模仿創(chuàng)新與后發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)的策略選擇

□周軼昆

一、引言

模仿創(chuàng)新是模仿者對被模仿者的創(chuàng)新成果進(jìn)行搜尋、發(fā)現(xiàn)、復(fù)制并加以改進(jìn)的一種創(chuàng)新性活動。模仿追求的是接近或達(dá)到被模仿者的效率水平，與被模仿者并不完全相同。因此，模仿創(chuàng)新在本質(zhì)上是一種創(chuàng)新行為，不能把模仿簡單地理解為純粹仿制。由于異質(zhì)性企業(yè)在知識、技術(shù)上具有相異性和非對稱性，使企業(yè)具有不同的獲利能力和創(chuàng)新能力，當(dāng)企業(yè)找到一個相似功能的替代方法時就會引發(fā)競爭。因此，從促進(jìn)競爭的角度看，模仿創(chuàng)新同樣具有重要的意義。法國社會學(xué)家Gabriel． Tarde 認(rèn)為所有重復(fù)性的模仿起源于創(chuàng)新，模仿是最基本的傳播活動，并提出了模仿定律。他把模仿視為個體通過模仿其他個體而不斷學(xué)習(xí)并對創(chuàng)新進(jìn)行批評、選擇和修正的一種創(chuàng)新。一項創(chuàng)新如果與現(xiàn)有觀點越接近，這種創(chuàng)新被采用的可能性越大。一個社會實際上就是由很高程度的模仿聯(lián)系起來的群體。勒內(nèi)·托姆等學(xué)者甚至還把模仿機(jī)制從人類社會擴(kuò)大到了整個大自然，在大自然及人類日?；顒又心７碌臇|西往往遠(yuǎn)多于創(chuàng)造的東西。

二、模仿創(chuàng)新中的再創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新可以是對新產(chǎn)品、新工藝的模仿，也可以是對新思想、新觀念的模仿。前者是指對某類具體的新產(chǎn)品、新工藝的微小改進(jìn)或變化，后者是指對現(xiàn)有的新創(chuàng)意、新思想或新思路進(jìn)行借鑒、消化、吸收和移植，并開辟出新的市場和應(yīng)用范圍。Henderson 和Clark 曾提出基于知識成分和組成成分的創(chuàng)新分類標(biāo)準(zhǔn)。其中，知識成分標(biāo)準(zhǔn)用來描述創(chuàng)新中新舊技術(shù)之間的差異程度，組成成分標(biāo)準(zhǔn)則是反映創(chuàng)新中技術(shù)的組合或技術(shù)的配置方式與以往的差異程度。據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，可以將模仿創(chuàng)新分為有關(guān)技術(shù)要素的改進(jìn)、有關(guān)要素組合的改進(jìn)、有關(guān)技術(shù)要素與要素組合的改進(jìn)等三種模仿創(chuàng)新類型。不論是哪一種類型的模仿創(chuàng)新都會產(chǎn)生與原來不同的新的產(chǎn)品或過程，因此模仿創(chuàng)新也可以發(fā)揮推動技術(shù)進(jìn)步的作用。

當(dāng)企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新之后，模仿者要選擇是否學(xué)習(xí)這項創(chuàng)新以便使自己可以與創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行競爭。從信息學(xué)的角度看，模仿創(chuàng)新可以看作是一種對新穎觀念、新穎行為的編碼傳播過程。在模仿創(chuàng)新的過程中有可能出現(xiàn)信息失真或扭曲，進(jìn)而導(dǎo)致模仿出現(xiàn)偏差。無論是有意識的失真還是無意識的扭曲，都需要模仿者進(jìn)行創(chuàng)造性地完善或修正。即便創(chuàng)新信息是完整的，模仿者也會根據(jù)自己的經(jīng)驗和知識對其進(jìn)行補充或改進(jìn)，在原有創(chuàng)新中植入新的知識和觀念。因此，模仿創(chuàng)新過程是一個基于對知識的吸收、積累與反饋的過程，模仿創(chuàng)新是一種具有動態(tài)的、累積的和改進(jìn)性的再創(chuàng)新活動。Rogers 對再創(chuàng)新活動進(jìn)行了較為全面的歸納:再創(chuàng)新有可能是基于對復(fù)雜創(chuàng)新的簡化;再創(chuàng)新可能是因為采納者對創(chuàng)新缺乏足夠的了解;再創(chuàng)新有可能是為適應(yīng)新的使用環(huán)境;再創(chuàng)新有可能是為了解決使用創(chuàng)新的過程中遇到的新問題;再創(chuàng)新也可能是出于創(chuàng)新本土化的傾向;再創(chuàng)新還可能是因為用戶受創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的激勵而進(jìn)行修正或補充?？傊?，不論是哪一種再創(chuàng)新，在模仿創(chuàng)新過程中，模仿者會根據(jù)自身的技術(shù)水平和經(jīng)營戰(zhàn)略狀況，對原有創(chuàng)新的性能進(jìn)行完善和改進(jìn)，將自己的理念融入其中并形成自己的競爭優(yōu)勢。

三、模仿創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)

我國的專利法將發(fā)明創(chuàng)造分為發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。其中，發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型一般還要求具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性。由此可知，雖然發(fā)明大多屬于原創(chuàng)，但也可以是改進(jìn)后的新技術(shù)方案。實用新型和外觀設(shè)計雖然在技術(shù)層面上并沒有要求有實質(zhì)性的進(jìn)步，但也可以產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)。

作為再創(chuàng)新或二次創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新也能產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)。模仿創(chuàng)新實質(zhì)上就是一種知識引進(jìn)、知識學(xué)習(xí)和知識創(chuàng)新的過程，通過對模仿對象的反向探索與分解研究，引進(jìn)、消化和吸收那些蘊含在新產(chǎn)品和新技術(shù)中的知識。在充分理解模仿對象的基礎(chǔ)上，對已有的知識進(jìn)行重組或變異并創(chuàng)造出新的知識，將其應(yīng)用到新的技術(shù)方案中，開發(fā)出更具競爭力的產(chǎn)品和工藝并將其產(chǎn)業(yè)化。模仿創(chuàng)新既是在他人創(chuàng)新基礎(chǔ)上的進(jìn)一步努力，也是一個技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高的過程。有關(guān)技術(shù)的改進(jìn)、有關(guān)要素組合的改進(jìn)、有關(guān)技術(shù)與要素組合的改進(jìn)等模仿創(chuàng)新能夠使原有產(chǎn)品更具經(jīng)濟(jì)價值，符合專利申請所要求的新穎性、創(chuàng)造性和實用性，可以有效地促進(jìn)市場競爭，并增進(jìn)社會福利。因此，模仿創(chuàng)新可以產(chǎn)生自主創(chuàng)新成果，也可以產(chǎn)生自主的知識產(chǎn)權(quán)。國內(nèi)外現(xiàn)有的專利制度大都允許企業(yè)進(jìn)行正當(dāng)模仿，根據(jù)各國司法實踐以及WTO 規(guī)則中的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)框架內(nèi)的正當(dāng)模仿不是侵權(quán)。比如，通過技術(shù)引進(jìn)、反求破譯、專利改進(jìn)、查閱和研究專利文獻(xiàn)、利用專利保護(hù)的地域性或時間性等途徑進(jìn)行模仿創(chuàng)新而得到的創(chuàng)新成果同樣可以受到專利和知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。

四、后發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)的策略選擇

國際成功經(jīng)驗表明，后發(fā)國家的技術(shù)追趕往往是從引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)開始的。根據(jù)Naushad． Forbes 和David Wield 的研究，后發(fā)國家企業(yè)從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的過程中存在一個學(xué)習(xí)梯度，往往要依次經(jīng)歷以下幾個學(xué)習(xí)階段:首先，從學(xué)習(xí)生產(chǎn)階段到學(xué)習(xí)效率化生產(chǎn)階段，然后進(jìn)入學(xué)習(xí)改進(jìn)生產(chǎn)階段，再進(jìn)入學(xué)習(xí)改進(jìn)產(chǎn)品階段以及學(xué)習(xí)開發(fā)新產(chǎn)品階段，最后進(jìn)入學(xué)會開發(fā)新技術(shù)階段。這是一條從效率化生產(chǎn)到改進(jìn)生產(chǎn)再到開發(fā)新產(chǎn)品的路徑，是后發(fā)國家企業(yè)從技術(shù)模仿到自主創(chuàng)新、快速提高技術(shù)水平的必由之路。

(一)技術(shù)發(fā)展趨勢方面。從技術(shù)發(fā)展趨勢看，人類大部分領(lǐng)域中的創(chuàng)新活動，例如，計算機(jī)軟件、光電子信息和生物工程等高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動，已經(jīng)從革命性或突破性創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)向基于技術(shù)要素或基于要素組合的漸進(jìn)式模仿創(chuàng)新模式。眾所周知，革命性或突破性原始創(chuàng)新一般要求研發(fā)者具有高水平的獨立的研究與開發(fā)的能力，創(chuàng)新的研發(fā)成本巨大。革命性或突破性創(chuàng)新不僅耗時耗力，而且失敗率高。資料表明，在創(chuàng)新的成功率方面，原始創(chuàng)新的失敗率為47%，而模仿創(chuàng)新的成功率為87．5%。與其由自己承擔(dān)新產(chǎn)品投入市場時可能面對市場、技術(shù)以及銷售等方面上的風(fēng)險，不如讓首創(chuàng)者承擔(dān)。后發(fā)國家中那些不愿意落在技術(shù)變化后面太遠(yuǎn)的，但又不想冒巨大原始創(chuàng)新風(fēng)險的企業(yè)可以采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的后發(fā)優(yōu)勢對已有的創(chuàng)新進(jìn)行快速模仿。在大多數(shù)情況下，模仿者無需耗費大量投資就可以獲得解決問題的方法。因此，對于后發(fā)國家而言模仿創(chuàng)新比原始創(chuàng)新具有更大的優(yōu)勢和現(xiàn)實意義。

(二)專利與知識產(chǎn)權(quán)方面。從專利與知識產(chǎn)權(quán)的角度看，專利與知識產(chǎn)權(quán)制度的基本目的是鼓勵創(chuàng)新，在一定時期內(nèi)給予創(chuàng)新者壟斷權(quán)。從長期來看，對專利與知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以激勵研究與開發(fā)，有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。受保護(hù)期限越長，越可以增加創(chuàng)新的動機(jī)。但是，期限越長意味著創(chuàng)新者壟斷的時間也越長，壟斷價格會產(chǎn)生無效率配置，結(jié)果導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的下降。同樣，對專利和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度而言，保護(hù)的力度越強，創(chuàng)新者的研究與開發(fā)動機(jī)越高。但是，專利和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度越強也意味著市場競爭在減弱，其他競爭出現(xiàn)的可能性就越小。研究表明，在弱專利與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)中，創(chuàng)新者由于弱保護(hù)而遭受的損失很小，社會則從一個弱專利與知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)中所得到高于創(chuàng)新者所失去的利益。為了提高社會福利水平，政府可以適當(dāng)降低專利保護(hù)。尤其是在發(fā)明成本較高的情況下，逼迫創(chuàng)新企業(yè)降低專利產(chǎn)品定價，讓潛在的模仿企業(yè)對創(chuàng)新企業(yè)形成威脅，有利于讓更多的企業(yè)和消費者享受到技術(shù)進(jìn)步帶來的收益。因此，后發(fā)國家不僅要強調(diào)自主創(chuàng)新也要重視模仿創(chuàng)新。后發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)立足于自己的國情，實施有利于模仿創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)政策，采取合理的知識產(chǎn)權(quán)弱保護(hù)，鼓勵企業(yè)進(jìn)行必要的正當(dāng)模仿。

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