對(duì)房屋建筑工程索賠與管理對(duì)策的探討

卜曉龍 崔云玲

（1. 中建三局集團(tuán)有限公司, 遼寧 沈陽 110000 2. 遼寧華元工程造價(jià)咨詢有限公司， 遼寧 沈陽 110000）

1 建筑工程產(chǎn)生索賠原因

施工單位沒有根據(jù)合同約定，完成施工合同及設(shè)計(jì)圖紙要求的內(nèi)容及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是導(dǎo)致索賠事件的直接原因，另外，簽訂的施工合同條款存在缺陷或不明確的地方，也容易產(chǎn)生索賠事件；

工程實(shí)施過程中，也會(huì)因?yàn)橐恍┎豢煽沽安豢深A(yù)見因素，產(chǎn)生索賠事件。承包工程本身帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)，這些不可預(yù)見因素不要包括地質(zhì)斷層、金融風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、百年不遇異常天氣及地下文物等，這些因素都會(huì)產(chǎn)生停工、窩工等損失。

工程實(shí)施過程中，設(shè)計(jì)圖紙或合同變更，也會(huì)導(dǎo)致索賠。當(dāng)設(shè)計(jì)圖紙或工程合同內(nèi)容漏項(xiàng)、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)、錯(cuò)誤等情況時(shí)，需要進(jìn)行設(shè)計(jì)及合同變更，也會(huì)導(dǎo)致施工成本及工期的增加，產(chǎn)生索賠事件。

2 建設(shè)單位對(duì)索賠的防范措施

在建筑施工合同履行過程中，施工單位經(jīng)常會(huì)向業(yè)主方提出頻繁且大量的索賠事件，業(yè)主方首先要正確樹立反索賠觀念，把索賠及反索賠看做是履行合同過程中的正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，然后在對(duì)產(chǎn)生索賠事件的原因進(jìn)行分析，確定索賠是否成立及索賠范圍。

2.1 加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)工作的管理

當(dāng)勘察設(shè)計(jì)單位提供的總體設(shè)計(jì)圖紙、工藝及方案和實(shí)際情況不符或存在缺陷時(shí)，就會(huì)在施工過程中，就會(huì)導(dǎo)致施工單位發(fā)出設(shè)計(jì)變更索賠。所以，在進(jìn)行工程項(xiàng)目決策時(shí)，要經(jīng)過深思熟慮且不要隨意變更施工方法和施工方案。建設(shè)單位一定要選擇有資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)及勘察設(shè)計(jì)單位，并對(duì)提供的設(shè)計(jì)文件及設(shè)計(jì)說明書等進(jìn)行審核，強(qiáng)化對(duì)勘察設(shè)計(jì)工作的管理。

2.2 加強(qiáng)招標(biāo)文件及合同的管理

招標(biāo)文件和施工合同是處理索賠事件的重要依據(jù)，建設(shè)單位進(jìn)行招標(biāo)前，要認(rèn)真仔細(xì)的編制招標(biāo)文件，并加強(qiáng)對(duì)其內(nèi)容條款的審核。如果已發(fā)出的招標(biāo)文件的內(nèi)容存在錯(cuò)誤或遺漏，要及時(shí)更正和彌補(bǔ)。招標(biāo)文件則是編制施工合同的重要依據(jù)之一，若招標(biāo)文件中工程量清單、工程量、相關(guān)規(guī)范條款等出現(xiàn)錯(cuò)誤，都會(huì)引起施工合同產(chǎn)生重大紕漏，出現(xiàn)索賠事件

2.3 施工過程中索賠的管理

在項(xiàng)目的施工階段，業(yè)主首先要保證自己不違約且全面執(zhí)行合同，同時(shí)要對(duì)承包商的合同履約行為進(jìn)行跟蹤，為反索賠提供依據(jù)。其次要對(duì)施工記錄（會(huì)議記錄、設(shè)計(jì)修改通知、監(jiān)理日志、工程變更聯(lián)系單、監(jiān)理月報(bào)等）、工程質(zhì)量記錄（試樣和試驗(yàn)結(jié)果記錄、各種質(zhì)量驗(yàn)收記錄等）、工程計(jì)量及工程款支付記錄進(jìn)行搜集并保存完整，以便作為反駁承包商虛假索賠的證據(jù)和反索賠依據(jù)。

3 建設(shè)單位的反索賠方法

3.1 工期延誤的反索賠

因施工單位的原因致使工程竣工期延期，且給建設(shè)單位帶來經(jīng)濟(jì)損失，施工單位可向建設(shè)單位賠償延誤費(fèi)用，此費(fèi)用包含盈利損失。因工程延期交付使用，建設(shè)單位要向銀行支付相關(guān)的貸款利息，還要增加監(jiān)理費(fèi)用，且由于工程未按時(shí)交付使用，建設(shè)單位可能需要支付原建筑物的租賃費(fèi)用，這些都可以作為建設(shè)單位即業(yè)主方的反索賠重要證據(jù)及依據(jù)。

3.2 質(zhì)量原因的反索賠

施工單位沒有按照施工合同及設(shè)計(jì)圖紙的要求，完成合同約定的內(nèi)容，主要包括工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，施工中使用的建筑原材料、設(shè)備不合格或有缺陷，施工單位在保修期內(nèi)沒有履行保修責(zé)任，建設(shè)單位有權(quán)把修復(fù)工程承包給其他單位，產(chǎn)生的修理費(fèi)用由施工單位負(fù)擔(dān)，若施工單位自己修理，在工程重新交付使用后，期間建設(shè)單位發(fā)生的檢驗(yàn)費(fèi)，要由施工單位負(fù)擔(dān)，在這個(gè)維修期間，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位發(fā)出成本及利潤(rùn)的反索賠。

3.3 超額利潤(rùn)的反索賠

在合同履行過程中，實(shí)際增加工程量雖大于原施工合同總工程量的15%，但沒有給施工單位額外增加固定成本費(fèi)用，或者由于法律法規(guī)等變動(dòng)，實(shí)際成本小于原計(jì)劃成本，建設(shè)單位進(jìn)行工程結(jié)算時(shí)，可回收部分施工單位獲得的超額利潤(rùn)，該過程可以提出合理價(jià)的格變更。

3.4 終止合同的反索賠

因施工單位的原因，建設(shè)單位終止了施工承包合同的履行，或因施工單位因故放棄履行合同，該原因和建設(shè)單位無關(guān)，建設(shè)單位可向施工單位提出原合同工程款和后續(xù)工程施工實(shí)際所需工程款的差額的索賠。

4 建設(shè)單位的反索賠策略

當(dāng)施工單位向建設(shè)單位提出索賠意向時(shí)，若建設(shè)單位有證據(jù)證明該項(xiàng)事宜不是自己的責(zé)任，而是供貨單位或設(shè)計(jì)單位等的責(zé)任時(shí)，建設(shè)單位可以向第三方進(jìn)行索賠，這樣可以補(bǔ)償建設(shè)單位的損失。但如果建設(shè)單位沒有對(duì)產(chǎn)生索賠的不良事件積極采取應(yīng)對(duì)措施，則后繼發(fā)生的損失費(fèi)用由建設(shè)單位承擔(dān)。

對(duì)施工單位發(fā)出的索賠意向通知書進(jìn)行詳細(xì)審查，對(duì)于證據(jù)不足且不能證明工程范圍及材料等超出合同約定的要求，及超過索賠期限發(fā)出的索賠通知書，建設(shè)單位都可予以拒絕。當(dāng)招標(biāo)文件對(duì)工程量清單已經(jīng)詳細(xì)載明，而施工單位報(bào)價(jià)沒有對(duì)其逐條報(bào)價(jià)或報(bào)價(jià)過低時(shí)，建設(shè)單位可認(rèn)為施工單位報(bào)價(jià)即為總價(jià)，不用對(duì)施工單位的錯(cuò)誤及漏項(xiàng)索賠。

5 結(jié)語

索賠管理也是合同管理的一項(xiàng)非常重要的工作，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的分析和評(píng)估，積極采取事前控制，防止索賠事件的發(fā)生，有利于保障工程的順利開展和企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益。

[1]郭耀煌,王亞平.工程索賠管理[M].北京:中國鐵道出版社,1999.