關(guān)于地方高校加強(qiáng)科研制度建設(shè)的若干思考

李 杰，趙立博

(1.大連大學(xué) 科技處，遼寧 大連 116622；2.大連大學(xué) 先進(jìn)設(shè)計(jì)技術(shù)中心，遼寧 大連 116622)

隨著黨的十八屆三中全會(huì)做出“全面深化改革”的戰(zhàn)略部署，國(guó)家對(duì)高等教育的改革日益重視。高校的相關(guān)制度建設(shè)愈加完備，科研項(xiàng)目申報(bào)、過(guò)程管理和經(jīng)費(fèi)使用都愈加嚴(yán)格。在這種新形勢(shì)下，高校出現(xiàn)了兩種不同聲音，一種認(rèn)為這一趨勢(shì)是高校深化改革、加強(qiáng)制度建設(shè)的必由之路。另一種聲音則認(rèn)為制度一管就死，給科研活動(dòng)的開(kāi)展帶來(lái)諸多不便，認(rèn)為這是管理的倒退，應(yīng)該增加制度彈性。這一聲音得到了相當(dāng)多教師的認(rèn)同。這讓筆者想起了2011年在經(jīng)濟(jì)學(xué)界乃至整個(gè)社會(huì)都引起軒然大波的關(guān)于“頂頂層設(shè)計(jì)”的爭(zhēng)論，2011年12月1日，改革的智膽吳敬璉老先生宣稱：“我們站到了新的歷史十字路口上。不同的取向?qū)Q定政府領(lǐng)導(dǎo)在中國(guó)歷史進(jìn)程中是起正面的還是負(fù)面的作用。改革需要‘頂頂層設(shè)計(jì)’，確認(rèn)中共十一屆三中全會(huì)以來(lái)的改革路線，重啟改革議程”[1]。吳老這一觀點(diǎn)的提出，立刻在社會(huì)上引起了廣泛爭(zhēng)論，一種觀點(diǎn)認(rèn)為現(xiàn)在腐敗、貧富差距過(guò)大等社會(huì)問(wèn)題均是由改革造成的，再繼續(xù)改革只會(huì)加劇這些現(xiàn)象。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為這些現(xiàn)象恰恰是因?yàn)楦母锊坏轿徊乓鸬?，只有繼續(xù)大力推進(jìn)改革，在改革中解決這些問(wèn)題才是正道。孰對(duì)孰錯(cuò)，黨的十八屆三中全會(huì)給出了明確答案。那么對(duì)于目前高校加強(qiáng)制度建設(shè)的爭(zhēng)論也不辯自明。我們只能在加強(qiáng)制度建設(shè)的過(guò)程中逐步解決制約科研發(fā)展中存在難題，否則別無(wú)他途。

一、加強(qiáng)科研制度建設(shè)的必要性

（一）加強(qiáng)制度建設(shè)是我們做好科研管理工作的前提條件。著名教育家夸美紐斯認(rèn)為，制度是學(xué)校一切工作的靈魂。制度建設(shè)帶有根本性、全局性、穩(wěn)定性和長(zhǎng)期性，起著影響全局、帶動(dòng)各方的作用，只有建立起相應(yīng)的科研管理制度，才能使高校教師開(kāi)展科研工作有章可循，才能促進(jìn)地方高?？蒲匈|(zhì)量提升。

（二）構(gòu)建和完善科研制度是地方高?？焖侔l(fā)展的迫切需求，面對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和人民大眾對(duì)高等教育期望的不斷提高，高等學(xué)校唯有不斷的進(jìn)行制度創(chuàng)新，構(gòu)筑充滿活力、富有效率、更加開(kāi)放、更有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，才能真正破解地方高校科研發(fā)展建設(shè)中存在的諸多問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)地方高校上層次、跨越式發(fā)展。同時(shí)，構(gòu)建開(kāi)放、靈活、創(chuàng)新的科研制度也是深化改革、探索建立現(xiàn)代科研組織模式的需要[2]。

二、地方高?？蒲兄贫冉ㄔO(shè)現(xiàn)狀調(diào)查

我們課題組組織了對(duì)大連某地方高校科研管理工作的調(diào)查問(wèn)卷活動(dòng)，共提交有效反饋問(wèn)卷229份，其中理工科教師149份，人文社科類教師80份。

第一，在科研制度建設(shè)方面，調(diào)查顯示對(duì)該校推出的“科研工作量考核辦法”、“教學(xué)科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法”等相關(guān)科研制度了解率只有48%，完全不了解的教師高達(dá)35%。這些與教師有切身利益關(guān)系的科研政策文件的了解率如此低一方面是科研管理部門的宣傳、執(zhí)行力度不夠，但更主要的應(yīng)該是部分教師對(duì)科研工作的不重視或是完全放棄，這說(shuō)明該校的科研文化氛圍還遠(yuǎn)沒(méi)有形成。這也是地方高?？蒲泄ぷ鞯钠毡楝F(xiàn)象，由于大多數(shù)地方高校起點(diǎn)比較低、建校時(shí)間短等客觀原因，除了少部分科研突出的教師外，大部分教師主要精力多集中在教學(xué)方面，科研能力和科研自信心不夠，這就考驗(yàn)地方高?？蒲泄芾聿块T的管理能力，如何設(shè)計(jì)出更好的科研激勵(lì)和科研培育機(jī)制覆蓋普通教師，從而調(diào)動(dòng)普通教師的科研積極性，這決定著地方高?？蒲邪l(fā)展的可持續(xù)性。

第二，對(duì)于該校現(xiàn)在執(zhí)行的“科研工作量考核辦法”、“教學(xué)科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法”等相關(guān)科研制度共提出修改意見(jiàn)58條，多涉及到不同學(xué)科的科研成果質(zhì)量的認(rèn)定、科研考核周期、獎(jiǎng)勵(lì)級(jí)別的差異認(rèn)定等方面。由于地方高校缺乏一定數(shù)量的學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)科專家，科研成果認(rèn)定的代表作制度、同行評(píng)議制度等實(shí)施的條件并不成熟，而以是否檢索、發(fā)表刊物級(jí)別、發(fā)表數(shù)量等辦法來(lái)認(rèn)定科研成果質(zhì)量和教師科研水平又有很大的弊端，這也是擺在地方高?？蒲泄芾聿块T和人事管理部門的一大難題。

第三，在對(duì)該校還需要加強(qiáng)的科研制度建設(shè)上，多數(shù)教師還提出了對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理、校內(nèi)專項(xiàng)課題設(shè)立、青年教師科研培育計(jì)劃以及限項(xiàng)課題的校內(nèi)評(píng)審機(jī)制等提出建設(shè)性意見(jiàn)。

第四，在科研環(huán)境的建設(shè)上，對(duì)學(xué)校學(xué)術(shù)氛圍滿意程度調(diào)查結(jié)果顯示，滿意率只有16%，覺(jué)得一般的有56%，在不滿意中，提出的建議主要有：1.學(xué)校學(xué)術(shù)講座少，對(duì)外應(yīng)大力引進(jìn)，對(duì)內(nèi)教授、博士的學(xué)術(shù)講座應(yīng)形成常規(guī)制度。2.學(xué)校缺乏學(xué)術(shù)帶頭人，科研團(tuán)隊(duì)核心力不夠，缺乏凝聚力。3.教學(xué)工作量過(guò)大，科研和教學(xué)難以兼顧。4.優(yōu)化碩士生導(dǎo)師選拔機(jī)制和鼓勵(lì)學(xué)生參與教師科研的政策激勵(lì)機(jī)制等。

第五，在制約教師科研發(fā)展的主要因素中，認(rèn)為缺少科研經(jīng)費(fèi)的占30%，科研設(shè)備及條件不足的占29%，教學(xué)任務(wù)重，沒(méi)精力做科研的占24%，沒(méi)有適合的科研團(tuán)隊(duì)可加入的占14%。對(duì)人文社科類的教師而言，科研經(jīng)費(fèi)仍是制約其發(fā)展的主要因素，國(guó)家級(jí)課題資助力度大但申請(qǐng)難度大，省里項(xiàng)目資助力度小而且很多還是無(wú)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目。同時(shí)地方高校在圖書(shū)資料、信息化建設(shè)上投入力度肯定比不上研究型大學(xué)，一些學(xué)科的教師查閱資料比較有困難。以上調(diào)研結(jié)果表明科研制度的建設(shè)既要接地氣還要與時(shí)俱進(jìn)，科研政策制定上還有很多空白，需要不斷改進(jìn)和完善，科研制度的建設(shè)任務(wù)任重道遠(yuǎn)。

三、關(guān)于加強(qiáng)地方高校科研制度建設(shè)的幾點(diǎn)思考

（一）科研管理制度建設(shè)的目的是培養(yǎng)出積極向上的科研文化，文化滋養(yǎng)出教師從事科學(xué)研究的主動(dòng)性和自覺(jué)性，是一所高?？蒲熊泴?shí)力的真實(shí)體現(xiàn)。諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)獲得者下村修談及自己的科學(xué)之路時(shí)說(shuō)：我做研究不是為了應(yīng)用或其他任何利益，只是想弄明白水母為什么會(huì)發(fā)光。國(guó)家社科基金從2012年開(kāi)始修訂了申報(bào)辦法，將原有不鼓勵(lì)自選課題申報(bào)的要求，修改為各學(xué)科均鼓勵(lì)依據(jù)個(gè)人研究興趣和學(xué)術(shù)積累申報(bào)自選課題。因此培養(yǎng)教師開(kāi)展科學(xué)研究興趣，規(guī)范科學(xué)研究方法，使之成為自發(fā)的科研習(xí)慣，是科研制度建設(shè)的最終目標(biāo)。

（二）地方高校科研制度建設(shè)的定位應(yīng)準(zhǔn)確。近年來(lái)，隨著我國(guó)高等教育的快速發(fā)展，高等學(xué)校尤其地方高校都在迫切追求上層次、謀轉(zhuǎn)型的跨越式發(fā)展階段。學(xué)院升格為大學(xué)，本科院校多上碩士點(diǎn)甚至博士點(diǎn)，教學(xué)型大學(xué)向教學(xué)研究型大學(xué)轉(zhuǎn)變。這些都離不開(kāi)科研成果的支撐，所以以科研工作量量化考核為主的一系列科研考核、獎(jiǎng)勵(lì)制度在地方高校普遍采用起來(lái)。在促進(jìn)地方高?？蒲泄ぷ靼l(fā)展的同時(shí)，弊端也不容忽視。由于地方高校多以教學(xué)型為主，所以長(zhǎng)期以來(lái)教師的首要工作是教書(shū)育人，而向研究型轉(zhuǎn)型對(duì)教師提出新的科研要求，很多教師感覺(jué)無(wú)所適從。單純的制定科研政策強(qiáng)迫教師出成果既有違科研規(guī)律也不利于教師個(gè)人成長(zhǎng)。在制度設(shè)定上要充分認(rèn)清學(xué)校、學(xué)科的不同發(fā)展層次，制定出讓教師夠得上、摸得著的科研激勵(lì)和評(píng)價(jià)政策，充分調(diào)動(dòng)教師的科研積極性。

（三）制度建設(shè)還應(yīng)尊重實(shí)事求是的原則，并加強(qiáng)科研制度創(chuàng)新?？茖W(xué)研究根據(jù)不同學(xué)科、不同方向有著不同的研究方法，制度建設(shè)再嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)章政策再細(xì)致也不可能涵蓋科研工作中的所有情況。例如為了加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理，一般高?？v向課題嚴(yán)禁報(bào)銷汽油費(fèi)、旅游景區(qū)門票等，但對(duì)于有些需要開(kāi)展野外考察、鄉(xiāng)村調(diào)研和旅游規(guī)劃等的項(xiàng)目，能說(shuō)明正確理由且發(fā)票合乎實(shí)際消費(fèi)的，應(yīng)該予以報(bào)銷，否則就會(huì)出現(xiàn)科研人員很多合理的消費(fèi)不能報(bào)反而去購(gòu)買假發(fā)票或讓學(xué)生收集發(fā)票的現(xiàn)象。同時(shí)也反映出制度建設(shè)也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，不斷修改完善。同時(shí)還應(yīng)加強(qiáng)科研制度創(chuàng)新，如對(duì)于地方高校圖書(shū)館建設(shè)經(jīng)費(fèi)不足的問(wèn)題，地方高校有些學(xué)科或研究方向教師較少，如單獨(dú)為其購(gòu)買大量資料也不現(xiàn)實(shí)，是否可以與同城的其它高?；蚱渌愋偷膱D書(shū)館進(jìn)行信息共享、跨館借閱，對(duì)于信息技術(shù)發(fā)達(dá)的今天，技術(shù)問(wèn)題應(yīng)容易解決，考量的則是管理部門管理創(chuàng)新能力的高低。

（四）高校應(yīng)研究和制定更加科學(xué)合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，充分發(fā)揮高校學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)術(shù)活動(dòng)中的主導(dǎo)作用。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度有很強(qiáng)的導(dǎo)向性，目前很多地方高校也都相繼出臺(tái)了本校的“科研工作量考核辦法”和“科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法”等，科研量化以成為一種主要的管理狀態(tài)。這種制度下很容易造成重外表輕內(nèi)涵，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，使教師不能潛心研究。學(xué)術(shù)研究需要有積累、學(xué)習(xí)、思考的時(shí)間，需要有形成課題思路、新觀點(diǎn)的過(guò)程，所以科研成果量化的管理制度并不符合學(xué)術(shù)研究的規(guī)律和特點(diǎn)，很難培育出精品之作。但在目前我國(guó)高等教育體制的大背景下，量化管理仍然有其存在的合理性。所以筆者認(rèn)為對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度的設(shè)計(jì)，應(yīng)該有所區(qū)分，如對(duì)科研工作量化考核做為一種懲罰型制度設(shè)計(jì)，其設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)宜低不宜高，宜寬不宜嚴(yán)，目的是督促那些毫無(wú)進(jìn)取的教師開(kāi)展必要的學(xué)術(shù)思考，而對(duì)于職稱評(píng)審、科研獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)型制度設(shè)計(jì)，目的是選拔優(yōu)秀教師、鼓勵(lì)教師多出精品，則應(yīng)從嚴(yán)從高，并完善同行評(píng)議，避免科研投機(jī)。同時(shí)近年來(lái)，學(xué)術(shù)造假的新聞不絕于耳，社會(huì)反響強(qiáng)烈，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度的設(shè)計(jì)還應(yīng)避免資源配置的功利化傾向。

根據(jù)2014年3月11日，教育部正式發(fā)布的《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》規(guī)定，學(xué)術(shù)委員會(huì)是高校最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌行使與學(xué)術(shù)有關(guān)的職權(quán)，在學(xué)術(shù)問(wèn)題上具有相對(duì)獨(dú)立的地位。而由于我國(guó)高?！肮俦疚弧钡捏w制，很多學(xué)術(shù)問(wèn)題是由學(xué)術(shù)委員會(huì)討論，而最終決定權(quán)卻在行政主管領(lǐng)導(dǎo)，或行政主管領(lǐng)導(dǎo)就兼任學(xué)術(shù)委員會(huì)主任，這影響了學(xué)術(shù)研究的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。因此科研制度建設(shè)更應(yīng)著眼于科研制度的執(zhí)行力。

（五）新形勢(shì)下科研制度建設(shè)應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)。近年來(lái)，由于各級(jí)項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量增長(zhǎng)過(guò)快，而申報(bào)質(zhì)量并未同步提升，同時(shí)項(xiàng)目評(píng)審消耗了大量社會(huì)人力、物力，所以國(guó)家社科基金、國(guó)家自然基金、教育部人文社科項(xiàng)目等都開(kāi)始對(duì)申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行了限制。國(guó)家社科基金是從2011年起直接限制各省、各單位的申報(bào)數(shù)量，但根據(jù)國(guó)家社科基金年度報(bào)告2013版調(diào)查顯示，2013年度的通訊初評(píng)高分課題數(shù)量和占比卻有所下降(80分以上的高分課題占比由2012年度的7% 下滑到2013年度的3.7%)，60分以下的低分課題占比反而從2012年度的10%上升到了12.4%[3]。這表明申報(bào)質(zhì)量并沒(méi)有隨著申報(bào)數(shù)量的控制而提高，所以對(duì)于限項(xiàng)的制度設(shè)計(jì)，筆者認(rèn)為還有很多值得商榷的地方。文化部的文化規(guī)劃項(xiàng)目從2014年起對(duì)申報(bào)教師的申報(bào)條件大幅提高，要求必須有三篇以上核心文章發(fā)表，教育部人文社科項(xiàng)目的限項(xiàng)是從2015年度開(kāi)始施行，要求對(duì)2013、2014連續(xù)兩年申報(bào)而未獲批的教師暫停申報(bào)1年。雖然效果尚不得而知，但這些制度設(shè)計(jì)還是要比國(guó)家社科基金簡(jiǎn)單的限制數(shù)量要好的多。首先，不打擊教師申報(bào)課題的積極性、主動(dòng)性，將限項(xiàng)矛盾的主動(dòng)權(quán)交給教師自己把握。其次，暫停申報(bào)1年給了教師認(rèn)真反思自己申報(bào)課題中所存在問(wèn)題的時(shí)間，同時(shí)也減輕了審批部門的壓力。

（六）科研制度建設(shè)離不開(kāi)新技術(shù)的應(yīng)用。網(wǎng)絡(luò)化、信息化等技術(shù)的應(yīng)用大大減輕了科研管理人員的工作強(qiáng)度，也為新制度的設(shè)計(jì)和實(shí)施提供了可能。近年來(lái)，很多項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)的申報(bào)和管理都采用了信息管理平臺(tái)，如教育部人文社科項(xiàng)目，從項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審到項(xiàng)目中檢及結(jié)項(xiàng)都采用了網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)，每一步驟的實(shí)施都有條不紊，查詢、提醒、歸檔等管理功能全面，給申報(bào)教師和科研管理人員帶來(lái)了極大的便利。這對(duì)完善科研制度建設(shè)、強(qiáng)化科研制度實(shí)施提供了強(qiáng)大的技術(shù)手段，也為科研制度以人為本、為人服務(wù)提供了技術(shù)保障。

（七）科研制度建設(shè)也應(yīng)重視對(duì)科研行政管理者能力的培養(yǎng)和提高。一個(gè)好的科研隊(duì)伍應(yīng)該是包括研究隊(duì)伍和科研行政管理隊(duì)伍，二者缺一不可，他們只是因?yàn)閸徫坏牟煌x予了不同任務(wù)而已?？蒲行姓芾碚叩乃仞B(yǎng)影響這這個(gè)單位的科研環(huán)境建設(shè)，科研行政管理者的能力也體現(xiàn)著這個(gè)單位管理水平的高低?？蒲泄芾砉ぷ鲀?nèi)容繁雜且周而復(fù)始，沒(méi)有新鮮感和成就感，如果沒(méi)有對(duì)科研行政管理者的正確對(duì)待和激勵(lì)，那么即使設(shè)計(jì)出再好的科研制度，其執(zhí)行和服務(wù)能力都會(huì)大打折扣。

科研管理的方式和水平影響著科技創(chuàng)新，規(guī)范的制度和高效的管理能最大限度地發(fā)揮科研資源的有效配置，調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，高校的科研制度建設(shè)和管理是科研管理的核心，只要科研管理方式和創(chuàng)新途徑得當(dāng)，抓住制度核心實(shí)施科學(xué)和人性化的管理，就能調(diào)動(dòng)科研人員的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性。不斷提高創(chuàng)新能力和開(kāi)發(fā)能力完善科研體制從而全面提高科研水平和學(xué)術(shù)水平為社會(huì)造福。

[1] 鳳凰財(cái)經(jīng).吳敬璉先生”怎樣重啟改革”演講全文[EB/OL].http://finance.ifeng.com/news/macro/20130322/7811031.shtml.

[2] 張正國(guó).以科研體制機(jī)制創(chuàng)新推進(jìn)高水平大學(xué)建設(shè)[J].中國(guó)高等教育,2009,(3):50-51.

[3] 全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室. 國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金年度報(bào)告（2013）[M].北京:學(xué)習(xí)出版社,2014.23.