基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的高校臨床醫(yī)學(xué)科研產(chǎn)出評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及實(shí)證研究

，，，

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在借助文獻(xiàn)的各種特征、數(shù)量基礎(chǔ)上，采用準(zhǔn)確和客觀的定量評價(jià)方法去描述、評價(jià)和預(yù)測科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，這一技術(shù)的應(yīng)用讓文獻(xiàn)成為反映某一學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展變化的晴雨表，亦成為對科研產(chǎn)出進(jìn)行評價(jià)的重要參考工具。

臨床醫(yī)學(xué)是研究疾病診斷和預(yù)防治療的各專業(yè)學(xué)科的總稱[1]。針對臨床醫(yī)學(xué)的計(jì)量研究，一般是對國家、地區(qū)乃至全球某個(gè)學(xué)科主題的總體發(fā)展情況展開的，是對發(fā)文量和被引頻次等基本指標(biāo)進(jìn)行考察，得出排名靠前的國家、地區(qū)、機(jī)構(gòu)或個(gè)人[2]。但是隨著更多創(chuàng)新的、科學(xué)的評價(jià)指標(biāo)的問世以及人們對學(xué)科評價(jià)的需求從廣泛、粗糙到精細(xì)化、豐富化的轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的計(jì)量指標(biāo)在生物醫(yī)藥領(lǐng)域的運(yùn)用顯然存在缺陷。本文根據(jù)臨床醫(yī)學(xué)的特點(diǎn)，建立并利用其評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行實(shí)證研究。

1 評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

評價(jià)指標(biāo)的選取應(yīng)該考慮3方面問題。首先是開放性，即科研產(chǎn)出評價(jià)過程中使用數(shù)據(jù)的采集、分析過程必須是開放的、透明的和簡便易行的[3]；選取的評價(jià)指標(biāo)可以從公開渠道獲得數(shù)據(jù)，且數(shù)據(jù)來源必須具有一定的公信力，以保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確與可靠。其次是系統(tǒng)性，即選取的指標(biāo)應(yīng)該從不同角度考量科研產(chǎn)出的情況，指標(biāo)間既不能相互沖突，也不能相互包含；還應(yīng)考慮將數(shù)量與質(zhì)量的評價(jià)相結(jié)合，指標(biāo)中既要有體現(xiàn)科研產(chǎn)出數(shù)量的指標(biāo)，也應(yīng)有體現(xiàn)科研產(chǎn)出質(zhì)量的指標(biāo)。最后是可操作性，即選取的指標(biāo)應(yīng)該具備實(shí)用、操作性強(qiáng)和高效的特點(diǎn)，指標(biāo)的選取不宜過多過細(xì)，而應(yīng)盡量把復(fù)雜的工作簡單化，以保證評價(jià)工作的效率及可持續(xù)性?；谝陨峡紤]，經(jīng)過文獻(xiàn)調(diào)研與專家咨詢，本文共選取了10個(gè)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)。

1.1 評價(jià)指標(biāo)的選取

1.1.1 Web of Science收錄論文數(shù)

臨床醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量龐大，且分布較為分散。Web of Science是目前國際上公認(rèn)的最具權(quán)威性的科技文獻(xiàn)檢索平臺，它能夠保證檢索論文覆蓋范圍的廣度和專業(yè)領(lǐng)域的深度，因此將其收錄論文數(shù)作為反映論文數(shù)量與質(zhì)量的評價(jià)依據(jù)。

1.1.2 CSCD收錄論文數(shù)

科研評價(jià)不應(yīng)忽略用本國語言發(fā)表的論文[3]。中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(Chinese Science Citation Database，CSCD)是我國第一個(gè)引文數(shù)據(jù)庫，收錄的千余種中文期刊涵蓋了生物學(xué)與醫(yī)藥衛(wèi)生等臨床醫(yī)學(xué)相關(guān)領(lǐng)域。該庫對入選期刊嚴(yán)格篩選，評價(jià)功能較高，權(quán)威性強(qiáng)[4]。

1.1.3 篇均被引頻次

被引頻次能夠給予學(xué)術(shù)影響力客觀的評價(jià)結(jié)果，是反映國家、地區(qū)、機(jī)構(gòu)、期刊或個(gè)人論文影響的重要依據(jù)。為了消除論文總數(shù)對被引頻次的影響，本文使用篇均被引頻次作為評價(jià)指標(biāo)。

1.1.4 H指數(shù)

H指數(shù)是2005年由Hirsch首先提出的[5]。一名科研人員的H指數(shù)是指他/她至多有H篇論文分別被引用了至少H次。例如，某人的H指數(shù)是30，這表示他已發(fā)表的論文中，被引用了至少30次的論文總共有30篇。當(dāng)然H指數(shù)不僅可以用來評價(jià)一個(gè)學(xué)者，也可以用來評價(jià)一個(gè)團(tuán)隊(duì)、機(jī)構(gòu)或者國家和地區(qū)。H指數(shù)最大的優(yōu)點(diǎn)在于巧妙而有效地結(jié)合了發(fā)文量和被引用頻次兩個(gè)指標(biāo)。

1.1.5 論文被引用率

篇均被引頻次可以較好地體現(xiàn)一組論文被引用的總體情況，但這個(gè)指標(biāo)掩飾了一組論文中個(gè)別論文的被引頻次極高而其他論文可能根本無人引用的情況。論文被引用率考慮到了零被引論文的問題。

1.1.6 高被引論文百分比

H指數(shù)雖然綜合考慮了論文數(shù)量和被引頻次兩個(gè)因素，但卻忽視了那些高引頻、低產(chǎn)出作者的貢獻(xiàn)。2001年推出的文獻(xiàn)評價(jià)分析工具ESI(Essential Science Indicators)彌補(bǔ)了這個(gè)不足，ESI定期根據(jù)被引頻次排出位居世界前1%的高被引論文。一篇被引頻次處于前1%位置的論文，其對所在學(xué)科領(lǐng)域的貢獻(xiàn)和影響是毋庸置疑的。高被引論文百分比是指某一組論文中高被引論文數(shù)除以該組總論文數(shù)的百分比。

1.1.7 平均百分位

受到學(xué)科領(lǐng)域、文獻(xiàn)類型和出版時(shí)間等因素的影響，被引頻次、篇均被引頻次等指標(biāo)難免會有偏差，這也促成了進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理的百分位數(shù)指標(biāo)的出現(xiàn)。百分位數(shù)是將一組觀察值分割成100等分的一群數(shù)值，這些數(shù)值記作P1，P2，P3，…，P99，分別表示1%的資料落在P1之下，2%落在P2之下，99%落在P99之下。本文選擇的百分位指標(biāo)來源于InCites。InCites是湯森路透集團(tuán)推出的一種科研評價(jià)工具，它所使用的是反向百分位，即將被引頻次為0的文章的等級值設(shè)定為100，被引頻次越高的文章等級值越低，被引頻次越低的文章等級值越高[6]。例如一篇論文的百分位值為1，則該學(xué)科領(lǐng)域、同出版年、同文獻(xiàn)類型中99%的論文的引文數(shù)都低于該論文，即數(shù)值越小，影響力越大。

1.1.8 F1000推薦論文數(shù)

F1000是為科研人員和臨床醫(yī)生提供的快速發(fā)現(xiàn)、評價(jià)和發(fā)表為一體的綜合服務(wù)系統(tǒng)。其下的一個(gè)版塊F1000 Prime，主要是以專家對文獻(xiàn)的定性評價(jià)為主，由全球5 000余名生物學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的頂尖科學(xué)家根據(jù)論文對當(dāng)前世界生物和醫(yī)學(xué)研究的貢獻(xiàn)程度和科學(xué)價(jià)值，將少數(shù)優(yōu)秀論文篩選出來，并給出評級，推薦給讀者[7]。該庫學(xué)科范圍聚焦在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，且成功地將定性的指標(biāo)定量化。

1.1.9 熱點(diǎn)論文百分比

熱點(diǎn)論文是ESI中的一個(gè)重要模塊，是指在最近2年發(fā)表的論文中，在最近2個(gè)月內(nèi)被引頻次排在某學(xué)科領(lǐng)域前0.1%的論文[8]。熱點(diǎn)論文反映了某個(gè)學(xué)科科學(xué)研究的最前沿和當(dāng)前熱點(diǎn)，是創(chuàng)新性研究的體現(xiàn)。熱點(diǎn)論文百分比是指某一組論文中熱點(diǎn)論文數(shù)除以該組總論文數(shù)的百分比。

1.1.10 發(fā)明專利授權(quán)量

專利是知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，其對科技創(chuàng)新的作用正受到越來越多的關(guān)注，也逐漸成為衡量高校科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一[9]。我國的專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)3種類型。其中發(fā)明專利是臨床醫(yī)學(xué)科學(xué)研究與開發(fā)活動重要的成果體現(xiàn)，可直接反映技術(shù)創(chuàng)新水平[10]。

1.2 指標(biāo)權(quán)重的確定

利用專家咨詢法和層次分析法確定了上述10個(gè)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)(表1)。

表1 基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)科研產(chǎn)出評價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重分布

2 實(shí)證研究

2.1 數(shù)據(jù)采集與統(tǒng)計(jì)

本文選取教育部學(xué)位中心2012年公布的學(xué)科評估排名中臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科前10的高校作為評價(jià)對象，分別是上海交通大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院、中山大學(xué)、四川大學(xué)、首都醫(yī)科大學(xué)、浙江大學(xué)、華中科技大學(xué)和第二軍醫(yī)大學(xué)，分析數(shù)據(jù)的年限是2010年1月1日至2014年12月31日。

通過InCites檢索10所高校的Web of Science收錄論文數(shù)、篇均被引頻次、H指數(shù)、被引用率、高被引論文百分比、平均百分位、熱點(diǎn)論文百分比等數(shù)據(jù)，時(shí)間限定在2010-2014年，然后在學(xué)科分類體系中選擇Clinical Medicine臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科，同時(shí)將文獻(xiàn)類型限定為Article和Review。

CSCD收錄論文數(shù)從CSCD數(shù)據(jù)庫中檢索獲得，論文發(fā)表時(shí)間選擇2010-2014年，同時(shí)學(xué)科范圍限定為醫(yī)藥衛(wèi)生類，并排除其下的預(yù)防醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)、中國醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、口腔科學(xué)與藥學(xué)等學(xué)科。

F1000推薦論文數(shù)來自于F1000 Prime，論文出版時(shí)間限定在2010-2014年，學(xué)科范圍排除生物學(xué)、免疫學(xué)、公共衛(wèi)生、藥學(xué)、生理學(xué)等。

發(fā)明專利授權(quán)量從國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析網(wǎng)頁檢索獲得，申請(專利權(quán))人填寫各高校名稱，限定文獻(xiàn)類型為授權(quán)公告，發(fā)明類型為發(fā)明，公開(公告)時(shí)間為20100101-20141231，IPC分類號為A61B,A61F,A61G,A61H,A61J,A61L,A61M,A61N。需要說明的是，以檢索詞“北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院”檢索時(shí)結(jié)果為0，但用“中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)院”檢索有6篇。

2.2 結(jié)果與分析

通過檢索與數(shù)據(jù)篩選、整理，10所院校10個(gè)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)的數(shù)據(jù)如表2所示。

表2 2010-2014年10所院校臨床醫(yī)學(xué)科研產(chǎn)出

從表2可見，上海交通大學(xué)的Web of Science收錄論文數(shù)和CSCD收錄論文數(shù)均為第一名，說明該校科研活躍，成果卓著；北京大學(xué)的篇均被引頻次7.2次，有較顯著優(yōu)勢；上海交通大學(xué)的H指數(shù)有較顯著優(yōu)勢，以61排在首位。10所院校的被引用率差距不大，均在70%-80%之間，中山大學(xué)和第二軍醫(yī)大學(xué)以77%并列首位；北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院和北京大學(xué)的高被引論文百分比超過1%，說明這兩所學(xué)校論文比其他幾所院校在全球影響力更大；中山大學(xué)平均百分位分值最低排名第一，但10所學(xué)校都沒有小于50%，說明影響力都只在中等偏下水平。北京大學(xué)F1000推薦論文數(shù)為59篇，排在第一位，說明該校的論文質(zhì)量更多地得到了同行的認(rèn)可；北京大學(xué)熱點(diǎn)論文百分比為0.13%，排名第一。但總體看來，10所院校的論文在研究前沿和熱點(diǎn)方面表現(xiàn)欠佳，上海交通大學(xué)的專利授權(quán)量遙遙領(lǐng)先。

本次實(shí)證研究設(shè)定指標(biāo)單項(xiàng)滿分為10分，每個(gè)單項(xiàng)分乘以相應(yīng)權(quán)重相加的和為最后得分，滿分為10分。每個(gè)學(xué)校每個(gè)單項(xiàng)的得分按該單項(xiàng)排名打分，排名第一10分，第二9分，以此類推。結(jié)果顯示，北京大學(xué)綜合表現(xiàn)排名第一，上海交通大學(xué)和中山大學(xué)分列第二和第三(表3)。

為了檢驗(yàn)教育部學(xué)科排名和本次實(shí)證研究排名的相關(guān)性是否具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，使用SPSS 20.0軟件對Spearman相關(guān)系數(shù)進(jìn)行計(jì)算，r=0.815。由于通常分析的數(shù)據(jù)來自某個(gè)總體的樣本，得出的樣本相關(guān)系數(shù)只是總體相關(guān)系數(shù)的一個(gè)估計(jì)值，因此做總體相關(guān)系數(shù)是否為0的假設(shè)檢驗(yàn)。

假設(shè)檢驗(yàn)：H0:=0；H1:≠0。結(jié)果P=0.004，小于0.01，因此拒絕無效假設(shè)H0，接受備擇假設(shè)，認(rèn)為兩種排名的相關(guān)性具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

3 結(jié)語

運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)多項(xiàng)指標(biāo)建立臨床醫(yī)學(xué)科研產(chǎn)出評價(jià)體系可以幫助學(xué)科定期從全景視角了解自身現(xiàn)階段的科研成果，了解一段時(shí)間內(nèi)學(xué)科科研發(fā)展方向的變化，從而進(jìn)一步為科研發(fā)展做出決策。雖然目前醫(yī)學(xué)界對建立何種科研產(chǎn)出評價(jià)體系尚未達(dá)成共識，希望本文的研究能夠?yàn)榻窈箝_展科研產(chǎn)出評價(jià)工作，建立更科學(xué)、合理的評價(jià)體系提供借鑒。