國(guó)有產(chǎn)權(quán)模式?jīng)Q策低效原因研究

于喜繁　于海明　叢娟

摘要：國(guó)有產(chǎn)權(quán)模式的決策效率低下主要原因是，決策者的利益與企業(yè)利益沒有正相關(guān)關(guān)系使科學(xué)決策缺乏動(dòng)力，決策者任期制的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制必然導(dǎo)致短期行為和決策過失，民主監(jiān)督因技術(shù)原因和主體素質(zhì)原因難以取得預(yù)期的效果。

關(guān)鍵詞：公有制經(jīng)濟(jì)；決策低效；原因；研究

中圖分類號(hào)：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2015）18020302

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，公有制的建立能夠克服資本主義私有制經(jīng)濟(jì)中眾多企業(yè)分散決策的生產(chǎn)的盲目性和無政府狀態(tài)，減少或避免經(jīng)濟(jì)決策失誤現(xiàn)象。但是，國(guó)有企業(yè)改革的實(shí)踐表明，公有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)部并不能必然克服決策低效和失誤問題。據(jù)財(cái)政部資產(chǎn)管理司2015年1月22日發(fā)布的數(shù)據(jù)，2014年，“全國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)有企業(yè)）利潤(rùn)總額和應(yīng)交稅金同比增幅均放緩。汽車、醫(yī)藥等行業(yè)利潤(rùn)增幅較高，煤炭、化工等行業(yè)利潤(rùn)降幅較大，有色行業(yè)處于虧損狀態(tài)?！逼渲?，“國(guó)有企業(yè)營(yíng)業(yè)總收入480636.4億元，同比增長(zhǎng)4%。（1）中央企業(yè)293790.3億元，同比增長(zhǎng)3.1%。（2）地方國(guó)有企業(yè)186846.1億元，同比增長(zhǎng)5.5%。”從實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)情況來看，“國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)總額24765.4億元，同比增長(zhǎng)3.4%。（1）中央企業(yè)17280.2億元，同比增長(zhǎng)3.6%。（2）地方國(guó)有企業(yè)7485.2億元，同比增長(zhǎng)2.8%?！?/p>

上述數(shù)據(jù)表明，我國(guó)國(guó)有企業(yè)經(jīng)歷多年的改革之后，雖然經(jīng)營(yíng)動(dòng)力有所增強(qiáng)，但是，離市場(chǎng)化的客觀要求還有很長(zhǎng)的距離。

下面分析造成這一現(xiàn)象的基本原因。

1 政府和企業(yè)決策者的利益與企業(yè)利益沒有正相關(guān)關(guān)系使科學(xué)決策缺乏動(dòng)力

從決策主體來看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)實(shí)際上實(shí)行的是一種雙重決策機(jī)制，即具體問題和一般經(jīng)營(yíng)決策由企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織自行決定，重大問題由政府拍板來把關(guān)定向。這種雙重決策機(jī)制表面上看起來比私有制企業(yè)的個(gè)人決策多了一道保險(xiǎn)，并引入了“集體智慧”的結(jié)晶，優(yōu)于后者似乎不成問題。但是，由于政府和企業(yè)決策者的個(gè)人利益與企業(yè)利益沒有絕對(duì)的正相關(guān)關(guān)系，致使無論政府決策還是企業(yè)決策，都面臨著激勵(lì)不足和制約不力的通病。從政府官員這方面來說，決策失誤可以易地做官，并不承擔(dān)什么實(shí)質(zhì)性的責(zé)任，更不會(huì)使個(gè)人的切身利益因此而受損；從企業(yè)方面來說，盈利企業(yè)的“廉潔”廠長(zhǎng)，也未必比虧損企業(yè)的“問題”廠長(zhǎng)的個(gè)人收入高，科學(xué)決策動(dòng)力不足的矛盾于此昭然若揭。誠(chéng)如哈耶克所言：“個(gè)體管理者”“代表社會(huì)行使社會(huì)所享有的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)——是否會(huì)恪盡職守并竭盡所能地去為社會(huì)成員的共同目的服務(wù)呢？”答案無疑是否定的。因?yàn)樯鐣?huì)主義社會(huì)沒有“神人”和“天使長(zhǎng)”，“天使長(zhǎng)象征一個(gè)著名的主張，即社會(huì)主義形式的存在，必須有道德水平為先決條件”。而培育這樣的主體素質(zhì)，塑造健康的人格比制度建設(shè)任務(wù)更為艱巨得多。

決策者個(gè)人利益與企業(yè)利益沒有絕對(duì)的正相關(guān)關(guān)系，還使政府部門的決策者放松了對(duì)企業(yè)決策者的必要的監(jiān)督制約，使后者的決策失誤難以得到及時(shí)有效的糾正。由于自己的切身利益并不直接受到損害，致使政府部門的決策人不愿承擔(dān)糾正企業(yè)決策失誤、撤換企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的成本。因?yàn)槠髽I(yè)決策失誤由公有制經(jīng)濟(jì)組織集體“買單”，而糾正這種失誤所引發(fā)的不滿和報(bào)復(fù)成本卻要由政府部門主要決策者個(gè)人“買單”，理性人自然會(huì)極力規(guī)避這種成本和風(fēng)險(xiǎn)。至于對(duì)后者的縱容、支持和包庇在一定程度上更加“符合”自己的切身利益，則更是司空見慣的現(xiàn)實(shí)。

伴隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和我國(guó)投資體制改革的不斷深入，企業(yè)越來越擺脫了對(duì)政府的依附狀態(tài)而擁有了更大的自主決策權(quán)力。這雖然可以克服上述雙重決策體制所帶來的諸種弊端，但是，決策者個(gè)人利益與企業(yè)利益不完全一致性的矛盾依然存在，如何從制度上克服這種利益差別和對(duì)立而導(dǎo)致的決策低效和失誤現(xiàn)象，仍是一個(gè)有待繼續(xù)深入探討的問題。

2 決策者任期制的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制必然導(dǎo)致短期行為和決策過失

非公有制經(jīng)濟(jì)中所有者與決策者身份同一的特點(diǎn)，使他們的決策權(quán)具有終身制的特點(diǎn)，所有者死后，也可以由其子女繼承對(duì)這種財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、處置權(quán)和支配權(quán)。這種所有權(quán)方面的“終身制”和“世襲制”，使其做出的經(jīng)濟(jì)決策往往能夠克服短期行為，兼顧企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。因此，雖然傳統(tǒng)理論認(rèn)為，短期行為是非公有制經(jīng)濟(jì)的天然缺陷，因?yàn)樗麄兊臎Q策缺乏完全充分的信息和集體智慧。但是，這種“終身”或“世襲”的決策權(quán)，又使他們能夠在一定程度上減少或克服上述缺陷。與此相反，公有制經(jīng)濟(jì)的決策，雖然從理論上和運(yùn)行過程來看，有民主與集中相統(tǒng)一的決策機(jī)制和完全充分的信息咨詢系統(tǒng)，但是，決策者任期制的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，必然導(dǎo)致決策的短期行為，造成決策低效和失誤。

公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)都是利弊共生的經(jīng)濟(jì)形式。公有制必然實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任期制，盡管這種權(quán)力運(yùn)行機(jī)制存在著嚴(yán)重的缺陷，易于誘發(fā)和滋生許多弊端。一方面，公有資產(chǎn)為眾多的所有者共同所有，這就決定了領(lǐng)導(dǎo)崗位不可能被少數(shù)人所長(zhǎng)期占據(jù)，必須盡可能地為更多的人提供嘗試的機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)均等和利益均沾；另一方面，某一領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)長(zhǎng)期固定在同一個(gè)人身上，也容易形成各種小圈子和關(guān)系網(wǎng)，逐漸滋生近親繁殖、結(jié)黨營(yíng)私和各種消極腐敗現(xiàn)象，導(dǎo)致權(quán)力濫用。但是，從現(xiàn)實(shí)的運(yùn)行狀況來看，這種領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任期制又產(chǎn)生了新的矛盾和問題。

最突出的表現(xiàn)就是：其一，政府負(fù)債企業(yè)負(fù)債和投資膨脹。有權(quán)不用，過期失效，有錢不花，過期沒有。由于不需要自己掏腰包還貸，不用為繼任者負(fù)責(zé)，更不用為子孫后代負(fù)責(zé)，因此導(dǎo)致盲目投資和重復(fù)建設(shè)，造成嚴(yán)重的決策失誤和資源浪費(fèi)。任職屆滿離任之前，更是突擊貸款上大項(xiàng)目和突擊消費(fèi)，把錢花光。其二，誘發(fā)短期行為。決策不顧經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)需要和企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，只顧眼前看得見摸得著的利益和短期效應(yīng)，專注各種短平快的建設(shè)項(xiàng)目，熱衷于各種政績(jī)工程和表面文章。導(dǎo)致各類形式主義的浮夸風(fēng)和弄虛作假行為，使公有財(cái)產(chǎn)蒙受巨大損失。

為了克服上述諸種弊端，必須堅(jiān)決按照十八屆三中全會(huì)《決定》的精神，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式，要積極探索所有者（股東）對(duì)經(jīng)營(yíng)者監(jiān)督的有效形式，能否突破這一瓶頸將關(guān)系到現(xiàn)代企業(yè)制度在我國(guó)的興衰成敗。而對(duì)于政府投資所產(chǎn)生的問題，一方面，需要實(shí)行政府投資責(zé)任追究制，來對(duì)官員的投資決策進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，提高決策的科學(xué)化水平。另一方面，對(duì)政府部門領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任期制所帶來的短期行為，也必須進(jìn)行創(chuàng)造性的探索。

3 民主監(jiān)督因技術(shù)和主體素質(zhì)原因難以取得預(yù)期實(shí)效

廣大職工群眾的民主決策和民主監(jiān)督機(jī)制，也是構(gòu)成公有制經(jīng)濟(jì)決策鏈條中的重要環(huán)節(jié)之一。但是，來自普通群眾的民主選舉、評(píng)議和監(jiān)督，對(duì)前述兩種決策主體決策失誤的制約和校正作用，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不像理論探討中夸張得那樣富有成效。

首先，與集中有缺陷一樣，單純的民主也無法保證它所提供的結(jié)論的客觀公正性。因?yàn)槊裰鬟x舉、民主評(píng)議和民主監(jiān)督在尋求公平合理的目標(biāo)時(shí)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相類似，只能為不同主體提供參與公平競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)，即只能做到機(jī)遇平等，不能保證結(jié)果公正。

其次，納入民主或集中方式?jīng)Q定的內(nèi)容，多為在技術(shù)上不能直接量化和精確衡量的。即以政府領(lǐng)導(dǎo)干部的勞動(dòng)為例，由于無法找到衡量這種勞動(dòng)的數(shù)量與質(zhì)量的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，因此，群眾對(duì)干部宏觀決策結(jié)果的科學(xué)度就無法精確衡量，由此造成的評(píng)價(jià)意見分歧，就影響著民主監(jiān)督和民主評(píng)議結(jié)果的客觀公正性。不管呼吁者如何標(biāo)榜民主方式的客觀公正，公正本身仍是一個(gè)人類智力所無法解決的技術(shù)難題。

再次，領(lǐng)導(dǎo)決策過程由于受時(shí)空限制，不可能像競(jìng)技體育和學(xué)生考試那樣為眾多的主體同時(shí)提供平等競(jìng)爭(zhēng)的舞臺(tái)，也不能像科學(xué)實(shí)驗(yàn)?zāi)菢佑迷囧e(cuò)法找出其中的最優(yōu)者?，F(xiàn)實(shí)生活中沒有“如果”，這就使人們既可以認(rèn)定現(xiàn)實(shí)的就是最好的，也可以同樣斷言它是最壞的，由此導(dǎo)致的評(píng)價(jià)結(jié)果的不確定性，自然就可想而知。

最后，影響和制約群眾選票的因素是多方面的。除了上述提及的技術(shù)難度和時(shí)間空間的制約之外，群眾也會(huì)因種種原因未能表達(dá)自己的真實(shí)心愿。其中最主要的瓶頸是，公有制決定了群眾對(duì)領(lǐng)導(dǎo)決策失誤的監(jiān)督制約，往往是使集體從這種監(jiān)督中受益，而由監(jiān)督者個(gè)人來承擔(dān)監(jiān)督制約成本（仇恨或打擊報(bào)復(fù)），單個(gè)個(gè)人的自身利益與國(guó)家或企業(yè)利益之間也沒有絕對(duì)的正相關(guān)關(guān)系。因此，有理性的群眾，“當(dāng)個(gè)人收益靠白搭車而仍可以得到時(shí)”，“便不會(huì)承擔(dān)參與大團(tuán)體活動(dòng)的費(fèi)用”。“個(gè)人反抗國(guó)家強(qiáng)制力的費(fèi)用，歷來導(dǎo)致對(duì)國(guó)家規(guī)章的冷漠和順從”。當(dāng)然也導(dǎo)致對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的順從。我國(guó)國(guó)民“精明處世”的社會(huì)心理和勞動(dòng)力供過于求、就業(yè)難的特殊國(guó)情，更是促使人們不愿當(dāng)“出頭鳥”、而選擇“白搭車”策略，企求由別人來承當(dāng)監(jiān)督成本，而自己只參與分享收益。

即使群眾完全排除了其他考慮的干擾，能夠直接表達(dá)他們的真實(shí)心愿，因?yàn)樗栊畔⒂邢?、感情左右和認(rèn)識(shí)水平的限制，他們的意愿也未必完全符合他們自身的根本利益。追求自身利益最大化的努力與獲得這種最大化利益，始終是有著嚴(yán)格原則界限的兩個(gè)問題。

當(dāng)然，沒有最好，卻有更好?？朔?guó)有企業(yè)決策失誤和低效問題，雖然沒有完美無缺的解決方案，卻并不否認(rèn)我們探索更好的對(duì)策的必要性。從群眾（選民）民主監(jiān)督和制約這方面來說，基本的對(duì)策思路應(yīng)該是，設(shè)計(jì)必要的制度來降低監(jiān)督制約成本，提高監(jiān)督收益以提高人民群眾參與監(jiān)督制約的積極性，尤其要提高舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，讓舉報(bào)有功者先富起來，以弘揚(yáng)社會(huì)正能量。

從2015年開始，我們啟動(dòng)了國(guó)企管理者薪酬改革。在大幅降薪的背景下，一方面，要警惕企業(yè)腐敗現(xiàn)象的滋生蔓延，嚴(yán)格按照中央“八項(xiàng)規(guī)定”的精神和“三嚴(yán)三實(shí)”的要求進(jìn)行執(zhí)紀(jì)問責(zé)，另一方面，又要防止和客服消極懈怠的不作為現(xiàn)象，防止因?yàn)閼猩⑺尚笇?dǎo)致更大的決策失誤。可見，國(guó)企改革的步伐仍然任重而道遠(yuǎn)

參考文獻(xiàn)

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