《21世紀(jì)資本論》與中國(guó)機(jī)會(huì)不平等問(wèn)題研究

馬 艷，張建勛，王 琳

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433)

·經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展·

《21世紀(jì)資本論》與中國(guó)機(jī)會(huì)不平等問(wèn)題研究

馬 艷，張建勛，王 琳

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433)

法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂的著作《21世紀(jì)資本論》與《資本論》相比，既具有一致性也有本質(zhì)的區(qū)別。一方面皮凱蒂認(rèn)識(shí)到財(cái)富兩極分化這一問(wèn)題的重要性，并依據(jù)大量的數(shù)據(jù)探討了資本積累與貧富差距之間的必然聯(lián)系，這是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)《資本論》中關(guān)于資本積累一般規(guī)律的一種證實(shí)；另一方面由于皮凱蒂所處立場(chǎng)和研究視角與馬克思不同，所以，他并沒(méi)有真正意識(shí)到產(chǎn)生貧富差距的根本原因就是資本主義生產(chǎn)方式本身，由此提出的通過(guò)征收累進(jìn)稅、完善民主制度等資本主義改良措施也具有較強(qiáng)的局限性。更為重要的是，皮凱蒂的研究沒(méi)有將中國(guó)等新興發(fā)展中國(guó)家囊括在內(nèi)，其分析并不適用于對(duì)中國(guó)貧富差距問(wèn)題的分析。中國(guó)的貧富差距主要來(lái)自于機(jī)會(huì)不平等，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)分析可以獲知，中國(guó)的機(jī)會(huì)不平等對(duì)于收入差距具有較大的貢獻(xiàn)性。而自然因素、制度因素和家庭背景因素是影響中國(guó)機(jī)會(huì)不平等的主要因素，其中制度因素起到了重要作用。解決中國(guó)貧富差距的根本途徑是不斷通過(guò)制度創(chuàng)新來(lái)減少社會(huì)中的機(jī)會(huì)不平等。

皮凱蒂；《21世紀(jì)資本論》 ；貧富差距；機(jī)會(huì)不平等；《資本論》；制度創(chuàng)新

一、《21世紀(jì)資本論》與《資本論》

法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂是研究財(cái)富分配問(wèn)題的專家，曾憑借財(cái)富不平等方面的研究獲得法國(guó)青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家獎(jiǎng)、伊爾約·約翰遜經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)。2013年9月，皮凱蒂的新作《21世紀(jì)資本論》正式出版，并瞬間引發(fā)了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的熱議和爭(zhēng)論，使得這部著作在短短幾個(gè)月的時(shí)間內(nèi)便得出了廣泛的傳播和關(guān)注。

《21世紀(jì)資本論》這本書(shū)可以說(shuō)是2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)背景下應(yīng)運(yùn)而生的一部反思之作。2008年爆發(fā)的金融危機(jī)以及全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得人們?cè)俅伪蝗A爾街資本家的貪婪所刺痛，而在這次危機(jī)的導(dǎo)火線——次貸危機(jī)背后，一個(gè)更深層的原因則是社會(huì)中貧富差距的不斷拉大，工人階級(jí)的微薄工資無(wú)法支撐高漲的房?jī)r(jià)，對(duì)未來(lái)消費(fèi)的透支以及投機(jī)心理為之后爆發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)埋下了隱患。在這一背景下，《21世紀(jì)資本論》顯示出了與社會(huì)現(xiàn)狀之間極強(qiáng)的共鳴，并且直指當(dāng)前全球最重大的課題之一——財(cái)富不平等，具有一定的進(jìn)步意義。

《21世紀(jì)資本論》主要包括三方面內(nèi)容：一是利用收入和財(cái)富變遷等方面的數(shù)據(jù)測(cè)量了18世紀(jì)工業(yè)革命至今歐洲和美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的財(cái)富不平等情況，依據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果皮凱蒂指出，從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，主要發(fā)達(dá)國(guó)家的財(cái)富差距和收入差距在不斷加劇，并且預(yù)測(cè)這種差距將會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大；二是針對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行了一定的理論闡述，他認(rèn)為，資本回報(bào)率總是傾向高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，因此自由市場(chǎng)體系下必然有著財(cái)富不斷集中化的自然趨勢(shì)；三是提出了一定的政策建議，如對(duì)全球資本征稅，把最高收入人群的所得稅提到80%左右，強(qiáng)迫銀行提高透明度，提高通貨膨脹等等。通過(guò)這三方面內(nèi)容的論述，皮凱蒂最終得出了以下結(jié)論：持續(xù)加劇的財(cái)富集中化是資本主義的固有現(xiàn)象，而改善現(xiàn)狀的方案則是向全球富人收稅。

針對(duì)皮凱蒂的這一項(xiàng)研究工作以及從中得出的最終結(jié)論，國(guó)內(nèi)外學(xué)者紛紛提出了各自的觀點(diǎn)，并對(duì)該書(shū)進(jìn)行了評(píng)論。到目前為止，這些評(píng)論可以大致分為三大類。

第一類是對(duì)該書(shū)的稱贊和肯定。部分學(xué)者對(duì)《21世紀(jì)資本論》一書(shū)表達(dá)了極度的推崇和高度的稱贊，例如，曾任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的布蘭科·米蘭諾維奇稱該書(shū)為“經(jīng)濟(jì)思想史上具有分水嶺意義的著作之一”；金融時(shí)報(bào)副主編與首席分析師馬丁·沃爾夫也稱該書(shū)為“極其重要的一部著作”，并認(rèn)為“凡是思想開(kāi)明的讀者都會(huì)重視該書(shū)所提出的證據(jù)和討論”；諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅·克魯格曼則高度盛贊該書(shū)是“本年度最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，甚或?qū)⑹沁@個(gè)10年最重要的一本書(shū)”；另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·索洛的評(píng)論更是直接用“托馬斯·皮凱蒂是對(duì)的！”作為標(biāo)題。此外，部分中國(guó)學(xué)者也對(duì)該書(shū)表達(dá)了充分的肯定和贊賞，如清華大學(xué)教授崔之元認(rèn)為，該書(shū)“必將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是‘政治經(jīng)濟(jì)學(xué)’的大發(fā)展，正如愛(ài)因斯坦的‘統(tǒng)一場(chǎng)論’促進(jìn)了物理學(xué)大發(fā)展一樣”。

第二類則是對(duì)該書(shū)的批判和質(zhì)疑。這類評(píng)論首先來(lái)自于美國(guó)的保守派，如基金經(jīng)理丹尼爾·沙克曼指責(zé)該書(shū)是“對(duì)金融資本賺取回報(bào)的概念抱有中世紀(jì)式的敵意”；《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志前副主編克里夫·克魯克也認(rèn)為該書(shū)所預(yù)測(cè)的未來(lái)經(jīng)濟(jì)不平等的“可怕”程度與其“謹(jǐn)慎和謙虛”的數(shù)據(jù)分析是不一致的；英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》經(jīng)濟(jì)新聞編輯克里斯·賈爾斯則聲稱該書(shū)中存在著“一系列錯(cuò)誤，從而扭曲了他的結(jié)論”，事實(shí)上并不存在證明財(cái)富愈發(fā)集中在少數(shù)人手中的確鑿證據(jù)。此外，還有不少學(xué)者對(duì)該書(shū)所做的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作，以及關(guān)于建立全球資本累積稅的政策主張?zhí)岢隽速|(zhì)疑和批判，如大衛(wèi)·哈維、理查德·沃爾夫等。

除上述兩類較為極端的評(píng)論外，還有一類評(píng)論更為辯證，既看到了該書(shū)的貢獻(xiàn)，也對(duì)其局限性進(jìn)行了分析。諸如一些學(xué)者認(rèn)可了皮凱蒂的統(tǒng)計(jì)研究工作，認(rèn)為“這是他研究的重要貢獻(xiàn)，必須充分肯定”， 并指出該書(shū)具有“很強(qiáng)的法國(guó)編年史學(xué)派的痕跡”。與此同時(shí)，也提出了該書(shū)的兩方面局限性：一是該書(shū)將研究范圍僅限于發(fā)達(dá)國(guó)家而忽略了中國(guó)等新興發(fā)展中國(guó)家，具有一定的局限性，一些學(xué)者指出，“中國(guó)的因素必須放入整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)格局變化的考慮之中，如果分析的過(guò)程中忽略了中國(guó)，就會(huì)歪曲經(jīng)濟(jì)事實(shí)”；二是“皮凱蒂的研究沒(méi)有厘清財(cái)富和資本的區(qū)別”，而“簡(jiǎn)單地把討論放在總體財(cái)富分配本身上，可能會(huì)有相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)性”[1][2]。

我們比較贊同對(duì)于皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》采用辯證的分析態(tài)度，既要看到其進(jìn)步意義，也要注意到它的局限性。

從馬克思《資本論》視角來(lái)看，《21世紀(jì)資本論》的研究無(wú)疑是具有進(jìn)步意義的。我們知道，馬克思在《資本論》中是從資本積累對(duì)于無(wú)產(chǎn)階級(jí)命運(yùn)的影響所做的詳盡考察中，發(fā)現(xiàn)了資本主義積累的一般規(guī)律。馬克思在《資本論》中將資本積累的一般規(guī)律闡述為：“社會(huì)的財(cái)富即執(zhí)行職能的資本越大，它的增長(zhǎng)的規(guī)模和能力越大，從而無(wú)產(chǎn)階級(jí)的絕對(duì)數(shù)量和他們的勞動(dòng)生產(chǎn)力越大，產(chǎn)業(yè)后備軍也就越大……產(chǎn)業(yè)后備軍的相對(duì)量和財(cái)富的力量一同增長(zhǎng)。但是同現(xiàn)役勞動(dòng)軍相比，這種后備軍越大，常備的過(guò)剩人口也就越多，他們的貧困同他們所受的勞動(dòng)折磨成反比。最后，工人階級(jí)中貧苦階層和產(chǎn)業(yè)后備軍越大，官方認(rèn)為需要救濟(jì)的貧民也就越多。這就是資本主義積累的絕對(duì)的、一般的規(guī)律?！盵3]707可見(jiàn)，馬克思認(rèn)為資本主義的積累理論的實(shí)質(zhì)就是財(cái)富的兩極分化，一極是財(cái)富作為資本在資本家手里的積累；另一極則是創(chuàng)造這些財(cái)富的無(wú)產(chǎn)階級(jí)的貧困的積累。

由于馬克思在《資本論》中關(guān)于資本主義積累一般規(guī)律的理論深刻地揭示了資本主義兩極分化的本質(zhì)特性， 深刻分析了隨著資本主義資本積累的增長(zhǎng)對(duì)于無(wú)產(chǎn)階級(jí)命運(yùn)的影響， 并最后得出了“剝奪者被剝奪”的結(jié)論。 這不僅為當(dāng)時(shí)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)指出了解放的道路， 也極大地危及了現(xiàn)實(shí)的資本主義社會(huì)制度。 為此， 馬克思的《資本論》在成為“工人階級(jí)的圣經(jīng)”的同時(shí)， 也遭受了來(lái)自方方面面的抵制， 包括最初的封殺和詆毀， 以及一百多年來(lái)的質(zhì)疑和批判。 這一點(diǎn)馬克思在《資本論》中早就有預(yù)言， 他指出： “政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的材料的特殊性， 把人們心中最激烈、最卑鄙、最惡劣的感情， 把代表私人利益的復(fù)仇女神召喚到戰(zhàn)場(chǎng)上來(lái)反對(duì)自由的科學(xué)研究。 例如，英國(guó)高教會(huì)寧愿饒恕對(duì)它的三十九個(gè)信條中的三十八個(gè)信條展開(kāi)的攻擊，而不饒恕對(duì)它的現(xiàn)金收入的三十九分之一進(jìn)行的攻擊。在今天，同批評(píng)傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系相比，無(wú)神論本身是一種很輕的罪?！盵3]12

而皮凱蒂在世界資本主義經(jīng)濟(jì)極度低迷之際，在面對(duì)資本主義2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，所有的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家都集體失語(yǔ)之時(shí)，當(dāng)人們的聚焦點(diǎn)又回歸到《資本論》之后，推出了他的《21世紀(jì)資本論》，其理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義就不言而喻。

我們認(rèn)為，皮凱蒂在其《21世紀(jì)資本論》中的重要貢獻(xiàn)是他及其所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)花費(fèi)了近10年的時(shí)間，對(duì)300年以來(lái)歐洲、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的收入分配數(shù)據(jù)進(jìn)行了細(xì)致和系統(tǒng)的收集和整理，匯編形成了一個(gè)跨時(shí)間、跨空間的龐大數(shù)據(jù)庫(kù)——“世界頂級(jí)收入數(shù)據(jù)庫(kù)”(WTLD)，基于這些數(shù)據(jù)進(jìn)行了大時(shí)間跨度的計(jì)量統(tǒng)計(jì)工作，并在計(jì)量結(jié)果的基礎(chǔ)上，提出了兩個(gè)主要結(jié)論：一是從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，主要發(fā)達(dá)國(guó)家的財(cái)富差距和收入差距在不斷加??；二是這種財(cái)富差距和收入差距在未來(lái)將會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大。

這樣，皮凱蒂就在客觀上與卓別林一樣，選擇了與馬克思不一樣的路徑，卻揭示了同一個(gè)現(xiàn)象，得出了相似的結(jié)論。即卓別林是利用藝術(shù)手法，而皮凱蒂是利用大數(shù)據(jù)工具，從另一個(gè)角度證實(shí)了馬克思在《資本論》中關(guān)于資本主義積累一般規(guī)律的理論，其進(jìn)步意義是不言而喻的。

當(dāng)然，我們也不能否認(rèn)皮凱蒂畢竟不是一位馬克思主義學(xué)者，這一點(diǎn)表現(xiàn)在他在《21世紀(jì)資本論》分析問(wèn)題的視角與馬克思在《資本論》中的研究立場(chǎng)是完全不同的。如馬克思在《資本論》中公開(kāi)聲稱他的理論是為無(wú)產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的，其目的就是通過(guò)揭示資本主義積累的一般規(guī)律，即兩極分化的趨勢(shì)來(lái)論證資本主義制度的暫時(shí)性和過(guò)渡性。但是，在20世紀(jì)70年代出生的皮凱蒂就不一樣，他在青年時(shí)期見(jiàn)證了共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的落寞，這對(duì)他日后的研究立場(chǎng)和出發(fā)點(diǎn)有著深刻的影響。皮凱蒂曾在訪談中回憶起蘇聯(lián)解體后去羅馬尼亞旅游的經(jīng)歷：“這個(gè)經(jīng)歷多少令我終身對(duì)站不住腳的、反資本主義的花言巧語(yǔ)免疫，因?yàn)楫?dāng)你看到那些空蕩蕩的商店，當(dāng)你看到人們?cè)诮稚吓牌痖L(zhǎng)隊(duì)卻買不到任何東西，你就清楚地知道我們需要私有財(cái)產(chǎn)和市場(chǎng)制度，不只是為了經(jīng)濟(jì)效率，而且是為了個(gè)人自由?！币虼?，皮凱蒂在訪談中就說(shuō)過(guò)他自己“屬于從未受到共產(chǎn)黨誘惑的一代，因此更能夠用全新的眼光來(lái)重新審視資本主義和不公平等重要話題”?？梢?jiàn)，皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中研究問(wèn)題的立場(chǎng)和出發(fā)點(diǎn)與馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是截然不同的，是建立在對(duì)資本主義制度的充分肯定之上的一種研究，諸如他推崇資本主義的私有制，也絕對(duì)贊成市場(chǎng)機(jī)制的有效性，甚至認(rèn)為資本主義制度本身并不需要發(fā)生變革，而我們所能做的只是在資本主義制度的基礎(chǔ)上不斷進(jìn)行改良和調(diào)整。

正因?yàn)槠P蒂的《21世紀(jì)資本論》與《資本論》的本質(zhì)區(qū)別， 所以， 他也無(wú)法提出科學(xué)的解決問(wèn)題方案。 皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中提出了若干解決貧富差距的政策建議， 例如征收15%的資本稅(財(cái)富總額)， 把最高收入人群的所得稅提到80%左右， 強(qiáng)迫銀行提高透明度， 提高通貨膨脹， 等等。 但這些解決方案實(shí)際上沒(méi)有脫離對(duì)現(xiàn)有資本主義制度的改良而并非制度變革的窠臼。

更為重要的是，皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中提出的通過(guò)稅收和民主的途徑來(lái)改善貧富差距的建議顯然也不適合中國(guó)的國(guó)情。

二、中國(guó)的收入差距與機(jī)會(huì)不平等

自改革開(kāi)放以來(lái)，雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得了高速增長(zhǎng)，但是分配收入差距也在不斷拉大，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)近年來(lái)基尼系數(shù)非常高，甚至超過(guò)了部分發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的水平(見(jiàn)文后圖1)，尤其是在2000年之后更為嚴(yán)重。

那么，如何解釋中國(guó)作為公有制占據(jù)主體地位的社會(huì)主義國(guó)家比私有制占據(jù)主體地位的資本主義國(guó)家的貧富差距還大的問(wèn)題？按照馬克思的“消費(fèi)資料的任何一種分配，都不過(guò)是生產(chǎn)條件本身分配的結(jié)果”[4]的這一理論很難說(shuō)明這一問(wèn)題。而皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中的理論分析和對(duì)策建議也不可能適應(yīng)中國(guó)的情況[5]。

為此，在新的時(shí)代背景下，如何更加科學(xué)地分析中國(guó)收入分配差距日益拉大的現(xiàn)象，提出更加有效的政策建議是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)急須創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

我們認(rèn)為，影響目前中國(guó)的貧富差距問(wèn)題的原因是多方面的，但是，最重要的一個(gè)原因則是機(jī)會(huì)的不平等。*所謂的機(jī)會(huì)不平等理論(Roemer，1993，1998；Fleurbaey，1995；Van de gaer，1993；Kranich，1996)是將決定個(gè)人收入的因素分為兩類：環(huán)境變量和努力變量，環(huán)境變量是個(gè)人無(wú)法選擇和控制的變量，比如性別、種族、出生地、家庭背景等；努力變量是個(gè)人可以自主選擇的變量，比如學(xué)習(xí)習(xí)慣和工作習(xí)慣的選擇、職業(yè)的選擇、對(duì)時(shí)間的安排或是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的判斷等。環(huán)境變量對(duì)收入差距的貢獻(xiàn)被稱為機(jī)會(huì)不平等。

為了更好地分析這一問(wèn)題，我們對(duì)中國(guó)的收入分配作了相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究，主要采用了在回歸的基礎(chǔ)之上使用嵌套Shapley分解對(duì)中國(guó)收入分配中機(jī)會(huì)不平等的大小進(jìn)行了度量和分析。使用的數(shù)據(jù)是中國(guó)家庭收入調(diào)查數(shù)據(jù)CHIP(2002、2007)，結(jié)合實(shí)際數(shù)據(jù)和機(jī)會(huì)不平等的概念，使用以下變量作為環(huán)境變量：性別、民族、出生地、戶籍、父母的受教育年限、父親的職業(yè)等?？紤]到工作年限是影響個(gè)人收入的一個(gè)重要變量，而并不屬于機(jī)會(huì)不平等的分析范疇，為了控制或排除該變量的影響，在分析中，對(duì)人口數(shù)據(jù)依據(jù)年齡進(jìn)行分組：25～29歲、30～34歲、35～39歲、40～44歲、45～49歲、50～54歲、54～59歲，這樣在每個(gè)年齡組中，工作年限比較接近，那么對(duì)機(jī)會(huì)不平等的組內(nèi)分析就可以忽略工作年限的問(wèn)題(結(jié)果如下)。

表1 機(jī)會(huì)不平等對(duì)收入不平等(收入差距)的相對(duì)占比(%)

表2 收入不平等與機(jī)會(huì)不平等的變動(dòng)關(guān)系

首先，2002年和2007年各個(gè)年齡組的收入差距(以基尼系數(shù)衡量)和機(jī)會(huì)不平等兩者變動(dòng)方向相同，見(jiàn)文后圖2和圖3所示。*圖中橫軸標(biāo)示了出生日期，不同的出生日期對(duì)應(yīng)不同的年齡組。就人口總體而言，2002、2007年的收入差距分別為43.03、57.07，其中，機(jī)會(huì)不平等所導(dǎo)致的收入差距為16.4和24.45。對(duì)各個(gè)年齡組而言，低年齡的收入差距相比高年齡要小一點(diǎn)，相應(yīng)的機(jī)會(huì)不平等所導(dǎo)致的收入差距也是如此，這點(diǎn)在2007年表現(xiàn)得更為明顯。

其次，機(jī)會(huì)不平等在收入差距中的相對(duì)貢獻(xiàn)比較高，如表1所示，總體而言(25～59歲的所有人口)，2002、2007年的占比分別為38.1%、42.8%，也就是說(shuō)機(jī)會(huì)不平等能夠解釋38.1%和42.8%的收入差距。從各年齡組來(lái)看，機(jī)會(huì)不平等在收入差距中的相對(duì)貢獻(xiàn)也隨著年齡的增加而變大。

再次，就動(dòng)態(tài)分析來(lái)看，機(jī)會(huì)不平等也可以解釋收入差距擴(kuò)大的趨勢(shì)，如表2所示，2002—2007年，收入差距增加了14.04，這時(shí)，機(jī)會(huì)不平等也增加了8.05，這就能夠解釋收入差距增加值中的57.3%。從各個(gè)年齡段的數(shù)據(jù)可以看出，當(dāng)收入差距發(fā)生變化時(shí)，無(wú)論收入差距增加或者減少，機(jī)會(huì)不平等都可以解釋這種變化的50%以上。

最后，不同的環(huán)境因素在機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)差別較大(見(jiàn)圖4、圖5)。父母的職業(yè)對(duì)子女的收入的影響是機(jī)會(huì)不平等的最重要來(lái)源，2002年與2007年分別解釋了73.2%、56.6%的比例，父親的職業(yè)中包含農(nóng)民這一選項(xiàng)，而這體現(xiàn)了戶籍或者城鄉(xiāng)差異在機(jī)會(huì)不平等中的影響，所以這一因素解釋了六成的機(jī)會(huì)不平等也就不出乎意料了。2007年與2002年相比，區(qū)域因素和性別因素的相對(duì)地位下降了，父母受教育年限對(duì)機(jī)會(huì)不平等的相對(duì)貢獻(xiàn)增加了。

我們進(jìn)一步探究了影響機(jī)會(huì)不平等的作用因素，我們將這些因素分為三個(gè)方面：自然因素、制度因素和家庭背景因素。

自然因素主要包括性別差異、種族差異、出生地差異等。根據(jù)實(shí)證分析可以發(fā)現(xiàn)，2002、2007年自然因素在機(jī)會(huì)不平等中的占比分別為26%、20%。以性別為例，其對(duì)收入的影響可以總結(jié)為人力資本的差異和人力資本回報(bào)率的差異。在平均意義上，男性的人力資本要高于女性，這種差異在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中會(huì)體現(xiàn)到個(gè)人的收入差異上；另外，男性的人力資本的回報(bào)率要高于女性，也就是說(shuō)，在勞動(dòng)力市場(chǎng)存在性別歧視，這種性別歧視又分別體現(xiàn)在兩個(gè)方面，分別是同工不同酬和職業(yè)的性別隔離。

制度因素主要包括戶籍制度，以及與戶籍制度相關(guān)的教育、衛(wèi)生等制度。

中國(guó)的教育資源和醫(yī)療衛(wèi)生資源的分配是部分建立在戶籍制度的基礎(chǔ)上的，存在城鄉(xiāng)差異。這就決定了城鄉(xiāng)人口獲得的教育資源和醫(yī)療資源的差異，從而導(dǎo)致了個(gè)人人力資本的城鄉(xiāng)差異，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，這會(huì)體現(xiàn)為個(gè)人的收入差異。

家庭是勞動(dòng)力再生產(chǎn)的必要環(huán)節(jié)，子女作為未來(lái)市場(chǎng)中的勞動(dòng)者或生產(chǎn)要素，家庭背景(父母的受教育程度、父母的收入等)對(duì)子女的工作能力或獲取收入的能力有很大的影響。父母通過(guò)遺傳過(guò)程獲得的天賦和父母在后天對(duì)子女的投入(時(shí)間、物資)來(lái)影響子女的未來(lái)。通過(guò)經(jīng)驗(yàn)分析我們發(fā)現(xiàn)，家庭背景在機(jī)會(huì)不平等中的占比，2002、2007年分別為74%、80%。當(dāng)然，家庭背景對(duì)機(jī)會(huì)不平等的影響也包含了戶籍制度的影響?？梢哉f(shuō)包含了戶籍制度影響的家庭背景是機(jī)會(huì)不平等的主要來(lái)源。

通過(guò)上面的分析可以發(fā)現(xiàn)，機(jī)會(huì)不平等是造成中國(guó)較高的收入差距或貧富差距的重要原因，而自然因素、制度因素和家庭因素又是影響機(jī)會(huì)不平等的重要因素，而家庭因素對(duì)機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)都是介由制度因素實(shí)現(xiàn)的，可以說(shuō)制度因素是中國(guó)機(jī)會(huì)不平等最重要的原因。為此,為了降低機(jī)會(huì)不平等進(jìn)而降低收入差距，我們應(yīng)該從以下幾個(gè)方面入手。

第一，增加農(nóng)村地區(qū)的公共教育資源投入。在農(nóng)村，絕大部分父母的職業(yè)是農(nóng)民，父母的教育水平不高，收入比較低，對(duì)子女的家庭教育上的投入(包括金錢投入和非金錢投入)比較少，這是造成機(jī)會(huì)不平等的一個(gè)重要原因。所以應(yīng)該通過(guò)公共教育資源的大力投入來(lái)彌補(bǔ)家庭教育的不足，從而降低機(jī)會(huì)不平等。

第二，相對(duì)于高等教育，增加初等教育資源的投入比例。初等教育的受眾中來(lái)自弱勢(shì)家庭的比例更高，增加對(duì)初等教育的投入，在提高弱勢(shì)家庭子女在未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)力方面更有效率。

第三，增加對(duì)未成年人的醫(yī)療衛(wèi)生投入，使得未成年人不會(huì)因?yàn)榧彝ダщy等原因而因病喪失勞動(dòng)能力或減弱勞動(dòng)能力，減弱未來(lái)的就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

第四，進(jìn)一步擴(kuò)大和推進(jìn)學(xué)齡兒童的營(yíng)養(yǎng)就餐計(jì)劃和投入，減少和消除中小學(xué)生的營(yíng)養(yǎng)不良等問(wèn)題，尤其是農(nóng)村地區(qū)、邊遠(yuǎn)貧困地區(qū)等困難家庭的子女，使得他們?cè)谶M(jìn)入就業(yè)市場(chǎng)之前準(zhǔn)備好強(qiáng)健的體魄。

第五，建立或落實(shí)相關(guān)法律，消除在家庭內(nèi)部以及就業(yè)市場(chǎng)中的性別歧視現(xiàn)象。其中，就業(yè)市場(chǎng)中的性別歧視更為重要，因?yàn)橐坏┫司蜆I(yè)市場(chǎng)中的性別歧視，縮小了性別之間的期望收入差距，就會(huì)對(duì)家庭內(nèi)部的性別歧視行為起到負(fù)向激勵(lì)作為，有助于減少家庭內(nèi)部的歧視行為。

[1] 袁志剛.皮凱蒂的結(jié)論不能直接搬到中國(guó)[N].東方早報(bào)，2014-07-18.

[2] 李稻葵.理解《21世紀(jì)資本論》離不開(kāi)中國(guó)[EB/OL].觀察者網(wǎng)，2014-07-04.

[3] 馬克思.資本論：第1卷[M].北京：人民出版社，1975.

[4] 馬克思恩格斯選集：第3卷[M].北京：人民出版社，1972：13.

[5] 索羅 羅.托馬斯·皮克提是對(duì)的[EB/OL].觀察者網(wǎng)，2014-09-11.

圖1

圖2 機(jī)會(huì)不平等與收入不平等(2002)——基于Nested-Shapley分解

圖3 收入不平等與機(jī)會(huì)不平等(2007)——基于Nested-Shapley分解

圖4 機(jī)會(huì)不平等的因素分解(2002)

圖5 機(jī)會(huì)不平等的因素分解(2007)

[責(zé)任編輯：房宏琳]

2014-12-09

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(12AJL003)

馬艷(1956—)，女，教授，從事資本論與當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)研究；張建勛(1980—)，男，博士研究生，從事收入分配研究；王琳(1989—)，女，博士研究生，從事經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波理論研究。

F091.3

A

1002-462X(2015)02-0095-07