國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率研究

曾萍++呂迪偉

一、引言

作為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分析的重要工具與政府制定長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)政策的重要依據(jù)，全要素生產(chǎn)率（TFP）獲得了國(guó)內(nèi)理論界與實(shí)務(wù)界的廣泛關(guān)注[1]。尤其隨著克魯格曼“東亞增長(zhǎng)奇跡”一文的發(fā)表，TFP更是成為了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的研究焦點(diǎn)。

近十幾年來，TFP研究文獻(xiàn)的增長(zhǎng)極為迅速。最初，學(xué)者們主要從宏觀角度出發(fā)，運(yùn)用不同但日趨精確的測(cè)量方法，對(duì)中國(guó)以及中國(guó)的不同區(qū)域、不同省份或不同產(chǎn)業(yè)的TFP進(jìn)行估算、分解和比較[1-3]。接下來，學(xué)者們重點(diǎn)研究了導(dǎo)致中國(guó)省份、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)間TFP的差異和變化的影響因素[4-6]。近年，研究視角開始從國(guó)家產(chǎn)業(yè)宏觀層面向微觀層面轉(zhuǎn)移。微觀化的趨勢(shì)在國(guó)際貿(mào)易研究領(lǐng)域表現(xiàn)尤為明顯，一方面，學(xué)者們將企業(yè)間TFP的差異視為企業(yè)異質(zhì)性，并開始探索其對(duì)于國(guó)際化戰(zhàn)略（出口戰(zhàn)略）的影響[7-10]。另一方面，到底是哪些組織內(nèi)部行為或因素造成了企業(yè)TFP異質(zhì)性的存在開始受到學(xué)界關(guān)注[11-14]。

縱觀中國(guó)TFP研究走過的軌跡，文獻(xiàn)計(jì)量分析是一種有效的途徑與方法，可以從定量角度，客觀地刻畫出中國(guó)TFP研究走過的歷史并較全面地展現(xiàn)其研究現(xiàn)狀、研究范疇與研究水平，從而提高學(xué)術(shù)界對(duì)該主體的研究概況、學(xué)科規(guī)模以及進(jìn)展速度等方面的整體把握。當(dāng)前，全球最大新興經(jīng)濟(jì)體的中國(guó)正在進(jìn)行至關(guān)重要且艱巨的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，希望能夠在繼續(xù)保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速、健康和穩(wěn)定增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變和中華民族的偉大復(fù)興。對(duì)中國(guó)TFP研究文獻(xiàn)進(jìn)行定量分析、評(píng)價(jià)與預(yù)測(cè)，不僅可以幫助學(xué)者們了解該主題的研究狀況與前沿，而且有助于推動(dòng)中國(guó)TFP理論與實(shí)踐走向深入，因而具有重要的理論和實(shí)踐意義。

二、研究文獻(xiàn)的收集與整理

（一）文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)庫的確定

目前，中國(guó)學(xué)術(shù)界使用較為廣泛的社會(huì)科學(xué)的主流數(shù)據(jù)庫包括中國(guó)知網(wǎng)期刊全文數(shù)據(jù)庫（CNKI）、重慶維普和萬方數(shù)據(jù)三個(gè)。其中，CNKI數(shù)據(jù)庫收錄期刊數(shù)量更多、覆蓋范圍更廣闊、更新、速度更快且注重二次加工，并提供了引文、資助項(xiàng)目等附加信息，在標(biāo)注和引用方面也更為全面和科學(xué)。因此，本文研究選擇CNKI作為文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)庫。

（二）研究文獻(xiàn)的檢索與篩選

1.檢索期刊源的確定

由于CNKI收錄的期刊數(shù)量眾多，其中也包括不少非學(xué)術(shù)期刊。倘若將CNKI的全部期刊都納入檢索范圍，其研究結(jié)果可能存在“噪音”，從而難以揭示出TFP研究發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。因此，本文研究考慮以CSSCI期刊作為初步的檢索期刊源。事實(shí)上，CSSCI來源期刊是國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界公認(rèn)的人文社科領(lǐng)域檔次更高、影響更大，且編輯出版更為規(guī)范的學(xué)術(shù)期刊。進(jìn)一步，考慮到CSSCI來源期刊依然高達(dá)500多種，根據(jù)學(xué)科分類對(duì)期刊進(jìn)行再次篩選以使結(jié)果更為收斂。TFP研究主要涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)等4大類學(xué)科分支，因此確定經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)以及綜合社科類共5類，共計(jì)165種期刊作為進(jìn)一步甄選的依據(jù)。接下來，本文研究采用專家意見法對(duì)這些期刊進(jìn)行了進(jìn)一步篩選。具體做法為：由三位對(duì)TFP有較為深入研究的學(xué)者（一位經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和兩位管理學(xué)副教授）各自獨(dú)立在前一階段所確定的165種期刊中選擇60種在TFP研究領(lǐng)域影響力更大的期刊；在此基礎(chǔ)上，經(jīng)過三位學(xué)者的集體討論（兩位以上的學(xué)者都選擇了的期刊直接保留，只有一位學(xué)者選擇了的期刊則需要加以討論決定取舍），最終確定了如表1所示的47種重要期刊作為文獻(xiàn)檢索期刊源。其中，管理學(xué)期刊17種、經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊25種、社會(huì)學(xué)期刊1種、統(tǒng)計(jì)學(xué)期刊1種及綜合性社會(huì)科學(xué)期刊3種。

序號(hào)期刊名稱編碼所屬學(xué)科序號(hào)期刊名稱編碼所屬學(xué)科1管理世界GLW管理學(xué)25中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)ZNE經(jīng)濟(jì)學(xué)2南開管理評(píng)論NKMR管理學(xué)26經(jīng)濟(jì)科學(xué)JJS經(jīng)濟(jì)學(xué)3科研管理KYM管理學(xué)27財(cái)經(jīng)研究CJR經(jīng)濟(jì)學(xué)4科學(xué)學(xué)研究KXS管理學(xué)28國(guó)際金融研究GJFR經(jīng)濟(jì)學(xué)5管理科學(xué)學(xué)報(bào)GLMA管理學(xué)29世界經(jīng)濟(jì)文匯SJEP經(jīng)濟(jì)學(xué)6中國(guó)軟科學(xué)ZGSS管理學(xué)30中國(guó)農(nóng)村觀察ZNCG經(jīng)濟(jì)學(xué)7外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理WGEM管理學(xué)31農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題NYEP經(jīng)濟(jì)學(xué)8研究與發(fā)展管理YJDM管理學(xué)32國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論GJER經(jīng)濟(jì)學(xué)9公共管理學(xué)報(bào)GGMA管理學(xué)33財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)CME經(jīng)濟(jì)學(xué)10科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理KXTM管理學(xué)34南開經(jīng)濟(jì)研究NKER經(jīng)濟(jì)學(xué)11管理科學(xué)GLS管理學(xué)35世界經(jīng)濟(jì)研究SJES經(jīng)濟(jì)學(xué)12管理工程學(xué)報(bào)GLEA管理學(xué)36經(jīng)濟(jì)學(xué)家JJXJ經(jīng)濟(jì)學(xué)13中國(guó)管理科學(xué)ZGMS管理學(xué)37國(guó)際貿(mào)易問題GJTP經(jīng)濟(jì)學(xué)14管理學(xué)報(bào)GLA管理學(xué)38經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理JJTM經(jīng)濟(jì)學(xué)15管理評(píng)論GLR管理學(xué)39經(jīng)濟(jì)評(píng)論JJRW經(jīng)濟(jì)學(xué)16預(yù)測(cè)YCA管理學(xué)40當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)DDES經(jīng)濟(jì)學(xué)17系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐XTTP管理學(xué)41財(cái)經(jīng)科學(xué)CJS經(jīng)濟(jì)學(xué)18經(jīng)濟(jì)研究JJRH經(jīng)濟(jì)學(xué)42經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)JJI經(jīng)濟(jì)學(xué)19世界經(jīng)濟(jì)SJE經(jīng)濟(jì)學(xué)43社會(huì)學(xué)研究SHS社會(huì)學(xué)20中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)ZGIE經(jīng)濟(jì)學(xué)44統(tǒng)計(jì)研究TJS統(tǒng)計(jì)學(xué)21經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊JJQ經(jīng)濟(jì)學(xué)45中國(guó)社會(huì)科學(xué)ZGSH綜合性社會(huì)科學(xué)22金融研究JRR經(jīng)濟(jì)學(xué)46學(xué)術(shù)月刊XSYK綜合性社會(huì)科學(xué)23數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究SLES經(jīng)濟(jì)學(xué)47學(xué)術(shù)研究XSS綜合性社會(huì)科學(xué)24會(huì)計(jì)研究KJR經(jīng)濟(jì)學(xué)

2.樣本文獻(xiàn)的收集與整理

本文研究采用“TFP”或“全要素生產(chǎn)率”作為檢索詞匯對(duì)CNKI數(shù)據(jù)庫中47種確定期刊發(fā)表文獻(xiàn)的“篇名”或“關(guān)鍵詞”項(xiàng)目進(jìn)行檢索。也就是說，在這47種期刊所發(fā)表的文獻(xiàn)之中，如果某篇文獻(xiàn)“篇名”或“關(guān)鍵詞”包含有“TFP”或“全要素生產(chǎn)率”，該篇文獻(xiàn)即作為初步的樣本文獻(xiàn)。

國(guó)內(nèi)對(duì)全要素生產(chǎn)率的研究，始于學(xué)者鄭紹濂與胡祖光于1986年發(fā)表在《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》的《經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)效益度量的綜合指標(biāo)——全要素生產(chǎn)率的研究和探討》一文。因此，本文研究確定檢索文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間為1986-2012年。

通過上述方式獲得初步的文獻(xiàn)樣本庫之后，本文研究采用手工的方式剔除了書評(píng)、社論等非正規(guī)的學(xué)術(shù)論文，同時(shí)也剔除了重復(fù)發(fā)表的文獻(xiàn)，最終獲得由404篇文獻(xiàn)所構(gòu)成的樣本文獻(xiàn)庫。接下來，本文將對(duì)該樣本文獻(xiàn)庫進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析。

三、文獻(xiàn)計(jì)量分析

（一）載文分析

發(fā)文量隨著時(shí)間的變化趨勢(shì)可以大致反映出相關(guān)研究的理論水平、熱點(diǎn)程度與發(fā)展趨勢(shì)。如圖1所示，國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率的研究大致可分為三個(gè)階段。圖1平均每年的發(fā)文量（1986-2012）注：基于期刊在數(shù)據(jù)庫出版滯后，2012年文獻(xiàn)有所不全，所以其發(fā)文量比2011年略低。第一階段為初始期（1986-1996），即從1986年到1997年亞洲金融風(fēng)暴爆發(fā)之前。1986年，鄭紹濂與胡祖光在《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)效益度量的綜合指標(biāo)——全要素生產(chǎn)率的研究和探討》一文，這是全要素生產(chǎn)率首次以標(biāo)題的醒目方式出現(xiàn)在國(guó)內(nèi)重要期刊上面。論文首先介紹了國(guó)外全要素生產(chǎn)率的三種定義，然后以此為基礎(chǔ)，結(jié)合我國(guó)的具體情況，提出了新的全要素生產(chǎn)率定義。該文也被學(xué)術(shù)界視為國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率研究的重要奠基性論文。然而，從該階段的期刊總的發(fā)文量來看，僅為51篇，平均每年不到5篇，僅占全部發(fā)文量的12.62%，由此說明該階段全要素生產(chǎn)率研究并未被國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注。

第二階段為增長(zhǎng)期（1997-2007），即從亞洲金融風(fēng)暴之后到2008世界金融危機(jī)爆發(fā)之前。此階段與全要素生產(chǎn)率研究高度相關(guān)的標(biāo)志性事件主要有二：在國(guó)外，1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)之后，克魯格曼提出了“亞洲無奇跡論”，認(rèn)為如果用全要素生產(chǎn)率來衡量技術(shù)進(jìn)步的話，亞洲各國(guó)的技術(shù)進(jìn)步幾乎為零。此觀點(diǎn)引發(fā)了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)全要素生產(chǎn)率的廣泛爭(zhēng)論。2003年后，在中國(guó)大陸，可持續(xù)發(fā)展觀日益盛行，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的全面協(xié)調(diào)以及可持續(xù)發(fā)展由此成為社會(huì)各界共同關(guān)注的焦點(diǎn)。無論是討論可持續(xù)發(fā)展，或是增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，都會(huì)不可避免地涉及到反映綜合生產(chǎn)要素效率的TFP。因此，在這兩大標(biāo)志性事件的推動(dòng)下，針對(duì)TFP的研究顯著增長(zhǎng)，使得該階段期刊總發(fā)文量達(dá)到126篇，占樣本文獻(xiàn)總量的31.9%，年均發(fā)文量為11.5篇。然而，我們也注意到盡管該階段發(fā)文量總的趨勢(shì)是增長(zhǎng)的，但其中的波動(dòng)比較大。例如，2000年的發(fā)文量?jī)H為3篇，而2003年也僅有6篇。由此說明，此階段盡管TFP已經(jīng)受到國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的密切關(guān)注，并形成了一定規(guī)模的研究群體，但理論發(fā)展的不完善和不成熟使得相關(guān)研究充滿了爭(zhēng)論，也造成了研究的起伏。在本階段，研究的重點(diǎn)是對(duì)TFP的測(cè)量[15， 16]，其他研究則較少。

第三階段為高速發(fā)展期（2008-2012），即2008世界金融危機(jī)爆發(fā)之后到2012年。2008年世界金融危機(jī)的爆發(fā)，給世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來了巨大的災(zāi)難。金融危機(jī)之后，學(xué)術(shù)界開始反思金融危機(jī)產(chǎn)生的原因及其深刻影響，當(dāng)然不乏眾多學(xué)者基于TFP視角對(duì)于金融危機(jī)的解釋與思考。本階段的發(fā)文量逐年直線飆升，2010年之后則表現(xiàn)出平穩(wěn)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。這一階段總的發(fā)文量為227篇，占樣本文獻(xiàn)總量的56.19%，平均每年的發(fā)文量達(dá)到了45.4篇。由此說明，本階段TFP已經(jīng)為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界廣泛認(rèn)同，研究群體、研究領(lǐng)域與研究規(guī)模也在快速擴(kuò)大。

（二）期刊分析

1.發(fā)文的期刊與學(xué)科分析

從不同學(xué)科期刊的發(fā)文量來看（見表2），在最后確定的47種期刊中，25種經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊共發(fā)文259篇，占總發(fā)文量的64.1%，平均每種經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊發(fā)文10.4篇；17種管理學(xué)期刊共發(fā)文108篇，占總發(fā)文量的26.7%，平均每種管理學(xué)期刊發(fā)文6.4篇；1種社會(huì)學(xué)期刊發(fā)文2篇，占總發(fā)文量的0.5%；1種統(tǒng)計(jì)學(xué)期刊發(fā)文25篇，占總發(fā)文量的6.2%；3種綜合性社科期刊共發(fā)文10篇，占總發(fā)文量的2.5%，平均每種綜合性社科期刊發(fā)文3.3篇。

綜上分析可知：TFP研究更多地集中于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，相應(yīng)表現(xiàn)為平均每種經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊發(fā)文10.4，高于平均每種管理學(xué)期刊的發(fā)文的6.4篇，也高于社會(huì)學(xué)期刊與綜合性社科期刊的平均發(fā)文量。在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域中，TFP往往被視為一種衡量經(jīng)濟(jì)效率的科學(xué)工具指標(biāo)，用以從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)層面來解釋經(jīng)濟(jì)單元的行為。令人奇怪的是，列入文獻(xiàn)檢索源的僅有的1種統(tǒng)計(jì)學(xué)期刊，其發(fā)文量居然達(dá)到了25篇。通過對(duì)這25篇文獻(xiàn)的具體分析，發(fā)現(xiàn)其研究?jī)?nèi)容主要為各種TFP的測(cè)算。由此說明，如何科學(xué)地計(jì)算TFP也是全要素生產(chǎn)率的研究重點(diǎn)。

進(jìn)一步，從不同學(xué)科期刊發(fā)文時(shí)間和趨勢(shì)來看，管理學(xué)期刊與經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊的發(fā)文趨勢(shì)是一致的，但是總發(fā)文量和歷年平均每種期刊發(fā)文量均大大少于經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊。這種情況可能傳遞了兩個(gè)信號(hào)：一是不同學(xué)科對(duì)TFP的關(guān)注程度是不一樣的，管理學(xué)界對(duì)TFP的關(guān)注程度要低于經(jīng)濟(jì)學(xué)界。二是傳統(tǒng)意義上，TFP的理論內(nèi)涵仍固定在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的范疇中。即便將其應(yīng)用于企業(yè)管理的研究，作者仍傾向于將研究成果發(fā)表在經(jīng)濟(jì)類刊物而非管理類刊物。然而，兩個(gè)學(xué)科期刊發(fā)文趨勢(shì)的一致性足以表明，TFP作為一種測(cè)量效率的工具，對(duì)其進(jìn)行全面深入地研究不必局限于狹窄的宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論領(lǐng)域。將TFP引入到微觀的企業(yè)管理研究中，不僅能在很大程度上提高微觀企業(yè)管理研究的科學(xué)性與可衡量性，而且可以搭建起連接宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀企業(yè)研究之間的橋梁，因而可能成為未來TFP研究的重要拓展與創(chuàng)新方向。事實(shí)上，一些學(xué)者已經(jīng)開始嘗試將TFP引入微觀企業(yè)的研究中，近年來越來越多的針對(duì)企業(yè)TFP的研究就是明顯的證據(jù)。

從研究文獻(xiàn)的內(nèi)容來看，第一階段的文獻(xiàn)以專門研究TFP的測(cè)算技術(shù)為主，而與經(jīng)濟(jì)管理等多學(xué)科理論結(jié)合分析的情況很少，另外極少數(shù)發(fā)表在社會(huì)學(xué)與綜合性社科期刊的文獻(xiàn)結(jié)合實(shí)證研究了相關(guān)的經(jīng)濟(jì)理論。之所以呈現(xiàn)這種情況，其原因可能是：第一階段TFP研究尚處于引入和探索階段，其測(cè)算方法和標(biāo)準(zhǔn)仍存在大量爭(zhēng)議，難以應(yīng)用于主流經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科研究的熱點(diǎn)問題之中。因此，本階段大量的文獻(xiàn)是討論TFP的測(cè)算技術(shù)以及如何測(cè)算的。隨著TFP測(cè)算的精確化和標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一化，TFP的研究進(jìn)入到了第三階段，針對(duì)微觀企業(yè)的研究、跨學(xué)科視角的研究明顯增多。這意味著TFP的研究正在由宏觀研究領(lǐng)域向微觀研究領(lǐng)域拓展，也更強(qiáng)調(diào)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)乃至政治學(xué)與心理學(xué)等多學(xué)科整合的視角來研究微觀企業(yè)TFP的前因與后果。

2.期刊載文量分析

將文獻(xiàn)檢索期刊源的47種CSSCI期刊按照載文數(shù)量進(jìn)行排序，載文量排在前10位的期刊如表3所示。其中，《經(jīng)濟(jì)研究》載文53篇，占總載文量比例高達(dá)13.12%，排在第1位。排在第2-5位的期刊分別是《統(tǒng)計(jì)研究》、《世界經(jīng)濟(jì)》、《財(cái)經(jīng)研究》和《管理世界》，其載文量分別為25篇、24篇、24篇和21篇。列第6-10位的期刊分別為《世界經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》、《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》、《科學(xué)學(xué)研究》與《財(cái)經(jīng)科學(xué)》。排在前10位的期刊總共載文236篇，占總載文量的58.42%，且每種期刊載文量均在17篇或以上，大大超過了其他期刊。因此，這10種期刊可以視為TFP研究的重點(diǎn)期刊。其中，《經(jīng)濟(jì)研究》是對(duì)TFP關(guān)注度最高的期刊，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最為權(quán)威的期刊，其TFP發(fā)文量大大高于其他期刊。《世界經(jīng)濟(jì)》是國(guó)內(nèi)最早刊載TFP相關(guān)研究的經(jīng)濟(jì)類權(quán)威期刊，《統(tǒng)計(jì)研究》則是對(duì)TFP專門計(jì)算關(guān)注度最高的權(quán)威統(tǒng)計(jì)類期刊。

表3期刊載文量排序（前10）

排名期刊名稱所屬學(xué)科載文量占總載文量比例1經(jīng)濟(jì)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)5313.12%2統(tǒng)計(jì)研究統(tǒng)計(jì)學(xué)256.19%3世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)245.94%4財(cái)經(jīng)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)245.94%5管理世界管理學(xué)215.20%6世界經(jīng)濟(jì)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)204.95%7經(jīng)濟(jì)科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)184.46%8科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理管理學(xué)174.21%8科學(xué)學(xué)研究管理學(xué)174.21%8財(cái)經(jīng)科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)174.21%合計(jì)-23658.42%

（三）基金資助分析

基金資助論文數(shù)量是評(píng)價(jià)研究群體科研能力及水平的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)?；鹳Y助論文率的大小不僅可以反映出一個(gè)學(xué)科受到關(guān)注程度的情況，而且可以讓研究群體了解具體研究項(xiàng)目更受哪些基金青睞。

本文將研究資助來源分成四個(gè)級(jí)別，即國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目、省部級(jí)基金項(xiàng)目、廳級(jí)基金項(xiàng)目和其他基金項(xiàng)目。表4統(tǒng)計(jì)了各類基金資助的TFP研究的文獻(xiàn)數(shù)量，如果一篇文獻(xiàn)受到多個(gè)基金項(xiàng)目的支持，則只統(tǒng)計(jì)最高級(jí)別的基金支持。

如表4所示，總共有133篇文獻(xiàn)獲得不同級(jí)別基金項(xiàng)目的資助，占樣本文獻(xiàn)總量的32.92%。其中，省級(jí)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目資助的文獻(xiàn)最多，為35篇，占總發(fā)文量的8.66%；省部級(jí)其他基金項(xiàng)目次之，資助文獻(xiàn)為32篇，占總發(fā)文量的7.92%；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金和國(guó)家自然科學(xué)基金分列第4和第5，資助文獻(xiàn)分別為15篇和11篇，占總發(fā)文量的比例分別為3.71%和2.72%。另外，獲得廳級(jí)基金項(xiàng)目支持的文獻(xiàn)有3篇，獲得其他基金項(xiàng)目支持的文獻(xiàn)數(shù)量為33篇。占全部發(fā)文量的67.08%的271篇文獻(xiàn)沒有獲得任何基金項(xiàng)目資助。

以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：整體而言，我國(guó)對(duì)于TFP研究的重視是相對(duì)不足的。當(dāng)然，這種情況在近年來有了較大的變化，國(guó)家開始重視對(duì)于TFP研究的重視，并通過不同層次的基金項(xiàng)目對(duì)相關(guān)研究給予資助。獲得基金項(xiàng)目資助的133篇文獻(xiàn)，更多為近年來發(fā)表的論文，就是強(qiáng)有力的證據(jù)。在獲得基金資助的133篇文獻(xiàn)中，獲得省部級(jí)基金項(xiàng)目資助的文獻(xiàn)為69篇，占資金資助文獻(xiàn)總量的51.88%，說明省部級(jí)基金項(xiàng)目對(duì)于TFP研究起到了最為重要的支持作用。另外，其他不同層次的基金資助對(duì)TFP研究的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用。然而整體來說，基金項(xiàng)目對(duì)于TFP研究的資助力度仍需加強(qiáng)，尤其是國(guó)家級(jí)與廳級(jí)基金項(xiàng)目需要加大對(duì)于TFP研究的支持力度。

（四）著者分析

如表5所示，通過對(duì)404篇文獻(xiàn)的著者分析，發(fā)現(xiàn)從事TFP研究的作者群規(guī)模很大，著者人數(shù)高達(dá)599人。其中，絕大多數(shù)（85.81%）著者僅發(fā)表了1篇文獻(xiàn)；發(fā)表2篇文獻(xiàn)的著者有56人，占著者總?cè)藬?shù)的9.35%；發(fā)表3篇文獻(xiàn)的著者僅有24人，占著者總?cè)藬?shù)的4.01%。暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系的王兵發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量最多（5篇）。

根據(jù)普萊斯定律N≈0.749×Nmax（其中N為核心作者發(fā)表最低論文數(shù)，Nmax為最高產(chǎn)作者發(fā)表論文數(shù)）。由統(tǒng)計(jì)表5數(shù)據(jù)可得N≈1.67，則發(fā)文量大于等于2篇的作者均可被稱為核心作者。那么1986-2012年間研究TFP的核心作者共有85位，這些核心作者共發(fā)文205篇，占總發(fā)文量的比例僅僅達(dá)到50%，即普萊斯定律的要求的臨界值水平，說明TFP研究還沒有形成高產(chǎn)作者群。事實(shí)上，在TFP研究領(lǐng)域，文獻(xiàn)較多以分散的單篇論文著者為主，而高產(chǎn)著者極少。

（五）機(jī)構(gòu)分析

通過對(duì)目標(biāo)文獻(xiàn)第一作者所在機(jī)構(gòu)的分析，可以了解不同機(jī)構(gòu)以及不同區(qū)域TFP研究的水平。表7列出了發(fā)文量在5篇及以上的20家高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)。

從表7中可以看出，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院以發(fā)文25篇排在第1位，中國(guó)人民大學(xué)、南開大學(xué)、浙江大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)分別以22篇、17篇、14篇和13篇文獻(xiàn)排在第2-5位。排在第5-10位的分別為暨南大學(xué)、北京大學(xué)、大連理工大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)和中山大學(xué)。由此說明，盡管中國(guó)社會(huì)科學(xué)院是研究TFP最為重要的力量，但發(fā)文單位更多地還是集中于高等院校。高等院校對(duì)于全要素生產(chǎn)率研究的重視程度較高、研究能力也較強(qiáng)，其已經(jīng)成為研究TFP的核心力量。

根據(jù)表7對(duì)研究機(jī)構(gòu)所在地區(qū)的細(xì)分，發(fā)現(xiàn)：發(fā)文排名在前20的高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)總共發(fā)文202篇。其中，長(zhǎng)三角高校發(fā)文79篇，占39.11%；北京的高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)發(fā)文68篇，占33.66%；珠三角高校發(fā)文20篇，占9.90%；環(huán)渤海高校發(fā)文15篇，占7.43%；另外，中部高校發(fā)文12篇，占5.94%，西北高校8篇，占3.96%。

（六）引用分析

學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的被引情況可以反映出該文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值，通過對(duì)高引用率文獻(xiàn)的分析有助于了解某一研究領(lǐng)域值得研究的重要問題。引用通常有兩種情況，作者引用自己的研究（自引）和作者引用他人的研究（他引）。對(duì)于自引與他引之間的關(guān)系，美國(guó)科學(xué)情報(bào)所在2004年進(jìn)行了專門研究：影響因子越高的期刊（影響因子大于5.0），其自引比例越?。挥绊懸蜃有∮?.5的期刊，其自引比率較高[17]。因此，本文研究采用剔除了自引的目標(biāo)期刊他引頻次（TJCI）和目標(biāo)期刊年均他引頻次（AJCI）兩個(gè)指標(biāo)，力求更科學(xué)和準(zhǔn)確地對(duì)研究文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中，目標(biāo)期刊是指本文研究所確定納入檢索范圍的47種CSSCI期刊，年均他引頻次的計(jì)算是采用總他引頻次除以文獻(xiàn)壽命，文獻(xiàn)壽命等于2012減去該文獻(xiàn)發(fā)表的年度。

表8列出了按照AJCI指標(biāo)排名在前20位的文獻(xiàn)。通過對(duì)表8的分析可以發(fā)現(xiàn)：一是AJCI排名前20位文獻(xiàn)的來源期刊都是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)界公認(rèn)的頂級(jí)期刊，尤其是《經(jīng)濟(jì)研究》，其所占百分比高達(dá)70%，而且擁有排在前4位的4篇文獻(xiàn)。由此說明，《經(jīng)濟(jì)研究》是國(guó)內(nèi)TFP研究水平最高的頂級(jí)期刊。二是排名前20位的文獻(xiàn)中，郭慶旺、李小平與吳延兵均有兩篇論文入圍，尤其是

表6著者發(fā)文排名

排名作者篇數(shù)機(jī)構(gòu)時(shí)間來源篇名1王兵5暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系2011金融研究不良貸款約束下的中國(guó)上市商業(yè)銀行效率和全要素生產(chǎn)率研究——基于SBM方向性距離函數(shù)的實(shí)證分析2011經(jīng)濟(jì)研究不良貸款約束下的中國(guó)銀行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)研究.2010經(jīng)濟(jì)研究中國(guó)區(qū)域環(huán)境效率與環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng).2008經(jīng)濟(jì)研究環(huán)境管制與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)：APEC的實(shí)證研究.2004經(jīng)濟(jì)研究技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率增長(zhǎng)：基于DEA的實(shí)證分析.2李小平4中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2007世界經(jīng)濟(jì)中國(guó)制造業(yè)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)和生產(chǎn)率增長(zhǎng).2006經(jīng)濟(jì)研究國(guó)際貿(mào)易、R&D溢出和生產(chǎn)率增長(zhǎng).2005管理世界中國(guó)工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率測(cè)算——基于分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究.2005世界經(jīng)濟(jì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)資本形成、全要素生產(chǎn)率變動(dòng)及其趨異化：基于分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究.2涂正革4華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2007財(cái)經(jīng)研究全要素生產(chǎn)率與區(qū)域工業(yè)的和諧快速發(fā)展——基于1995～2004年28個(gè)省市大中型工業(yè)的非參數(shù)生產(chǎn)前沿分析2007南開經(jīng)

濟(jì)研究全要素生產(chǎn)率區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力——基于對(duì)1995—2004年28個(gè)省市大中型工業(yè)的非參數(shù)生產(chǎn)前沿分析2006世界經(jīng)濟(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)能否持續(xù)：基于企業(yè)生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)變化的分析.2005經(jīng)濟(jì)研究中國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)力革命——用隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型對(duì)中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的分解及分析2鄭玉歆4對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際商學(xué)院1999經(jīng)濟(jì)研究全要素生產(chǎn)率的測(cè)度及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的“階段性”規(guī)律——由東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的爭(zhēng)論談起1995經(jīng)濟(jì)研究改革以來中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢(shì)的估計(jì)及其可靠性分析.1994經(jīng)濟(jì)研究論國(guó)營(yíng)工業(yè)生產(chǎn)率.1988中國(guó)社

會(huì)科學(xué)中國(guó)國(guó)營(yíng)工業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢(shì)研究.2魏下海4華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院2011財(cái)經(jīng)科學(xué)人力資本不平等與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)關(guān)系.2010財(cái)經(jīng)科學(xué)城市化、創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)——基于省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究.2010財(cái)經(jīng)研究人力資本、空間溢出與省際全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)——基于三種空間權(quán)重測(cè)度的實(shí)證檢驗(yàn).2009世界經(jīng)濟(jì)

研究貿(mào)易開放、人力資本與全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)關(guān)系——基于非參數(shù)Malmquist指數(shù)

表7發(fā)文量前20名的高校或研究機(jī)構(gòu)

排名高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)文獻(xiàn)篇數(shù)所在地區(qū)百分比1中國(guó)社會(huì)科學(xué)院25北京6.19%2中國(guó)人民大學(xué)22北京5.45%3南開大學(xué)17長(zhǎng)三角4.21%4浙江大學(xué)14長(zhǎng)三角3.47%5復(fù)旦大學(xué)13長(zhǎng)三角3.22%6暨南大學(xué)11珠三角2.72%7北京大學(xué)10北京2.48%7大連理工大學(xué)10環(huán)渤海2.48%9上海財(cái)經(jīng)大學(xué)9長(zhǎng)三角2.23%9中山大學(xué)9珠三角2.23%11西安交通大學(xué)8西北1.98%11南京大學(xué)8長(zhǎng)三角1.98%12東南大學(xué)7長(zhǎng)三角1.73%13中國(guó)科學(xué)院6北京1.49%13中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)6中部1.49%13南京農(nóng)業(yè)大學(xué)6長(zhǎng)三角1.49%13華中科技大學(xué)6中部1.49%18清華大學(xué)5北京1.24%18吉林大學(xué)5環(huán)渤海1.24%18南京航空航天大學(xué)5長(zhǎng)三角1.24%

郭慶旺2005年發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)研究》上的《中國(guó)全要素生產(chǎn)率的估算：1979—2004》一文，其TCJI和ACJI均排名第一，這在很大程度上說明了這三位學(xué)者在國(guó)內(nèi)TFP研究中的權(quán)威地位。三是排名前20位的文獻(xiàn)，其發(fā)表年份均在2003年或以后，即TFP研究第二個(gè)階段的中后期之后。這在一定程度上說明，這20篇文獻(xiàn)是當(dāng)前TFP研究熱點(diǎn)的基礎(chǔ)與出發(fā)點(diǎn)，分析這些文獻(xiàn)有助于對(duì)TFP研究脈絡(luò)與現(xiàn)狀有更為系統(tǒng)深入的把握。年均他引頻次最高的幾篇文獻(xiàn)的最大貢獻(xiàn)是解決了TFP的測(cè)算問題并確立了TFP的研究范式，從而為TFP在具體領(lǐng)域的應(yīng)用提供了“硬件”基礎(chǔ)。

（七）研究層次

對(duì)于目標(biāo)文獻(xiàn)研究層次的分析有助于在基本研究范式下發(fā)現(xiàn)新的研究組合。本文研究首先按照研

表8文獻(xiàn)引用分析（排名前20）

年份來源期刊篇名第一作者TJCIAJCIAJCI排名2005經(jīng)濟(jì)研究中國(guó)全要素生產(chǎn)率的估算：1979—2004郭慶旺43462.012004經(jīng)濟(jì)研究技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率增長(zhǎng)：基于DEA的實(shí)證分析顏鵬飛32540.622005經(jīng)濟(jì)研究R&D兩面性、外資活動(dòng)與中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)張海洋24835.432003經(jīng)濟(jì)研究關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與全要素生產(chǎn)率的理論思考易綱27530.642006中國(guó)社會(huì)科學(xué)地區(qū)間生產(chǎn)效率與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率分解（1978—2003）王志剛17829.752005經(jīng)濟(jì)研究中國(guó)地區(qū)收入差距、全要素生產(chǎn)率及其收斂分析彭國(guó)華20529.362006經(jīng)濟(jì)研究國(guó)際貿(mào)易、R&D溢出和生產(chǎn)率增長(zhǎng)李小平17529.272003世界經(jīng)濟(jì)

文匯中國(guó)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)：1952-1998張軍24927.78續(xù)上表年份來源期刊篇名第一作者TJCIAJCIAJCI排名2006經(jīng)濟(jì)研究產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)間勞動(dòng)生產(chǎn)率差異范劍勇15325.592005經(jīng)濟(jì)研究中國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)力革命——用隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型對(duì)中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的分解及分析涂正革16924.1102005經(jīng)濟(jì)研究中國(guó)的金融深化和生產(chǎn)率關(guān)系的再檢測(cè)：1987—2001張軍16022.9112008經(jīng)濟(jì)研究自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與生產(chǎn)率——基于中國(guó)地區(qū)工業(yè)的實(shí)證研究吳延兵8721.8122006中國(guó)農(nóng)村

觀察中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步與效率變化：1990～2003年陳衛(wèi)平11519.2132008經(jīng)濟(jì)研究環(huán)境管制與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)：APEC的實(shí)證研究王兵7619.0142004經(jīng)濟(jì)研究我國(guó)省份之間的要素流動(dòng)和邊際生產(chǎn)率的差異分析龔六堂15018.8152007中國(guó)工業(yè)

經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工對(duì)中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率的影響分析胡昭玲8817.6162005世界經(jīng)濟(jì)中國(guó)省份經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率分析郭慶旺12217.4172006經(jīng)濟(jì)研究人力資本與區(qū)域全要素生產(chǎn)率分析岳書敬9716.2182006經(jīng)濟(jì)研究R&D與生產(chǎn)率——基于中國(guó)制造業(yè)的實(shí)證研究吳延兵9215.3192005管理世界中國(guó)工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率測(cè)算——基于分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究李小平8512.120

究方法的不同將目標(biāo)文獻(xiàn)分為兩類：規(guī)范研究（理論研究）和實(shí)證研究（經(jīng)驗(yàn)研究）。然后，按照研究所涉及研究層次與研究對(duì)象的不同對(duì)實(shí)證文獻(xiàn)進(jìn)行了進(jìn)一步的分類。其中，研究層次分為國(guó)家之間，中國(guó)各省，省間對(duì)比，省內(nèi)，經(jīng)濟(jì)區(qū)比較和經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)6個(gè)層次；研究對(duì)象則分為產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）與企業(yè)兩類。由此構(gòu)成了如表9所示的12種實(shí)證研究組合。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，關(guān)注實(shí)證和關(guān)注理論研究的論文在數(shù)量上差距并不大，分別為217篇和186篇，所占全部目標(biāo)文獻(xiàn)的比例分別為52.97%和46.03%。從發(fā)文增長(zhǎng)趨勢(shì)來看，實(shí)證研究和理論研究的趨勢(shì)也是一致的。這表明，國(guó)內(nèi)學(xué)者并沒有忽略對(duì)于TFP理論的探索，理論研究與實(shí)證研究相輔相成、共同發(fā)展。

從研究層次與研究對(duì)象來看，如表9所示，國(guó)內(nèi)TFP實(shí)證研究大多集中于宏觀層面，以產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）為研究對(duì)象的論文高達(dá)170篇，占全部實(shí)證文獻(xiàn)的78.34%。其中，有136篇采用了中國(guó)各省的數(shù)據(jù)。值得關(guān)注是，基于微觀企業(yè)的TFP實(shí)證研究?jī)H有47篇，只占全部實(shí)證文獻(xiàn)的21.66%。在該部分研究中，82.98%（39篇）采用了中國(guó)各省的數(shù)據(jù)，其他層次的研究極少甚至處于空白。表9研究層次與研究對(duì)象分析

研究層次產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）企業(yè)比例國(guó)家之間1205.53%中國(guó)各省1363980.65%省間對(duì)比221.84%省內(nèi)544.15%經(jīng)濟(jì)區(qū)比較904.15%經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)623.69%合計(jì)17047100.00%

（八）關(guān)鍵詞分析

關(guān)鍵詞在文獻(xiàn)中所占的篇幅雖然極小，但卻是文獻(xiàn)的核心與精髓。對(duì)目標(biāo)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析可以明確某一個(gè)研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)及其變化趨勢(shì)。由于部分文獻(xiàn)存在關(guān)鍵詞不規(guī)范的問題，特別是早期很多文獻(xiàn)沒有提供關(guān)鍵詞。因此，為了便于分析，本文研究首先對(duì)全部404篇目標(biāo)文獻(xiàn)進(jìn)行了關(guān)鍵詞的確定與篩選，具體做法為：一是目標(biāo)文獻(xiàn)標(biāo)示了關(guān)鍵詞的提取全部的關(guān)鍵詞。早期的一些沒有提供關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)，則由兩位相關(guān)學(xué)者仔細(xì)閱讀全文，討論后確定提取3個(gè)關(guān)鍵詞。按照這種做法，本文研究獲得了1210個(gè)關(guān)鍵詞，平均每篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞為5個(gè)。二是對(duì)提取的1210個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行進(jìn)一步的數(shù)據(jù)清洗，以避免泛義和不規(guī)范的關(guān)鍵詞影響分析結(jié)果。即：合并意義相同或相近的關(guān)鍵詞，如全要素生產(chǎn)率、總要素生產(chǎn)率和TFP就可以歸并為TFP，DEA與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析也可以合并，等等；將屬于同一主體的關(guān)鍵詞歸類，如將技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、技術(shù)創(chuàng)新等歸為“技術(shù)”主題，將中國(guó)企業(yè)、本土企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、三資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、農(nóng)村企業(yè)、家族企業(yè)等均歸為“企業(yè)”主題，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率、產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)、產(chǎn)出增長(zhǎng)、增長(zhǎng)關(guān)系、增長(zhǎng)模式等都?xì)w到“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”主題，等等；刪除了諸如趨同、管理、結(jié)合等泛義和無明顯特征的關(guān)鍵詞。

其次，研究結(jié)合TFP研究發(fā)展歷程和載文量變化趨勢(shì)，將1986-2012年分為三個(gè)發(fā)展階段，然后考察這三個(gè)階段載文關(guān)鍵詞的變化情況，從而了解TFP研究熱點(diǎn)的轉(zhuǎn)移與發(fā)展情況。表10呈現(xiàn)了每個(gè)階段出現(xiàn)頻次排在前10位的關(guān)鍵詞情況。需要說明的是，由于本文是針對(duì)TFP研究進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，相關(guān)的目標(biāo)文獻(xiàn)也是以“TFP”或“全要素生產(chǎn)率”作為關(guān)鍵詞檢索“篇名”所獲得的，因此TFP、全要素生產(chǎn)率等必然以很高的頻次出現(xiàn)在關(guān)鍵詞中。事實(shí)上，每個(gè)階段關(guān)鍵詞“TFP”的頻次也確實(shí)是最高的。因此，表10中關(guān)鍵詞頻次排名并沒有考慮“TFP”關(guān)鍵詞。

從表10中可以看出，整體而言，TFP研究熱點(diǎn)與國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r表現(xiàn)出高度的一致性，而國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展則與國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)息息相關(guān)，尤其是與經(jīng)濟(jì)全球化與貿(mào)易自由化的深入發(fā)展密切相關(guān)。

1986-1996年，該階段文獻(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞包括生產(chǎn)率、勞動(dòng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、農(nóng)業(yè)、指數(shù)、技術(shù)、產(chǎn)出、工業(yè)、函數(shù)和企業(yè)。該階段研究以生產(chǎn)率指標(biāo)的比較研究為主，其原因可能在于：TFP作為測(cè)量國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的指標(biāo)首次引入國(guó)內(nèi)研究，相關(guān)的理論和測(cè)量方法仍不成熟。與之相對(duì)應(yīng)，學(xué)者們的研究就主要集中于TFP相對(duì)于單一要素生產(chǎn)率而言具有哪些優(yōu)勢(shì)，指標(biāo)的改變是否會(huì)對(duì)已有結(jié)論產(chǎn)生不一致甚至是否定的結(jié)果。這些研究重點(diǎn)考察了農(nóng)業(yè)、工業(yè)等宏觀領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)狀況。同時(shí)，在測(cè)度方法和技術(shù)細(xì)節(jié)上也作了探索性的研究，具體表現(xiàn)為“前沿生產(chǎn)函數(shù)”、“CES生產(chǎn)函數(shù)”與“道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)”等首次出現(xiàn)在了研究TFP文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞位置。

1997-2007年，該階段文獻(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞主要集中在生產(chǎn)率、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、企業(yè)、R&D、Malmquist、貿(mào)易出口、函數(shù)、人力資本以及收斂。本階段，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化的重大標(biāo)志性事件是1997年亞洲金融風(fēng)暴和2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織。以上重大事件促使學(xué)術(shù)界重新反思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題，從而迎來了TFP研究發(fā)展的黃金十年。此階段，生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然是相關(guān)研究的主要問題。但與上一階段有所不同的是，與“技術(shù)”相關(guān)的研究，如“技術(shù)進(jìn)步”、“技術(shù)效率”以及“技術(shù)創(chuàng)新”取代了前一階段基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的與“勞動(dòng)”相關(guān)的研究，并成為了新的研究熱點(diǎn)。這種趨勢(shì)的出現(xiàn)，其原因可能在于學(xué)術(shù)界對(duì)亞洲金融危機(jī)的“冷思考”。尤其是克魯格曼針對(duì)東亞各國(guó)TFP進(jìn)行研究后提出“東亞無奇跡”的論斷之后，技術(shù)進(jìn)步等相關(guān)話題成為了TFP研究的新熱點(diǎn)。學(xué)者們開始將研究聚焦于技術(shù)與生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間的關(guān)系方面，重點(diǎn)探討了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用機(jī)制和效果。除了研究?jī)?nèi)容的轉(zhuǎn)變以外，本階段TFP的研究對(duì)象也發(fā)生了轉(zhuǎn)移，越來越多的研究轉(zhuǎn)向了更為微觀的企業(yè)層面的研究。導(dǎo)致這一轉(zhuǎn)變的主要原因可能在于“信息技術(shù)生產(chǎn)率悖論”的提出。

學(xué)者們普遍認(rèn)為，技術(shù)會(huì)促進(jìn)組織提高效率、降低交易成本，從而提高企業(yè)生產(chǎn)率水平。然而，20世紀(jì)80年代中葉，一些美國(guó)企業(yè)發(fā)現(xiàn)對(duì)計(jì)算機(jī)的大量投資并沒有帶來生產(chǎn)率的明顯提高，由此對(duì)“技術(shù)能夠促進(jìn)生產(chǎn)率提高”的論斷產(chǎn)生了懷疑[18]。1987年，諾貝經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者索洛提出了一個(gè)著名觀點(diǎn)：“除了在生產(chǎn)率統(tǒng)計(jì)方面之外，計(jì)算機(jī)無處不在?！庇纱嗽诿绹?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界引發(fā)了對(duì)于信息技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的廣泛爭(zhēng)論。人們把對(duì)技術(shù)投資的實(shí)際生產(chǎn)率與期望生產(chǎn)率之間不一致的現(xiàn)象稱為“信息技術(shù)生產(chǎn)率悖論”。與上一階段相比，本階段企業(yè)相關(guān)研究在數(shù)量上有了明顯的增長(zhǎng)，而工業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究則出現(xiàn)了明顯的減少。學(xué)者們廣泛采用國(guó)有企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)等不同類型的企業(yè)樣本來研究技術(shù)對(duì)TFP的作用，其絕大多數(shù)研究結(jié)果表明：國(guó)內(nèi)企業(yè)的“生產(chǎn)率悖論”并不存在，技術(shù)可以有效促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率和中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但對(duì)不同所有制企業(yè)的影響程度和作用機(jī)制存在差異。因此，對(duì)不同所有制企業(yè)的TFP績(jī)效的比較研究也成了這個(gè)階段的研究重點(diǎn)。針對(duì)出口貿(mào)易的TFP研究也進(jìn)入了學(xué)者們的研究視野，這主要得益于中國(guó)加入WTO以及經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展等驅(qū)動(dòng)因素。

2008-2012年，文獻(xiàn)的主要高頻關(guān)鍵詞為：生產(chǎn)率、技術(shù)、貿(mào)易出口、企業(yè)、Malmquist、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、服務(wù)、R&D、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和函數(shù)。這一階段，以微觀企業(yè)為對(duì)象的TFP研究激增，具體表現(xiàn)為“企業(yè)”這一關(guān)鍵詞的增速遠(yuǎn)高于其他關(guān)鍵詞，其增速超過100%。本階段的主要研究熱點(diǎn)有三個(gè)：技術(shù)創(chuàng)新、貿(mào)易出口以及服務(wù)。其中，服務(wù)是首次進(jìn)入前10位的關(guān)鍵詞排名。2008年的世界金融危機(jī)，使得世界經(jīng)濟(jì)陷入了嚴(yán)重的衰退狀態(tài)，國(guó)際貿(mào)易也因此出現(xiàn)了明顯的下滑勢(shì)頭。金融危機(jī)對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的不利影響主要表現(xiàn)為兩個(gè)層面：一是在金融層面，金融危機(jī)直接導(dǎo)致貿(mào)易融資環(huán)境惡化，貿(mào)易融資難度加大、規(guī)模收縮，貿(mào)易貨款的結(jié)算出現(xiàn)延滯，這都會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生不利影響。二是在實(shí)體層面，金融危機(jī)導(dǎo)致金融資產(chǎn)大幅度縮水，財(cái)富急劇減少，從而引起投資和消費(fèi)的銳減，進(jìn)而使包括服務(wù)在內(nèi)的進(jìn)口的需求下降。同其他行業(yè)相比，服務(wù)業(yè)受金融危機(jī)的沖擊更為直接和劇烈。這是因?yàn)椋鹑诒旧砭褪且环N服務(wù)業(yè)，服務(wù)貿(mào)易在本質(zhì)上高度依賴實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良好狀況。并且，投資和消費(fèi)需求下降在影響貨物進(jìn)出口的同時(shí)也會(huì)直接影響到對(duì)服務(wù)的需求。由此，針對(duì)服務(wù)業(yè)以及從事服務(wù)貿(mào)易的企業(yè)進(jìn)行深入研究就成為了這一階段TFP的研究熱點(diǎn)。

綜合考察以上三個(gè)階段載文高頻關(guān)鍵詞的變化，可以了解中國(guó)TFP研究熱點(diǎn)的演進(jìn)過程。事實(shí)上，從表10中可以看出，每個(gè)階段的研究熱點(diǎn)既會(huì)延續(xù)上一個(gè)階段的部分熱點(diǎn)，又會(huì)凸現(xiàn)一些新的熱點(diǎn)——表現(xiàn)為高頻突變?cè)~的出現(xiàn)。突變?cè)~是短時(shí)間內(nèi)使用頻率驟增的關(guān)鍵詞，其代表了研究演進(jìn)的方向和熱點(diǎn)變化趨勢(shì)。通過對(duì)2008-2012階段載文關(guān)鍵詞頻次的考察，我們發(fā)現(xiàn)“服務(wù)業(yè)”與“服務(wù)外包”為該階段較為明顯的突變?cè)~，這也在一定程度上預(yù)示了TFP研究的發(fā)展趨勢(shì)：學(xué)者們將更加重視金融危機(jī)對(duì)于服務(wù)業(yè)、服務(wù)貿(mào)易、服務(wù)外包等方面的影響。事實(shí)上，“出口貿(mào)易”也是該階段一個(gè)重要的高頻關(guān)鍵詞，表明學(xué)者們?cè)谄髽I(yè)TFP研究中對(duì)于出口貿(mào)易也給予了高度關(guān)注?？偟膩碚f，TFP研究熱點(diǎn)與中國(guó)企業(yè)的成長(zhǎng)過程是高度一致的，而企業(yè)的成長(zhǎng)又深刻地受到了我國(guó)整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)政策變化的影響。

四、結(jié)論

本文通過對(duì)專家所確定的47種CSSCI期刊檢索獲得的404篇文獻(xiàn)樣本的計(jì)量分析，較為全面深入地考察了1986-2012年間國(guó)內(nèi)TFP研究發(fā)展歷程，并主要獲得了如下結(jié)論：

首先，TFP研究具有十分重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值，其發(fā)表文獻(xiàn)多集中于學(xué)術(shù)界研究水平高和影響力大的期刊，很多知名學(xué)者對(duì)TFP研究也給予了高度關(guān)注。1986-2012年，總共有超過170位TFP研究學(xué)者在確定的47種CSSCI期刊上發(fā)表過學(xué)術(shù)論文，總篇數(shù)達(dá)到404篇，目標(biāo)期刊他引總頻次高達(dá)6724次。其中，2008-2012年發(fā)表了197篇文獻(xiàn)，其目標(biāo)期刊他引總頻次達(dá)到了1482。從事TFP研究學(xué)者也越來越多，他們?cè)诮陙?，特別是近五年期間，為推進(jìn)TFP研究的不斷發(fā)展做出了巨大的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。從研究機(jī)構(gòu)的集中度來看，北京、長(zhǎng)三角、珠三角等區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，以及這些區(qū)域高等院校的相對(duì)集中，極大地提高了這些區(qū)域?qū)τ赥FP研究的整體水平。另外，從基金資助來看，TFP研究已經(jīng)獲得國(guó)家與地方政府越來越多的支持，32.93%的目標(biāo)文獻(xiàn)獲得不同級(jí)別基金支持就是明顯的證據(jù)。

其次，從TFP研究的發(fā)展歷程來看，TFP研究文獻(xiàn)數(shù)量的變化與國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)緊密相關(guān)，其研究?jī)?nèi)容的變遷與兩次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的演進(jìn)也相吻合。TFP研究主題的形成和繁榮，既是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的結(jié)果，也是對(duì)國(guó)家開放政策逐步深入的體現(xiàn)。國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，尤其是出口貿(mào)易環(huán)境的變化對(duì)中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化的發(fā)展起到了基礎(chǔ)性作用，兩次金融危機(jī)使得中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展呈現(xiàn)出一定時(shí)期的曲折但整體表現(xiàn)為持續(xù)成長(zhǎng)的路徑。

第三，從研究對(duì)象來看，針對(duì)微觀企業(yè)TFP的管理學(xué)研究開始增多。之前，基于經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)同質(zhì)性理論的局限，以及微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的難以獲得，使得TFP研究主要集中在宏觀層面。隨著企業(yè)異質(zhì)性理論的發(fā)展，以及上市公司等企業(yè)數(shù)據(jù)的不斷完善，企業(yè)層面的微觀研究將會(huì)成為未來TFP研究新的增長(zhǎng)點(diǎn)和突破口。

最后，關(guān)鍵詞分析揭示了中國(guó)TFP研究熱點(diǎn)的演進(jìn)過程。第一階段（1986-1996年）是以生產(chǎn)率指標(biāo)的比較研究為主。第二階段（1997-2007年），學(xué)者們開始將研究聚焦于技術(shù)與生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間的關(guān)系方面，重點(diǎn)探討了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用機(jī)制和效果。本階段TFP的研究對(duì)象也出現(xiàn)了一些變化，針對(duì)微觀企業(yè)的TFP研究逐漸增多。第三階段（2008-2012年），以微觀企業(yè)為對(duì)象的TFP研究激增，針對(duì)服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易企業(yè)研究成為了本階段TFP研究的新熱點(diǎn)。

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A Review of the Research on Total Factor Productivity in China

ZENG Ping，LV Diwei

（School of Business Administration， South China University of Technology， Guangzhou 510640， Guangdong， China）

Abstract： As an important indicator of the quality of economics，total factor productivity is a measure of a countrys economic growth. This paper uses bibliometrics methods to analyze 404 TFP literature published during recent 26 years （1986-2012）.The results show that： TFP literature are more concentrated in highlevel academic journals； many wellknown scholars pay attention to TFP related studies； overall， regions such as Beijing， Yangtze River Delta and Pearl River Delta have higher level of TFP studies； TFP research literature is closely related to changes in the trend of domestic and international economics； evolution of Change and its contents coincide with two economic crises； and the number of management research for microenterprise TFP gradually increased.

Key words： TFP； bibliometrics； CSSCI； CNKI

（責(zé)任編輯： 鄧澤輝）