淺談工程項(xiàng)目合同管理中的施工索賠

□姬 鵬（河南水利建筑工程有限公司）

0 引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，建筑行業(yè)呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，在各項(xiàng)法律法規(guī)不斷的完善下，建設(shè)、監(jiān)理和施工單位也逐步重視起施工索賠工作。在工程項(xiàng)目管理中，由于合同大都是在工程開(kāi)工前簽訂的，而現(xiàn)如今的各種建筑工程又具有施工專業(yè)性強(qiáng)、投資規(guī)模大、工期長(zhǎng)等特殊性，并且在合同履行過(guò)程中由于技術(shù)支持、施工環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境的復(fù)雜性等原因?qū)е潞贤兏浅ｎl繁，從而導(dǎo)致項(xiàng)目合同的索賠糾紛不斷產(chǎn)生，進(jìn)而影響工程施工的順利進(jìn)行。因此一個(gè)項(xiàng)目最終經(jīng)濟(jì)效益的好壞，除了通過(guò)加強(qiáng)自身的管理獲得一定的效益外，做好工程項(xiàng)目施工合同的索賠管理工作，也是至關(guān)重要的。

1 施工索賠的重要性

施工索賠是指在工程施工過(guò)程當(dāng)中，簽訂合同的一方因?qū)Ψ讲宦男谢蚴遣荒馨磿r(shí)履行合同的內(nèi)容而受到金額損失或利益損害時(shí)，通過(guò)相關(guān)法律規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鰰r(shí)間或金額補(bǔ)償?shù)恼?qǐng)求。施工索賠是合同雙方有效保護(hù)己方正當(dāng)利益，彌補(bǔ)工程損失，提高公司利潤(rùn)的重要手段。

在工程施工過(guò)程中，會(huì)發(fā)生兩種常見(jiàn)的情況：一種是業(yè)主方針對(duì)施工方的索賠，主要是針對(duì)施工方不履行合同條約的行為，業(yè)主方經(jīng)常以罰金的方式來(lái)取得索賠的目的，稱為反索賠，如施工方違規(guī)放棄工程、工程延期或者有施工質(zhì)量缺陷等等，都會(huì)構(gòu)成業(yè)主方的反索賠理由；另一種是施工方針對(duì)業(yè)主方的索賠，即施工方在合同實(shí)施過(guò)程中根據(jù)合同及法律規(guī)定，對(duì)并不是因?yàn)樽约旱倪^(guò)錯(cuò)，且屬于應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)損失的情況所造成的損失，根據(jù)有關(guān)索賠證據(jù)，按照索賠程序，向業(yè)主方或其代理人提出請(qǐng)求給予補(bǔ)償?shù)囊?，常?jiàn)的有工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠兩種情況。在實(shí)際施工過(guò)程中，施工方應(yīng)仔細(xì)分析合同條款，及時(shí)抓住索賠機(jī)會(huì)，針對(duì)業(yè)主方未履行合同約定的行為，結(jié)合實(shí)際情況，制定可行的索賠方式及實(shí)施步驟，以提高索賠的成功率，達(dá)到索賠的目的，從而提高己方在工程項(xiàng)目中的利益。在施工過(guò)程中施工方可以提出索賠的情況有以下幾種：一是業(yè)主方提供的條件不符合合同要求；二是業(yè)主方支付不及時(shí)；三是設(shè)計(jì)供圖不及時(shí)；四是業(yè)主方其它未履約的行為；五是因監(jiān)理方原因而導(dǎo)致業(yè)主方損失的；六是外界致使施工方損失的；七是由于合同條款改變導(dǎo)致業(yè)主方損失的；八是施工方無(wú)法預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失等。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，施工索賠和合同管理有著直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)，整個(gè)索賠處理的過(guò)程也就是履行合同義務(wù)的過(guò)程，所以索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，并且是能夠達(dá)到目標(biāo)雙贏的重要手段。

2 正確處理施工索賠問(wèn)題

施工索賠要有證據(jù)，索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。索賠證據(jù)要講究及時(shí)性，全面性，真實(shí)性和法律效力。因此，如何進(jìn)行正確的施工索賠也是工程管理水平的體現(xiàn)。處理施工索賠問(wèn)題水平的高低，反應(yīng)了施工方對(duì)項(xiàng)目管理水平的高低，隨著我國(guó)建筑市場(chǎng)的快速發(fā)展和規(guī)范化，施工索賠也越來(lái)越成為工程項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)。

2.1 索賠證據(jù)的收集

工程施工索賠包括很多方面，產(chǎn)生的損失也有多個(gè)方面，索賠不但需要有正確合理的因由，還要有足夠的證據(jù)。因此在施工過(guò)程中，有索賠事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)收集好以下主要證據(jù)：招標(biāo)文件、所有的工程合同文件及附件、業(yè)主方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、計(jì)劃工程進(jìn)度表、人工日?qǐng)?bào)表等；各項(xiàng)工程會(huì)議紀(jì)要和有關(guān)的來(lái)往信件、信函、通知、指令及答復(fù)等都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項(xiàng)目獲得解決為止；各種施工進(jìn)度計(jì)劃表；工程設(shè)計(jì)圖紙交底與指令變更等；工程中各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主方或者監(jiān)理工程師簽認(rèn)過(guò)的簽證；工程預(yù)付款、進(jìn)度款支付記錄；工程材料從采購(gòu)、運(yùn)輸?shù)竭M(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收及使用等方面的單據(jù)憑證；工程汛期開(kāi)始和結(jié)束的時(shí)間；工程重要施工部位的照片和錄像資料等；施工現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)天氣氣溫、風(fēng)力及雨雪的記錄等；工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等；國(guó)家和省市發(fā)布的影響工程造價(jià)和工期的相關(guān)文件、規(guī)定等。

2.2 施工索賠程序

2.2.1 向?qū)Ψ教岢鏊髻r意向通知

索賠意向通知就是施工方針對(duì)具體的索賠事件而向業(yè)主方表達(dá)的索賠意愿和要求。意向通知主要包括：事件發(fā)生的時(shí)間和情況、施工合同中主要依據(jù)的條款與理由、有關(guān)索賠資料提供、對(duì)工程成本和工期影響的程度分析等。意向通知要在索賠事件發(fā)生后的28 d內(nèi)及時(shí)提出，如果超過(guò)此期限，監(jiān)理工程師和業(yè)主方有權(quán)利拒絕施工方所提出的索賠要求。

2.2.2 遞交索賠報(bào)告

在索賠意向通知提交后28 d之內(nèi)或經(jīng)監(jiān)理工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，施工方應(yīng)及時(shí)遞送正式的書(shū)面索賠報(bào)告。索賠報(bào)告遞交后，應(yīng)積極主動(dòng)向?qū)Ψ皆儐?wèn)索賠的處理情況，并根據(jù)對(duì)方提出的問(wèn)題作相關(guān)方面的準(zhǔn)備和補(bǔ)充。

2.2.3 索賠報(bào)告的評(píng)審

在監(jiān)理工程師接到施工方的索賠報(bào)告后，根據(jù)監(jiān)理部記錄的資料，對(duì)其提供的證據(jù)進(jìn)行核實(shí)，對(duì)不合理的索賠進(jìn)行反駁或提出疑問(wèn)，明確索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補(bǔ)償額度。在評(píng)審過(guò)程中，施工方應(yīng)對(duì)工程師提出的各種疑問(wèn)做出合理的答復(fù)。

2.2.4 談判解決

監(jiān)理工程師提出的索賠處理意見(jiàn)，經(jīng)業(yè)主方和施工方共同認(rèn)可，則可作為最終的索賠結(jié)果。否則，雙方可以進(jìn)行談判來(lái)處理糾紛。如果索賠在業(yè)主方和施工方之間不能通過(guò)談判解決，則施工方可向合同中約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁解決。

2.2.5 施工索賠的計(jì)算

施工索賠的形式眾多，在計(jì)算中要具體對(duì)施工進(jìn)度影響、工程成本的損失等方面合理的計(jì)算，各項(xiàng)費(fèi)用要有依據(jù)，不可無(wú)理夸張加大。索賠計(jì)算的方法有：總費(fèi)用法、實(shí)際費(fèi)用法、修正總費(fèi)用法等。

3 加強(qiáng)施工索賠的管理工作

在項(xiàng)目施工過(guò)程中施工方要樹(shù)立強(qiáng)烈的索賠意識(shí)，應(yīng)該消除長(zhǎng)期以來(lái)形成的索賠誤區(qū)，不要因?yàn)榭紤]到為了以后與業(yè)主方和監(jiān)理單位的長(zhǎng)期合作，而不敢提出索賠。明智的業(yè)主方是能夠理解索賠的，因?yàn)樗髻r有助于施工雙方更加緊密的合作，有助于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。施工方應(yīng)仔細(xì)研究招標(biāo)文件、投標(biāo)文件中的合同條款和施工規(guī)程，探索可能的索賠機(jī)會(huì)，創(chuàng)造有利的索賠條件，從而為企業(yè)取得利潤(rùn)。在施工過(guò)程中，應(yīng)正確對(duì)待與業(yè)主方、監(jiān)理方之間的關(guān)系。業(yè)主方是施工方索賠的直接對(duì)象，而監(jiān)理工程師則是解決索賠問(wèn)題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，所以要正確處理與這兩者之間的關(guān)系。三者之間在平等的基礎(chǔ)上要建立友好合作、相互信任、相互理解的關(guān)系，為工程的施工營(yíng)造一個(gè)良好的人文環(huán)境。

4 結(jié)語(yǔ)

施工方在工程項(xiàng)目管理中要樹(shù)立合同意識(shí)，普及合同管理知識(shí)，健全和完善合同管理，及時(shí)抓住索賠機(jī)會(huì)，積極收集索賠信息，爭(zhēng)取索賠，以降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。施工索賠的健康開(kāi)展對(duì)于發(fā)展和優(yōu)化社會(huì)主義建筑市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的成長(zhǎng)，增加工程項(xiàng)目建設(shè)的效益，有著非常重要的作用。

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