我國少數(shù)民族研究生招生優(yōu)惠政策研究——基于利益相關(guān)者理論視角

洪 雷

（中南民族大學(xué) 研究生院，湖北·武漢 430074）

一、引言

在全國研究生招生錄取工作中對(duì)少數(shù)民族地區(qū)的少數(shù)民族群體和涉及少數(shù)民族地區(qū)工作的部分漢族群體實(shí)施了相應(yīng)的優(yōu)惠政策，即“我國少數(shù)民族研究生招生優(yōu)惠政策”。[1]目前，存在三種類別的考生可獲取該項(xiàng)“優(yōu)惠政策”：報(bào)名點(diǎn)在邊遠(yuǎn)省份地區(qū)招考單位的少數(shù)民族應(yīng)屆本科生；工作單位在國務(wù)院認(rèn)定的民族自治地區(qū)，并報(bào)考原單位定向或委培的少數(shù)民族在職人員；報(bào)考“少數(shù)民族高層次骨干人才培養(yǎng)計(jì)劃”的考生。根據(jù)考生的民族身份和民族區(qū)域的相連性，將前兩種類別的考試政策簡稱為“雙少政策”，把“雙少政策”與“少數(shù)民族高層次骨干人才培養(yǎng)計(jì)劃”統(tǒng)稱為“我國少數(shù)民族研究生招生優(yōu)惠政策”。

優(yōu)惠政策的利益相關(guān)者有導(dǎo)師、研究生、管理人員，政府、校友、捐助者、大眾、媒體、企業(yè)界、銀行等。以往研究中定義的利益相關(guān)者仍不夠健全，按照米切爾和胡赤第的分類方式能夠找出各利益相關(guān)者和優(yōu)惠政策的相關(guān)度，但無法了解各利益相關(guān)者之間的聯(lián)系。通過何云景與高偉的研究手段可以了解利益相關(guān)者之間的聯(lián)系，但無法找出他們?cè)趦?yōu)惠政策中的相對(duì)地位。因此，筆者將綜合這兩類手段，從資源流向的角度展開研究，將人力和財(cái)力資源分開討論，按照利益相關(guān)者在培養(yǎng)及科研體系內(nèi)的不同功能，將其劃分成優(yōu)惠政策資源投入者、受益者及執(zhí)行者，進(jìn)而探討這些利益相關(guān)者的利益訴求和表現(xiàn)形式。

二、優(yōu)惠政策利益相關(guān)者的利益訴求與利益沖突

（一）優(yōu)惠政策利益相關(guān)者的利益訴求

1．舉辦者：中央政府的利益訴求

中央政府無論是出于意識(shí)形態(tài)的考慮，還是根據(jù)民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的要求，又或是有必要促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)，均是一個(gè)基于政治考慮因素的執(zhí)政意識(shí)。優(yōu)惠政策的每一個(gè)改革均有深刻的歷史背景，即現(xiàn)行優(yōu)惠政策的功能同國家社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和國際競爭需要不相符合等原因。從經(jīng)濟(jì)、政治和文化因素出發(fā)，以促進(jìn)優(yōu)惠政策改革的逐步前進(jìn)，具有明顯的政治性質(zhì)。在每次改革中，盡管中央政府始終以利益調(diào)和的身份出現(xiàn)，但畢竟它是總體原則的制定者。在中央政府研究規(guī)則的改變致使成本變化和預(yù)期回報(bào)的基礎(chǔ)上，往往通過政策調(diào)整，關(guān)注國家穩(wěn)定，履行其對(duì)少數(shù)民族享受高等教育權(quán)的承諾，促進(jìn)教育公平和正義，其目的是為了維護(hù)自己的道德形象。所以，中央政府的政治利益和道德利益是優(yōu)惠政策中的主要價(jià)值選擇。

2．教育者：招生單位高校的利益訴求

高校不是一個(gè)純粹的商品生產(chǎn)部門，而是一個(gè)文化機(jī)構(gòu)，其生存不僅需要經(jīng)濟(jì)的支持，而且還需要履行民族文化教育機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)：通過培養(yǎng)少數(shù)民族人才來傳遞、運(yùn)用和創(chuàng)新知識(shí)。高校追求經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)在少數(shù)民族人才培養(yǎng)基礎(chǔ)上進(jìn)行。知識(shí)應(yīng)用和創(chuàng)新能力占優(yōu)的高校將獲得更好的社會(huì)聲譽(yù)，同時(shí)也將獲得更多的財(cái)政援助來自政府和社會(huì)；而相反就會(huì)陷入生存危機(jī)。盡管運(yùn)用知識(shí)和創(chuàng)新能力對(duì)于高校來說取決于許多因素，但少數(shù)民族新生自身的知識(shí)素養(yǎng)、儲(chǔ)備水平和其他素質(zhì)的優(yōu)劣也是一個(gè)重要的原因，其重要性甚至不輸于教師素質(zhì)。因而高校普遍注重生源質(zhì)量，從2014級(jí)新生（碩博士）開始，研究生教育實(shí)施收費(fèi)制度，為應(yīng)對(duì)這種變革，高校均采取了相應(yīng)的獎(jiǎng)助政策吸引各類優(yōu)質(zhì)生源，享受優(yōu)惠政策的學(xué)生也被納入到獎(jiǎng)助政策的受益范圍，設(shè)立了生源地、民族類、學(xué)業(yè)及國家獎(jiǎng)助學(xué)金等一系列研究生獎(jiǎng)助學(xué)金用于吸納優(yōu)質(zhì)生源報(bào)考。

可見，高校期望優(yōu)惠政策確保招生規(guī)模以此獲取適切的經(jīng)濟(jì)效益，并吸收符合學(xué)校發(fā)展要求的少數(shù)民族研究生以提高他們的知識(shí)創(chuàng)新能力，而且獲得更好的社會(huì)聲譽(yù)，奠定其存在的合法性基礎(chǔ)。因而，在優(yōu)惠政策變革過程中，高校的知識(shí)和經(jīng)濟(jì)利益是其核心利益。

3．受教育者：少數(shù)民族研究生的利益訴求

經(jīng)濟(jì)利益在現(xiàn)代社會(huì)中的基礎(chǔ)性作用，是人類行為的物質(zhì)基礎(chǔ)。可以說，正是因?yàn)樽非蠼?jīng)濟(jì)利益的欲望，刺激少數(shù)民族考生多年寒窗苦讀，參加優(yōu)惠政策的選拔。高等教育的特殊功能讓人們接受教育后，能夠提高其知識(shí)技能和素質(zhì)涵養(yǎng)，這是構(gòu)成現(xiàn)代人力資本的一個(gè)必要條件。所以，高等教育可以為個(gè)人在人才市場(chǎng)找到理想工作提供知識(shí)和智力保障，擴(kuò)大個(gè)人的競爭優(yōu)勢(shì)，從而獲取個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的回報(bào)?？梢娊?jīng)濟(jì)收益是少數(shù)民族研究生參加優(yōu)惠政策選拔的第一驅(qū)動(dòng)力。

少數(shù)民族考生參加優(yōu)惠政策選拔的第二驅(qū)動(dòng)力是以個(gè)人社會(huì)地位為主體的社會(huì)利益。目前民族地區(qū)勞動(dòng)力市場(chǎng)最明顯的特征是供小于求，特別是碩博士高層次骨干人才的嚴(yán)重短缺掣肘著地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展。使少數(shù)民族學(xué)生的就業(yè)和職業(yè)選擇面臨越來越多的機(jī)會(huì)，高職位、高收入的工作競爭非常激烈。如此，用人單位具有比求職者更多的選擇空間。他們?cè)絹碓阶⒅厍舐氄叩膶W(xué)歷，學(xué)歷標(biāo)準(zhǔn)已然成為一個(gè)影響學(xué)生就業(yè)的重要價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。

4．需求方：社會(huì)的利益訴求

社會(huì)對(duì)少數(shù)民族研究生教育的利益訴求表現(xiàn)在對(duì)高層次骨干人才及科研成果的需求。民族地區(qū)一般的企事業(yè)單位，其需求主要是可以為本單位提供長期服務(wù)的高層次人才，因此一些單位委托高校培養(yǎng)它們已經(jīng)聘請(qǐng)的工作人員，[2]獲得文憑后回原單位服務(wù)，學(xué)費(fèi)由委培單位支付，進(jìn)而獲得一支高素質(zhì)的員工隊(duì)伍，但問題是它們是否投入全部的培養(yǎng)費(fèi)用。

科研院所和高校，它們也是研究生招生培養(yǎng)單位，其利益訴求便是招收頂尖人才（長期的人力資源），錄取更多更好的具備科研能力的研究生（短期的人力資源）。因研究生的雙重作用（受教育者及初級(jí)科研人力資源），在研招中它們不僅考慮研究生的科研能力，還要考慮教育公平的因素，所以科研系統(tǒng)在初期對(duì)研究生的有效人力資源提供投入是有限的，少數(shù)民族研究生仍主要依賴于國家培養(yǎng)系統(tǒng)的投入。目前的問題是，科研系統(tǒng)的投入同一個(gè)研究生在科研系統(tǒng)內(nèi)的貢獻(xiàn)率是否能對(duì)應(yīng)。

社會(huì)捐助者，無論是否校友，都能認(rèn)可少數(shù)民族研究生教育的價(jià)值，這些利益相關(guān)者的利益訴求是通過投入教育而獲取更好的聲譽(yù)。

（二）優(yōu)惠政策利益相關(guān)者沖突表現(xiàn)及原因

1．招生公權(quán)力屬性和行使者的個(gè)體利益矛盾導(dǎo)致的沖突

從優(yōu)惠政策權(quán)力來源看，招生權(quán)受《憲法》、《高等教育法》、《中華人民共和國民族區(qū)域自治法》的保障，其目的是保證國家和社會(huì)的公眾利益，保障高校挑選優(yōu)秀的學(xué)生，維持公平、公正、正義的招生考試領(lǐng)域。讓民族考生獲得平等的教育機(jī)會(huì)，使優(yōu)秀人才接受教育的一類公權(quán)力的實(shí)現(xiàn)。從公立大學(xué)招考情況來看，政府和教育行政部門的強(qiáng)勢(shì)介入，一直把招生視為被公眾賦予的權(quán)力，由各級(jí)行政主管部門和部分學(xué)術(shù)人員控制，招生權(quán)作為行政主導(dǎo)選擇權(quán)的性質(zhì)已是常態(tài)。

一來少數(shù)民族的利益同招生權(quán)息息相關(guān)，權(quán)力的公共性要求執(zhí)行者使用手中控制的權(quán)力維護(hù)公平和公正的社會(huì)選拔，保證有能力的學(xué)生得到研究生教育的機(jī)會(huì)；另外招生權(quán)又與具體管理機(jī)構(gòu)所涉及群體的利益及執(zhí)行者的個(gè)人利益密切相關(guān)，這讓被賦予招生權(quán)的團(tuán)體或個(gè)人，總是面臨著誘惑，濫用職權(quán)謀取私利。如招生部門個(gè)別管理人員會(huì)使用權(quán)力收受賄賂，個(gè)別導(dǎo)師同樣會(huì)有意識(shí)地招收可以給其帶來經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的民族精英階層考生，在尋找個(gè)人利益最大化的過程中，屈從于既得利益或者是利益群體，使政策失效，更甚的是阻礙政策的改革和發(fā)展。

2．各利益相關(guān)者招生權(quán)缺乏明晰的界定導(dǎo)致的沖突

招生權(quán)是一個(gè)多主體擁有的公權(quán)力，但招生權(quán)的執(zhí)行過程總是通過組織或個(gè)人的身份來實(shí)現(xiàn)。表現(xiàn)為一系列的崗位和職責(zé)，最終掌握這些崗位和職責(zé)的是國家和省級(jí)考試機(jī)構(gòu)（招辦）、招生單位和導(dǎo)師。在招生資源分配及共享招生權(quán)的過程中，難以明確界定不同利益相關(guān)者的權(quán)力范圍和作用程度，當(dāng)國家權(quán)力介入太多，排斥、干預(yù)學(xué)校招生權(quán)的決策和執(zhí)行，或是導(dǎo)師學(xué)術(shù)人員權(quán)力影響行政機(jī)關(guān)和招生人員根據(jù)必要的優(yōu)惠政策來處理問題時(shí)，均會(huì)帶來各利益相關(guān)者的激烈沖突。

如果政策沒有規(guī)范招生制度并對(duì)利益相關(guān)者權(quán)力大小采取有效的限制，在招生管理領(lǐng)域內(nèi)權(quán)力范疇和邊界將由于這些權(quán)利主體的多元性和界定不明確性帶來很多的模糊性，一旦邊界被逾越，將會(huì)出現(xiàn)各利益相關(guān)者濫用招生權(quán)，致使設(shè)計(jì)失準(zhǔn)、管理失常，嚴(yán)重妨礙優(yōu)惠政策的運(yùn)行和變革。

3．權(quán)力結(jié)構(gòu)的不一致和差異產(chǎn)生的沖突

政府在少數(shù)民族招生過程中占據(jù)了教育資源分配的主導(dǎo)地位，招生專業(yè)、計(jì)劃、資格等是其控制高等教育的主要手段。雖然民族教育以為民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)人才為辦學(xué)宗旨，但總體看來，高校實(shí)現(xiàn)其利益訴求是基于政府賦予的政策環(huán)境下。研究生教育資源配置政府處于頂層設(shè)計(jì)地位，使政府掌握著過大的關(guān)鍵權(quán)力，而讓招生單位和學(xué)術(shù)群體屈居被調(diào)控地位的從屬特色過于強(qiáng)烈。

招生單位學(xué)術(shù)組織及導(dǎo)師的利益訴求追求的是學(xué)術(shù)平等，推崇學(xué)術(shù)造詣深、有影響力的學(xué)術(shù)權(quán)威。學(xué)術(shù)組織成員營運(yùn)學(xué)術(shù)權(quán)威，以學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)自治為導(dǎo)向，他們彼此相對(duì)獨(dú)立，各自運(yùn)作相關(guān)科研領(lǐng)域的各類科研工作，具備了大幅度的自由，成員不會(huì)按照行政人員的指令去運(yùn)作，而是依據(jù)自身的科研思維和研判實(shí)施教研。他們并非一個(gè)由上級(jí)分配權(quán)力的科層等級(jí)制度，而是根據(jù)科學(xué)界的規(guī)范來劃定利益。

各利益相關(guān)者的權(quán)力結(jié)構(gòu)的不一致及差異，使其難以辨認(rèn)平衡各方利益，很難控制越界權(quán)力的行為，這就將導(dǎo)致利益沖突。

4．利益表達(dá)機(jī)會(huì)差異致使信息不一致和理念的沖突

少數(shù)民族研究生招生體系由各方利益相關(guān)者組成，但不同利益相關(guān)者的地位和作用不同，有主次之分。中央政府的絕對(duì)權(quán)力地位，致使其無法脫離調(diào)控和干預(yù)的本質(zhì)，在研招體系內(nèi)的行政權(quán)力擁有主導(dǎo)作用。中央政府各個(gè)職能部門依據(jù)各自的權(quán)力范疇，采用制定一系列的行為標(biāo)準(zhǔn)的手段表達(dá)自身的利益訴求，為招生單位及民族考生等利益群體制定活動(dòng)范疇和約束權(quán)力的行為手段。附屬性的賦予了招生單位、學(xué)術(shù)組織及考生限定的權(quán)力。學(xué)術(shù)組織、考生和各個(gè)職能部門產(chǎn)生聯(lián)系時(shí)體現(xiàn)出明顯的義務(wù)比權(quán)力大的特點(diǎn)，研招政策制定過程一般未將學(xué)術(shù)組織納入范疇，而考生往往處于被調(diào)控的附屬角色，導(dǎo)致學(xué)術(shù)組織和考生失去表達(dá)自身利益訴求的機(jī)會(huì)，出現(xiàn)了各利益相關(guān)者對(duì)重要考試信息知曉不一的現(xiàn)象，學(xué)術(shù)組織和考生對(duì)優(yōu)惠政策的程序理解不全，并讓各利益相關(guān)者的招生理念和價(jià)值觀發(fā)生沖突。

三、優(yōu)惠政策利益相關(guān)者利益均衡的作用分析

（一）優(yōu)惠政策對(duì)利益相關(guān)者的約束作用

政策對(duì)利益相關(guān)者是一種行為標(biāo)準(zhǔn)，其功能主要包含利益相關(guān)者行為本身及利益相關(guān)者之間形成的關(guān)系。[3]究其行為本身，政策的功能主要是作為約束體系，即限制和保護(hù)。限制即明確利益相關(guān)者行為活動(dòng)的界限，確定其利益訴求的選擇范圍。一旦越界，都將受到懲罰，確保享其權(quán)力的同時(shí)也須履其義務(wù)。保護(hù)即防止其利益遭受侵犯，確保履其義務(wù)的同時(shí)享其權(quán)力。

優(yōu)惠政策的利益基礎(chǔ)確定了其內(nèi)在約束。研究生教育資源稀缺，如果沒有明確的政策約束，個(gè)人力量不足以保護(hù)自身利益免受損害，也難以擔(dān)保其他利益相關(guān)者不損害他人實(shí)現(xiàn)自身利益。優(yōu)惠政策的約束功能包括限制及保護(hù)。限制即明確界定招生資源分配和共享權(quán)力中，各利益相關(guān)者具有不同的權(quán)力區(qū)域，確保誰有資格招、招什么樣的人、如何招等問題。如建立招生監(jiān)督和投訴制度，將監(jiān)督權(quán)傾斜給考生和社會(huì)，限制個(gè)人、導(dǎo)師利益群體等利己行為，達(dá)到公正要求，更好地發(fā)揮協(xié)調(diào)，避免利益沖突；保護(hù)即防止主體權(quán)力遭受破壞，確保履其義務(wù)的同時(shí)享其權(quán)力。如確保生源質(zhì)量、機(jī)會(huì)公平、正常研招等。只有如此發(fā)揮優(yōu)惠政策的約束功能，才能使政府、社會(huì)、招生管理人員、導(dǎo)師和考生產(chǎn)生所需的安全性和預(yù)期性，減少機(jī)會(huì)主義招生行為。

（二）優(yōu)惠政策對(duì)利益相關(guān)者的激勵(lì)作用

優(yōu)惠政策的激勵(lì)作用面向的是利益相關(guān)者之間的關(guān)系，同樣包含兩個(gè)方面：合作與競爭。競爭是鼓勵(lì)利益相關(guān)者的自身利益、追求利潤的行為活動(dòng)，用來激勵(lì)利益相關(guān)者的創(chuàng)造力、積極性和潛力；合作是指導(dǎo)和幫助利益相關(guān)者之間建構(gòu)一種長期的良性互動(dòng)關(guān)系，推動(dòng)社會(huì)實(shí)現(xiàn)利益訴求。[4]政策激勵(lì)下競爭與合作是不可或缺的，競爭是合作中的競爭，合作是競爭中的合作。只有競爭與合作辯證統(tǒng)一，才能使利益相關(guān)者之間產(chǎn)生良性互動(dòng)模式。

研招中不同利益相關(guān)者的競爭，是一種政策執(zhí)行過程中鼓勵(lì)高校、導(dǎo)師和考生追求自身利益的行為。如增加招生制度設(shè)計(jì)填報(bào)志愿，增加競爭機(jī)會(huì)，讓更多的學(xué)生獲得選擇的權(quán)利，讓導(dǎo)師和學(xué)生建立雙選機(jī)制，激發(fā)考生報(bào)考積極性，降低考研成本，同時(shí)擴(kuò)大導(dǎo)師的選擇范圍，增加選拔滿意學(xué)生的可能性；再次，建立一種有競爭力的招生資源分配機(jī)制，[5]一來招生名額傾向于培養(yǎng)水平高、科研活躍的導(dǎo)師，另外鼓勵(lì)高校將更多的資源投入到培養(yǎng)成效顯著民族地區(qū)切實(shí)所需的卓越學(xué)科，支持重點(diǎn)學(xué)科、應(yīng)用學(xué)科、交叉學(xué)科和新興學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展。

招生政策的合作是通過政策的合作與經(jīng)營，促進(jìn)政府部門和高校、導(dǎo)師、學(xué)生、社會(huì)市場(chǎng)形成及維持良好的互動(dòng)關(guān)系，在現(xiàn)存的教育資源中，使招生工作更加高效，讓全社會(huì)的招生利益得以實(shí)現(xiàn)，確保改善高層次骨干創(chuàng)新型人才政策的有效性和提高社會(huì)獲得研究生教育稀缺資源機(jī)會(huì)公平之間維持良好的平衡。合作更是為了激發(fā)利益相關(guān)者發(fā)揮主觀能動(dòng)性，優(yōu)化決策規(guī)劃、招生、考試、錄取等環(huán)節(jié)的權(quán)力和資源分配，減少招生活動(dòng)成本和資源浪費(fèi)，節(jié)約管理成本。

[1]楊玉蘭.我國少數(shù)民族研究生招生政策的實(shí)踐與改革[J].學(xué)位與研究生教育，2013，(03).

[2]教育部高校學(xué)生司.1977—2003年全國研究生招生工作文件選編[Z].北京：北京航空航天大學(xué)出版社，2004：2.

[3]盛 洪.為什么制度重要[M].鄭州：鄭州大學(xué)出版社，2004：64.

[4]張俊宗.現(xiàn)代大學(xué)制度高等教育改革與發(fā)展的時(shí)代回應(yīng)[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2003.

[5]王紅梅，劉 洋.貴州民族教育轉(zhuǎn)型的困境與對(duì)策[J].貴州民族研究，2012，(12).