互聯(lián)網(wǎng)時代基于國家安全的網(wǎng)絡(luò)治理嘗試

謝海玉

（鄭州大學(xué) 公共管理學(xué)院，河南 鄭州 450001）

21世紀(jì)初，新的基于互聯(lián)網(wǎng)的威脅給個人、國家和國際社會帶來了巨大挑戰(zhàn)，并增加了自20世紀(jì)以來業(yè)已被理解的威脅的范圍.網(wǎng)絡(luò)安全威脅是我們國家所面臨的最嚴(yán)重的國家安全、公共安全和經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)之一，可以說，網(wǎng)絡(luò)空間所帶來的威脅已經(jīng)成為我們不得不面對的一個時代話題.

目前的國際關(guān)系理論、戰(zhàn)略等的構(gòu)建是基于19世紀(jì)至20世紀(jì)的國際政治經(jīng)驗，認(rèn)為國家是國際政治中的主要行為體以及國家間的協(xié)議有助于減少潛在的沖突與暴力等.傳統(tǒng)的觀點(diǎn)尊重國家邊界和領(lǐng)土完整，并在現(xiàn)實世界中給予其清晰的概念界定與物理界定.但是，網(wǎng)絡(luò)空間的特性，使得其與以上傳統(tǒng)的國家體制、國家參與國際事務(wù)和沖突的常規(guī)方式并不相符.可以說，網(wǎng)絡(luò)空間創(chuàng)造了新的加劇全球緊張局勢的途徑和新的基于互聯(lián)網(wǎng)的沖突模式，從網(wǎng)絡(luò)間諜、跨國犯罪到擾亂軍事系統(tǒng)、攻擊政府服務(wù)器的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭，這些已構(gòu)成新的國家安全威脅.因此，把握網(wǎng)絡(luò)空間的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理，探究互聯(lián)網(wǎng)對國際政治的影響，分析互聯(lián)網(wǎng)時代國際關(guān)系領(lǐng)域的危機(jī)與應(yīng)對，都是與網(wǎng)絡(luò)空間、國際政治緊密相關(guān)而又亟待探索的理論命題.

1 互聯(lián)網(wǎng)時代國際環(huán)境的特點(diǎn)

所謂網(wǎng)絡(luò)空間，是指隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展而形成的信息傳播新空間，它是信息環(huán)境內(nèi)的全球領(lǐng)域，由獨(dú)立的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)組成，包括因特網(wǎng)、計算機(jī)系統(tǒng)以及重要行業(yè)的嵌入式處理器和控制器.[1]網(wǎng)絡(luò)空間具有全球性、開放性、信息高度共享性、無政府狀態(tài)等特征.

在信息時代，互聯(lián)網(wǎng)作為“無國界”和“超越領(lǐng)土”的虛擬空間而存在，并且已經(jīng)逐漸滲透到國際政治領(lǐng)域的各個方面，構(gòu)成了國家安全的“無形疆界”.從國家安全的角度來說，網(wǎng)絡(luò)空間儼然已成為一個沒有硝煙的新戰(zhàn)場，國際政治舞臺上的行為體在該虛擬戰(zhàn)場上進(jìn)行博弈和競爭.網(wǎng)絡(luò)的傳播迅速、即時互動、隱秘難控、傳播無界的特性使得互聯(lián)網(wǎng)成為一把“雙刃劍”，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，同時也伴隨著威脅以及迷失.人們常用“狂野西部”來形容當(dāng)前國際網(wǎng)絡(luò)安全環(huán)境的混亂無序，可以說，網(wǎng)絡(luò)空間在國際政治領(lǐng)域制造了一種“迷失”現(xiàn)象，即虛擬網(wǎng)絡(luò)空間由于缺乏合理、規(guī)范的國家和國際層面的網(wǎng)絡(luò)制約和法律規(guī)制，使得國際政治領(lǐng)域中行為體的行為活動因缺少相應(yīng)的指導(dǎo)與規(guī)約而陷入“無軌”、不可控、難以預(yù)測的狀態(tài).這種“迷失”現(xiàn)象無形中也構(gòu)成了對國家安全的嚴(yán)重威脅.

基于新的互聯(lián)網(wǎng)空間多級維度下的國際關(guān)系理論超越了傳統(tǒng)上自二戰(zhàn)以來作為國家安全政策基石的“威懾”理論.在20世紀(jì)，即前互聯(lián)網(wǎng)時代的“威懾”背景下，美國和蘇聯(lián)主導(dǎo)并產(chǎn)生了“兩級化”的國際關(guān)系體系.相比之下，21世紀(jì)的國際環(huán)境，是一種處于互聯(lián)網(wǎng)之下的復(fù)雜的國際環(huán)境，它以不對稱性、模糊性、具有較少共同的訴求與偏好以及多樣化的難以確定的目標(biāo)為特征，在此背景下的國際舞臺上則活躍著大量冷戰(zhàn)之后所卷入國際體系的新國家以及大范圍的各種各樣的非國家行為體.

與此同時，網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)步使得信息的傳播源頭趨向于個體化、多樣化，這就意味著，大量的國家行為體以及非國家行為體存在著擾亂網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以及妨礙國家安全的可能性而相對不容易也不必?fù)?dān)心被發(fā)現(xiàn).在網(wǎng)絡(luò)空間，很難辨別一條信息的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，也很難準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)和理解一個特殊事件背后所隱含的訊息，同時，一個地方性或區(qū)域性事件也可以有像“蝴蝶效應(yīng)”那樣的威力從而對全世界產(chǎn)生波動與影響.

2 互聯(lián)網(wǎng)對國家安全的影響

國家安全概念最早出現(xiàn)在美國作家李普曼1943年的《美國外交政策》一書中，它是指一個國家既沒有外部威脅和侵害又沒有內(nèi)部混亂和失序的客觀狀態(tài).網(wǎng)絡(luò)空間下的國家安全主要包括一國網(wǎng)絡(luò)空間的安全以及原有國家安全議題在網(wǎng)絡(luò)空間中的延伸.簡單地說，互聯(lián)網(wǎng)對國家安全的影響主要包括：影響國家安全的行為主體增多、擴(kuò)展了國家安全的空間、改變未來戰(zhàn)爭形態(tài)和作戰(zhàn)樣式等.本文基于互聯(lián)網(wǎng)時代的國際特征以及網(wǎng)絡(luò)空間的特點(diǎn)，主要從改變國家安全環(huán)境和威脅國家主權(quán)兩個方面來研究互聯(lián)網(wǎng)對國家安全的威脅.

互聯(lián)網(wǎng)對國家安全環(huán)境的影響主要是指與傳統(tǒng)國際環(huán)境相比，網(wǎng)絡(luò)時代下的國際環(huán)境存在更多不確定、不可控的復(fù)雜因素，從而使得國家安全環(huán)境面臨更多有形和無形的挑戰(zhàn).互聯(lián)網(wǎng)的進(jìn)步改變國家安全環(huán)境的一個典型例子就是“震網(wǎng)”的部署，其中，“震網(wǎng)”是一種復(fù)雜的惡性軟件系統(tǒng)，據(jù)稱其可以破壞伊朗核計劃中的鈾濃縮設(shè)施.美國和以色列都因是病毒的制造者而倍受譴責(zé)，但在某種程度上，由于互聯(lián)網(wǎng)的本質(zhì)特征，該軟件的來源仍存在爭議.國際關(guān)系中另外一個顯著的例子是2007年的愛沙尼亞網(wǎng)絡(luò)攻擊事件，這次網(wǎng)絡(luò)攻擊破壞了愛沙尼亞共和國重要組織機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站，包括公共部門機(jī)構(gòu)、銀行等，愛沙尼亞的一些官員譴責(zé)這是來自于俄羅斯的攻擊，但這也無從證明.不過這都從一定程度上反映了互聯(lián)網(wǎng)對國家安全環(huán)境的直接影響.

互聯(lián)網(wǎng)對國家主權(quán)的威脅是指由于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使得主權(quán)國家置身于一個沒有固定邊界的虛擬信息世界之中，使得國家在維護(hù)傳統(tǒng)的邊界安全的同時要考慮到互聯(lián)網(wǎng)主權(quán)邊界的安全問題，這就產(chǎn)生了互聯(lián)網(wǎng)對國家主權(quán)的威脅.具體來看，就是網(wǎng)絡(luò)虛擬空間的出現(xiàn)，使得國家主權(quán)在國家傳統(tǒng)的地緣邊界之外出現(xiàn)了新的延伸，即網(wǎng)絡(luò)主權(quán)；同時從關(guān)注陸、海、空、天“四維安全”擴(kuò)展到領(lǐng)土、領(lǐng)空、領(lǐng)海、領(lǐng)天、網(wǎng)絡(luò)的“五維安全”.關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)對國家主權(quán)影響的模擬實驗和量化分析還比較不成熟，所以無從提供可供分析的實例.但從理論角度來說，在虛擬網(wǎng)絡(luò)空間下，不僅國家主權(quán)的邊界難以界定，而且互聯(lián)網(wǎng)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化和信息領(lǐng)域還對國家主權(quán)進(jìn)行著一定程度的侵蝕.有學(xué)者指出，要把握互聯(lián)網(wǎng)時代國家的主權(quán)問題，必須突破對傳統(tǒng)意義上固化的國家邊界的理解，并將其置于動態(tài)的變化之中來考量.同時，國家需要不斷向其網(wǎng)絡(luò)空間注入能量以維持已有的網(wǎng)路疆域的存在，其中能量與一個國家的綜合實力成正相關(guān).

3 基于國家安全的網(wǎng)絡(luò)治理的新興嘗試

21世紀(jì)以來，關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)的治理嘗試不斷出現(xiàn)，特別是近年來，隨著網(wǎng)絡(luò)治理問題的日益突出，不斷涌現(xiàn)出新的網(wǎng)絡(luò)治理嘗試.為了更好地把握基于國家安全而展開的網(wǎng)絡(luò)治理，本文從以下三個方面簡單梳理了一些有代表性的網(wǎng)絡(luò)治理嘗試：

3.1 基于組織研究的網(wǎng)絡(luò)治理嘗試

為應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)威脅，國際上一些主要的研究機(jī)構(gòu)試圖通過理解和分析國際政治領(lǐng)域中的網(wǎng)絡(luò)革命來尋求網(wǎng)絡(luò)治理的新方法，比較有代表性的嘗試體現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)犯罪領(lǐng)域以及計算機(jī)安全應(yīng)急響應(yīng)組（簡稱CERT)的創(chuàng)立.其中，CERT作為在國際層面支持全球網(wǎng)絡(luò)安全的新的制度性機(jī)制設(shè)計，最初由美國國防高級研究計劃局主導(dǎo)設(shè)計，CERT協(xié)調(diào)中心于1988年在卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)設(shè)立，接著CERT系統(tǒng)開始向全世界擴(kuò)展，與此相伴隨的是超過250個處理互聯(lián)網(wǎng)安全問題的組織.CERT協(xié)調(diào)中心認(rèn)為這些組織最核心的功能在于對安全突發(fā)事件的應(yīng)急反應(yīng)、提升有效的安全技術(shù)、保護(hù)網(wǎng)絡(luò)的連續(xù)性.不過，由于政策反應(yīng)常滯后于虛擬領(lǐng)域的發(fā)展以及網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展的特點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)的良性互動、網(wǎng)絡(luò)威脅潛在的規(guī)模和范圍并不能被很好地理解.另外，該嘗試最突出的問題在于對那些在定義上很難達(dá)成一致或缺乏測量實踐的網(wǎng)絡(luò)威脅數(shù)據(jù)的收集.與此同時，哈佛大學(xué)與MIT合作的“探究互聯(lián)網(wǎng)時代的國際關(guān)系”項目,旨在創(chuàng)造一個新的研究學(xué)科，將網(wǎng)絡(luò)整合到國際事務(wù)的體系構(gòu)造中去，并使之一體化.這顯然超越了網(wǎng)絡(luò)和國際事務(wù)為兩個明顯平行領(lǐng)域這一認(rèn)知.它旨在尋求提供理論、數(shù)據(jù)、分析工具以服務(wù)于21世紀(jì)的復(fù)雜性、政府治理的有效性以及網(wǎng)絡(luò)時代的國際關(guān)系.

3.2 基于公約制定的網(wǎng)絡(luò)治理嘗試

Richard Clarke，在他最近關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)戰(zhàn)爭的書中指出，國際社會應(yīng)發(fā)展合作策略以應(yīng)對國際網(wǎng)絡(luò)事務(wù)的新狀態(tài)，在此，他強(qiáng)調(diào)了條約制定的重要性，要求把秩序帶入到混亂的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中.歐洲委員會于2001年批準(zhǔn)了關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)犯罪的國際公約，并使之成為一個正式的倡議.這項公約專注于侵犯版權(quán)、違反網(wǎng)絡(luò)安全和網(wǎng)絡(luò)間諜活動，同時，它試圖通過協(xié)調(diào)刑事法律和司法程序來促進(jìn)國際合作.到2012年，已有32個國際開始執(zhí)行這項公約，另外還有15個國家簽署了這項公約.可以說，該公約確實代表了在網(wǎng)絡(luò)犯罪方面未曾存在過的一種正式水平的合作.

3.3 基于國家主導(dǎo)層面的網(wǎng)絡(luò)治理嘗試

國家層面和國際層面的網(wǎng)絡(luò)治理包括為網(wǎng)絡(luò)空間的自身運(yùn)作以及基于網(wǎng)絡(luò)互動提供制度化支持的機(jī)制設(shè)計，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全，減少網(wǎng)絡(luò)中斷和破壞，有效利用網(wǎng)絡(luò)渠道來提高人類社會的福祉.例如成立于2001年的上海合作組織認(rèn)為各國有權(quán)依法管理互聯(lián)網(wǎng)組織，并且為應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)犯罪而提出“互聯(lián)網(wǎng)警察機(jī)構(gòu)”的設(shè)想①.而中國政府也及時成立了國家計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急技術(shù)處理協(xié)調(diào)中心來處理互聯(lián)網(wǎng)時代的網(wǎng)絡(luò)問題.美國政府為應(yīng)對國際網(wǎng)絡(luò)威脅，于2009年完成了一項對其網(wǎng)絡(luò)安全政策的評估，并成立了備受矚目的網(wǎng)絡(luò)司令部，將陸軍、空軍、海軍、海軍陸戰(zhàn)隊整合為一體，以防御自身網(wǎng)絡(luò)和制定對敵攻擊策略；2011年，美國白宮發(fā)布美國首份《網(wǎng)絡(luò)空間國際戰(zhàn)略》，該戰(zhàn)略被稱為美國在21世紀(jì)的“歷史性政策文件”，該戰(zhàn)略文件著重強(qiáng)調(diào)了“應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展帶來的新挑戰(zhàn)，維護(hù)美國國家安全和經(jīng)濟(jì)安全及全球社會安全”，全方位維護(hù)國家網(wǎng)絡(luò)安全以及積極搶占國際網(wǎng)絡(luò)空間控制權(quán)；而自2011年起，美國國防部展開了其網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略的部署.

4 互聯(lián)網(wǎng)時代的國際網(wǎng)絡(luò)治理研究困境

4.1 網(wǎng)絡(luò)治理在理論研究方面存在缺口

毫無疑問，今天的網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)實與20世紀(jì)的國際政治理論之間存在巨大的脫節(jié)，這些理論顯然已無法滿足互聯(lián)網(wǎng)時代的國家政策和國際關(guān)系的理論需求，例如，對國際關(guān)系中國家體系的強(qiáng)調(diào)正在越來越多地被新的以互聯(lián)網(wǎng)為依托的互動行為體所檢驗.理論上來說，需要探求國家及非國家行為體在網(wǎng)絡(luò)空間互動中的機(jī)遇與漏洞，以及互動的方式與效果.然而我們對網(wǎng)絡(luò)世界互動的了解卻缺乏系統(tǒng)的知識.例如，不知道誰或者什么掌握著網(wǎng)絡(luò)世界控制權(quán)，即到底是什么樣的實體在什么樣的指令下保證了信息的流通，以及如何保證信息流在各個環(huán)節(jié)的流動.這些在目前的國際政治領(lǐng)域是無法尋求理論論證以及理論支持的，即理論支撐上的不足阻礙著當(dāng)前對國際網(wǎng)絡(luò)治理的研究，也因此，創(chuàng)建一個整合網(wǎng)絡(luò)空間以及21世紀(jì)國際關(guān)系理論結(jié)構(gòu)的框架就迫在眉睫.

4.2 網(wǎng)絡(luò)治理在實證數(shù)據(jù)方面存在缺失

網(wǎng)絡(luò)活動與其他國際活動在數(shù)據(jù)質(zhì)量以及整合、分析數(shù)據(jù)的能力方面存在差距.從技術(shù)的角度看，為實現(xiàn)國際網(wǎng)絡(luò)治理，我們需要思考在何種程度上國際關(guān)系的現(xiàn)有分析方法可以移植到網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域使用，以及是否有能力根據(jù)現(xiàn)實作出調(diào)整甚至制定新的分析方法.這就存在一些關(guān)鍵性的問題需要回答，其中包括誰將引領(lǐng)網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域技術(shù)的發(fā)展以及如何引領(lǐng)，今天的互聯(lián)網(wǎng)是否有可能成為未來的一個發(fā)展模型，互聯(lián)網(wǎng)未來的發(fā)展趨勢等，這些都需要基于具體的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并作出預(yù)測.而數(shù)據(jù)的缺失顯然影響了我們對這些關(guān)鍵性問題的理解和把握.為了縮減上述差距，就需要收集并整理已經(jīng)存在的國際關(guān)系領(lǐng)域中的相關(guān)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)集，提出數(shù)據(jù)的新用途并整合其在理論和政策方面的應(yīng)用.另外，還必須尋求基于不同視角下的大規(guī)模數(shù)據(jù)分析的方法以及尋求必要的分析工具.

4.3 網(wǎng)絡(luò)治理在政策分析中存在不足

傳統(tǒng)政策的分析模式與當(dāng)前分析互聯(lián)網(wǎng)對國際政治領(lǐng)域的威脅所需要的分析模式之間存在一個現(xiàn)實的差距.按照傳統(tǒng)分析模式，國家領(lǐng)導(dǎo)人在應(yīng)對新的挑戰(zhàn)時會轉(zhuǎn)向已經(jīng)存在的基于過去的現(xiàn)實所制定的政策.在一些領(lǐng)域，這是一個非常明智的政策制定模式，且符合制度制定和官僚選擇的邏輯，但在網(wǎng)絡(luò)空間，卻沒有一個國際交流的平臺為其提供政策上的先例以供參考.政策上所面臨的挑戰(zhàn)是提供政策反應(yīng)的一整套工具包，以適應(yīng)現(xiàn)實網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性，與此同時，在外交層面也需要形成新的協(xié)商模式和工具以管理現(xiàn)實世界與虛擬世界的互動，在國際層面上尋求制定國際網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的共識，這些都有助于彌補(bǔ)互聯(lián)網(wǎng)在政策分析中的缺口.

5 結(jié)論

基于網(wǎng)絡(luò)空間所營造的“迷失現(xiàn)象”的時代背景下，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展挑戰(zhàn)著傳統(tǒng)的國際政治理論，并威脅著國家安全.針對上述的治理研究困境，國際舞臺上的國家及非國家行為體也在不斷地進(jìn)行著積極嘗試，例如尋求國際網(wǎng)絡(luò)安全合作、充分利用非正式治理集團(tuán)（如G8,IBSA，BRICs）的大國協(xié)調(diào)作用等.本人認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)治理的中心任務(wù)是提供一個理論框架以及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析工具，以理解和應(yīng)對21世紀(jì)的國際網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)實，即通過創(chuàng)建一個集網(wǎng)絡(luò)和現(xiàn)實國際政治于一體的分析框架，和一個新的多學(xué)科的研究領(lǐng)域，來調(diào)整國際關(guān)系的基礎(chǔ)理論和政策與網(wǎng)絡(luò)空間的新現(xiàn)實之間的動態(tài)關(guān)系，以期在國際層面上形成一種國際網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)制，用制度化的國際機(jī)制從多軌道、多領(lǐng)域來協(xié)調(diào)空間網(wǎng)絡(luò)中的國家安全，從而達(dá)成在網(wǎng)絡(luò)治理領(lǐng)域的國際共識.

與此同時，中國應(yīng)借勢而為，積極構(gòu)建自身的網(wǎng)絡(luò)空間國際戰(zhàn)略，加緊宏觀戰(zhàn)略謀劃，務(wù)實有效地推進(jìn)國際網(wǎng)絡(luò)安全合作，確保自身的網(wǎng)絡(luò)安全和話語權(quán)以及國際網(wǎng)絡(luò)空間控制權(quán).另外，中國要高度重視國際安全合作，加大網(wǎng)絡(luò)外交力度，多頭并進(jìn)，有效維護(hù)國家網(wǎng)絡(luò)安全利益，確保在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的國際話語權(quán)和規(guī)則制定權(quán).同時，我們還要理解互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)在運(yùn)行邏輯，從根本上把握互聯(lián)網(wǎng)的特性以使其更好的為中國的現(xiàn)代化發(fā)展服務(wù).隨著中國國家安全委員會的設(shè)立，相信中國在涉及到國家安全的網(wǎng)絡(luò)治理方面將更進(jìn)一步.

注 釋：

①見第七屆上海合作組織論壇.

〔1〕Dictionary of Military and Associated Terms[DB/OL].[2011-05-16].http://ftp.fas.org/irp/dodder/dod/jpl-02pdf.