國際法治的發(fā)展對跨國公司責(zé)任的影響

邵沙平

國際法治的發(fā)展對跨國公司責(zé)任的影響

邵沙平

摘要:隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國際法治的發(fā)展，控制跨國公司犯罪逐漸成為國際社會共同關(guān)注的新問題。在新的國際情勢下，要維護(hù)以聯(lián)合國憲章為基礎(chǔ)的國際和平，要推進(jìn)以聯(lián)合國憲章為基礎(chǔ)的國際發(fā)展，國際法不僅要規(guī)范國家和國際組織的權(quán)責(zé)，在某些領(lǐng)域，也要規(guī)范非國家行為體，包括跨國公司的權(quán)責(zé)。通過國際法規(guī)范跨國公司的責(zé)任，是國際法治發(fā)展中的新課題，是保護(hù)全人類的共同利益、維護(hù)國際和平與安全的需要，是建立更加公平的國際秩序的需要，也是有效維護(hù)我國合法權(quán)益和推進(jìn)我國法治建設(shè)的需要。

關(guān)鍵詞:跨國公司； 國際和平； 國際責(zé)任； 國際法治

一、 聯(lián)合國憲章確立的法治原則和使命

2015年是世界反法西斯戰(zhàn)爭勝利70周年，也是聯(lián)合國成立70周年。作為研究國際法的中國學(xué)者，探討在當(dāng)今紛繁復(fù)雜的大環(huán)境下，如何推進(jìn)以聯(lián)合國憲章為基礎(chǔ)的國際法治，是我們紀(jì)念世界反法西斯戰(zhàn)爭勝利70周年，紀(jì)念聯(lián)合國成立70周年的使命和責(zé)任。

1945年6月26日訂于舊金山的《聯(lián)合國憲章》開宗明義地指出：我聯(lián)合國人民，同茲決心，欲免后世今代人類兩度身歷慘不堪言之戰(zhàn)禍……*《聯(lián)合國憲章》，序言。聯(lián)合國憲章的用語明確無誤地告訴我們，聯(lián)合國的設(shè)立是為了防止“戰(zhàn)爭”禍害人類。如何防止“戰(zhàn)爭”禍害人類，聯(lián)合國憲章確立的維持國際和平及安全的法治，就是要將“戰(zhàn)爭”關(guān)進(jìn)“法治”的籠子中。如何將“戰(zhàn)爭”關(guān)進(jìn)“法治”的籠子中？聯(lián)合國憲章明確指出：集中力量，以維持國際和平及安全。接受原則，確立方法，以保證非為公共利益，不得使用武力。

聯(lián)合國憲章將維持國際和平及安全作為聯(lián)合國的第一宗旨。為有效維持國際和平與安全，聯(lián)合國憲章確立了“安全理事會”的主要責(zé)任?！堵?lián)合國憲章》第24條第1款明確規(guī)定，“為保證聯(lián)合國行動迅速有效起見，各會員國將維持國際和平及安全之主要責(zé)任，授予安全理事會”。“為履行此項職務(wù)而授予安全理事會之特定權(quán)力，于本憲章第六章、第七章、第八章及第十二章內(nèi)規(guī)定之”*《聯(lián)合國憲章》第五章“安理會”第24條。。其中對國際法治影響最為廣泛和深遠(yuǎn)的是第七章。根據(jù)它的授權(quán)，安理會“應(yīng)斷定任何和平之威脅、和平之破壞或侵略行為之是否存在”，進(jìn)而采取“武力以外或武力之辦法”以維持或恢復(fù)國際和平及安全*《聯(lián)合國憲章》第五章“安理會”第25條。。

自1992年聯(lián)合國安理會第751號決議建立制裁委員會以來，聯(lián)合國安理會通過決議已設(shè)立了16個制裁委員會，根據(jù)《憲章》采取行動*參見聯(lián)合國安理會制裁委員會，載聯(lián)合國官方網(wǎng)站http://www.un.org/zh/sc/subsidiary，2015年5月29日最后訪問。。1999年，聯(lián)合國安理會通過1267號決議，第一次明確將“凍結(jié)資產(chǎn)”的制裁措施適用于塔利班擁有和控制的“企業(yè)”*參見聯(lián)合國安全理事會1267(1999)號決議，載聯(lián)合國官方網(wǎng)站http://www.un.org/zh/sc/documents/resolutions/99/s1267.htm,2015年5月29日最后訪問。。2011年，聯(lián)合國安全理事會通過的1989號決議，明確指出，任何恐怖主義行為，不論其動機為何，在何時發(fā)生，何人所為，都是不可開脫的犯罪行為。決議再次斷然譴責(zé)基地組織以及與之有關(guān)聯(lián)的其他個人、團(tuán)體、企業(yè)和實體不斷多次犯下恐怖主義罪行，揭露其目的是造成無辜平民和其他受害者死亡，財產(chǎn)毀損，嚴(yán)重破壞穩(wěn)定*參見聯(lián)合國安全理事會文件，S/RES/1989(2011)。。

恐怖主義破壞國際社會的和平安全，確立法治措施打擊恐怖主義犯罪、推進(jìn)反恐法治理所當(dāng)然地成為安理會的主要任務(wù)之一。安全理事會第1373(2001)號決議要求所有國家毫不拖延地凍結(jié)犯下或企圖犯下恐怖主義行為或參與或協(xié)助犯下恐怖主義行為的個人和實體的資金及其他金融資產(chǎn)或經(jīng)濟(jì)資源*參見聯(lián)合國安全理事會文件，S/RES/1373(2001)。。決議還規(guī)定了禁止為恐怖主義個人或?qū)嶓w提供財產(chǎn)或金融或其他有關(guān)服務(wù)*參見聯(lián)合國安全理事會文件，S/RES/1373(2001)。。

國際法治是聯(lián)合國憲章確立的基本原則，也是憲章為聯(lián)合國確立的核心使命。聯(lián)合國秘書長在《關(guān)于沖突中和沖突后社會的法治和過渡司法的報告》中明確指出，“法治”是聯(lián)合國使命的核心概念。對聯(lián)合國而言，法治概念指的是這樣一個治理原則：所有人、機構(gòu)和實體，無論屬于公營部門還是私營部門，包括國家本身，都對公開發(fā)布、平等實施和獨立裁斷，并與國際人權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)保持一致的法律負(fù)責(zé)*參見聯(lián)合國秘書長：《關(guān)于沖突中和沖突后社會的法治和過渡司法的報告》S/2004/616。。這表明國際法治并不僅約束國家，所有人，包括跨國公司，都必須遵守。

二、 國際法治對跨國公司治理責(zé)任和犯罪責(zé)任的影響

(一) 國際法治對跨國公司治理責(zé)任的影響

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際社會的政治、經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生了新的變化。這些變化直接對公司治理提出了新要求。一方面，隨著“冷戰(zhàn)”的結(jié)束和國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的犯罪、特別是濫用公司實體的犯罪開始突顯，例如，利用公司欺詐、賄賂，利用銀行洗錢；另一方面，由于全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交通的便利，越來越多的跨國公司在全球范圍內(nèi)活動，對跨國公司規(guī)定甚少的弊端日趨突出。更為重要的是，聯(lián)合國在進(jìn)行全球治理時，發(fā)現(xiàn)僅僅依靠國家和國際組織并不能解決棘手的全球問題。前聯(lián)合國秘書長安南在千年會議強調(diào)，在變化的國際社會需要國家和其他非國家的行為體一起解決全球問題(邵沙平、黃穎，2011:29-30)。通過聯(lián)合國倡導(dǎo)的全球契約，聯(lián)合國與跨國公司和其他非國家行為體建立“伙伴關(guān)系”，按照國際法規(guī)則進(jìn)行全球治理，使之成為推進(jìn)國際法治的新力量。

聯(lián)合國全球契約十項原則包含四個方面的內(nèi)容：人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境、反腐敗。這是國際法治發(fā)展中的一個巨大變化。通過全球契約，企業(yè)和聯(lián)合國之間建立了伙伴關(guān)系和公開化機制，通過自愿的方式，將原來主要由國家踐行的、適用于國家間的全球治理和國際法治原則，推廣適用到跨國公司。聯(lián)合國秘書長潘基文提出：我們需要企業(yè)真正踐行能將全球各地的文化和人口緊密聯(lián)系起來的各種價值觀和原則。簽約參加全球契約的公司應(yīng)努力執(zhí)行這十項原則*參見聯(lián)合國文件：《聯(lián)合國全球契約十項原則：執(zhí)行和參與》，載聯(lián)合國全球契約網(wǎng)站http://www.unglobalcompact.org/languages/chinese/implementation.html,2015年6月6日最后訪問。。

聯(lián)合國全球契約是一項領(lǐng)導(dǎo)倡議，需要企業(yè)的首席執(zhí)行官簽署承諾書。以保證做到:使聯(lián)合國全球契約組織及其各項原則成為企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、日程運營和組織文化的組成部分；將聯(lián)合國全球契約組織及其各項原則納入最高管理層(即董事會)的決策過程；參與伙伴關(guān)系，推進(jìn)廣泛的發(fā)展目標(biāo)(例如聯(lián)合國千年發(fā)展目標(biāo))；在企業(yè)的年度報告中說明企業(yè)何以執(zhí)行各項原則和支持廣泛的發(fā)展目標(biāo)；通過宣傳向同行、合伙伙伴、客戶、消費者和公眾積極推廣，推進(jìn)聯(lián)合國全球契約組織和負(fù)責(zé)任的企業(yè)實踐。

聯(lián)合國秘書長安南在聯(lián)合國的相關(guān)報告中說明了為何需要跨國公司等私營部門在全球治理中承擔(dān)責(zé)任。安南指出，主權(quán)國家是國際體系不可或缺的基本元素。它們有責(zé)任保障公民權(quán)利，保護(hù)公民免受犯罪活動、暴力和侵略的危害。因此，新千年的重大挑戰(zhàn)是確保所有國家有能力應(yīng)對所面臨的諸多挑戰(zhàn)。但各個國家無法獨擔(dān)此任。我們需要活躍的民間社會和生機勃勃的私營部門。這兩個方面均在原本由國家獨占的空間中占據(jù)日益擴大和重要的份額。因此，必須確保國家、民間社會、私營部門共和國際機構(gòu)各方承擔(dān)責(zé)任，建立確保責(zé)任到位的新機制*參見聯(lián)合國秘書長關(guān)于“大自由”的報告，載聯(lián)合國官方網(wǎng)站http://www.un.org/chinese/largefreedom/part1.htm,2015年6月6日最后訪問。。

國際法協(xié)會2002年在印度新德里召開的第79屆會議達(dá)成的“與可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的國際法原則的新德里宣言”提出，確認(rèn)應(yīng)考慮到作為多邊合作參與者的各國、政府間組織、民族、個人、工業(yè)界及其他非政府組織之間的交互作用。在談到“共同和有區(qū)別的責(zé)任原則”時，該宣言提出，國家及其他行為人承擔(dān)共同但有區(qū)別的責(zé)任。在實現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展及保護(hù)環(huán)境中，所有國家有義務(wù)進(jìn)行合作。國際組織、企業(yè)(尤其包括跨國公司)、非政府組織和民間社會應(yīng)進(jìn)行合作并推動這種全球伙伴關(guān)系的發(fā)展，企業(yè)也應(yīng)根據(jù)污染者付費的原則承擔(dān)責(zé)任(Nico Schrijver，2010:272-275)。

荷蘭著名國際法學(xué)者Nico Schirijver曾多次論及“跨國公司”作為新的“法律參與者”在全球治理和國際法發(fā)展中的獨特作用。在“法律參與者范圍擴大：立場分歧”這一節(jié)中，他指出，除了各國及其國際組織外，跨國公司、公民、非政府組織已成為關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的國際法的重要參與者。他們既是請求人，也是實施人，還是針對各國提起的國際環(huán)境法律訴訟的原告(Nico Schrijver，2010:202-206)。

將國家通過締結(jié)條約承諾的全球治理原則和國際法治原則，推廣適用到跨國公司的治理行動中，使跨國公司的內(nèi)部治理與國際社會的全球治理聯(lián)系起來，這是史無前例的。這可以推進(jìn)全球的跨國公司的在人權(quán)、勞工、環(huán)境、反腐敗等多個領(lǐng)域按照國際共同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公司治理，又可以將跨國公司在尋求解決具體問題方法方面的優(yōu)勢和資源與國家和聯(lián)合國等國際組織在權(quán)威性和影響力方面的優(yōu)勢與資源結(jié)合起來，從而推進(jìn)全球治理和國際法治。

通過聯(lián)合國的全球契約將跨國公司的內(nèi)部治理納入國際法治的軌道，對預(yù)防犯罪非常重要。2014年12月18日聯(lián)合國大會通過的“2015年后聯(lián)合國發(fā)展議程中的法治、預(yù)防犯罪和刑事司法”69/195號決議，重申法治和發(fā)展相互關(guān)聯(lián)并相互加強。強調(diào)預(yù)防犯罪應(yīng)成為旨在成為促進(jìn)所有國家的社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略的一個不可分割的部分。該決議還重申推動執(zhí)行《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》及其各項議定書、《聯(lián)合國反腐敗公約》和1988年《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》的重要性。上述這些公約確立了控制犯罪的預(yù)防、處罰的綜合治理措施；確立了刑法、金融法相結(jié)合的控制犯罪的綜合治理措施；確立了國內(nèi)法、國際法相結(jié)合的控制犯罪的綜合治理措施。如果跨國公司不能按照上述公約規(guī)定的預(yù)防措施進(jìn)行有效治理，就有可能構(gòu)成公約規(guī)定的“洗錢犯罪”、“腐敗犯罪”，要承擔(dān)公約規(guī)定的犯罪責(zé)任。上述公約的規(guī)定將公司的治理責(zé)任與犯罪責(zé)任緊密聯(lián)系起來*參見聯(lián)合國大會文件：2014年聯(lián)合國大會關(guān)于“2015年后聯(lián)合國發(fā)展議程中的法治、預(yù)防犯罪和刑事司法”69/195號決議，A/RES/69/195(中英文版本)。。

(二) 國際法治對跨國公司犯罪責(zé)任的影響

筆者曾指出：跨國公司犯罪并不是當(dāng)今才出現(xiàn)的問題。長期以來，人們往往看到了法人和跨國公司對經(jīng)濟(jì)和社會的正面作用，而忽視了法人和跨國公司在缺乏有效規(guī)制時對經(jīng)濟(jì)和社會的負(fù)面作用(邵沙平，2012:57-60)。由于跨國公司最早是從發(fā)達(dá)國家發(fā)展起來的，在這些發(fā)達(dá)國家的推動下，傳統(tǒng)的國際法理論和實踐中，往往關(guān)注國家對跨國公司權(quán)利的侵犯，注重保護(hù)跨國公司的權(quán)利*在國際法院20世紀(jì)50年代到70年代處理的國際工商業(yè)投資公司案、英伊石油公司案和巴塞羅那公司案中，我們可以看到重視保護(hù)跨國公司的權(quán)利而忽視規(guī)制跨國公司責(zé)任的問題。參見聯(lián)合國國際法院上述案件判決書，載聯(lián)合國網(wǎng)站http://www.un.org/，2015年3月19日最后訪問。，而忽視規(guī)制跨國公司應(yīng)盡的義務(wù)以及違反義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。由于跨國公司的巨大實力，他們很可能充分利用這種法律缺失實現(xiàn)自身利益最大化和責(zé)任最小化*See Menno T.Kamminga & Saman Zia-Zarifi,《Liability of Multinational Corporations under International Law》,Hague:Kluwer Law International,2000，pp.3-8.。

第二世界大戰(zhàn)后的紐倫堡軍事法庭審判披露的資料，揭開了法人犯罪的面紗，引起國際社會開始關(guān)注法人犯罪對國際和平的破壞問題。法庭認(rèn)可起訴書的指控，認(rèn)為Farben公司在波蘭、挪威、阿爾薩斯-洛林和法國的活動，實施了侵犯財產(chǎn)罪。該公司的罪行與德國對于占領(lǐng)國的政策相聯(lián)系并成為其不可分離的一部分。法庭進(jìn)一步指出，盡管該公司精心設(shè)計了企圖創(chuàng)造合法性的公司協(xié)議，但是搶劫、掠奪和侵吞的目的十分明顯，而且實際結(jié)果也是如此(范紅旗，2006:87-96)。

受傳統(tǒng)犯罪理論——“犯罪僅僅與自然人有關(guān)”的影響，許多國家的學(xué)者對法人犯罪的問題沒有給予足夠的重視。與Farben公司類似的情況在經(jīng)濟(jì)全球化的今天愈演愈烈。為獲取最大利益，有的公司通過精心設(shè)計的騙局，侵吞投資者的財產(chǎn)；有的忽視勞工的生命權(quán)和健康權(quán)；有的嚴(yán)重破壞環(huán)境*例如，世界乳業(yè)巨頭帕馬拉特的“世界金融史上最大的欺詐案”。該公司在40年的時間里，從一個家庭小企業(yè)發(fā)展為大型跨國企業(yè)集團(tuán)。集團(tuán)旗下，有位于世界30多個國家的200多家子公司和36000多員工。年營業(yè)額超過75億歐元。但90年代，由于決策重大失誤和財務(wù)管理混亂，公司負(fù)債累累。為了填補虧空，該公司隱瞞債務(wù)(130億歐元的債務(wù))，虛擬業(yè)務(wù)增長，大量發(fā)行債券，并虛構(gòu)在美洲銀行有40億存款和現(xiàn)金，欺騙投資者。2003年12月27日，該公司董事長被帕爾馬和米蘭檢察院聯(lián)合逮捕。12月，紐約證監(jiān)會也就這起“世界金融史上最大的欺詐案”向紐約州法院提起訴訟，要求該公司清償其在紐約地區(qū)發(fā)行的13億美元的債券。上述資料參見穆方順：《從工業(yè)巨子到階下囚——帕馬拉特前董事長坦齊浮沉錄》，載《光明日報》2004年1月8日、2004年1月9日。。根據(jù)聯(lián)合國安全理事會制裁委員會披露的信息，利比里亞前總統(tǒng)查爾斯·泰勒利用其操控的多個跨國公司非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，非法運送武器，維持政權(quán)，非法開采他國資源，嚴(yán)重危害了國際和平和安全*參見聯(lián)合國安全理事會制裁委員會2012年7月20日最后更新的“資產(chǎn)凍結(jié)名單”所披露的信息。。

在聯(lián)合國的推動下，控制犯罪的全球性的國際刑法公約中開始對“法人責(zé)任”明確予以規(guī)定*規(guī)定“法人犯罪”的規(guī)定最早出現(xiàn)在區(qū)域性和專門性國際組織訂立的國際公約中。例如，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織1997年通過的《禁止在國際商業(yè)交往中賄賂外國公職人員公約》。。1999年《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》、2000年《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》、2003年《聯(lián)合國反腐敗公約》等國際公約中都明確規(guī)定了法人參與和實施公約所規(guī)定的犯罪時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任*參見1999年《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》第5條的規(guī)定；2000年《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》第10條的規(guī)定；2003年《聯(lián)合國反腐敗公約》第26條的規(guī)定。。上述國際公約關(guān)于“法人責(zé)任”的規(guī)定明確無誤確立所有法人包括跨國公司犯罪的責(zé)任，使得締約國在控制跨國公司犯罪、追究跨國公司犯罪責(zé)任方面進(jìn)入了有章可循的國際法律合作的新時期。由于跨國公司占據(jù)各種國際信息和資源的特點，跨國犯罪更為復(fù)雜和隱蔽，牽涉其中的任何一個國家，靠自己的力量往往難以掌握全部信息，這給控制犯罪帶來極大阻礙。例如，前述的國際信貸和商業(yè)銀行，是1972年在盧森堡注冊的一家國際性銀行。到1991年，它在73個國家設(shè)立了430個分支機構(gòu)。該銀行在進(jìn)行合法業(yè)務(wù)的同時，利用合法業(yè)務(wù)掩飾，犯下了洗錢200億美元的驚天大案。

要控制跨國公司犯罪、追究跨國公司責(zé)任，就必須依靠各國之間的緊密合作。但在實踐中，追究跨國公司犯罪的責(zé)任往往困難重重。難點首先在于各國之間的利益沖突。例如，美國在水門事件前，對跨國公司在美國國內(nèi)的賄賂，有嚴(yán)格的處罰規(guī)定。但對美國的跨國公司在其他國家的賄賂，則聽之任之。放任的理由是認(rèn)為美國公司在外國賄賂，并沒有危害美國的利益。但水門事件后的一系列調(diào)查顯示，美國公司在國外的賄賂問題非常嚴(yán)重，有的公司賄賂的國家多達(dá)20多個。最具諷刺意義的例子是，美國的A公司在國外的賄賂獲得的商業(yè)訂單和利益，直接損害了美國B公司潛在的商業(yè)訂單和利益。典型的案件是麥道公司賄賂案件。麥道公司為在與波音公司的競爭中取勝，通過其在巴基斯坦代理人所設(shè)立的公司賄賂巴基斯坦總統(tǒng)的堂弟，使總統(tǒng)同意巴基斯坦國際航空公司購買麥道公司的飛機。巴基斯塔航空公司每購買一架麥道公司的DC—10型飛機，麥道公司通過其在巴基斯坦代理人所設(shè)立的公司支付給總統(tǒng)的堂弟50萬美元。整個賄賂過程隱秘而復(fù)雜，這些賄賂款項成為麥道公司的秘密，在賬戶上根本反映不出來。由于跨國公司強大的實力，美國司法部在查處這些公司時，也遇到了前所未有的困難。麥道公司就直接針對起訴書辯駁：起訴書雖然提到了信托詐騙、電信詐騙和共謀的罪狀，但這事實上都是以公司為了與巴基斯坦國際航空公司，以及巴基斯坦政府達(dá)成買賣大機體的飛機而付給巴方賄金。當(dāng)這種被稱為違法的賄金被給付時，美國刑法并不禁止這種行為，任何美國公司及其個人也不曾因此種行為而遭起訴。麥道公司還通過上層路線，試圖將此案撤銷。美國處理該案的艱難歷程說明追究跨國公司責(zé)任的要面對許多新的挑戰(zhàn)(James B.Stewart，1991:5-78)。

國際社會對跨國公司犯罪責(zé)任的認(rèn)識與規(guī)定，與反洗錢的全球治理和國際法律合作密切相關(guān)。所謂洗錢，一般是指隱瞞或掩飾犯罪收益并使之表面合法化的活動和過程，盡管隱瞞或掩飾犯罪收益的犯罪活動由來已久，但直到20世紀(jì)80年代，國際社會才達(dá)成共識：洗錢是維持各種犯罪的“生命線”，要有效控制犯罪，必須有效控制洗錢(邵沙平，1998:1-3)。1988年12月通過的《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》(以下簡稱“聯(lián)合國禁毒公約”)是國際社會第一個控制洗錢的國際公約。該公約明確要求締約國將公約規(guī)定的“洗錢行為”確立為國內(nèi)法中的刑事犯罪*1988年《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》第3條第1款所列舉的洗錢行為包括：(1)明知財產(chǎn)得自本款(a)項確立的任何犯罪或參與此種犯罪的行為，為了隱瞞或掩飾該財產(chǎn)的非法來源，或為了協(xié)助任何涉及此種犯罪的人逃避其行為的法律后果而轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)讓該財產(chǎn)；(2)明知財產(chǎn)得自按本款(a)項確定的犯罪或參與此種犯罪的行為，隱瞞或掩飾該財產(chǎn)的真實性質(zhì)、來源、所在地、處置、轉(zhuǎn)移、相關(guān)的權(quán)利或所有權(quán)。該公約于1990年11月1日生效。。聯(lián)合國禁毒公約所確立的洗錢犯罪對金融機構(gòu)最大的影響在于：傳統(tǒng)的在“銀行保密法”、“金融保密法”、“公司保密法”面紗下難以被局外人識破的洗錢活動成為犯罪，要受到國際法律規(guī)則的制約。

為防止金融機構(gòu)被用于洗錢，金融行動工作組等國際組織還進(jìn)一步推進(jìn)了金融機構(gòu)“預(yù)防洗錢的措施”。所有的金融機構(gòu)必須采取“預(yù)防洗錢的措施”，現(xiàn)已成為金融機構(gòu)必須承擔(dān)的法律義務(wù)。以2003年《聯(lián)合國反腐敗公約》為例，公約明確要求，各締約國均應(yīng)當(dāng)在其權(quán)限內(nèi)，對銀行和非銀行金融機構(gòu)，包括對正在辦理資金或者價值轉(zhuǎn)移正規(guī)或非正規(guī)業(yè)務(wù)的自然人或者法人，并在適當(dāng)情況下對特別易于涉及洗錢的其他機構(gòu)，建立全面的國內(nèi)管理和監(jiān)督制度，以便遏制并監(jiān)測各種形式的洗錢，這種制度應(yīng)當(dāng)著重就驗證客戶身份和視情況驗證實際受益人身份、保持記錄和報告可疑交易作出規(guī)定*參見2003年《聯(lián)合國反腐敗公約》第14條“預(yù)防洗錢的措施”。參見聯(lián)合國大會第58/4 號決議，http://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/08-50025_C.pdf.。

盡管《聯(lián)合國反腐敗公約》對法人犯罪和法人責(zé)任有明確規(guī)定，但在國際社會各種利益矛盾錯綜復(fù)雜，各國經(jīng)濟(jì)資源、司法資源、信息資源和控制犯罪的能力發(fā)展極其不均衡的情況下，要有效追究跨國公司責(zé)任面臨實際困難。要有效控制跨國公司犯罪，還必須針對上述困境，找出適當(dāng)方法。其中，國際法規(guī)則的實施是改進(jìn)的重點。以反腐敗公約為例，2003年《聯(lián)合國反腐敗公約》專門規(guī)定了“公約的實施”：各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則采取必要措施，包括立法和行政措施，以切實履行其根據(jù)本公約所承擔(dān)的義務(wù)*參見2003年《聯(lián)合國反腐敗公約》第65條“公約的實施”。。而如何了解公約的規(guī)定在實施中的困境，如何確保公約規(guī)定的義務(wù)得到了切實的履行？公約的另一個重要實施機制就是締約國大會。公約第63條規(guī)定，設(shè)立公約締約國會議，以增進(jìn)締約國的能力和加強締約國之間的合作，從而實現(xiàn)公約所列目標(biāo)并促進(jìn)和審查公約的實施。以公約確立的“資產(chǎn)追回”這一新的國際法律合作的新措施為例，在2006年12月舉行的第一次締約國會議上，各國對資產(chǎn)追回的問題進(jìn)行了充分的探討。各國認(rèn)識到聯(lián)合國公約所確立的資產(chǎn)追回是國際合作的一個新的復(fù)雜領(lǐng)域，追蹤并返還非法轉(zhuǎn)移至國外的財富工作困難重重，有時可能導(dǎo)致有關(guān)國家政府之間而產(chǎn)生摩擦。會議專門提到了國際經(jīng)濟(jì)合作組織在這方面的經(jīng)驗。該組織在1997年通過《禁止在國際商業(yè)交易中賄賂外國公職人員的公約》后，有專門的賄賂問題工作組負(fù)責(zé)監(jiān)督公約的實施。會議提出，應(yīng)有國際專家咨詢委員會提供法律咨詢意見，以確保將公約的規(guī)定完全納入本國法律，尤其是確保擬訂一套有關(guān)資產(chǎn)扣押和沒收的綜合性制度。會議還決定開展各種活動以加強各國間的信息分享*參見聯(lián)合國文件CAC/COSP/2006/1。。

在聯(lián)合國安理會決議的實施上，改進(jìn)措施是設(shè)立有關(guān)的委員會，確保決議的有效實施。視需要制定準(zhǔn)則，以協(xié)助執(zhí)行決議規(guī)定的措施*參見聯(lián)合國安理會決議S/RES/1970(2011)，http://www.un.org/zh/documents/view_doc.asp?symbol=S/RES/1970(2011)。。聯(lián)合國安理會2174(2014)號決議還將參與威脅利比亞和平、穩(wěn)定或安全的行為或為其提供支持，或阻礙或破壞利比亞順利完成政治過渡的個人和實體列入制裁犯罪。這些受制裁的行為包括在利比亞境內(nèi)非法開采原油或其他自然資源，支持武裝團(tuán)體或犯罪網(wǎng)絡(luò)*參見聯(lián)合國安理會決議S/RES/2174(2014)。。

三、 推進(jìn)規(guī)范跨國公司責(zé)任的法治進(jìn)程

綜上所述，我們可以得出以下結(jié)論：

第一，以聯(lián)合國憲章為基礎(chǔ)的國際法治要求所有人，包括跨國公司，要遵守在維護(hù)國際和平和安全、反腐敗、反恐怖主義、保護(hù)人權(quán)、保護(hù)環(huán)境等領(lǐng)域的國際通行規(guī)則。

第二，跨國公司在全球治理和國際法治的發(fā)展中的作用不可替代。要有效進(jìn)行全球治理，國家和國際組織應(yīng)與跨國公司建立伙伴關(guān)系，發(fā)揮其在全球治理，如治理洗錢、腐敗、環(huán)境中的積極作用。

第三，跨國公司的行為可以促進(jìn)社會進(jìn)步、繁榮，也可能造成社會破壞，構(gòu)成犯罪行為?？鐕镜姆缸锉仨毘袚?dān)法律責(zé)任。這種責(zé)任的形式可以是刑事責(zé)任、民事責(zé)任或行政責(zé)任。

第四，追究跨國公司的責(zé)任是一個非常復(fù)雜的問題，需要國際社會的通力合作。但由于跨國公司的雄厚實力，各國在具體事項方面存在利益沖突，追究跨國公司的責(zé)任，依然困難重重。

第五，國際社會在控制跨國公司犯罪和保護(hù)跨國公司合法權(quán)益方面，面臨新的挑戰(zhàn)。聯(lián)合國在推進(jìn)國際法律合作方面將發(fā)揮核心作用。

在經(jīng)濟(jì)全球化和網(wǎng)絡(luò)國際化高度發(fā)展的情勢下，傳統(tǒng)僅依靠一國力量自行解決的問題越來越溢出國界，演變成需要全球共同關(guān)注、全球治理的新的國際合作領(lǐng)域。中國作為近年來經(jīng)濟(jì)總量居于世界第二位的國家，作為正大力推進(jìn)法治建設(shè)的國家，所面臨的問題與世界面臨的問題密切相連。中國積極參與治理腐敗、洗錢、毒品犯罪、恐怖主義犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪和環(huán)境犯罪中的國際合作，推進(jìn)了全球治理和國際法治的發(fā)展，也推進(jìn)了中國的法治建設(shè)。中國法治的建設(shè)和國際法治的發(fā)展緊密相連。

中國是聯(lián)合國創(chuàng)始會員國，是聯(lián)合國安理會的常任理事國。聯(lián)合國憲章確立的國際法治理念和制度、措施，既符合國際社會的共同利益，也符合中國的核心利益。聯(lián)合國成立70年后的今天，國際社會格局發(fā)生了重大變化，國際問題更加錯綜復(fù)雜。近年來引起國際社會廣泛關(guān)注的伊拉克和黎凡特伊斯蘭國(伊黎伊斯蘭國)的問題就是實例。在2169(2014)號決議中，聯(lián)合國安理會表明要進(jìn)一步制裁支持伊拉克和黎凡特伊斯蘭國的個人、團(tuán)體、企業(yè)和實體*參見聯(lián)合國安理會決議S/RES/2169(2014)。。2014年8月15日，聯(lián)合國安理會又通過2170(2014)號決議，明確要求伊黎特伊斯蘭國、勝利陣線和其他所有與基地組織有關(guān)聯(lián)的個人、團(tuán)體、企業(yè)、實體停止一切暴力和恐怖行為。敦促所有國家按照1373(2013)號決議規(guī)定的義務(wù)積極合作，努力緝拿實施、組織和資助恐怖主義行為的與基地組織、包括與伊黎伊斯蘭國和勝利陣線有關(guān)聯(lián)的個人、團(tuán)體、企業(yè)和實體，并將其繩之以法*參見聯(lián)合國安理會決議S/RES/2170(2014)。。如何在堅持聯(lián)合國憲章原則的基礎(chǔ)上，通過發(fā)展國際法治，構(gòu)建更和平、更繁榮、更公正的世界，是國際社會面臨的新挑戰(zhàn)和新課題，也是中國必須面對的新使命。

2014年是中國、印度、緬甸共同倡導(dǎo)的和平共處五項原則發(fā)表60周年。2014年6月28日，習(xí)近平主席在“和平共處五項原則發(fā)表60周年大會”上明確指出，和平共處五項原則反映了聯(lián)合國憲章宗旨和原則，體現(xiàn)了各國權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任相統(tǒng)一的國際法治精神，我們應(yīng)共同推動國際關(guān)系法治化*參見中國國際法學(xué)會：《中國國際法年刊》，法律出版社2015年，第739-745頁。。

2015年是反法西斯戰(zhàn)爭勝利和聯(lián)合國成立70周年。2015年4月13日亞非法協(xié)在中國召開第54屆年會，李克強總理發(fā)表了主旨講話。他指出，當(dāng)今世界，和平與發(fā)展仍然是時代主題，合作共贏是大勢所趨，推進(jìn)國際法治是人心所向。世界要和平，亞非要進(jìn)步，各國要發(fā)展，都離不開法治和秩序。

研究并完善跨國公司的責(zé)任措施，加強在控制跨國公司犯罪領(lǐng)域的國際法律合作，對我國意義重大。傳統(tǒng)的跨國公司主要在西方發(fā)達(dá)國家，而我國的國情是：一方面我國將會擁有更多的跨國公司，我國的公司也將越來越多地到其他國家進(jìn)行跨國經(jīng)濟(jì)活動。另一方面，我們的政府機構(gòu)、公司和個人，也會與本國和外國的跨國公司進(jìn)行更多的合作。這些都需要加強國際法治，規(guī)范跨國公司的責(zé)任。

《聯(lián)合國反腐敗公約》對控制跨國公司犯罪的意義尤為重要。它規(guī)定的一個重要措施就是消除腐敗行為的后果，并使腐敗犯罪受害者得到救濟(jì)和賠償。經(jīng)實踐證明，這是行之有效的控制公司犯罪的重要措施，它既使犯罪公司為犯罪行為付出代價，又使守法的公司因守法行為獲得利益，從而鼓勵公司的守法行為。按照公約規(guī)定，各國應(yīng)通過國內(nèi)法確保犯罪的跨國公司受到有效的、適度和勸阻性的制裁。但何為“有效”，公約并沒有具體規(guī)定。公約也沒有規(guī)定應(yīng)采取幾倍賠償。這些都是留給各國通過國內(nèi)法處理的問題。美國已制訂了多部國內(nèi)法*例如，針對商業(yè)腐敗行為的《反海外腐敗法》、針對恐怖主義的《愛國者法》、針對公司欺詐的《薩班斯法》。參見范紅旗：《法人犯罪的國際法律控制》，中國人民大學(xué)2006年博士論文，第118-130頁。，都可以用來處罰危害美國利益的跨國公司犯罪(范紅旗，2006:118-130)。我國也可考慮借鑒美國的做法，建立專門機構(gòu)對外國公司在華活動進(jìn)行監(jiān)管，確保它們的違法行為能受到有效、適度和勸阻性的制裁，以更有效地保護(hù)我國的核心利益。

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■作者地址：邵沙平，中國人民大學(xué)法學(xué)院；北京 100872。Email：shaoshaping@ruc.edu.cn。

■責(zé)任編輯：李媛

The Impact of International Rule of Law on the Responsibilities

of Transnational Corporations

ShaoShaping(Renmin University of China)

Abstract:As the development of economic globalization and international rule of law,the problem of control the behavior of multinational corporations has arose the attention of global society.Under new situation,in order to maintain international peace and security and promote international development which are both based on the United Nations Charter,the international rule of law has to define the rights and responsibilities of countries and international organizations,especially non-state actors such as multinational corporations in some areas. The new subject ofhow to regulate responsibilities of multinational corporations by international rule of law is significant in protecting common interests of human beings,maintaining international peace and security,establishing more equitable international orders and protecting the legitimate rights and interests of China.

Key words:multinational corporations; international peace; international liability; international rule of law

基金項目：■教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目(11JJD820014)

DOI:10.14086/j.cnki.wujss.2015.05.011