京津冀區(qū)域大氣污染現(xiàn)象，其他地區(qū)雖然有，但并不十分嚴重，尤其是杭州。但是，近幾年，杭州霧霾污染卻越顯嚴重。本文利用杭州1998～2013年環(huán)境污染主要指標和人均GDP 的數(shù)據(jù)進行分析，驗證其是否符合環(huán)境庫次涅茨曲線，并尋找其拐點。

二、杭州經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)演變趨勢

由圖1 我們不難看出1998年以來杭州經(jīng)濟呈穩(wěn)健上漲趨勢，尤其是自2001年以來經(jīng)濟增長速度不斷加快，部分原因可能是2001年中國加入世界貿(mào)易組織，對外貿(mào)易在一定程度上促進了杭州經(jīng)濟的快速發(fā)展。雖然，2008年金融危機對其增長速度造成了一定影響，但2010年之后其又恢復了快速發(fā)展的狀態(tài)。同時從圖1 我們可以看出雖然從1998～2013年三大產(chǎn)業(yè)都呈不斷上升趨勢，但各自上升的速度卻大有不同。其中第一產(chǎn)業(yè)上升速度比較小，只有小幅增長；而第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)上漲幅度非常大，尤其是第三產(chǎn)業(yè)。通過計算發(fā)現(xiàn)過去15年杭州經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)的變化情況：第一產(chǎn)業(yè)年均增長率為11.75%，第二產(chǎn)業(yè)年均增長率為34.86%，比第一產(chǎn)業(yè)高出23.11%，第三產(chǎn)業(yè)年均增長率為58.63%，比第一產(chǎn)業(yè)高出46.88%。第二產(chǎn)業(yè)占GDP 的比重由1998年的51.81%上升到2013年的43.89%，第三產(chǎn)業(yè)占GDP 的比重由1998年的39.73%上升到2013年的52.93%。從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)看，杭州已經(jīng)進入后工業(yè)化時期，也因此在一定程度上造成了環(huán)境污染，對城市居民的生活質(zhì)量造成了不同程度上的影響。（圖1，根據(jù)杭州統(tǒng)計年鑒整理得到）

三、杭州霧霾污染與經(jīng)濟增長分析及計量模型驗證

（一）杭州霧霾污染與經(jīng)濟增長分析。由圖2 看出，總體上杭州每單位GDP 造成的空氣主要污染物排放量不斷減少，這說明每單位GDP 給環(huán)境帶來的不良影響正在逐步下降。但是，在2013年每單位GDP 降塵排放量卻略微的有所上升，這就是造成杭州2013年霧霾如此嚴重的重要原因之一。同時，由圖2可以看出杭州空氣主要污染物排放總量呈波動性下降，結(jié)合圖1 和圖2，我們不難發(fā)現(xiàn)隨著經(jīng)濟的快速增長，杭州空氣中的主要污染物呈現(xiàn)下降趨勢。其中煙塵、工業(yè)粉塵排放量總體上從1998年開始一直處于下降趨勢，因此我們猜想杭州經(jīng)濟增長與煙塵、工業(yè)粉塵排放量的關(guān)系符合環(huán)境庫次涅茨曲線，且已經(jīng)處于倒U 型曲線的右邊，也就是說它們可能已經(jīng)過了庫次涅茨曲線的理論拐點。雖然，降塵排放量在2013年有略微上升，但總體上處于下降的趨勢，所以我們也猜想它是符合環(huán)境庫次涅茨模型的。而二氧化硫排放量從1998年開始呈現(xiàn)先減后增再減的N 型趨勢，從2005年開始處于一直下降趨勢，因此我們猜想杭州經(jīng)濟增長與二氧化硫排放量之間的關(guān)系也符合環(huán)境庫次涅茨曲線，只不過它經(jīng)過理論拐點的時間要晚于其他三者。（圖2，說明：由于每單位GDP污染物排放量數(shù)據(jù)較小，所以在單位上做了相關(guān)處理；根據(jù)歷年《杭州市環(huán)境狀況公報》整理得到）

圖1 1998～2013年杭州經(jīng)濟增長結(jié)果演變趨勢

圖2 1998～2013年空氣主要污染物排放量

（二）典型霧霾指標的選取。霧霾主要由二氧化硫、氮氧化物和可吸入顆粒這三項組成，其中煙塵、粉塵和降塵屬于可吸入顆粒。所以本文選取了1998～2013年的二氧化硫排放年總量、煙塵排放年總量、工業(yè)粉塵排放年總量和降塵排放量年均值這四個指標作為典型霧霾指標。令人均GDP 為X1，二氧化硫排放量為Y1，煙塵排放量為Y2，工業(yè)粉塵排放量為Y3，降塵排放量為Y4。

（三）杭州霧霾污染與經(jīng)濟增長的EKC驗證。利用eviews6.0計量軟件，以人均GDP 為解釋變量，二氧化硫排放量、煙塵排放量、工業(yè)粉塵排放量和降塵排放量為被解釋變量，建立以下模型：

LNY1=A1（LNX1）2+B1LNX1+C1+ε1公式1

LNY2=A2（LNX1）2+B2LNX1+C2+ε2公式2

LNY3=A3（LNX1）2+B2LNX1+C3+ε3公式3

LNY4=A4（LNX1）2+B4LNX1+C4+ε4公式4

其 中A1，A2，A3，A4，B1，B2，B3，B4，C1，C2，C3，C4為 待 估 計 參數(shù)，ε1、ε2、ε3、ε4為隨機擾動項。如果A1＜0，則二氧化硫排放量與經(jīng)濟增長呈倒U 型關(guān)系，即二氧化硫排放量與經(jīng)濟增長符合EKC 模型；同理，如果A2＜0，則煙塵排放量與經(jīng)濟增長符合EKC 模型；如果A3＜0，則工業(yè)粉塵排放量與經(jīng)濟增長符合EKC模型；如果A4＜0，則降塵排放量與經(jīng)濟增長符合EKC 模型。結(jié)果如表1 所示。（表1）

表1 杭州經(jīng)濟增長與霧霾污染主要指標計量模型模擬結(jié)果

即：

由計量結(jié)果可知二氧化硫排放量和工業(yè)粉塵排放量與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系符合EKC 模型，即它們之間的關(guān)系呈倒U型。煙塵排放量與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系呈正U 型，Kaufman 等把這種關(guān)系稱作是EKC 模型的變異。而降塵排放量與人均GDP 的回歸中T 值小于臨界值，即回歸系數(shù)的估計值不是很可靠。其中煙塵排放量、工業(yè)粉塵排放量、降塵排放量的R2 均大于0.8，說明顯著性較強，即模型擬合程度較好。盡管從曲線上看二氧化硫與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系也呈倒U 型，但其R2 值較小，所以模型估計值對EKC 模型的解釋不夠充分。由計量模型結(jié)果可以計算出各二氧化硫和工業(yè)粉塵的EKC 拐點，如下：

由計算結(jié)果可知二氧化硫排放量與經(jīng)濟增長的EKC 拐點在人均GDP 為33，941.7 元左右，由圖1 可知大概是在2003年拐點產(chǎn)生，2003年的人民幣美元年均匯率為8.27704，那么二氧化硫排放量與經(jīng)濟增長的EKC 拐點在人均GDP 為4，100.72 美元時產(chǎn)生，其拐點早于發(fā)達國家，這符合之前的猜想。工業(yè)粉塵排放量與經(jīng)濟增長的EKC 拐點在人均GDP 為14，044.69 元左右，由圖1 可知工業(yè)粉塵排放量在1998年之前就已經(jīng)達到EKC 拐點，也就是說隨著杭州經(jīng)濟的增長，工業(yè)粉塵的排放量處于下降趨勢，這符合之前的猜想。但是，煙塵和降塵不符合EKC 模型，即它們不存在拐點，與之前的猜想相違背。由以上分析結(jié)果可知二氧化硫和工業(yè)粉塵排放量符合EKC模型且處于模型的右端，即其排放量隨著經(jīng)濟的增長而下降。而煙塵和降塵的排放量與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系不符合EKC 模型，且在2013年處于上升狀態(tài)，這在一定程度上造成了杭州2013年霧霾污染的嚴重性。鑒于此，杭州市政府應該加強環(huán)境管制，防止霧霾污染加重。

四、杭州霧霾管制政策

近年來，杭州市政府越來越關(guān)注大氣環(huán)境保護問題，相繼出臺了一系列保護政策。比如，1998年11月2日起施行《杭州市大氣污染物控制區(qū)管理暫行辦法》，2008年6月1日起施行《杭州市污染物排放許可管理條例》，2014年6月4日發(fā)布《杭州市大氣污染物防治規(guī)定》（草案）等。由于杭州的霧霾大部分來自機動車尾氣，大約有39.5%。因此，杭州市政府采取了一系列相關(guān)措施，比如，黃標車限行措施、積極引進比亞迪發(fā)展新能源車等。出臺的這一系列政策、草案以及采取的相關(guān)措施說明杭州市政府正在采取積極的態(tài)度應對霧霾。但是，杭州市政府在保護環(huán)境方面還存在著很大的提升空間。

（一）完善大氣環(huán)境影響評價制度，提高高污染項目的準入門檻。積極貫徹“預防為主，防治結(jié)合”的環(huán)境保護政策。對于新建、擴建、改建向大氣排放污染物的項目，必須遵守國家環(huán)境保護管理的相關(guān)規(guī)定，提高那些對環(huán)境產(chǎn)生不利影響的項目的準入門檻。建設(shè)單位在提交建設(shè)項目環(huán)境影響報告書時，必須全面報告建設(shè)項目可能對環(huán)境造成的影響，制定相關(guān)防治措施，并按照規(guī)定的程序向有關(guān)部門審查批準。并且在項目投入生產(chǎn)或使用之前，相關(guān)部門必須對其大氣污染防治設(shè)施進行驗收，如果達不到國家相關(guān)環(huán)境保護條例的規(guī)定，則不得投入生產(chǎn)或者使用。環(huán)境保護行政主管部門在審批項目時，一定要全方位評估項目可能造成的環(huán)境污染，嚴格遵守環(huán)境標準體系，不能有徇私枉法行為。大氣環(huán)境影響評價制度應該隨著經(jīng)濟不斷增長而不斷完善，對于不明確、不合理、或者當時合理現(xiàn)在不合理的條例進行改進，使之適應當今社會經(jīng)濟的快速發(fā)展。

（二）建立不同污染物排放權(quán)交易平臺，加大經(jīng)濟激勵力度。由計量結(jié)果可知不同污染物對環(huán)境的影響程度是不同的，而杭州市排污權(quán)交易中心于2013年9月13日上午正式掛牌成立，成立時間比較晚，而且僅局限于各污染物排放權(quán)內(nèi)部交易。不同污染物對杭州環(huán)境影響的程度是不同的，因此其減排的環(huán)境效益乘數(shù)也是不同的。因而，杭州可以建立不同污染物排放權(quán)交易平臺，以環(huán)境管制效益為基準進行不同排污權(quán)的交易，從而減少環(huán)境保護成本，實現(xiàn)更大的環(huán)境保護效益。

杭州目前主要的環(huán)境保護政策具有行政驅(qū)動和行政強制的特征，雖然在實踐過程中取得了一定的成效，但是由于以政府為主導的行政手段本身存在的不足以及實施起來比較困難等因素，過于強調(diào)行政手段也會帶來一定的問題。而經(jīng)濟激勵機制在一定程度上能夠更有效的提高企業(yè)保護環(huán)境的積極性。所以可以通過以獎代補、以獎代投、先建后補、先建后投等方式提高財政補貼資金的效率。

同時，通過建立不同污染物的交易平臺，形成更加完善的排污權(quán)交易市場機制，通過市場的經(jīng)濟手段來實現(xiàn)排污權(quán)的有效配置，激勵有能力的企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，從而在總體上提高環(huán)境保護效率。

（三）提高監(jiān)督與懲罰力度，增加企業(yè)違規(guī)成本。霧霾污染屬于企業(yè)的負外部性，也就是說企業(yè)排放大氣污染物，大家共同承擔其造成的危害。在政府管制力度過低的情況下，追求利潤最大化的企業(yè)是不會將其所造成的污染物的成本計入成本收益當中進行核算的，從而企業(yè)就沒有動力減少污染物的排放。因此，杭州市政府應該提高政府的監(jiān)管力度與處罰力度，一旦發(fā)現(xiàn)有違規(guī)排放污染物的企業(yè)，就應該立刻采取相應的制止與處罰措施。對于違規(guī)排放污染物的企業(yè)采取高力度的處罰措施之后，企業(yè)就會主動將污染造成的社會成本納入企業(yè)成本當中，因此企業(yè)的成本就會提高，企業(yè)就會從其他方面采取措施來減少成本。比如，技術(shù)創(chuàng)新，使粗放型生產(chǎn)向集約型生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，從而減少污染物的排放，達到減少成本的目的，同時也保護了環(huán)境。

（四）加強區(qū)域之間的協(xié)同合作，共同保護環(huán)境。由于大氣污染物流動性的特點，即使杭州市在保護環(huán)境，減少污染物排放這方面做得很好，杭州市環(huán)境也不一定就會有很大的改善。因為其周邊城市所排放的污染物也會隨著空氣的流動進入到杭州，從而影響杭州的環(huán)境。所以，杭州市政府在加強本地區(qū)環(huán)境管制的同時，也要加強與周邊地區(qū)的協(xié)同合作。增加區(qū)域間交流，相互學習有效的管制政策等。而且各地區(qū)間的管制政策也應協(xié)調(diào)配合，防止由于標準的不統(tǒng)一和執(zhí)行的不一致，造成地區(qū)間的“污染轉(zhuǎn)移”。只有地區(qū)之間加強合作，才能更有效的保護環(huán)境，減少霧霾。

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