市場相接：集體經(jīng)濟有效實現(xiàn)形式的生發(fā)機制

徐 勇，沈乾飛

(1.山西大學(xué) 中國城鄉(xiāng)發(fā)展研究院，山西 太原 030006；2.華中師范大學(xué) 政治學(xué)研究院，湖北 武漢 430079)

?

市場相接：集體經(jīng)濟有效實現(xiàn)形式的生發(fā)機制

徐 勇1，沈乾飛2

(1.山西大學(xué) 中國城鄉(xiāng)發(fā)展研究院，山西 太原 030006；2.華中師范大學(xué) 政治學(xué)研究院，湖北 武漢 430079)

在集體經(jīng)濟的發(fā)展史中，其曾先后與自然經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟相接，當(dāng)前在市場經(jīng)濟的宏觀背景下，集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接，還是一個新的命題。集體經(jīng)濟作為微觀經(jīng)營主體，只有與宏觀市場經(jīng)濟體制相對接，才能建構(gòu)起集體經(jīng)濟的有效實現(xiàn)形式，進而促進集體經(jīng)濟更好的發(fā)展。改革開放前，部分集體經(jīng)濟在計劃經(jīng)濟的縫隙中成長起來，集體經(jīng)濟的統(tǒng)一經(jīng)營模式也一直延續(xù)到改革開放之后，使其很快融入到市場經(jīng)濟之中，從而贏得了寶貴的發(fā)展機遇。改革開放初期一些分戶經(jīng)營的農(nóng)村集體在市場經(jīng)濟引導(dǎo)下，也重新組織起來，以更好地實現(xiàn)與市場經(jīng)濟的對接。集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接，集體經(jīng)濟需要由身份集體向利益集體轉(zhuǎn)型，成為真正的市場經(jīng)營主體以更好地面對市場經(jīng)濟。與此同時，農(nóng)民權(quán)益受損的風(fēng)險，需要引起高度重視。 總的來說，集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接，無疑將是未來一段時間內(nèi)，集體經(jīng)濟完成自我轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新實現(xiàn)形式的主體方向。

市場相接；市場經(jīng)濟；集體經(jīng)濟；實現(xiàn)形式；市場經(jīng)濟主體；農(nóng)村經(jīng)濟

自改革開放以來，我國集體經(jīng)濟發(fā)展形成兩種走勢和實現(xiàn)形式：一是為數(shù)不多的村莊仍然堅持集體統(tǒng)一經(jīng)營，有的村迅速發(fā)展壯大，成為“明星村”；二是不少村莊在分戶經(jīng)營基礎(chǔ)上，通過土地股份合作等方式，實行統(tǒng)一經(jīng)營，由此引起對集體經(jīng)濟和統(tǒng)一經(jīng)營的不同認(rèn)識。通過大量經(jīng)驗研究，我們發(fā)現(xiàn)，以上兩種走勢的共同特點都是將集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟相連接起來，從市場經(jīng)濟體制中獲得發(fā)展的動力和更大收益，與市場經(jīng)濟相連接才是集體經(jīng)濟有效實現(xiàn)的重要形式和生成發(fā)展機制。否則就無法理解為何在人民公社統(tǒng)一經(jīng)營時代沒有能夠出現(xiàn)集體經(jīng)濟大發(fā)展的“明星村”，也無法理解在分戶經(jīng)營基礎(chǔ)上為何農(nóng)民又重新聯(lián)合，走上統(tǒng)一經(jīng)營之路。本文就此作出探討。

一、集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟的對接與相融

在集體經(jīng)濟的發(fā)展史中，其曾先后與自然經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟等宏觀經(jīng)濟環(huán)境相連接，而在市場經(jīng)濟背景下，集體經(jīng)濟組織與市場經(jīng)濟的對接和相融，卻是我們從未面臨過的新命題。

(一)原始公社時期的集體經(jīng)濟與自然經(jīng)濟相接

集體經(jīng)濟是集體成員在集體共有資源基礎(chǔ)上，通過集體生產(chǎn)與共享勞動成果，實現(xiàn)共同發(fā)展的經(jīng)濟形態(tài)。人類創(chuàng)造集體經(jīng)濟的目的，在于克服個體勢單力薄的缺陷，讓個體在集體之中實現(xiàn)利益。就廣義的集體經(jīng)濟而言，原始公社是人類最早的集體經(jīng)濟形態(tài)，它是人類社會早期，在生產(chǎn)力極其低下，個體無力戰(zhàn)勝自然環(huán)境壓迫，被迫組織起來的社會經(jīng)濟形態(tài)。正如馬克思所言，“在較古的公社中，生產(chǎn)是共同進行的，只有產(chǎn)品才拿來分配。這種原始類型的合作生產(chǎn)或集體生產(chǎn)顯然是單個人的力量太小的結(jié)果，而不是生產(chǎn)資料公有化的結(jié)果”*《馬克思恩格斯全集》(第19卷)，北京：人民出版社，1963年版，第434頁。。

人類在原始公社時期的集體經(jīng)濟，與生產(chǎn)力水平極低的自然經(jīng)濟相適應(yīng)。首先，原始公社時期的自然經(jīng)濟，是一種高度依賴自然的經(jīng)濟形態(tài)。由于人類開發(fā)自然的能力有限，維持人類生存所需的生活資料，大多直接取自于自然。馬克思認(rèn)為，在原始部落時期，生產(chǎn)力水平低下，“當(dāng)時人們是靠狩獵、捕魚、畜牧，或者最多是靠務(wù)農(nóng)生活的”*《馬克思恩格斯全集》(第3卷)，北京：人民出版社，1960年版，第25頁。。人類生活高度依賴自然，就意味著，人類要從大自然獲得維持生存所需的資源，需要通過集體的力量，共同占有足夠多的自然資源。同時，人類面臨自然環(huán)境的限制和壓迫，就必須要聯(lián)合起來，依靠集體的力量去適應(yīng)自然。因此，當(dāng)時與之相適應(yīng)的集體經(jīng)濟實現(xiàn)形式，就是部落所有制經(jīng)濟。人們以部落共同體為基本單位，共同占有和利用一定地域范圍內(nèi)的自然資源。人類由有血緣關(guān)聯(lián)的原始部落時期，發(fā)展到無血緣關(guān)系的氏族聯(lián)盟，及至以男女對偶為特征的母系公社時期，即使農(nóng)業(yè)耕作技術(shù)有了一定的發(fā)展，但此時的宏觀經(jīng)濟背景仍然是自然經(jīng)濟，仍然需要直接從自然界獲取生存資源，所以，此時的經(jīng)濟形態(tài)，仍然是原始的集體經(jīng)濟。

其次，原始公社時期的自然經(jīng)濟，是一種自給自足的經(jīng)濟形態(tài)。一方面，在生產(chǎn)力水平低下的情況下，人類的生產(chǎn)是一種簡單再生產(chǎn)，生產(chǎn)的規(guī)模既不能小于維持正常的生存之所需，也不能超過自身的勞動與生產(chǎn)能力之所限。因此，在原始公社時期，勞動成果在滿足自身的生活消費之后，沒有多余的產(chǎn)品用于交換。另一方面，社會分工僅限于共同體內(nèi)部成員間的自然分工與勞動協(xié)作，社會分工還沒有形成，因此也就不存在商品生產(chǎn)和商品交換。原始公社時期的集體經(jīng)濟，就是在這種自給自足經(jīng)濟環(huán)境下，人類對經(jīng)濟形式的被迫選擇。因為，自給自足的自然經(jīng)濟，使任何個體都無法通過交換，獲得生存所需的生活資料，只有通過集體的力量，個體才能獲得維持正常生活的生存資源。

(二)經(jīng)典理論指導(dǎo)下的集體經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟相接

根據(jù)馬恩等經(jīng)典理論家的構(gòu)想，集體經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟緊密相連。在他們看來，資本主義社會的基本矛盾是生產(chǎn)社會化與生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾。要改變這種矛盾，就要變生產(chǎn)資料私有制為生產(chǎn)資料公有制，同時將市場化的經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)變?yōu)橛媱澖?jīng)濟管理模式。

馬恩經(jīng)典理論認(rèn)為，生產(chǎn)資料公有制必須與計劃經(jīng)濟相連接。一方面，因為生產(chǎn)資料私有的資本主義是一種生產(chǎn)的無政府主義，容易給社會生產(chǎn)帶來破壞，而計劃經(jīng)濟通過國家對社會勞動和生產(chǎn)資料按比例有計劃的分配，能夠避免社會生產(chǎn)的無政府主義帶來的破壞。正如恩格斯所言，“一旦社會占有了生產(chǎn)資料，商品生產(chǎn)就將被消除，而產(chǎn)品對生產(chǎn)者的統(tǒng)治也將隨之消除。社會生產(chǎn)內(nèi)部的無政府狀態(tài)將為有計劃的自覺的組織所代替”*④《馬克思恩格斯選集》(第3卷)，北京：人民出版社，1972年版，第323頁，第10頁。。另一方面，由于生產(chǎn)資料公有制消滅了資本主義私有制，商品和貨幣也就將隨之被消滅，計劃經(jīng)濟調(diào)節(jié)社會資源分配，也就成為了必然結(jié)果。正如馬克思所言，“在一個集體的、以共同占有生產(chǎn)資料為基礎(chǔ)的社會里，生產(chǎn)者并不交換自己的產(chǎn)品；耗費在產(chǎn)品上的勞動，在這里也不表現(xiàn)為這些產(chǎn)品的價值，不表現(xiàn)為它們所具有的某些物的屬性，因為這時和資本主義社會相反，個人的勞動不再經(jīng)過迂回曲折的道路，而是直接地作為總勞動的構(gòu)成部分存在著”④。

列寧后來在社會主義建設(shè)的實踐中，同樣堅持集體經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟相連接。即使后來在經(jīng)濟困境中不得不暫時選擇放棄計劃經(jīng)濟，退而實施新經(jīng)濟政策，但他依然沒有放棄對計劃經(jīng)濟的堅持。在他關(guān)于新經(jīng)濟政策的論述中明確指出，“新經(jīng)濟政策并不是要改變國家統(tǒng)一的經(jīng)濟計劃，不是要超出這個計劃的范圍，而是要改變實現(xiàn)這個計劃的辦法”*《列寧全集》(第52卷)，北京：人民出版社，1988年版，第40頁。。

新中國成立之后，也曾將集體經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟捆綁在一起。國家先后通過互助組、初級社、高級社和人民公社，一步步將分散經(jīng)營的傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟，過渡到經(jīng)營管理高度集中的集體經(jīng)濟模式，同時全面實施統(tǒng)購統(tǒng)銷的計劃經(jīng)濟政策與之相配套。

高度集中的集體經(jīng)濟經(jīng)營管理模式，與計劃經(jīng)濟相適應(yīng)。首先，計劃經(jīng)濟是一種規(guī)劃經(jīng)濟，國家按照預(yù)先確立的發(fā)展目標(biāo)，制定國民經(jīng)濟發(fā)展計劃，并將計劃以任務(wù)的形式，分解到各個部門，然后由部門逐層分解任務(wù)，并最終將任務(wù)落實給具體的生產(chǎn)者。因此，任何生產(chǎn)經(jīng)營主體，都不享有經(jīng)營自主權(quán)，一切生產(chǎn)經(jīng)營活動，即生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少，都必須以完成計劃任務(wù)為目標(biāo)。同時，一切生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品，按照統(tǒng)購統(tǒng)銷政策，由國家統(tǒng)一調(diào)配。農(nóng)村集體經(jīng)濟，作為國民經(jīng)濟的重要生產(chǎn)部門，生產(chǎn)經(jīng)營活動同樣以執(zhí)行計劃任務(wù)為己任。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，種什么、種多少，都必須依據(jù)國家的計劃任務(wù)而定。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料及農(nóng)產(chǎn)品，都由國家統(tǒng)一收購和調(diào)配。其次，計劃經(jīng)濟是一種指令性經(jīng)濟，強調(diào)行政指揮的強制性，要求下級對上級命令的絕對服從。這種由行政部門，以行政的手段和方法指揮生產(chǎn)的模式，追求的目標(biāo)是生產(chǎn)管理的高效率。同樣，集體經(jīng)濟的管理權(quán)力高度集中，大躍進時期，甚至以“組織軍事化、行動戰(zhàn)斗化、生活集體化”的軍事化編制及指揮方式，組織和管理集體經(jīng)濟。后來，“三級所有，隊為基礎(chǔ)”的集體經(jīng)濟管理模式，則由公社按照國家指令，負(fù)責(zé)管理集體生產(chǎn)，大隊配合公社，監(jiān)督執(zhí)行上級命令，生產(chǎn)隊長領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)，具體落實生產(chǎn)任務(wù)。

(三)與市場經(jīng)濟相接是集體經(jīng)濟發(fā)展的新命題

在改革開放之前，集體經(jīng)濟長期置于計劃經(jīng)濟體制的管理之下，從未面對過市場經(jīng)濟。因此，集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接，在我國還是一個全新的命題。

改革開放以來，我國經(jīng)歷了由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程。在此過程中，我們逐漸解除了將市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟作為區(qū)分不同社會制度的基本標(biāo)準(zhǔn)的思想束縛，認(rèn)識到計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟只不過是資源配置方式和手段的不同，正如鄧小平所言，“計劃和市場都是經(jīng)濟手段”*《鄧小平文選》(第3卷)，北京：人民出版社，1993年版，第373頁。。由此，我們逐漸開啟了建立社會主義市場經(jīng)濟體制的大門。

市場經(jīng)濟是一種讓市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟形態(tài)。市場經(jīng)濟，通過發(fā)揮價值規(guī)律的作用配置市場資源，即由供求關(guān)系變化引發(fā)價格波動，通過價格信號的傳遞與反饋，引導(dǎo)市場活動主體完成資源配置。發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，需要滿足以下條件：首先，市場能夠自由交易，任何合法的市場交易活動，都不能受到限制；其次，市場主體以平等的身份進行交易活動，市場沒有特權(quán)者；再次，市場活動必須遵循公平交易原則，人們正當(dāng)?shù)睦娌荒苁艿綋p害；最后，市場要有良好的經(jīng)營秩序，任何市場活動主體，都必須遵循市場活動規(guī)則。

改革開放以來，國家為不斷完善市場經(jīng)濟體制，從以下幾個方面做了重要努力：一是開放市場價格，放棄對商品價格不必要的管制；二是放棄行政對經(jīng)營主體的不必要管制，賦予市場主體獨立自主的經(jīng)營權(quán)利，使其具備獨立經(jīng)營的能力；三是逐漸樹立起尊重和保護產(chǎn)權(quán)的意識，并以《物權(quán)法》與《知識產(chǎn)權(quán)法》等形式，保障市場主體的產(chǎn)權(quán)利益；四是逐漸建立起較完備的法制體系，使法律制度承擔(dān)起了規(guī)范市場秩序的責(zé)任；五是逐漸解除了市場貿(mào)易壁壘，開放了市場活動空間，無論是區(qū)域之間還是行業(yè)之間的貿(mào)易壁壘逐漸被解除，市場主體之間的公平競爭和商品的自由流通得到充分保障。此外，成熟的市場經(jīng)營主體和市場文化開始形成，勞動力、資本、土地、技術(shù)、管理和信息等較完備的市場體系逐漸建立和完善。

在日益完善的市場經(jīng)濟背景下，努力實現(xiàn)集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟相對接，是發(fā)展和壯大集體經(jīng)濟的基本前提。因為，集體經(jīng)濟與國有經(jīng)濟、個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟一樣，都是市場中的微觀經(jīng)濟組織，都是獨立自主的市場經(jīng)營活動主體。在市場經(jīng)濟背景下，任何微觀經(jīng)濟組織，都不可能獨立于宏觀經(jīng)濟體制之外而孤立存在。一方面集體經(jīng)濟組織生產(chǎn)所需的各種要素及產(chǎn)品，都必須高度依賴市場，包括集體經(jīng)濟在內(nèi)的任何微觀經(jīng)濟組織，都不可能脫離市場而生存下去。另一方面，價值規(guī)律作為一支無形的手，發(fā)揮著調(diào)節(jié)資源分配的作用，包括集體經(jīng)濟在內(nèi)的任何微觀經(jīng)濟組織，都要受價值規(guī)律的支配和影響，只有充分尊重和利用好價值規(guī)律，集體經(jīng)濟才能獲得生存和發(fā)展的機會。

質(zhì)言之，在市場經(jīng)濟的宏觀背景之下，集體經(jīng)濟必須要做好與市場經(jīng)濟對接的工作，不斷改進和完善集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接的形式。由于集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接，是我國經(jīng)濟發(fā)展史上從未經(jīng)歷過的新鮮事物，因此，在市場經(jīng)濟背景下，探索和創(chuàng)新集體經(jīng)濟有效實現(xiàn)形式，仍然是一個具有挑戰(zhàn)性的工作。

二、集體經(jīng)濟在市場經(jīng)濟中生成與發(fā)展

集體經(jīng)濟可分為“由統(tǒng)到統(tǒng)”與“由分到統(tǒng)”兩種發(fā)展模式，前者是集體經(jīng)濟在計劃經(jīng)濟的縫隙中成長起來，在向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌中繼續(xù)堅持統(tǒng)一經(jīng)營，并很快實現(xiàn)與市場經(jīng)濟對接，從而使集體經(jīng)濟獲得了更大的發(fā)展機遇。后者是集體經(jīng)濟在經(jīng)歷了改革開放初期的分戶經(jīng)營之后，為更好地實現(xiàn)與市場經(jīng)濟對接，不少村莊又重新走上了集體統(tǒng)一經(jīng)營的發(fā)展道路。

(一)集體經(jīng)濟在計劃經(jīng)濟的縫隙中成長

在人民公社初期，國家鼓勵發(fā)展社隊企業(yè)，主要是為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)的小型工業(yè)，“以自產(chǎn)自用為主，如農(nóng)具的修理，農(nóng)家肥的加工制造，小量的農(nóng)產(chǎn)品加工等”*《建國以來重要文獻選編》(第11冊)，北京：中央文獻出版社，1995年版，第226頁。。后來在“一大二公”的人民公社時期，國家將“工、農(nóng)、商、學(xué)、兵”合一的大社作為人民公社的發(fā)展目標(biāo)。盡管通過群眾運動的方式，形成了大辦社隊工業(yè)的高潮，但那種“一大二公”、不計成本與低水平重復(fù)建設(shè)的模式，并沒有給社隊工業(yè)帶來真正的發(fā)展。到了六十年代初期，國家對發(fā)展社隊企業(yè)的政策，由鼓勵調(diào)整為限制。1962年11月22日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于發(fā)展農(nóng)村副業(yè)生產(chǎn)的決定》，要求“公社和生產(chǎn)大隊一般不辦企業(yè)，不設(shè)專業(yè)的副業(yè)生產(chǎn)隊”*《建國以來重要文獻選編》(第15冊)，北京：中央文獻出版社，1997年版，第703頁。，以防止社隊企業(yè)與國營企業(yè)競爭緊缺資源，同時也是對“以糧為綱”農(nóng)業(yè)政策的堅守。

盡管政策環(huán)境對社隊企業(yè)的發(fā)展極為不利，但仍有部分干部和社員，冒著巨大的政治風(fēng)險偷偷地堅持了下來。以華西村為例，1969年春，大隊書記吳仁寶組織20名社員，冒著被“割資本主義尾巴”的風(fēng)險，秘密辦起了小五金廠。正是這個“地下工廠”，在十年時間里創(chuàng)造了一百多萬元的利潤，為華西村后來的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)*《華西村原黨委書記的“第一桶金”》，《人民日報》，2008年10月6日，第4版。。在蘇南地區(qū)，有過華西村這樣經(jīng)歷的集體經(jīng)濟還有很多，他們在計劃經(jīng)濟的縫隙中頑強成長，為改革開放初期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的繁榮發(fā)展打下了堅實基礎(chǔ)。

這部分集體經(jīng)濟，之所以能夠在計劃經(jīng)濟中成長起來，是因為他們利用了計劃經(jīng)濟的縫隙，規(guī)避了計劃政策的管制。而所謂的縫隙，就是計劃之外，極為狹窄的市場空間。具體而言，主要包括以下幾個方面：

一是原材料主要來源于國營企業(yè)淘汰的廢舊機器和廢舊材料。因為在計劃經(jīng)濟條件下，工業(yè)生產(chǎn)所需的物資，主要為國家所控制和調(diào)配。社隊企業(yè)，不可能從計劃經(jīng)濟的正常渠道獲得生產(chǎn)所需的原材料，而只能通過國營企業(yè)，獲得被他們淘汰的廢舊品和邊角料，如大工廠廢棄的邊角塑料、舊橡膠輪胎，被大工廠拒收的劣質(zhì)棉花，以及廢鐵等*⑤[美]黃宗智：《長江三角洲小農(nóng)與鄉(xiāng)村發(fā)展》，北京：中華書局，2000年版，第256頁，第256頁。。

二是生產(chǎn)的產(chǎn)品，主要為技術(shù)含量低，國營企業(yè)不愿生產(chǎn)，而市場亟需的小商品。計劃形成的短缺經(jīng)濟，為社隊企業(yè)的產(chǎn)品銷售，留下了市場空間。因為，在計劃經(jīng)濟時期，工業(yè)發(fā)展更偏重于重工業(yè)，與人們生活息息相關(guān)的輕工業(yè)，發(fā)展相對不足。因此，市場上生活類商品的供給無法滿足人們的消費需求。而社隊企業(yè)所生產(chǎn)的，正是人們生產(chǎn)生活亟需而計劃市場供給不足的小商品，如小五金、塑料盆等。此外，在計劃市場上，同樣存在著工業(yè)制品供不應(yīng)求的現(xiàn)象，一些社隊企業(yè)抓住機會與國營企業(yè)聯(lián)營，由后者提供機器、原材料并負(fù)責(zé)收購產(chǎn)品，而前者利用農(nóng)村廉價勞動力，只負(fù)責(zé)產(chǎn)品的生產(chǎn)⑤。

三是充分利用社會資本為集體經(jīng)濟的生存和發(fā)展拓展空間。在計劃經(jīng)濟條件下，留給社隊企業(yè)的生存空間極為有限，無論是生產(chǎn)所需的原材料，還是產(chǎn)品所需的銷售市場，都不可能通過正規(guī)渠道得到解決。由血緣情感與地緣情感構(gòu)筑的社會資本網(wǎng)絡(luò)，成為社隊企業(yè)發(fā)展所必不可少的資源。例如，在外面政府機關(guān)、國營企業(yè)和學(xué)校工作的老鄉(xiāng)、親戚和朋友，成為支持社隊企業(yè)發(fā)展不可或缺的人脈資源*王銀飛：《從社隊企業(yè)到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的轉(zhuǎn)變》，復(fù)旦大學(xué)碩士論文，2012 年，第20頁。。

四是充分利用社隊企業(yè)不受計劃指令控制的縫隙，獲得了國營企業(yè)所不具備的經(jīng)營管理自主權(quán)。由于當(dāng)時的計劃經(jīng)濟政策，并不太重視發(fā)展社隊企業(yè)，甚至在一段時間內(nèi)，還取消了社隊企業(yè)的合法地位，因而社隊企業(yè)的經(jīng)營管理，也就不存在受計劃指令控制的問題。這種不利的政策環(huán)境，反而為社隊企業(yè)贏得了難得的生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)利。在這種情況下，生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少，都由社隊企業(yè)自己說了算，從而為集體經(jīng)濟發(fā)展留下了寶貴的自主空間。

到人民公社末期，華西村和劉莊的集體企業(yè)，已經(jīng)在計劃經(jīng)濟的縫隙中獲得了較好的發(fā)展成果。當(dāng)全國農(nóng)民還在為解決溫飽問題努力的時候，華西村就已經(jīng)靠小五金廠掘取的“第一桶金”，讓200戶社員住進了新房。遠(yuǎn)在河南的劉莊，集體經(jīng)濟發(fā)展水平更高，村集體的汽車?yán)葟S、奶粉廠和造紙廠等集體企業(yè)，解決了大多數(shù)社員的就業(yè)問題。集體和社員，每年從集體企業(yè)中獲得的收入，超過了總收入的七成。因此，改革開放初期，當(dāng)全國各地都在包產(chǎn)到戶，實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的時候，嘗到了集體經(jīng)濟發(fā)展甜頭的華西村和劉莊等一些村莊，選擇了堅持集體經(jīng)濟統(tǒng)一經(jīng)營的模式。這不僅保住了集體經(jīng)濟已有的發(fā)展成果，同時，還為集體經(jīng)濟迅速實現(xiàn)與市場經(jīng)濟對接準(zhǔn)備了條件。目前，華西村和劉莊等集體經(jīng)濟已經(jīng)高度融入市場、利用市場和依賴市場，他們所取得的巨大成就，無不得益于從國內(nèi)外市場中所獲得的廣闊發(fā)展空間、豐富的經(jīng)濟資源和眾多的發(fā)展機遇。

(二)市場經(jīng)濟引導(dǎo)農(nóng)民從分戶經(jīng)營走向統(tǒng)一經(jīng)營

在計劃經(jīng)濟時期，集體經(jīng)濟堅持高度集中的統(tǒng)一經(jīng)營管理模式，嚴(yán)重束縛了集體經(jīng)濟的發(fā)展。一是集體經(jīng)濟缺乏生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)，生產(chǎn)經(jīng)營主體不能有效發(fā)揮主觀能動性，不能因地制宜、因時制宜進行決策和生產(chǎn)，導(dǎo)致不合實際的計劃和指令，得不到及時有效的糾正，從而造成了生產(chǎn)的破壞和資源的極大浪費；二是集體經(jīng)濟的一切生產(chǎn)經(jīng)營活動，都以服務(wù)于計劃指標(biāo)為宗旨，而勞動成果的分配即勞動者的利益訴求長期得不到滿足，因而勞動者的生產(chǎn)積極性受到了打擊，人們普遍以消極怠工的方式應(yīng)付生產(chǎn)；三是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有自然性，集體難以對社員勞動實施有效的監(jiān)督，生產(chǎn)的低效問題長期得不到解決。盡管國家不斷以政治運動的方式，對干部和群眾進行整肅和教育，以促進集體經(jīng)濟發(fā)展和鞏固集體經(jīng)濟地位，但始終得不到農(nóng)民的積極響應(yīng)。最終，在改革開放之初，國家不得不迎合農(nóng)民對家戶經(jīng)營模式的訴求，將集體資產(chǎn)拆散，分配給農(nóng)民，實行分戶經(jīng)營。

集體經(jīng)濟的分戶經(jīng)營，具有高效與靈活的特性，能在短期內(nèi)顯著提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力。同時，農(nóng)村富余勞動力，可以通過市場轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)就業(yè)，增加勞務(wù)收入。但是，在人多地少的資源約束下，分戶經(jīng)營就是小農(nóng)經(jīng)營，集體經(jīng)濟就蛻變成小農(nóng)經(jīng)濟，集體經(jīng)濟的發(fā)展空間就會受到極大限制。此外，在開放的市場經(jīng)濟背景下，小農(nóng)經(jīng)營最大的問題是缺乏獨立駕馭市場的能力，市場多變與激烈競爭，往往會給小農(nóng)帶來損失。因此，市場經(jīng)濟背景下的分戶經(jīng)營，農(nóng)民脫貧容易而致富難，溫飽有余而富裕不足。此外，最具挑戰(zhàn)的是，分戶經(jīng)營使村莊成了空架子。集體資源匱乏，導(dǎo)致村莊的治理、服務(wù)和發(fā)展，存在著能力嚴(yán)重不足的問題。

在市場經(jīng)濟環(huán)境下，經(jīng)營的規(guī)?；c專業(yè)化，是適應(yīng)市場的基本條件。分戶經(jīng)營，可以解決計劃經(jīng)濟條件下集體經(jīng)濟發(fā)展動力不足的問題，卻可能成為制約集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接的障礙。作為后起之秀的南街村，在包產(chǎn)到戶大潮中，曾經(jīng)和全國絕大多數(shù)村莊一樣，不僅將集體土地承包給了農(nóng)戶，而且將七十年代末建立起來的集體磚廠承包給了個體經(jīng)營。但他們很快發(fā)現(xiàn)，分戶經(jīng)營盡管能夠解決村民的溫飽問題，但卻很難解決鄉(xiāng)村致富的難題。因此，在村民的支持下，又重新開啟了集體經(jīng)濟統(tǒng)一經(jīng)營的模式。重新組織起來的南街村，并沒有重走計劃經(jīng)濟時期孤立于市場之外的老路子，而是將全村兩千多畝土地集體承包給了十幾戶村民實行規(guī)?；慕?jīng)營，其余大多數(shù)村民進入二、三產(chǎn)業(yè)，發(fā)展市場化的集體工業(yè)。南街村的起步與發(fā)展，完全是集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接，并充分利用市場經(jīng)濟壯大起來的典型。

除了南街村那樣的工業(yè)型集體經(jīng)濟之外，還有更多普通農(nóng)業(yè)型集體經(jīng)濟，也在市場經(jīng)濟的引導(dǎo)下，由分戶經(jīng)營走上了集體統(tǒng)一經(jīng)營的路子。例如，山東東平的股份合作社模式、四川崇州的農(nóng)業(yè)共營制模式等，都是對市場經(jīng)濟條件下農(nóng)村集體經(jīng)濟實現(xiàn)形式的有益探索。之所以出現(xiàn)這樣的格局，在于隨著市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，集體經(jīng)濟統(tǒng)一經(jīng)營的優(yōu)勢不斷凸顯。首先，實行專業(yè)化、規(guī)模化與市場化的集體經(jīng)營，可以增強集體經(jīng)濟對市場信息的搜集、把握與預(yù)測能力，從而能更好地避免生產(chǎn)經(jīng)營的盲目性。同時，也能在生產(chǎn)資料的購買和農(nóng)副產(chǎn)品的銷售中，更容易掌握談判和議價的主動權(quán)，從而能更有效地避免谷賤傷農(nóng)與豐產(chǎn)不豐收的難題。其次，隨著農(nóng)村剩余勞動力大量轉(zhuǎn)移，農(nóng)村耕地粗放經(jīng)營甚至撂荒的問題凸顯，這對農(nóng)民和國家都是資源的極大浪費。通過市場化的集體統(tǒng)一經(jīng)營模式，對農(nóng)民而言，既增加了農(nóng)村留守人員的勞務(wù)收入，同時通過經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)，還增加了農(nóng)民的資產(chǎn)收益。對國家而言，無疑穩(wěn)定了糧食生產(chǎn)，確保了糧食安全。再次，集體經(jīng)濟在市場經(jīng)濟環(huán)境下的統(tǒng)一與規(guī)?；?jīng)營，壯大了村集體的經(jīng)濟實力，為基層治理和農(nóng)村公共服務(wù)提供了經(jīng)濟保障。

三、集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接中的轉(zhuǎn)型與挑戰(zhàn)

在與市場經(jīng)濟的對接過程中，集體經(jīng)濟需要由身份集體轉(zhuǎn)型為利益集體，使其變成為真正意義上的市場經(jīng)營主體，以更好地面對市場經(jīng)濟。同時，集體經(jīng)濟在完成自我轉(zhuǎn)型之后，將會面臨市場波動與產(chǎn)權(quán)稀釋對農(nóng)民利益帶來的影響和挑戰(zhàn)。

(一)集體經(jīng)濟需要由身份集體轉(zhuǎn)型為利益集體

集體經(jīng)濟在與市場經(jīng)濟對接的過程中，面臨著由身份集體向利益集體轉(zhuǎn)型的問題。特別是那些在計劃經(jīng)濟縫隙中成長起來，并在改革開放后一直堅持統(tǒng)一經(jīng)營的集體經(jīng)濟，盡管在其發(fā)展過程之中，曾不斷努力擺脫計劃經(jīng)濟對自身發(fā)展的束縛，但一些計劃經(jīng)濟的烙印，卻不可避免地留在了集體經(jīng)濟身上，并一直延續(xù)到了現(xiàn)在。質(zhì)言之，目前集體經(jīng)濟還是一種帶有計劃經(jīng)濟烙印的身份集體，而不是市場經(jīng)濟下的利益集體。

所謂身份集體，是指由某種特定身份的人群，組合而成的身份共同體。主要特征是，共同體內(nèi)部成員，具有身份上的同質(zhì)性，人們因這種特定身份，獲得成員資格、享受成員權(quán)利和分享共同體福利。因此，身份集體對內(nèi)具有凝聚力，對外具有一定的封閉性和排他性。作為身份共同體的集體經(jīng)濟，村民因集體成員的身份，天然享受集體福利。那些在計劃經(jīng)濟縫隙中成長起來，并一直延續(xù)下來的集體經(jīng)濟，早在計劃經(jīng)濟時期就已經(jīng)作為身份共同體而存在，隨著計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，這些集體經(jīng)濟的身份共同體特性，一直被延續(xù)了下來。

身份集體存在的最大問題是，他們還不是真正意義上的市場經(jīng)營主體，這在一定程度上制約了集體經(jīng)濟進一步與市場經(jīng)濟對接。原因在于：

首先，身份集體擔(dān)負(fù)了沉重的社會負(fù)擔(dān)，使他們很難輕裝上陣，參與市場經(jīng)營活動。這在某種程度上，如同計劃經(jīng)濟時期的國營企業(yè)一樣，在從事經(jīng)營活動的同時，也承擔(dān)起了本該由公共部門負(fù)責(zé)的社會事業(yè)。如一些集體經(jīng)濟負(fù)擔(dān)起了村民住房、教育、醫(yī)療和養(yǎng)老等公共事業(yè)。有的集體經(jīng)濟，甚至以按需分配的方式，無償為村民提供糧、油、蔬菜、水果等日常生活用品。集體經(jīng)濟在社會公共事業(yè)及福利上的配給，不僅加重了自身的經(jīng)濟負(fù)擔(dān)，同時也分散了其作為市場經(jīng)營主體的大量精力，這無疑會制約集體經(jīng)濟的長遠(yuǎn)發(fā)展。

其次，作為身份共同體的集體經(jīng)濟，因身份的自然性和固定性，在一定程度上強化了其封閉性和排他性，這與市場經(jīng)濟的開放性原則有一定的差距。市場經(jīng)濟的開放性，是保障產(chǎn)品和要素自由流通，進而發(fā)揮市場對資源配置起基礎(chǔ)性作用的重要前提。作為集體經(jīng)濟的身份共同體特性，在某種程度上會阻礙其與市場經(jīng)濟的對接，因為集體身份固化了集體經(jīng)濟的成員資格，使內(nèi)部成員無法自由流出，外部新成員難以流入，不利于集體經(jīng)濟自身的發(fā)展。

再次，一些集體經(jīng)濟在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌中，被賦予了引領(lǐng)時代的典型身份。塑造典型，是政府在歷史實踐中創(chuàng)造出來，并一直延續(xù)至今的行政經(jīng)驗。塑造典型的基本原則是錦上添花而非雪中送炭，即典型要具有一定的發(fā)展基礎(chǔ)，要具有一定的可塑性。同時，典型也會得到政策和資源上的特殊惠顧，從而比其他經(jīng)營者，贏得更好的發(fā)展條件和機遇。獲得典型身份的集體經(jīng)濟，因享有特殊待遇，使其與市場經(jīng)濟的平等原則格格不入。在市場經(jīng)濟中，任何微觀經(jīng)濟組織，應(yīng)享有公平的參與權(quán)利，避免特殊照顧對公平秩序的影響。隨著我國市場經(jīng)濟體制不斷完善，公平原則將會進一步確立，特殊惠顧會進一步減少。在這種情況下，集體經(jīng)濟不得不完善自己，以更好地適應(yīng)市場經(jīng)濟。

集體經(jīng)濟要轉(zhuǎn)型成為利益集體，就是要使其成為利益相關(guān)者組合而成的利益共同體。在利益集體中，人們因利益而非身份結(jié)成經(jīng)濟共同體。人們也不能因身份而享有集體經(jīng)濟的特殊福利，而是因股權(quán)和勞動，獲得相應(yīng)的資產(chǎn)收益和勞動報酬。同時，由公共服務(wù)部門而非集體經(jīng)濟組織，承擔(dān)起社會公共事業(yè)的責(zé)任。此外，集體經(jīng)濟與其他市場經(jīng)營主體，享有同等的地位和權(quán)利。由此讓集體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成為真正的市場經(jīng)營主體，使其更好地面對市場經(jīng)濟。

(二)集體經(jīng)濟在自我轉(zhuǎn)型中面臨著風(fēng)險與挑戰(zhàn)

市場經(jīng)濟既蘊含著機遇，同時又潛藏著風(fēng)險，集體經(jīng)濟在與市場經(jīng)濟的對接與轉(zhuǎn)型過程中，不可避免要面對市場中的風(fēng)險問題。其風(fēng)險主要包括兩個方面：

一是集體經(jīng)濟經(jīng)營效益的波動，對村民經(jīng)濟收益的影響。在市場經(jīng)濟背景下，市場在資源調(diào)節(jié)中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，不可避免會產(chǎn)生市場波動的問題，即使國家通過經(jīng)濟杠桿發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，也只能夠緩解而不可能徹底消除市場波動對經(jīng)濟發(fā)展帶來的不利影響。宏觀市場波動，會直接影響到微觀經(jīng)濟組織的經(jīng)營狀況和收益。同時，微觀經(jīng)濟組織對宏觀市場的駕馭能力，也會受到很多因素的影響。因此，集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接，其經(jīng)營狀況，不可避免會受到市場波動的影響。

在作為身份共同體的集體經(jīng)濟中，村民因身份而享有的各種福利收益具有一定的剛性，即它不完全受市場波動與集體經(jīng)濟經(jīng)營效益變化的直接影響。因此，雖然這會加重集體經(jīng)濟的負(fù)擔(dān)，影響集體經(jīng)濟的正常經(jīng)營和發(fā)展，但村民卻可以享受較為穩(wěn)定的福利收益。集體經(jīng)濟由身份集體轉(zhuǎn)型為利益集體之后，村民由身份帶來的福利收益，將被股權(quán)帶來的資產(chǎn)收益和勞動投入獲得的工資報酬所代替，而這些收益將直接受到宏觀市場波動與微觀經(jīng)營者經(jīng)營效益變化的影響。這種變化，對村民既會帶來經(jīng)濟收益上的影響，更會到來心理上的沖擊。

二是集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接對村民資產(chǎn)權(quán)益的影響。集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接，需要現(xiàn)代化的組織、經(jīng)營與管理制度，經(jīng)營權(quán)由農(nóng)戶轉(zhuǎn)移到了專業(yè)化的公司，由職業(yè)經(jīng)理人具體負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理。農(nóng)民雖然是集體經(jīng)濟的股東，但只能以普通工人的身份參與生產(chǎn)并獲得勞務(wù)收入，農(nóng)民作為分散的“小股民”，無權(quán)參與具體的經(jīng)營管理工作，甚至也不掌握監(jiān)督經(jīng)營者的權(quán)力。同時，隨著集體經(jīng)濟的不斷發(fā)展，通過合資、參股乃至上市融資等方式，集體經(jīng)濟的資本規(guī)模在積聚擴張，參與主體也日趨多元化。農(nóng)民的土地產(chǎn)權(quán)會逐漸被資本所稀釋，并變得越來越渺小和模糊。在這種背景下，如何保護農(nóng)民的產(chǎn)權(quán)和利益，將會變得越來越具有挑戰(zhàn)性。

總之，在市場經(jīng)濟的宏觀背景下，集體經(jīng)濟與市場經(jīng)濟對接，無疑將是未來一段時間內(nèi)，集體經(jīng)濟完成自我轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新實現(xiàn)形式的主體方向，但在這個過程之中，如何確保農(nóng)民權(quán)益不受傷害，并讓農(nóng)民能夠最大限度的從中獲益，是值得我們進一步思考和解決的問題。

[責(zé)任編輯：王成利]

國家社會科學(xué)基金重點項目“探索不同情況下村民自治的有效實現(xiàn)形式”(項目編號：14AZZ010)；農(nóng)村改革發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心“農(nóng)村政治與社會治理”創(chuàng)新項目。

徐勇(1955-)，男，山西大學(xué)中國城鄉(xiāng)發(fā)展研究院教授、教育部長江學(xué)者特聘教授；沈乾飛(1981-)，男，華中師范大學(xué)政治學(xué)研究院博士生。

F121.22

A

1003-8353(2015)03-0030-07